2024 上海华鑫股份有限公司Environmental Social and Governance Report
环境、社会和公司治理报告目录
关于本报告01专题：可持续发展管理11附录81
关于华鑫股份03可持续发展管理架构11可持续发展数据绩效表81
董事长致辞09标准索引表83读者反馈95
01绿色前行02用心服务03金融为民04务实笃行厚植发展底色深耕主责主业共筑美好家园稳健合规发展
应对气候变化19保护客户权益33助力乡村振兴47党建引领61发展绿色金融22赋能创新引擎38打造幸福职场50文化建设65加强绿色运营27发展普惠金融39惠泽社会大众57深化公司治理70聚焦数字金融40严守合规底线71全面风险管理72恪守商业道德76
深化投资者关系802024环境、社会和公司治理报告上海华鑫股份有限公司关于本报告报告说明数据来源与可靠性保证上海华鑫股份有限公司（以下简称：“华鑫股份”“华鑫”“公司”或“我们”）积极响应利益相关方诉求，本报告的文字资料和案例主要来源于公司统计数据、相关文档及内部沟通文件。报告中的部分数据摘自《上持续披露年度《社会责任报告》，为适应监管政策及行业发展趋势，自2024年度开始，报告更名为《环境、海华鑫股份有限公司2024年年度报告》，其他数据来自公司内部系统或人工记录。统计数据已经公司各社会和公司治理（ESG）报告》。本报告旨在向各利益相关方披露公司 2024 年度 ESG 及可持续发展工作 职能部门审核确认。报告中涉及币种如无特别说明均指人民币。公司承诺本报告披露之信息和数据均已得的策略、行动和成效。到董事会确认，不存在任何虚假记载、误导性陈述，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。
本报告本着客观、规范、透明和全面的原则，总结公司在 2024 年度的 ESG 工作进展，呈现公司在实际经 称谓说明营中践行 ESG 管理理念、推进高质量可持续发展的探索实践，增进利益相关方沟通交流，回应各方对公司ESG 实质性议题履责情况的关切，督促公司在履行 ESG 责任上不断改进。 释义项 指 释义内容华鑫股份、我们、公司指上海华鑫股份有限公司
报告范围 本报告 指 《华鑫股份 2024 年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》
本年度、报告期指2024年01月01日至12月31日期间
本报告详细披露了公司在2024年01月01日至12月31日期间，上海华鑫股份有限公司及其财务报告并《个人信息保护法》指《中华人民共和国个人信息保护法》
表子公司在经济、环境、社会和治理等领域的实践和绩效。为增强报告延展性、可读性和完整性，本报告《数据安全法》指《中华人民共和国数据安全法》部分内容适当溯及以往年份，部分案例涉及参股公司。《网络安全法》指《中华人民共和国网络安全法》《著作权法》指《中华人民共和国著作权法》
发布周期《专利法》指《中华人民共和国专利法》
本报告为年度环境、社会和公司治理（ESG）报告，每年度发布一次。 《劳动法》 指 《中华人民共和国劳动法》《劳动合同法》指《中华人民共和国劳动合同法》
编制依据《工会法》指《中华人民共和国工会法》
《安全生产法》指《中华人民共和国安全生产法》本报告参考上海市国有资产监督管理委员会《上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG）指标体《突发事件应对法》指《中华人民共和国突发事件应对法》系》要求，参考上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司自律监管指引《纪律处分条例》指《中国共产党纪律处分条例》第14号——可持续发展报告（试行）》《上市公司自律监管指南第4号——可持续发展报告编制》、国
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
务院国资委《央企控股上市公司 ESG 专项报告编制研究》《关于中央企业履行社会责任的指导意见》《关 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》于国有企业更好履行社会责任的指导意见》、全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》（GRI 《中证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》Standards）、联合国可持续发展目标（SDGs）、中国企业改革与发展研究会《中国企业可持续发展报告 仪电集团 指 上海仪电（集团）有限公司
指南（CASS-ESG 6.0）》等文件要求编制。 华鑫证券 指 华鑫证券有限责任公司华鑫期货指华鑫期货有限公司报告发布华鑫投资指华鑫证券投资有限公司
本报告以简体中文电子版在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或公司官网（www.shchinafortune.com） 华鑫宽众 指 华鑫宽众投资有限公司查阅获取。元、万元、亿元指元人民币、万元人民币、亿元人民币
01022024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司关于华鑫股份组织架构
