山西华炬律师事务所

关于山西通宝能源股份有限公司

2023年年度股东大会的

法律意见书

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www.huajulaw.com法律意见书山西华炬律师事务所关于山西通宝能源股份有限公司

2023年年度股东大会的

法律意见书

华律字〔2024〕0529-12号

致：山西通宝能源股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》）以及《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事务所（以下简称“本所”）接受山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）的

专项委托，指派安燕晨、王宇飞律师出席公司2023年年度股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。

本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法

律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。法律意见书本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文

件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。

本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：

一、关于股东大会的召集、召开程序

（一）本次大会的召集

根据公司十一届董事会十二次会议决议，公司董事会决定于2024年5月29日召开本次股东大会。

2024年4月25日，公司董事会在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》刊登了《山西通宝能源股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称《会议通知》）。

公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开二

十日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》《规则》和《公司章程》的有关规定。

（二）本次大会的召开本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。

2024年5月29日上午9时30分，本次股东大会在山西省太原

市长治路272号公司会议厅召开，李鑫先生主持本次股东大会。

网络投票时间为：2024年5月29日。其中，通过上海证券交易法律意见书所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月29日上午9:15

至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票系统

投票的具体时间为：2024年5月29日9:15至15:00。

本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的

时间、地点一致，李鑫先生主持本次股东大会符合《公司法》《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》的要求。

据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、出席股东大会人员的资格

（一）出席本次股东大会现场会议的股东（或股东授权代理人）和网络投票的股东17人，代表有表决权股份701012895股（本次股东大会议案涉及关联股东回避表决，所持股份数不计入有表决权股份数）。其中：

1.出席现场会议的股东（或股东授权代理人）5人，代表有表决权股份660049160股（本次股东大会议案涉及关联股东回避表决，所持股份数不计入有表决权股份数）。

2.通过网络投票股东12人，代表股份40963735股。

经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）列席会议的人员法律意见书

根据本所律师核查，除贵公司股东和股东代理人外，其他出席本次股东大会的人员还包括贵公司全体董事、全体监事、董事会秘书、

高级管理人员、公司聘请的见证律师及董事会邀请的人员。

经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。

三、关于本次股东大会的议案

经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》中载明的全部议案。

四、股东大会的表决程序

（一）本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投

票方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。

（二）本次股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。

（三）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。

其中网络投票的表决结果由证券信息有限公司汇总统计，并由该公司对其真实性负责。

（四）本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议，并审议通过了以下议案：

1.《2023年度董事会工作报告》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。法律意见书

2.《2023年度监事会工作报告》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

3.《2023年度独立董事述职报告》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

4.《2023年年度报告及摘要》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

5.《2023年度财务决算报告》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

6.《2023年度利润分配方案》；

表决结果：同意700566595股，反对446300股，弃权0股。

7.《关于支付2023年度审计机构费用的议案》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

8.《关于公司董事2023年度薪酬的议案》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

9.《2024年度经营建议计划》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

10.《2024年度日常关联交易预案》；

回避表决情况：关联股东山西国际电力集团有限公司、山西国际

电力资产管理有限公司回避表决。表决结果：同意39707035股，反对1257000股，弃权0股；

11.《关于修改<公司章程>的议案》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股；法律意见书

12.《关于修改<关联交易管理制度>的议案》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股；

13.《关于修改<独立董事工作制度>的议案》；

表决结果：同意699755895股，反对1257000股，弃权0股。

本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决。

经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

五、结论意见经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的

人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）

提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。

本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档。

（以下无正文）法律意见书法律意见书法律意见书