中泰证券股份有限公司

关于鲁银投资集团股份有限公司

非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为鲁银投

资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“公司”）2021年度非公开发行股

票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

等相关法律法规的要求，对鲁银投资非公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：

一、本次限售股上市类型鲁银投资本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

（一）非公开发行核准情况2022年1月4日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准鲁银投资集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕4149号），核准公司非公开发行不超过107474431股新股。具体情况详见公司于2022年1月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《鲁银投资集团股份有限公司关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：临

2022-004）。

（二）股份登记情况公司本次发行新增股份的登记托管手续于2022年2月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。具体情况详见公司于2022年3月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《鲁银投资集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临2022-012）。

（三）锁定期安排

公司本次发行认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下：

1序号认购对象认购股数（股）锁定期（月）

1山东国惠投资控股集团有限公司7906553936

2山东国惠改革发展基金合伙企业（有限合伙）2840889236

本次限售股上市流通后，公司2022年非公开发行限售股将全部解禁。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行完成后，公司新增股份107474431股，总股本变更为

675652277股。

本次非公开发行限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次非公开发行的认购对象均承诺所认购的股票自本次非公开发行完成之

日起36个月内不进行转让。截至本核查意见出具之日，认购对象严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为107474431股。

（二）本次上市流通日期为2025年2月25日。

（三）本次限售股上市流通明细清单如下：

持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股数序号股东名称数量（股）司总股本比例数量（股）量（股）山东国惠投资控股集

17906553911.70%79065539-

团有限公司山东国惠改革发展基2金合伙企业（有限合284088924.20%28408892-伙）

合计10747443115.91%107474431-

（四）限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

1向特定对象发行107474431

合计/107474431

2五、股本变动结构表

单位：股类别变动前变动数变动后

有限售条件的流通股107474431-107474431-无限售条件的流通股568177846107474431675652277

合计675652277-675652277

六、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：

鲁银投资本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票

中做出的股份锁定承诺；关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对鲁银投资本次限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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