上海华鑫股份有限公司创始于1952年，1992年上市，股票简称：“华鑫股份”，证券代码：600621。
2017年5月，公司完成重大资产重组，全资控股华鑫证券有限责任公司，实现房地产业向金融服务业的转型。战略委员会
公司将“金融科技引领业务发展”作为核心战略，围绕投资者核心需求，提供包括“特色系统、特色策略、监事会研发支持、资金支持、托管服务”在内的整体服务方案，公司有序将金融科技向其他业务条线及运营端、审计委员会合规风控端赋能。公司以中国证券行业文化为指导，将合规风控工作视为公司可持续发展的生命线，以科董事会提名委员会技创新与严管内控打造独属于华鑫股份的特色发展之路。
关联交易控制委员会经营管理层上海华鑫股份有限公司薪酬与考核委员会总经理
50%100%100%
金欣联合华鑫证券全创科技经营管理层经营管理层经营管理层董事会办公室审计部副总经理总会计师董事会秘书
100%100%100%5.94%
华鑫证券投资华鑫期货华鑫宽众摩根士丹利证券
*上海华鑫股份有限公司旗下公司组成图党纪综战财信委律合略务息办检事企管技公查务划理术室室部部部部经营格局与发展战略
公司的经营格局是聚焦证券业务，努力做优做强证券业务。公司坚持“以金融科技引领业务发展”的战略，专注于走证券业务特色化发展的道路，公司收入和损益主要来自华鑫证券。
03042024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司发展历程
21世纪初2013年初2018年12月2021年5月
根据“稳定发展制造业，大力拓展服务业”公司名称由“上海金陵股份有限公司公司受让思佰益融资租赁（上海）有公司全资子公司华鑫证券成为证监会的战略思想，公司大力拓展不动产经营。
变更为“上海华鑫股份有限公司”。限公司65%股权，成为华鑫思佰益首批公布的29家“白名单”证券公
50-60年代2000年，公司标志性建筑——金陵海欣融资租赁（上海）有限公司（更名后）司之一。
大厦竣工。2001年公司开始步入工业地金陵塑料厂，小商品生产作业。2014年9月控股股东。形成以证券业务为主，以产经营领域，加快园区建设步伐，金桥
1992年12月2日公司属下传统制造业全面退出，更加融资租赁业务、部分持有型物业经营
2022年
70年代一、二期工程，松江一期工程先后竣工，聚焦专注商务不动产的发展。业务及其他业务为辅的局面。公司全资子公司华鑫证券自主研发的
金陵无线电厂，步入电子工业，成为 上海金陵股票 ( 当时为金陵股份 ) 在 实现了制造业基地转移。 “反脆弱指数”正式发布，WIND 代一家较具规模的集体所有制电子企业。 上海证交所挂牌上市，公司改制上 2015 年初 码：MAAF.WI。
市。上市之后的金陵进入了一个全新聚焦成为智慧产业社区综合运营商的的阶段，放弃生产调谐器，全面转向战略。
电子元器件生产的高新技术领域。
同时实施多元化的产业战略，仅用了一年多的时间迅速组建起了以“金2019年10月陵”命名的房地产、出租汽车、运输
2005年成立全资控股子公司——全创科技，广告、旅游、贸易等七个全资子公司，一家为金融行业提供金融科技产品与
1978年底经济指标节节攀高。落地实施的股权分置改革，有利于完善服务的技术企业。
公司的治理结构，深化国有企业改革实中国十一届三中全会启动了经济体制现国有股权市场化动态估值增强国有资
改革和对外开放的进程，开启了我国产保值增值能力还有利于促进股权合理经济发展的伟大时代。流动，发挥市场的资源配置功能。
2023年
公司入选国有企业上市公司 ESG 先
锋100指数，全资子公司发行全国首单高成长产业公司债券，发行全国
2017年5月2020年首单技术产权（技术交易）资产证券
公司完成重大资产重组，转型非银金公司坚持金融科技引领战略专注证化项目。
1996年起融行业。券业务发展，走特色化发展道路。通
上海金陵开启资产经营，产业多样化战过全资子公司华鑫证券开展证券业2024年
80年代初略，通过新建收购企业、股权、资产重2010年起2017年末务，积极推进产品、服务创新及业务公司重点战略产品——浦银安盛金陵无线电厂转产电视机机械式调谐 组，先后有 20 家国有、合资、集体企 公司实行全面战略转型，聚焦房产开 公司确立“以金融科技为引领，聚焦 结构的转型升级，在相关领域形成了 A500ETF 券结产品圆满完成销售，器、电子式调谐器，进入了新兴的电 业进入上海金陵大家庭，使得主营产业 发业务，至今已形成了“一个商务中 证券主业，积极服务于实体经济，发 一定的竞争优势。 公司首只 MOM 产品——鑫组合视机行业。在改革开放政策的指引 跨入了高频部件、表面贴装、微型电机、 心” （市中心金陵海欣大厦）、“两 展成为客户提供高品质金融解决方案 MOM1 号备案成立。全资子公司华下，大胆进行制度改革，技术创新。电能电表、磁性材料、印制电路板、计个物业园区”（金桥、松江园区）、“三的科技创新型金融服务商”的战略目鑫证券“鑫善”慈善信托成立，首单算机软硬件系统集成 、网络工程、客运 个地产板块”（金领之都A区与B区、 标。 QDII 集合产品募集成立，并与徐汇服务、现代物流业等高新技术领域。松江园区）的商务物业发展布局。区签订战略合作协议。
05062024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
2024年度可持续发展绩效
