中信建投证券股份有限公司

关于财达证券股份有限公司

预计2024年度日常关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为财达证券股份有

限公司（以下简称“财达证券”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导

阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等

相关规定，对财达证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序1、公司第三届董事会审计委员会2024年第四次会议审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价，

遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。

2、公司第三届董事会2024年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。综上所述，同意将《关于预计2024年度日常关联交易的议案》提交董事会及股东大会审议。审议本议案时，关联董事应回避表决。3、公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

（二）关联交易概述公司与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括提供代理买卖证券交

易服务、提供资产管理业务服务、提供承销保荐、财务顾问、新三板挂牌服务、

提供投资咨询服务、提供或接受房屋租赁及物业服务、经常性服务、公司购买关

联方发行或管理的金融产品、关联方购买公司发行或管理的金融产品等。

（三）2023年度日常关联交易开展情况

2023年，公司在股东大会批准的预计日常关联交易范围内开展相关交易，

交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司利益的情形。公司2023年日常关联交易执行情况如下：

2023年预计交2023年实际发生

交易事项关联方名称关联交易内容

易金额上限金额（元）河北财达企业管理

咨询有限公司65813.37邯郸钢铁集团有限

责任公司7971.70公司向关联方提供由于市场情

代理买卖河北达盛贸易有限代理买卖证券交易况、交易额无证券交易公司

7781.85服务，参照市场价法准确预计，服务河北国傲投资集团格收取佣金及手续以实际发生额

有限公司3953.82费计算唐山方信投资有限

责任公司1103.77

关联自然人28611.65邯郸钢铁集团有限

责任公司39336.47河北钢铁集团矿业公司向关联方提供由于市场情

有限公司10626.82

代理买卖代理买卖证券交易况、交易额无河北财达企业管理

证券交易服务，参照市场价格法准确预计，咨询有限公司7637.14服务的客户存款利息支以实际发生额唐山方信投资有限出计算

责任公司7356.91河北国傲投资集团

有限公司4493.472023年预计交2023年实际发生交易事项关联方名称关联交易内容

易金额上限金额（元）河北达盛贸易有限

公司3329.62河北省国有资产控

股运营有限公司529.46河钢集团投资控股

有限公司226.84唐山港口实业集团

有限公司172.66

河钢集团有限公司30.02河钢集团财务有限

公司27.54河北电机股份有限

公司10.54河北省国控商贸集

团有限公司0.28河北唐银钢铁有限

公司0.02

关联自然人6310.76公司为关联人提供因实际业务规提供资产

集合、单一、专项资模难以预计，

管理业务河钢集团有限公司219499.64

产管理等服务，参照以实际发生数服务市场价格收取费用计算

河钢集团有限公司公司向关联方提供5039655.66提供承销

河钢股份有限公司专业化的承销保荐、因实际业务规1273584.91

保荐、财

财务顾问、新三板挂模难以预计，务顾问、河北港口集团（天牌等投资银行服务，以实际发生数新三板挂津）投资管理有限公188679.25

并收取承销保荐、财计算牌服务司务顾问等费用因实际业务规公司向关联方提供

提供投资模难以预计，关联自然人投资咨询服务，并8384.91咨询服务以实际发生数收取服务费用计算河北财达企业管理公司向关联人提供

提供或接因实际业务开476190.48咨询有限公司或接受办公地点租

受房屋租展难以预计，赁及物业管理服赁及物业河北财达企业管理以实际发生数务，收取或支付相12514.29服务咨询有限公司计算

关租金、物业费等公司接受关联人提因实际业务开

经常性服河北燕山大酒店有供的会务、餐饮、住展难以预计，

221536.10

务限责任公司宿等经常性服务支以实际发生数付的服务费计算2023年预计交2023年实际发生交易事项关联方名称关联交易内容

易金额上限金额（元）公司购买关联方发公司购买行的因实际业务开关联方发

股权、债券等金融产展难以预计，行或管理河钢股份有限公司843628.85品，或认购由关联方以实际发生数的金融产

管理的金融产品，并计算品收取相应的收益

河钢集团有限公司关联方购买公司发1507910745.05唐山方信投资有限行的股权、债券（含

28981446.74

关联方购责任公司次级债、公司债、收因实际业务规买公司发邯郸钢铁集团有限益凭证）等金融产

模难以预计，21674790.60行或管理责任公司品，或认购由公司管以实际发生数的金融产理的金融产品（含资计算品*管产品），并支付相关联自然人26075808.97

