限公司股权分置改革2024年年度保荐工作报告书
申万宏源证券承销保
保荐机构名称： 上市公司 A股简称： 四川长虹
荐有限责任公司
保荐代表人名称： 王鹏 上市公司 A股代码： 600839
报告年度：2024年度报告提交时间：2025-01-23
本保荐机构保证本保荐工作报告书内容的真实、准确和完整。
一、四川长虹股权分置改革方案的相关情况
（一）基本情况
1、四川长虹股改方案为：非流通股东向流通股东按每10股流通股获送3.4
股的比例送股安排对价，对价安排的股份总数为323476797股，其中第一大股东四川长虹电子集团有限公司（现已更名为“四川长虹电子控股集团有限公司”，下称“长虹集团”）按照高于其他非流通股股东安排对价的比例向流通股股东送股。即长虹集团向流通股股东送出股份312027308股，送出率为每10股非流通股送出2.69股；除长虹集团以外的其他非流通股股东向流通股股东送出股份
11449489股，送出率为每10股非流通股送出2.20股。
股改方案于2006年3月20日经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股
东会议审议通过，以2006年4月10日作为股权登记日实施，于2006年4月12日实施后首次复牌。
2、公司股改实施时间为：2006年4月25日。
（二）四川长虹股权分置改革方案中追加对价的实施情况四川长虹股权分置改革方案无追加对价安排。
二、原非流通股东在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况
（一）股权分置改革方案中相关股东做出的特别承诺
1、法定承诺
1公司全体非流通股股东原所持非流通股份自股权分置改革方案实施之日起，
十二个月内不上市交易或者转让。
2、附加承诺
长虹集团作出如下特别承诺：
（1）持有的四川长虹非流通股自改革方案实施之日起，在两年内不上市交
易或者转让，在第三年通过证券交易所挂牌交易出售的股份不超过公司股份总数的5%，但从第二年起由于四川长虹引进战略投资者或由于资本运作进行换股而转让股份除外。上述情况下的股份转让将遵照中国证监会和上海证券交易所的有关规定办理。同时，除非受让人同意并有能力承担承诺责任，长虹集团将不转让所持有的股份。
（2）长虹集团承诺，截至四川长虹股权分置改革及定向回购实施前，如果存在部分非流通股股东未明确表示同意公司股权分置改革方案；或部分非流通股
股东由于所持股份存在权属争议、质押、冻结情况而无法安排对价；或部分非流
通股股东由于未办理完毕股份过户手续而无法安排对价等情况，长虹集团承诺代为垫付上述股东需要安排的对价。对于由长虹集团代为垫付对价的股东，长虹集团保留日后追偿代为垫付的对价股份的权利，且该等股东所持股份的流通须获得长虹集团的同意，并由四川长虹向上海证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
（3）长虹集团承诺将向公司2005年度股东大会提议利用公司盈余公积弥补亏损，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
（4）长虹集团承诺将向公司2006年至2008年年度股东大会提议当年向股东
分配利润的比例不低于当年实现的可供股东分配利润（非累计可分配利润）的
40%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
（二）说明相关股东履行承诺的情况
报告期内，未发现股东存在违反承诺的情况，保荐机构将继续认真督促指导股东履行承诺。
（三）简要说明保荐机构对相关股东的持续督导情况（包括保荐机构督促指导相关股东履行承诺的情况）
在报告期内，保荐机构指派保荐代表人负责对四川长虹及相关股东的持续督导工作，要求四川长虹做出股改承诺的相关股东须遵守法律、法规、部门规章和
2上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
（四）通过对相关股东承诺履行情况的核查，明确发表如下意见：
1、保荐机构对相关股东为履行承诺的内控制度执行情况的结论性审阅意见；
经本保荐机构核查后认为，四川长虹做出股改承诺的相关股东建立了履行股改承诺的内部控制制度，未发现其存在违反承诺的情况。
2、保荐机构对相关股东披露减持股份信息的结论性审阅意见；
报告期内，未发生股权分置改革限售股份持有人垫付股改对价上市流通的情形。
3、相关股东是否严格按照约定切实履行其承诺；
经本保荐机构核查，相关股东严格按照约定切实履行其承诺。
4、相关股东经营与财务状况的变化是否对其履行承诺构成不利影响；
经本保荐机构核查，相关股东经营与财务状况的变化未对其履行承诺构成不利影响。