社会维度
员工总数1873人，新入职员工344人员工合同签订率达100%
经营维度培训总时长73835小时，人均培训时长39.05小时拥有分支机构共83家，遍布全国40余座城市成立“陆家嘴信托-百特-2024-‘鑫善’华鑫证券乡村振兴慈善信托”
客户总体满意度达99.45%，连续三年提升华鑫期货向秧草地村捐赠产业帮扶专项基金10万元
对服务和产品的投诉回应率、解决率均为100%
自2017年起，累计向上海师范大学教育发展基金会捐资约
350万元，共同设立了乡村教师培训专项计划
环境维度治理维度独立董事占比达42.86%，女性董事占比为14.29%未发生环保相关违规事件
合规培训总时长达29650小时，员工合规培训平均时数达绿色金融资产的市值占公司投资组合净值的5.89%15.83小时
绿色金融资产累计总市值达到0.17亿元
通过各渠道发布的廉洁自律信息共3841条，反腐败培训覆新增投资人民币绿色债券11.56亿元盖员工比例达100%
501.95进行反洗钱专项检查46次，开展反洗钱专项培训7次，开展绿色债券投资支持的碳减排量达万吨二氧化碳当量
反洗钱宣传活动12次
07082024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司董事长致辞
践行 ESG 理念、强化 ESG 治理、创造 ESG 价值，既是接轨国际、更好开展市场竞争的客观需要，也是贯 华鑫股份始终坚持党建引领，强化政治建设与党纪学习教育，确保企业发展方向的正确性与稳定性。我们彻落实党的二十大精神和新发展理念、实现高质量发展的必然要求。华鑫股份始终坚持以习近平新时代中不断完善公司治理体系，深化治理结构改革，提升董事会独立性与多元化水平，加强合规管理与全面风险国特色社会主义思想为指导，以党的二十大精神为根本遵循，坚持“金融科技引领业务发展”的核心战略，管理，筑牢企业发展的合规底线。同时，公司积极践行商业道德，反腐败、反洗钱、反诈骗与反不正当竞争，走特色化、差异化之路，为经济社会发展赋能，为美好生活创造价值。公司不仅力争发展成为科技创新型营造风清气正的经营环境。在投资者关系管理方面，公司致力于提升信息披露质量，拓展投资者沟通渠道，高品质金融服务商，也要成为积极履行社会责任的良心企业，不断探索国有企业履行社会责任的路径和方充分保障投资者的知情权与参与权。
式。围绕国家重大战略，持续深化 ESG 理念，在服务实体经济、助力人民城市建设、服务乡村振兴工作等方面积极发挥专业优势，激活金融服务新动能。 回首 2024 年，华鑫股份在 ESG 征程上迈出了坚实步伐，成绩斐然。展望未来，我们将继续秉承可持续发展理念，以更加坚定的决心、更加有力的举措，深化 ESG 实践。我们将持续优化环境管理，加大绿色金融过去一年，华鑫股份深入贯彻“金融科技引领业务发展”的核心战略，紧密围绕国内经济转型时代背景及创新力度，为生态文明建设贡献更多力量；进一步完善社会治理体系，强化利益相关方沟通与参与，携手监管要求，积极响应联合国可持续发展目标（SDGs），在可持续发展领域取得了显著成效。我们深知， 各方共创美好未来；不断加强公司治理，提升企业运营效率与风险管控能力，实现企业高质量发展。
可持续发展不仅是全球趋势，更是企业实现长期价值创造的关键路径。因此，公司从治理结构、业务运营到社会责任履行等多方面入手，全方位推动 ESG 理念落地生根。 在此，我要衷心感谢每一位华鑫股份员工的辛勤付出与无私奉献，是你们用专业与热情铸就了公司的辉煌成就；感谢广大投资者与客户一直以来的信任与支持，你们的认可是我们前行的最大动力；感谢社会各界华鑫股份高度重视气候变化风险与机遇管理，完善气候变化管理体系，将应对气候变化纳入整体业务战略。对华鑫股份发展的关心与帮助，你们的建议与期望是我们改进和提升的宝贵财富。
我们积极推动绿色金融发展，通过实施绿色金融策略，为低碳、环保项目提供资金支持。2024年，公司绿色金融资产的市值占投资组合净值的5.89%，累计总市值达0.17亿元，新增投资人民币绿色债券11.56让我们携手共进，砥砺前行，共同书写华鑫股份可持续发展的新篇章，为创造更加美好的未来而努力奋斗！亿元，支持的碳减排量达501.95万吨二氧化碳当量。同时，公司倡导绿色办公、绿色施工与负责任采购，
持续加强绿色运营，报告期内未发生环保相关违规事件。
华鑫股份聚焦主责主业，用心服务，全力保护客户权益，通过负责任营销、畅通客户服务渠道、提升客户上海华鑫股份有限公司服务质量与满意度等举措，为客户提供专业、便捷的金融服务。我们赋能创新引擎，助力高科技产业和科董事长李军技企业发展，通过 ABS 业务为小微高科技企业解决融资难题；发展普惠金融，支持中小企业，强化政企战略合作，携手共进，推动金融与科技深度融合，为经济社会发展注入新动能。此外，公司积极投身社会公益事业，推进乡村振兴，打造幸福职场，惠泽社会大众，以实际行动回馈社会。
09102024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
专题：可持续发展管理社会责任委员会职责