应的认购费、管理费等费用

注：*关联方购买公司发行或管理的金融产品，填列均为市值。

2023年，公司发生的上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，有助于

公司业务的正常开展；定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

（四）2024年度日常关联交易预计情况

公司经中国证监会批准依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、

资产管理等业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方，例如公司代理关联方买卖证券，关联方购买公司发行的债券、资管计划等金融产品，关联方聘请公司提供财务顾问、证券承销服务，公司销售关联方的金融产品等。为了进一步做好关联交易管理与信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第5号——交易与关联交易（2023年1月修订）》等有关法律、法规和制度的规定，以及《公司章程》《财达证券股份有限公司关联交易管理办法》的要求，公司结合经营管理需要和以往发生的日常关联交易实际情况，对2024年度日常关联交易进行合理预计。具体如下：预计交易上限及相关说序号交易事项交易内容明

公司向关联方提供代理买卖证由于市场情况、交易额无代理买卖证券交易

1券交易服务，参照市场价格收取法准确预计，以实际发生

服务佣金及手续费等以及利息支出额计算

公司向关联方提供期货经纪业由于市场情况、交易额无提供期货经纪业务

2务服务，参照市场价格收取佣金法准确预计，以实际发生

服务及手续费等以及利息支出额计算公司及子公司代理销售由关联

代理销售关联方发方发行和管理的债券、基金等金因代理销售的金融产品

3行或管理的金融产融产品(含资管产品），并按协议规模难以预计，以实际发

品收取相应的认购费、销售费等费生数计算用公司向关联方提供专业化的承

提供承销保荐、财

销保荐、财务顾问、新三板挂牌因实际业务规模难以预

4务顾问、新三板挂

等投资银行服务，并收取承销保计，以实际发生数计算牌服务

荐、财务顾问等费用公司及子公司向关联方提供投因实际业务规模难以预

5提供投资咨询服务

资咨询服务，并收取服务费用计，以实际发生数计算公司为关联人提供集合、单一、提供资产管理业务因实际业务规模难以预

6专项资产管理等服务，参照市场服务计，以实际发生数计算价格收取费用

向关联方提供债券公司为关联方提供债券承销、交因实际业务规模难以预

7承销、交易和认购易和认购服务，收取承销费、服计，以实际发生数计算服务务费为关联方提供中间公司为关联方提供中间介绍业因实际业务规模难以预

8

介绍业务务，公司收取中间介绍服务费用计，以实际发生数计算代理关联方买卖、公司及子公司代理关联方买卖、因实际业务规模难以预

9

出借、质押证券出借、质押证券，收取佣金计，以实际发生数计算向关联方提供场外子公司向关联方提供场外衍生因实际业务规模难以预

10

衍生品服务品服务计，以实际发生数计算公司根据证券市场情况，及公司资产配置的需要，可能会认购关因实际业务规模难以预

11认购金融产品

联人发行的银行理财产品等金计，以实际发生数计算融产品，并取得收益公司以债券、票据、资产收益权证券和金融产品交因实际业务规模难以预

12资产等为标的开展卖出回购及易计，以实际发生数计算买入返售等交易公司向关联人提供或接受办公提供或接受房屋租因实际业务开展难以预

13地点租赁及物业管理服务，收取

赁及物业服务计，以实际发生数计算或支付相关租金、物业费等预计交易上限及相关说序号交易事项交易内容明

关联方购买公司发行的股权、债

券（含次级债、公司债、收益凭关联方购买公司发

证）等金融产品，或认购由公司因实际业务规模难以预

14行或管理的金融产

管理的金融产品（含资管产品），计，以实际发生数计算品

并支付相应的认购费、管理费等费用

公司接受关联人提供的会务、餐因实际业务开展难以预

15经常性服务饮、住宿、信息技术费、培训费计，以实际发生数计算用等经常性服务支付的服务费

接受关联方提供投公司接受关联方投资咨询服务，因实际业务规模难以预

16

资咨询服务并支付服务费用计，以实际发生数计公司及子公司购买关联方发行

购买关联方发行或的股权、债券等金融产品，或认因实际业务规模难以预

17

管理的金融产品购由关联方管理的金融产品，并计，以实际发生数计算收取相应的收益

公司在承销融资产品时，接受关接受代销等承销业因实际业务规模难以预

18联方提供的代销等承销业务相

务相关服务计，以实际发生数计算关服务，并支付服务费用公司直接投资关联公司通过直投业务，投资关联方因实际业务开展难以预

19方股权，并支付股权认购款计，以实际发生数计算公司与关联方共同投资企业、购因共同投资规模、投资方

20与关联方共同投资买资产、投资建设、认购金融产式、收益率等难以预计，

品等交易以实际发生数计算

关联方作为对手方，公司与关联由于证券市场情况无法

与关联方之间证券方之间进行证券、金融产品、金预计，证券和金融产品交

21和金融产品、金融融衍生品等交易，交易包括证券

易量难以预计，以实际发衍生品等交易回购、证券转让、收益互换、场生数计算外期权等

公司认购关联人发行的基金、理因实际业务开展难以预

22基金业务财产品或信托计划；关联方认购计，以实际发生数计算公司发行的基金、理财产品

根据市场机遇，公司参与设立、因实际业务开展难以预

23私募投资基金业务

投资私募基金计，以实际发生数计算财达期货因开展基差交易的需

向关联方购买、出要，与关联方发生购买、出售钢因实际业务开展难以预

24售钢材、铁矿石、材、铁矿石、焦炭等现货关联交计，以实际发生数计算焦炭等现货易关联方为公司及子公司提供中关联方为公司提供因实际业务开展难以预

