申华控股:2024年第一次临时股东大会法律意见书

北京浩天（上海）律师事务所法律意见书

北京浩天（上海）律师事务所

关于辽宁申华控股股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：辽宁申华控股股份有限公司

北京浩天（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受辽宁申华控股股份

有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师见证了公司于2024年9月24日下午14：00召开的2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《辽宁申华控股股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会各项议程及相关文件。在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所律师提供的文件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。

公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。

本法律意见书仅用于公司本次股东大会见证之目的。本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送上海证券交易所北京浩天（上海）律师事务所法律意见书审查并予公告。

本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

公司董事会于2024年9月5日召开了第十二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，并于2024年9月6日发出了召开本次股东大会的会议通知。经核查，通知载明了会议的时间、地点、会议审议的议案、会议召开的方式、会议出席对象，并说明了出席会议的股东登记方法、会议联系方式等事项。

本次股东大会现场会议于2024年9月24日下午14:00如期在上海市宁波路

1号申华金融大厦6楼召开。

本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，其中，通过上海证券交易所系统进行网络投票的时间为2024年9月24日上午9:15—9:25、9:30

—11:30，下午13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网系统投票的具体时间为

2024年9月24日9:15—15:00期间的任意时间。

经验证，本次股东大会召开时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定。

二、出席本次股东大会人员及召集人资格的合法有效性北京浩天（上海）律师事务所法律意见书经核查，本次通过现场和网络投票参加本次股东大会的股东共计800人，代表股份523729396股，占上市公司总股份的26.9079％，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共6人，代表有表决权股份总数502649586股，占公司有表决权股份总数的25.8248％。经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格合法有效。

2、出席和列席现场会议的其他人员

除出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人员列席本次股东大会。经验证，上述人员的资格合法有效。

3、本次股东大会的召集人