华鑫股份立足“金融科技引领业务发展”的核心战略，紧密围绕国内经济转型时代背景及国务院国资委对华鑫股份通过定期和不定期的社会责任工作会议推进相关工作。定期会议主要检查社会责任工作的执行情国有上市公司可持续发展信息披露的相关要求，积极响应联合国可持续发展目标（SDGs），深入贯彻中 况，解决存在的问题，确认年度预算，明确社会公益事业项目的投向，并检查对外捐款数额；不定期会议央金融工作会议精神，以公司社会责任委员会为管理机构，以强化可持续发展、保障投资者权益、深化合则专注于解决突发的社会责任相关问题。
作共赢、保护员工权益、积极参与社会公益事业为抓手，持续夯实华鑫股份可持续发展工作基石，切实肩负起国有企业的社会责任与担当，不断为推动高质量发展注入金融活水。
社会责任履责体系可持续发展管理架构
公司建立社会责任管理机制，形成由社会责任委员会、各部门、各级子公司及所属分支机构组成的社会责任管理架构，发布《华鑫股份社会责任管理规定》，力求使公司经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，持续探索可持续金融实践，携手各利益相关方推动企业、社会和环境的和谐发展。强化可持续发展保障投资者权益深化合作共赢◎加强企业文化建设，形成◎积极履行信息披露义务，◎完善治理结构及内部控制社会责任委员会主任(公司总经理)
负责任的企业文化准确及时地披露信息结构，确保供应链合作公◎通过不断创新，增强公司◎妥善处理投资者的投诉及开透明社会责任委员会副主任(公司党委书记)的可持续发展能力争议，统计并公开投资者◎严格按照相关规定安全生◎坚持社会责任投资，诚信满意度产，建立健全安全生产管总会计师董事会秘书行政管理部门负责人党委办公室投资理措施
◎
*积极倡导廉洁自律，维护公司社会责任委员会成员组成市场公平社会责任委员会定期召开社会责任工作会议不定期召开社会会议责任工作会议
(每年年初和年中召开)保护员工权益积极参与社会公益事业解决突发问题
◎严格遵循《劳动法》，依法保障职工合法权益◎积极参加所在地区的社会公益活动，检查社会责任工作的执行情况解决社会责任工作存在的问题◎对女职工实行特殊劳动保护促进公司所在地区的发展
◎建立健全职业培训体系，为职工发展提供更多◎构建完善的对外捐赠制度机会确认社会责任工作年度预算明确社会公益事业项目投向查明对外捐款数额
11122024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司利益相关方沟通重要性议题分析
公司高度重视利益相关方的期望与诉求，致力于构建高效、顺畅的利益相关方沟通机制，推动利益相关方公司根据所处行业环境以及自身经营特点，识别出政府与监管机构、股东与投资者、客户、供应商与合作深入参与公司可持续发展进程，促进多方合作共赢。伙伴、员工、社会公众等6大类主要利益相关方，并针对不同利益相关方建立多种沟通渠道，主动收集各利益相关方所关注的议题，以此作为公司可持续发展重要性议题识别和管理的重要参考。
利益相关方关注议题沟通方式
*三会运作*内控合规*日常沟通交流
*风险管理*反腐廉洁*工作会议01-对标分析02-利益相关方调研03-公司管理层分析讨论
*反不正当竞争*反洗钱*参与培训
* 反诈骗 * ESG 管理 * 信息报送与披露
政府与监管机构*服务实体经济*信息安全与隐私保护资本市场、评级机构和国发放调研问卷；发放调研问卷；
*服务国家/地方战略与民生内外标准的要求；
了解利益相关方关注议题；焦点小组访谈；
宏观政策、行业标准及监
*三会运作*投资者关系管理*股东大会焦点小组访谈。财务影响分析。
*内控合规*业绩说明会管要求；
*风险管理*投资者沟通
股东与投资者同业最佳实践、综合公司*金融科技*公开信息披露业务及优势进行议题识别。
*绿色金融*金融科技*金融产品宣传
*服务实体经济*责任投资*客户满意度调查
*负责任营销*客户服务*客户服务热线
客户*信息安全与隐私保护*服务实体经济*公开信息披露04-重要性评估05-形成重要性议题矩阵
*反腐廉洁*采购对接财务重要性；具有财务重要性且具有影响重要性；
* ESG 管理 * 公开信息披露
*供应链管理影响重要性。具有财务重要性但不具有影响重要性；
供应商与合作伙伴*能源与资源管理具有影响重要性但不具有财务重要性；
*员工权益*员工培训与发展*工会与职工代表大会既不具有财务重要性也不具有影响重要性。
*员工福利*行业与社区合作*员工活动
员工*职业健康与安全*走访慰问
*社会贡献*乡村振兴与共同富裕*参与社会公益事业*公司重要性议题识别与评估流程
*服务国家/地方战略与民生*排放管理*公开信息披露
*能源与资源管理*生物多样性保护*金融产品宣传
社会公众*污染物管理*参与行业活动
1本年度公司重要性议题财务重要性焦点小组访谈覆盖公司所有部门负责人。
13142024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司华鑫股份2024年度重要性议题矩阵可持续发展管理实践投资者关系管理
风险管理 召开 2024 年度 ESG 专项报告启动会及培训 案 例
绿色金融为贯彻落实可持续发展理念，推动积极履行社会责任，金融科技
内控合规 反洗钱 责任投资 三会运作 提升公司治理水平，公司召开 2024 年度 ESG 专项报告项目启动会，公司总经理俞洋发表致辞并做动员部署，客户服务反腐倡廉华鑫股份及各级子公司主要领导和部门负责人参加会员工权益反诈骗议。会议特别邀请 ESG 行业专家对 ESG 监管走向及金服务实体经济
服务国家战略 融行业 ESG 趋势进行解读，并就公司 ESG 体系建设、员工培训与发展信息安全与隐私保护负责任营销