25间介绍业务，公司或子公司支付

中间介绍业务计，以实际发生数计算中间介绍服务费用预计交易上限及相关说序号交易事项交易内容明公司及子公司向关联方采购商因实际业务开展难以预

26向关联方采购商品品，支付货款计，以实际发生数计算关联方向子公司提关联方为子公司提供仓储物流因实际业务开展难以预

27

供仓储物流服务服务，子公司支付相关费用计，以实际发生数计算公司根据业务需要，与关联方发因实际业务开展难以预

28其他业务

生的其他业务往来计，以实际发生数计算二、关联方介绍和关联关系

（一）公司控股股东及其有关的关联方

唐山钢铁集团有限责任公司（以下简称“唐钢集团”）持有公司1052631050股股份，占公司总股本的32.44%，是公司的控股股东。河钢集团有限公司（以下简称“河钢集团”）通过唐钢集团、河钢集团投资控股有限公司、河北财达企业

管理咨询有限公司、河北达盛贸易有限公司间接持有公司34.54%的股权，为公司间接控股股东。

公司控股股东唐钢集团和间接控股股东河钢集团控制的下属企业均为公司的关联方。公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员，与上述公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间接控制的企业，或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除公司及子公司以外的法人或其他组织，均为公司的关联方。

（二）其他关联方

1.关联法人

除上述控股股东及其控制的下属企业（不包含公司及公司控制的主体）外，关联法人包括持有公司5%以上股份的法人或其他组织；由关联自然人直接或间

接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公

司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

2.关联自然人直接或间接持有公司5％以上股份的自然人及其关系密切的家庭成员；公司

董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员；中国证监会、上交所或者

公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

三、关联交易定价原则和依据

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。部分类型的关联交易定价原则如下：

（一）证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客

户的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户按照市场化原则协商定价；

（二）提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标准及行业惯例定价；

（三）提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标

的、主动管理水平等因素协商定价；

（四）认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；

（五）认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利

率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；

（六）证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定价；

（七）提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；

（八）经常性服务：参照市场价格定价；

（九）基金业务：参照行业同类业务标准定价。

上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

四、关联交易目的和对公司的影响（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

（二）上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、关联交易协议签署情况

在预计的公司2024年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

六、保荐机构的核查意见保荐机构对上述财达证券2024年度日常关联交易预计事项进行了审慎的核查，审阅了本次关联交易涉及的董事会议案、决议等相关材料。保荐机构发表意见如下：上述关联交易已经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，关联董事予以回避表决，董事会审计委员会、独立董事专门会议已对上述关联交易进行了事前审议并全票通过，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《财达证券股份有限公司章程》的规定。除尚需股东大会审议通过外，已履行了现阶段必要的审批程序，并履行了必要的信息披露程序。保荐机构对财达证券2024年度日常关联交易预计的事项无异议。

（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于财达证券股份有限公司预计

2024年度日常关联交易的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

汪家富郑欣中信建投证券股份有限公司年月日