5、相关股东持有上市公司股份的变动情况，以及是否依照《上市公司股权分置改革管理办法》第24条的规定减持股份；
（1）股改实施后至今公司股本结构变化情况
股权分置改革方案实施后至今，经定向回购、公积金转增股本等方式，公司总股本由2164211418股增至4616244222股。有限售条件的流通股上市以定向回购、公积金转增后的股本总额为基数计算。具体变动如下：
2006年4月12日，公司发布定向回购方案实施完成公告，根据相关股东会议
审议通过的《四川长虹股权分置改革及定向回购方案》，公司向长虹集团定向回购26600万股股份用于抵偿对公司的资金占用，定向回购的实施日为2006年4月
11日，定向回购完成后，第一大股东长虹集团的持股数量由定向回购前的
842203793股变更为576203793股；公司总股本由股改实施后的2164211418股变更为1898211418股。相关公告的具体内容详见在2006年4月12日《中国证券报》和《上海证券报》。
公司于2010年5月18日经股东大会决议通过2009年利润分配及资本公积金转
增股本方案：以2009年12月31日总股本1898211418股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增949105709股，公司股本于2010年6月变更为
32847317127股。相关公告的具体内容详见在2010年6月22日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
公司于2011年6月8日经股东大会决议通过2010年利润分配及资本公积金转
增股本方案：以2010年12月31日总股本2847317127股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2.5股，共计转增711829282股，公司股本于2011年6月变更为3559146409股。相关公告的具体内容详见在2011年6月20日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
“长虹CWB1”认股权证的行权期具体为2011年8月12日、15日、16日、17日、18日五个交易日。截至2011年8月18日收市时止，共计565295557份“长虹CWB1”认股权证成功行权，导致四川长虹股份发生变化，共计增加1057097813股，公司股本于2011年8月变更为4616244222股。相关公告的具体内容详见在
2011年8月22日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
（2）股改实施后至今公司股东持有有限售条件流通股变化情况
单位：股截至有限售流通股上市流股权分置改革实施时历次变动情况通日股东名称持有有限售流占总股本剩余有限售占总股本变动时间变动原因变动数量
通股数量比例（%）流通股数量比例（%）
2006年4上市公司定
-266000000月11日向回购四川长虹电子
84220379338.9200
集团有限公司股改实施收到垫付对
6958438
后至今价返还朝华科技（集团）股份有限
公司（已变更2007年4
63991200.34偿还对价-140556200
为重庆市城市月25日建设投资公
司）四川嘉陵资产
2007年5
经营管理有限47523840.25偿还对价-104385800月16日责任公司四川创联投资有限公司（因
2007年4
司法裁决所持20155200.11偿还对价-44270800月27日股份变更为四川益康电子有
4限公司持有）
四川省天立实2007年3
16124160.08偿还对价-35416600
业公司月30日上海利有实业2007年3
15614970.08偿还对价-34298200
有限公司月30日绵阳市中银实业总公司（已
2008年4
变更为中国银13578240.07偿还对价-29824600月14日行股份有限公司绵阳分行）四川华丰企业2007年4
13578240.07偿还对价-29824500
集团有限公司月27日北京宁高投资有限公司（已
2007年3
变更为珠海宁10183680.05偿还对价-22368400月30日高投资有限公
司）昆明盛天腾信
2007年8
息产业有限公6789120.04偿还对价-14912300月28日司成都市成华区
2007年3
通达物资供应6139120.03偿还对价-13484500月30日站
2007年
四川省绵阳市
6001010.0312月26偿还对价-13181200
绵州宾馆日
2007年
绵阳市科技城