行业与社区合作 社会责任管理 ESG 报告编制规划、时间安排以及披露要求等方面进行财务环境风险培训，为公司顺利开启 2024 年 ESG 专项报告项目奠定重生物多样性保护知识产权保护基础。
要能源与资源管理性供应链管理员工福利环境管理应对气候变化职业健康与安全污染物管理乡村振兴与共同富裕
10月24日，由中国证券报与南通市人民
反不正当竞争
社会贡献政府主办、北京基金小镇全面战略合作的入选“国有企业上市公司 ESG·先锋
2024上市公司高质量发展论坛暨第二十六
100指数（2023）”
排放管理届上市公司金牛奖颁奖典礼在江苏南通举行，华鑫股份荣获“2023年度金信披奖”影响重要性
15162024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司绿色前行厚植发展底色01关键议题应对气候变化发展绿色金融加强绿色运营
联合国可持续发展目标（SDGs）响应
17182024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司应对气候变化风险或机遇类型风险或机遇名称风险或机遇描述影响时间潜在财务影响华鑫股份应对措施气候变化加剧（如平均气温上华鑫股份高度重视气候相关风险和机遇的管理，充分意识到气候变化对日常经营和金融业务可能带来的影升、海平面上升、极端天气频运营成本上升响，按照国际可持续准则理事会（International Sustainability Standards Board，简称“ISSB”）的《国 发等）可能导致公司、客户与投资标的运营成本上升、正常中期投资组合价值降低评估气候变化对公司资产的长期际财务报告可持续披露准则第1号——可持续相关财务信息披露一般要求》《国际财务报告可持续披露运营受到影响或发生财产损失营业收入降低慢性物理风险影响，优化资产布局，减少对高准则第 2 号——气候相关披露》（简称“IFRS S2”）的建议框架，参照《上海证券交易所上市公司自律 物理风险 的风险 风险区域的依赖。推动公司运营气候变化加剧 的绿色转型，降低碳排放，提升监管指南第4号——可持续发展报告编制》要求，完善公司气候变化管理体系。气候变化加剧可能导致公司整资产减值适应气候变化的能力。
体经营环境面临结构性调整，引起业务模式转变和市场风险长期融资成本上升敞口重构。运营成本上升治理与战略
随着“双碳”战略推进，证券行业可能面临更严格的环保监运营成本上升中期
公司致力于通过金融创新支持“双碳”目标，推动经济社会的绿色低碳转型。公司董事会负责监督气候相管，例如绿色金融政策对高碳投资组合价值降低资产投资的限制、碳税或碳交长期营业收入降低
关风险和机遇，管理层具体落实相关策略和措施，并通过完善的信息披露机制，确保气候治理的透明度。易成本增加。密切关注“双碳”战略及相关政公司将应对气候变化纳入整体业务战略，积极推动绿色金融发展，通过实施绿色金融策略，为低碳、环保政策和法律风险策法规的变化，及时调整投资策项目提供资金支持，引导资本流向绿色可持续领域。环保监管随着气候相关政策不断出台，略和业务模式。
绿色生产和环保要求趋严，公运营成本上升加强对高碳资产的风险管理，逐公司持续完善气候情景分析，识别短期、中期和长期的气候相关风险和机遇，将其纳入财务规划和战略决司投资标的、融资方、交易对步降低对高碳行业的投资比重。
中期营业外支出上升手方可能因无法满足政策和监策中，并通过年度 ESG 报告进行披露。 管要求面临违约、处罚、诉讼 长期 投资组合价值降低等事件，从而给公司带来财务营业收入降低损失。
影响、风险与机遇管理转型风险经济低碳转型可能会导致投资资产减值加大对低碳、绿色金融产品的研
市场风险者偏好发生变化，对高碳产品短期营业收入降低发和推广力度，满足市场对低碳和服务需求下降、棕色资产搁中期投资的需求。
低碳投资偏好信用风险上升
公司持续开展气候变化风险的识别、评估及应对工作，参考气候相关财务信息披露工作组（TCFD）提出 浅、发行人违约等风险，通过 长期 提升对棕色资产的风险评估和处业务链传导至公司。投资组合价值降低置能力，减少搁浅风险。
的分析框架，通过气候风险压力测试评估物理风险、转型风险及机遇的潜在影响，并采取相应的管控措施。
公司可能存在因无法满足市场 加强 ESG产品和服务的研发，风险或机 风险或机遇名称 风险或机遇描述 影响 潜在财务影响 华鑫股份应对措施 市场风险 对于绿色产品和服务的需求（如 短期 投资组合价值降低 如绿色债券、ESG主题基金等，遇类型 时间绿色债券、ESG主题基金等） 中期 营业收入降低 提升市场竞争力。ESG产品需求造成市场竞争力降低。加大市场推广力度，提高品牌知极端天气（如暴雨、洪水、热浪、运营成本上升台风等）可能影响公司运营设加强数据中心和运营设施的抗灾名度和市场占有率。
施或数据中心运营，导致业务短期资产减值能力，如建设防洪设施、加固建急性物理风险营业收入降低物理风险 中断。 筑结构等。 新兴金融科技（如区块链、AI积极布局金融科技领域，加大对运营成本上升极端天气建立应急预案和业务连续性计技术风险驱动的绿色投资工具等）等普中期区块链、人工智能等新兴技术的
因极端天气事件引发的市场波营业收入降低划，确保在极端天气事件发生时投资工具发展及可能颠覆传统证券业务模式，长期投资组合价值降低研发投入。
