龙建股份:龙建股份2024年第五次临时股东大会资料

龙建路桥股份有限公司

2024年第五次临时股东大会资料

2024年11月龙建路桥股份有限公司

2024年第五次临时股东大会议程安排

(2024.11.1314:40)序号会议议程一宣布股东出席情况及大会议案内容二报告议案议案1龙建路桥股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的议案关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有议案2效期的议案关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本议案3次向不特定对象发行可转债相关事宜有效期的议案议案4关于选举董事的议案

4.01关于增补陈涛为公司非独立董事的议案

三股东审议议案四宣读和通过表决方法和监票小组名单

五填票、投票、休会统计票六报告表决结果七宣读本次股东大会决议草案八律师宣读为本次股东大会出具的法律意见书

九通过本次股东大会决议议案1：

龙建路桥股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的议案

鉴于中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审亚太）在对公司2023年度财务报告及内部控制的审计工作中，认真负责，能够依据中国注册会计师独立审计准则进行审计工作，公司拟续聘中审亚太作为公司2024年度财务报告及内部控制的

审计机构，期限一年。中审亚太的基本情况如下：

一、机构信息

（一）基本信息

机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年1月18日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层

2206

首席合伙人：王增明

上年度末合伙人数量：76人

上年度末注册会计师人数：427人

上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：

157人

最近一年收入总额（经审计）：69445.29万元最近一年审计业务收入（经审计）：64991.05万元

最近一年证券业务收入（经审计）：29778.85万元

上年度上市公司审计客户家数：41家

上年度挂牌公司审计客户家数：206家

上年度上市公司审计客户前五大主要行业：

行业序号行业门类行业大类

C38 制造业电气机械及器材制造业

F52.51 批发和零售业批发业、零售业

J69 金融业其他金融业

I63 信息传输、软件和信息技术服务业电信、广播电视和卫星传输传输服务

K70 房地产业房地产业

上年度上市公司审计收费：6806.15万元

上年度挂牌公司审计收费：3102.98万元

（二）投资者保护能力

职业风险基金上年度年末数：7694.34万元

职业保险累计赔偿限额：40000.00万元

职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）职业风险基金的计提及职业保险的理赔额能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）近三年无已审结的与执业行为相关的需承担民事责任的诉讼。

待审理中的诉讼案件如下：

序号诉讼地诉讼案由诉讼金被告案情进展

额1黑龙江省公准肉食品股人民币约15个机构及个人，2023年10月8日一要求中审亚太会审开庭一次，后续进哈尔滨市份有限公司证300万元计师事务所（特殊入系统性风险评估阶中级人民券虚假陈述纠普通合伙）承担连段，至今，未收到二法院纷带责任次开庭的通知或公告

（三）诚信记录

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚

1次（涉及人员2人）、监督管理措施11次（涉及人员16人）。自律监管措施2次（涉及人员4人）和纪律处分0次。18名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到

刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次和自律监管措施2次。

二、项目信息

（一）基本信息

1.项目合伙人、拟签字会计师

姓名冯建江技术职称注册会计师兼职情况无是否从事过证券服务业务是曾主持过多家大中型上市公司等的年报审计及专项审计业务。具有丰富的证券服务从业经验，具备专业胜任能力。2003年5月成为注从业经验册会计师；2000年开始从事上市公司审计；2009年开始在中审亚太执业；2019年至今任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。2023年首次为本公司提供审计服务。