5200000.0312月25偿还对价-11421800
市信用社日苏州苏育达集2007年
4031040.02偿还对价-8854200
团公司12月7日南通市光明空2007年8
4000000.02偿还对价-8786000
调销售中心月9日四川省广汉市
2007年4
华鑫物资有限3394560.02偿还对价-7456100月27日公司四川三台剑门2007年4
3394560.02偿还对价-7456100
泵业有限公司月27日丹东调谐器总2007年4
3394560.02偿还对价-7456100
厂月27日北京斯普瑞恩2007年4
2036730.01偿还对价-4473700
科贸中心月4日成都市洪兴投2008年
2000000.01偿还对价-4393000
资咨询有限责10月16
5任公司日
绵阳市灵岳网
2007年3
络信息服务有900000偿还对价-1976800月30日限公司
2007年
重庆无线电厂78336010月11偿还对价-1720600日哈尔滨宇创电子科技有限责任公司（由于
2007年8
公司清算所持500000偿还对价-1098200月28日股份由自然人王宇清和张杏芳持有）成都通大贸易2007年4
300000偿还对价-658900
有限公司月27日
2007年
绵阳银隆汽修
15000012月25偿还对价-329500
厂日
2010年6资本公积金
975000月29日转增股本深圳市华晟达
2011年6资本公积金
投资控股有限19500000.0973125000月27日转增股本公司
2017年10
偿还对价803093月11日
2010年6资本公积金
201552月29日转增股本
2011年5
司法裁定-579375苏州久利电子月
4031040.0200
有限公司2011年6资本公积金
6320月27日转增股本
2019年4
偿还对价-6940月24日
2011年5
司法裁定579375月
2011年6资本公积金
天津银行股份144844
00月27日转增股本00
有限公司
2011年
12月13偿还对价-159075日
2010年6资本公积金
169728
徐州白云大厦月29日转增股本
3394560.026364800.014
股份有限公司2011年6资本公积金
127296月27日转增股本
6成都前锋电2010年6资本公积金
152755
子电器集团月29日转增股本
3055100.0200
股份有限公2010年7偿还对价-100658司月8日
2010年6资本公积金
16973月29日转增股本彭武胜33946000
2010年7
偿还对价-11185月8日
2010年6资本公积金
169728
玉林市星火实月29日转增股本
3394560.026364800.014
业总公司2011年6资本公积金
127296月27日转增股本
2010年6资本公积金
云南省玉溪百169728月29日转增股本
货大厦有限责3394560.0200
2010年7
任公司偿还对价-111842月8日益阳大利电子2010年6资本公积金
169728
元件有限公司月29日转增股本
(由于公司清2011年6资本公积金算股份由益127296月27日转增股本
阳广利实业有3394560.0200限公司继承
后出资并过户2013年12偿还对价-139802至益阳大利电月18日
子有限公司)
2010年6资本公积金
169728月29日转增股本
2011年6资本公积金
湖南省益阳电127296
3394560.02月27日转增股本00
容器厂
2019年
10月22司法裁定-636480日
2019年
10月22司法裁定636480
周健00日00
2020年
偿还对价-139802
11月6日
2010年6资本公积金
3368
绵阳李氏企业月29日转增股本
67360126300.001
有限公司2011年6资本公积金
2526月27日转增股本绵阳市宏程实2010年6资本公积金
0
业有限责任公10月29日转增股本10司2011年6资本公积金0
7月27日转增股本
股权分置改革至今，共有32家有限售条件的流通股股东先后向长虹集团偿还在本公司股权分置改革中垫付的对价共计6958438股，根据有关规定，本公司已安排重庆市城市建设投资公司等32家有限售条件流通股股东所持股份的上市流通。经本保荐机构核查，相关股东依照《上市公司股权分置改革管理办法》
第24条的规定减持股份。
6、相关股东及上市公司就相关股东履行承诺事宜进行信息披露的情况。
经保荐机构核查，相关股东及上市公司就相关股东履行承诺事宜进行的信息披露符合规定。
三、其他事项
报告期内，保荐机构在持续督导工作中未发现需说明的其他事项。
（以下无正文）
8
沪公网安备31011802005267号