动可能影响投资组合标的及客短期投资组合价值降低能够快速恢复运营。对公司业务运营产生冲击。营业收入降低探索金融科技与传统业务的融合户资产质量和交易量。信用风险上升创新，提升业务效率和客户体验。
19202024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司风险或机遇类型风险或机遇名称风险或机遇描述影响时间潜在财务影响华鑫股份应对措施发展绿色金融利益相关方越发关注公司可持
声誉风险续发展相关绩效，公司需投入短期建立完善的ESG信息披露制度， 华鑫股份积极响应国家“双碳”目标，加快落实《关于促进应对气候变化投融资的指导意见》要求，积极转型风险 更多资金优化 ESG表现、完善 中期 运营成本上升 确保信息的真实性和透明度。
ESG信息披露 ESG信息披露，以满足利益相 长期 加强与利益相关方的沟通，积极推进可持续金融实践，为绿色发展项目提供资金支持和市场接入机会，推动低碳经济和绿色产业的发展。
关方关切。回应市场关切，提升公司声誉。
国内 ESG投资需求激增，公司 深入研究市场需求，开发多样化市场机遇可通过开发绿色金融产品（如短期营业收入上升的绿色金融产品和服务。金融服务，赋能实体企业绿色成长ESG 产品开发 绿色债券、ESG主题基金等）中期
长期 投资组合价值上升 加强与国内外金融机构的合作，获得竞争优势，扩大市场份额。 共同拓展 ESG业务市场。
在国家大力发展绿色金融的大背景下，公司努力履行金融服务机构的主体职责，成立绿色金融服务团队，利用金融科技赋能投资工具研围绕绿色融资、绿色投资、绿色研究等方面持续深耕特色服务，践行可持续金融理念，持续满足市场日益技术机遇通过以金融科技赋能绿色投资发，提升投资决策的科学性和精转型机遇工具，公司可以创新运营模式，长期运营成本降低准性。强劲的绿色金融需求。
投资工具研发提升运营效率。探索创新业务模式，如数字化财富管理平台等，提升客户体验。
通过不断优化公司 ESG绩效表 持续优化 ESG绩效表现，提升 负责任投资体系建设声誉机遇 现，提升 ESG信息披露质量， 长期 融资成本降低 公司整体形象和市场认可度。
强化信息披露 提升公司透明度，获得投资者 通过高质量的信息披露，增强投 公司积极履行责任投资理念，构建自有 ESG 固收投资评价体系，将 ESG 因素融入投资决策，运用多种青睐。资者信心，降低融资成本。
ESG 投资策略对发行人进行评分，基于标准筛选法和负面剔除法构建负责任投资产品组合，优先配置符合
2风险及机遇潜在财务影响发生时间划分：短期为一年及以下、中期为一年（不含）至三年、长期为三年（不含）以上。
ESG 标准的投资标的，重点涵盖节能减排、绿色城镇化、清洁能源、污染防治、资源循环利用、生态保护等可持续发展领域。公司强化投研团队 ESG 培训，确保投资专业性，精选治理良好、履行社会责任、重视产品质量的优质债券。
指标与目标评价策略评价体系
主要聚焦于债券发行人主体所属的行业，特别关注环境和社会相关指标。
持续深化绿色金融布局，用好战略合作机制，深入推动“碳达峰、碳中和”金融课题重点研究工作，保持标准筛选法绿色金融在重点客户区域的服务优势，在金融产品上进一步嵌入低碳元素，重点支持符合条件的绿色债券品种发行，评价体系*环境评价标准：节能和减排技术改造、绿色城镇化、污染防治做优做强上市公司 ESG系列指数，打造更多 ESG、碳中和主题基金产品。 *社会评价标准：棚户区改造、基建、市政服务、生态农林业* 主要聚焦于环境（E）、社会（S）、公司治理（G）三方面。积极倡导绿色生产与绿色办公，致力于提高资源利用效率，减少能源消耗，从源头降低环境影响。公司通过推广节能减排措施、优化资源配置、推动无纸化办公等方式，减少碳足迹，防止环境污染，实现可持续 *环境（E）：关注发行人的环评处罚、负面舆情、环境污染、环境友好和环境管理；关注环境污染和环境发展目标。友好方面的具体举措，如是否从事高污染行业、是否有绿色建筑或工厂建设。通过评估环评处罚和负面舆情，*揭示企业在空气质量、温室气体排放、污水排放、废物管理等方面的表现。坚持安全运营为首要原则，严格落实安全责任制，确保各项安全措施到位，切实降低运营中的安全风险，可持续运营保障数据库、技术中心等金融科技支持平台的应急能力，力求杜绝安全事故的发生。负面剔除法*社会责任（S）：关注违规经营风险、产品质量与安全、售后服务、劳动争议事件、供应商管理、经销商管理、
评价体系投资者保护、社会贡献；关注劳动争议、供应商和经销商管理，以及对投资者的保护；通过考察企业在合*积极推动企业文化建设，优化就业保障机制，促进员工发展与企业共同成长，确保企业的长期健康运营。法经营、员工权益、产品质量与安全、售后服务等方面的表现，揭示了企业的社会责任履行情况。
*重视公益事业，积极应对自然灾害带来的挑战。公司通过设立专项救助资金、捐赠物资及组织志愿行动， *公司治理（G）：关注股东权益、信息披露、外部处分、治理结构和商业道德。通过评估股东权益的保护、全力支持受灾地区的灾后恢复工作，关爱受灾群众，力求从救灾支持志愿活动中提升员工组织度，更好应信息披露的完整性和透明度，以及对外部处分的回应，揭示了企业在决策机制、治理结构和商业道德等方对气候突发事件。面的表现。
21222024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司负责任投资尽职调查