近三年签署或复核上签署上市公司审计报告4份、签署新三板挂牌公司审计报告0份，市公司审计报告情况复核上市公司审计报告0份、复核新三板挂牌公司审计报告0份。

2.拟签字会计师姓名栾洋

技术职称注册会计师兼职情况无是否从事过证券服务业务是

2020年8月获得注册会计师资质；2015年从事上市公司审计；2020

从业经验年11月至今在中审亚太执业；2021年至2023年为本公司提供审计服务。

近三年签署或复核上签署上市公司审计报告1份、签署新三板挂牌公司审计报告0份，市公司审计报告情况复核上市公司审计报告0份、复核新三板挂牌公司审计报告0份。

3.质量控制复核人

姓名陈静技术职称注册会计师兼职情况无是否从事过证券服务业务是

于2006年1月成为注册会计师，2006年12月开始在本所执业，2011年开始从事上市公司和挂牌公司审计业务，2018年开始从事上市公从业经验

司和挂牌公司质量控制复核工作；2020年开始，作为本公司项目质量控制复核人。

近三年签署或复核上近三年未签署上市公司及新三板挂牌公司审计报告，复核7家上市市公司审计报告情况公司及26家新三板挂牌公司审计报告。

（二）诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人近三年未因

执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

（三）独立性

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签

字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形，在执行本项目审计工作时能够保持独立性。

（四）审计费用2024年度财务报告及内部控制的审计费用共计人民币

114.48万元（含税）（不含税108万元）。其中：年度报告审

计服务费为人民币74.20万元（含税）（不含税70万元）；内

部控制审计服务费为人民币40.28万元（含税）（不含税38万元）。

与上年审计费用无变化。

请各位股东审议。

龙建路桥股份有限公司董事会

2024年11月13日议案2：

关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案

龙建路桥股份有限公司（以下简称龙建股份、公司）于2022年11月16日召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了关于公司公开发行 A 股可转换公司债券（以下简称本次发行）相关议案。鉴于中国证券监督管理委员会、上海证券交易所于2023年2月17日发布了全面注册制相关制度及配套规则，2023年2月28日，公司召开第九届董事会第二十八次会议，根据相关文件及2022年第一次临时股东大会授权对本次发行的相关文件进

行适当修订、调整和补充。并于2023年3月16日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》。根据上述决议，公司本次发行的股东大会决议有效期为自2022年第一次临时股东

大会审议通过之日起十二个月，即有效期至2023年11月15日。

2023年11月15日，公司召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》，将本次发行决议有效期自2022年

第一次临时股东大会决议有效期届满之日起延长十二个月，即延长至2024年11月15日。

鉴于公司本次发行方案的股东大会决议有效期即将届满而公司尚未完成本次发行工作，为保证本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的延续性和有效性，确保顺利完成本次发行，提请将本次发行决议有效期自2023年第三次临时股东大会决议有

效期届满之日起延长十二个月，即延长至2025年11月14日。

除上述延长股东大会决议的有效期外，本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的其他事项和内容保持不变。

请各位股东审议。

龙建路桥股份有限公司董事会

2024年11月13日议案3：

关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转债相关事宜有效期的议案

龙建路桥股份有限公司（以下简称公司）于2022年11月

16日召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了关于公司

公开发行 A 股可转换公司债券（以下简称本次发行）相关议案。

鉴于中国证券监督管理委员会、上海证券交易所于2023年2月17日发布了全面注册制相关制度及配套规则，2023年2月28日，

公司召开第九届董事会第二十八次会议，根据相关文件及2022

年第一次临时股东大会授权对本次发行的相关文件进行适当修订、调整和补充，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》等议案。根据上述决议，公司本次发行的股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期为自2022年第一次临时股东大会

审议通过之日起十二个月，即有效期至2023年11月15日。

2023年11月15日，公司召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转债相关事宜有效期的议案》，将授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的有效期自2022年第一次临时股东大会授权届满之日起延长十二个月，即延长至2024年11月15日。除上述延长授权有效期外，公司本次授权董事会及其授权人士全权办理向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的其他内容保持不变。

鉴于公司本次发行相关授权有效期即将届满而公司尚未完

成本次发行工作，为保证本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的延续性和有效性，确保顺利完成本次发行，董事会拟提请股东大会将授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的有效期自2023年第三次临时

股东大会授权届满之日起延长十二个月，即延长至2025年11月

14日。除上述延长授权有效期外，公司本次授权董事会及其授

权人士全权办理向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的其他内容保持不变。

请各位股东审议。

龙建路桥股份有限公司董事会

2024年11月13日议案4：

关于选举董事的议案

4.01关于增补陈涛为公司非独立董事的议案

鉴于龙建路桥股份有限公司（以下简称公司）董事长田玉龙

先生的辞职申请已向公司董事会递交并生效，公司第十届董事会需增补1名非独立董事。