证券代码：600909证券简称：华安证券公告编号：2025-023

华安证券股份有限公司

第四届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月16日以电子邮件方式发出第四届监事会第九次会议通知。会议于2025年3月26日以现场加通讯形式召开，现场会议地点定于安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号公司总部。

会议应到监事5人，实到监事5人。监事马军伟因工作原因以通讯表决形式参加会议。会议由监事会召集人张海峰主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的

100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《华安证券2024年度监事会工作报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《华安证券2024年年度报告》

监事会对公司2024年年度报告出具的审核意见：

（一）公司2024年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。

（二）公司2024年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易

所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司2024年年度报告》。

三、审议通过了《华安证券2024年度利润分配的预案》

监事会认为：公司2024年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、中国

证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》《公司股东分红回报规划》的规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于2024年度利润分配方案的公告》（公告编号：2025-024）。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

四、审议通过了《关于预计公司2025年度日常关联交易的预案》

（一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（三）与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（四）与安徽省能源集团有限公司的日常关联交易事项

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（五）与安徽交控资本投资管理有限公司的日常关联交易事项

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（六）与其他关联方的日常关联交易事项表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于2025年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2025-025）。

本预案尚需提交公司股东大会逐项审议。

五、审议通过了《华安证券2024年度内部控制评价报告》

监事会对公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见：

截至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日），公司不存在财务报告及非财务报告内部控制重大和重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系相关规定保持了有效的内部控制。监事会对公司2024年度内部控制评价报告无异议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券2024年度内部控制评价报告》。

六、审议通过了《华安证券2024年重大关联交易专项审计报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《关于公司2024年稽核工作情况和2025年工作计划的报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了《华安证券2024年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了《关于公司2024年度全面风险管理情况工作的报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过了《华安证券2024年度合规工作报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了《华安证券合规总监2024年度工作考核报告》表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了《关于公司监事2024年度薪酬及考核情况的报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交股东大会审议。

十三、审议通过了《关于公司高级管理人员2024年度考核及薪酬情况的报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十四、《关于公司2024年度廉洁从业的工作报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了《华安证券2024年度反洗钱工作报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过了《华安证券2024年度反洗钱工作内部审计报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过了《华安证券2024年度合规负责人及合规管理人员薪酬情况报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过了《华安证券首席风险官2024年度工作考核情况的报告》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

华安证券股份有限公司监事会

2025年3月28日