公司按照中国证监会的规定，严格履行适当性管理义务，对投资者进行分类，对资产管理计划进行风险评级，“海通恒信租赁11号绿色资产支持专项计划第1期”案例遵循风险匹配原则，要求投资者完成合格投资者审核、反洗钱调查相关材料、银行信息确认函、材料真实子公司华鑫证券作为计划管理人于2024年12月13日发行海通恒信租赁11号绿色资产支持专性承诺书等一系列尽调材料，确保双方对于风险的可接受能力在可控范围内。公司制定《华鑫 ESG 尾部风 项计划第 1 期（以下简称“本专项计划”），该项目属于绿色资产支持证券。该项目原始权益人险剔除表》，确保债券发行人在 ESG 领域展现出卓越的领导能力和责任担当。同时，公司将着眼于发行主 为海通恒信国际融资租赁股份有限公司，基础资产为融资租赁债权，发行规模 8 亿元。
体是否具备社会责任意识，以及是否采取积极的措施对社会和环境产生正面影响。
本专项计划基础资产对应的绿色项目包括可再生能源发电（光伏）类、生物质资源综合利用类、
废弃物处理处置类、污水处理类、绿色交通类、天然气调峰类和储能类等，确认全部基础资产对绿色投资应项目符合中国人民银行等三部委发布的《绿色债券支持项目目录（2021年版）》，绿色产业公司将持有绿色相关资产作为促进可持续发展的重要投资方向，绿色金融资产覆盖多个领域，包括绿色债领域的基础资产占入池基础资产的比例极高。
券、环保产业相关基金和新能源项目支持基金等。经专业机构测算，本专项计划支持项目投入运营后环境效益如下：
关键绩效可再生能源（光伏）类项目：
与火力发电相较而言，预计每年可实现二氧化碳减排量4.14万吨，替代化石能源量1.81万吨标截至报告期末，公司报告期内，公司准煤，二氧化硫减排量5.23吨，氮氧化物减排量8.38吨，烟尘减排量1.07吨。
绿色金融资产的市值占公司投资组合净值的新增投资人民币绿色债券11.56亿元，
5.89生物质资源综合利用类项目：%，绿色债券投资支持的碳减排量达
绿色金融资产累计总市值达到0.17亿元。预计每年可实现替代化石能源量13.48万吨标准煤，二氧化碳减排量31.04万吨。501.95万吨二氧化碳当量。
废弃物处理处置类项目：
预计每年可实现各类废弃物年处理处置122.29万吨（其中危险废弃物年处理处置9.70万吨）。
污水处理类项目：
公司加大新能源 REITs 资产配置，赋能绿色基础 关键绩效预计每年可实现生化需氧量削减量3815.57吨，化学需氧量削减量7700.39吨，悬浮物削减量设施建设。2024年，公司持续参与工银瑞信蒙能REIT、鹏华深圳能源 REIT 和中航京能光伏 REIT 截至报告期末，公司
4346.62吨，氨氮削减量511.86吨，总氮削减量245.79吨，总磷削减量72.19吨。
等项目，增强稳健现金流回报，推动绿色能源开 相关新能源 REITs 资产800余万元。 绿色交通类项目：
发利用，助力双碳目标的实现。预计可实现年节能量147.67吨标准煤，年二氧化碳减排量448.18吨。
天然气调峰类项目：
绿色融资预计可实现年外输天然气10.47万吨，可实现替代燃煤（原煤）量25.77万吨/年，间接减少二关键绩效氧化碳排放量18.59万吨/年。
公司深入贯彻《关于发挥绿色金融作用服务美丽储能类项目：
中国建设的意见》，稳步发展绿色融资金融产品，报告期内，公司积极服务于高碳产业转型、新能源机遇捕捉等可发行绿色债券1只，规模达8亿元。将加速新型电力系统构建，推进新型电力系统相关产业协同发展；加强紧急电源支撑，提升末端持续发展重点行业的金融需求。电网供电可靠性；引领新能源技术应用，促进行业发展。
23242024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司投资要点
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“华鑫证券 ESG 债券 1 号集合资产管理计划” 案 例 关注美国大选对新能源产业影响
子公司华鑫证券于 2023 年 12 月 5 日发行嵌入 ESG 责任投资评价体系的首支固收 ESG 主题资管 9 月 10 日晚，美国前总统、共和党候选人特朗普与现任美国副总统、民主党候选人哈里产品华鑫证券 ESG 债券 1 号，并在 2024 年 12 月 5 日成功续发。本产品基于华鑫证券 ESG 投资 斯进行了首场电视辩论。由于拜登 - 哈里斯政府自 2021 年上台后，推翻了特朗普的保守气候政策，签署了《通胀削减法案》(IRA)，通过税收优惠和补贴等形式刺激本土清洁能评价体系形成产品投资债券池，追求绝对收益。截至2024年12月20日，产品规模2924.76万元，源产业发展，因此，美国能源政策的连续性和稳定性在很大程度上将取决于大选结果，这累计单位净值1.0607，累计年化收益率5.82%。不仅将影响美国清洁能源本土制造扶持政策走向，还可能决定中企赴美建厂/出口战略。
本场辩论中，尽管油气、可再生能源、气候政策等议题并未占据很大分量，但双方态度可得一窥。哈里斯阐述了拜登政府在清洁能源领域的投资和对经济的贡献，但没有提供自己计划的政策细节;特朗普转向谈到了中国汽车制造商，表示将对一些进口汽车征收关税。
绿色研究，发挥证券公司智库功能特朗普还表态，希望废除强调清洁能源行业的《通货膨胀削减法案》，收回未动用资金，并承诺将在当选后宣布国家能源紧急状态，提升美国的石油和天然气产量，“实现国内能源供应的大幅增加”。特朗普也谈到了可再生能源，“我是太阳能的忠实粉丝，但它们占公司持续完善投研体系，打造绿色金融研究创新团队。子公司华鑫证券在国内券商中率先开展绿色债券研用了400至500英亩的沙漠土壤”。
