独立董事提名人声明与承诺
提名人上海耀皮玻璃集团股份有限公司董事会,现提名商
建刚先生为上海耀皮玻璃集团股份有限公司第十一届董事会独
立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详
细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况.
被提名人已同意出任上海耀皮玻璃集团股份有限公司第十一届
董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明).提名人
认为,被提名人具备独立董事任职资格,与上海耀皮玻璃集团
股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明
并承诺如下:
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验.
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求:
(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定:
(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定(如适用);
(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证
券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和
条件的相关规定;
(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干
部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独
立董事、独立监事的通知》的规定(如适用);
(五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在
企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用):
(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学
校反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用);
(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监
事制度指引l》等的相关规定(如适用);
(八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级
管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用);
(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职
资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格
管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适
用);
(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券
交易所规定的情形.
三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶
父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄
弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶
子女配偶的父母等);
(二)直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者
是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女;
(三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的
股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、
子女；
(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职
的人员及其配偶、父母、子女;
(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
的附属企业有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职的人员;
(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但
不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人；
(七)最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员;
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.
四、独立董事候选人无下列不良记录:
(一)最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的;
(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的:
(三)最近36个月内受到证券交易所公开遣责或3次以上
通报批评的;
(四)存在重大失信等不良记录;
(五)上海证券交易所认定的其他情形.
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能
亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开
股东大会予以解除职务的人员.
六、包括上海耀皮玻璃集团股份有限公司在内,被提名人
兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家,被提名人在上
海耀皮玻璃集团股份有限公司连续任职未超过六年.
七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职
资格的情况.
被提名人已经通过上海耀皮玻璃集团股份有限公司第十届
董事会薪酬考核与提名委员会资格审查,本提名人与被提名人
不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系.
本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号一一规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求.
本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚
假陈述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致
的后果.
特此声明.
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提名人:上海耀皮玻璃集团股份有限玄司董事会
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三
(盖章信
7
024年6月4日