究，并依托公司固定收益业务、投行业务、资管业务和经纪业务发展平台，基于华鑫金融科技对资本市场*多渠道普及绿色金融相关知识长期以来的动态化、高频化跟踪，贡献一系列绿色金融研究成果。
深化绿色研究战略合作关键绩效
报告期内，公司 2024 年，公司与战略合作方中研绿色金融研究院就 ESG 指数编制的后续扩展、推动绿色金融产品创新及如何投研结合，构建绿色金融核心竞争力等主题展开了深入讨论。
绿色金融研究团队成员达8人;
3早在2020年，子公司华鑫证券便已与绿色金融权威研究机构南京中研绿金研究院达成战略合作，针对发布绿色相关金融研究成果份。
ESG 评价领域处于发展的初期、还未有权威官方统一评价体系这一痛点，联合编制中研华鑫上市公司 ESG系列指数，目前主要包括中研华鑫上市公司 ESG100 指数、中研华鑫上市公司 ESG 化工 20 指数、中研华鑫上市公司 ESG 金融 20 指数和中研华鑫上市公司 ESG 钢铁 30 指数。该指标体系摒弃了所有行业通用体系的做法，针对不同行业提出了不同 ESG 评价体夯实绿色金融知识基础系，并针对各类指标的实际情况，进行了不同角度的解读，以便对政府监管机构、企业、金融机构、公司着力提升业务人员绿色金融知识水平，由金融研究相关专业人员牵头编制《华鑫 ESG 手册》《ESG 投资者、学术机构等提出可供借鉴的建议，指导业务开展思路梳理》等内部文件，向公司全体员工介绍 ESG 与绿色金融理念、ESG 评价体系方法学、ESG 控排企业制定最优履约方案，辅导企业盘活碳资投资实践、ESG 信息披露要点等关键知识，将 ESG 理念更好融入公司战略、管理与经营之中。此外，公 产，辅助碳资产挂钩债券融资工具的发型。该系司持续通过官方网站、“华鑫研究”公众号等渠道向投资者发布绿色金融相关主题研究报告，为利益相关列指数的发布受到了包括中央媒体在内的全社会方创造更多价值。广泛关注，影响力逐步扩大。
25262024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司加强绿色运营绿色施工
华鑫股份遵循国家相关法律法规及政策要求，重视环保工作，针对水资源管理、能源使用、废弃物、排放物，公司在新设营业部建设及老营业部迁址装修上，融入绿色施工理念，打造绿色建筑，通过选择节能建材、建立相关管理机制，明确各项环保工作责任人，扩大环保相关投入，按照低碳经济、绿色环境保护要求，优化资源配置，实现绿色可持续发展。
持续实践以管理绩效。
施工环境管理施工材料选用办公用品采购
报告期内，公司◎在装饰安装施工过程中，◎装饰材料选用绿色◎在公司办公场所、营业网点新未发生环保相关违规事件。
采用喷水降尘方法和外环保的基础材料和设、搬迁或更新相关设施时，设防护安全网的措施，减装饰材料，降低有专门划出一部分款项，用于购少尘土飞扬。 毒有害气体对大气 置 LED 节能照明设备，新一◎ 安装施工时采用静音移 层的污染和损害。 级能效空调、采用 E0 或 E1绿色办公动电器设备，减少周边区级环保型材制造的办公家具等域的噪音和振动。低碳设备设施，以及作为环保公司致力于减少自身运营对环境的影响，从日常办公层面挖掘绿色发展潜力，完善节能环保措施，组织各投资和绿化投资。
类环保活动，打造环境友好的办公环境。
绿色办公行动具体措施负责任采购
*在办公区域通过海报、宣传片等形式，做好节能宣传、减少食物浪费等主题宣传，增强员工公司主要采购供应商主要为办公用品、IT 设备以及相关服务类供应商。公司践行负责任采购理念，关注供增强资源节约意识环保意识。
*鼓励员工上下班骑行、步行或公共交通；如有需要，打车建议拼车出行。应商在环保、劳工等社会责任方面的表现，制定《采购管理办法》《采购工作实施细则》《供应商管理办法》等采购内控制度，明确要求供应商提供的产品或服务符合国家、行业标准及绿色采购标准，优先选择节能*全面推广电子公文，节约纸张、打印机墨粉等办公用具的使用量。
环保产品，对于不符合相关要求的供应商，公司将不予考虑。
增强信息化设备与*充分使用视频会议系统，解决集中开会所带来的交通问题，减少碳排量。
软件应用 *减少纸质文件的印发和传真使用频率，倡导通过网上OA办公系统进行办公，确保工作流程 公司要求各部门及子公司在发起采购需求时写明节能与环保要求，拟采购产品不属于节能产品政府采购品主要通过OA系统流转。
目清单、环境标志产品政府采购品目清单范围的，应当充分考虑节能、节水、环保、循环、低碳、再生、*推广“人走灯灭”节能原则，要求员工下班时关闭办公室所有电器电源，安保人员将定期巡有机等因素，将绿色采购理念融入产品和服务采购的全过程，优先采购环境友好、节能低耗、易于资源综查以保障无用能浪费。合利用的货物和服务，兼顾经济效益和环境效益。
加强用电用水节约*合理设定办公室空调温度，根据季节变化和气候条件适时调整空调主机的数量、开启时长及供冷温度，以降低能源消耗。 在评标与供应商选用过程中，公司对拥有“中国节能产品认证证书”“中国环境标志产品认证证书”“ISO*调整洗手盆水龙头的出水量，加速节水器具更新换代，增强用水效能。14001环境管理体系认证证书”等资质的供应商将优先选用。公司重点关注供应商运营过程中环境影响，*加强废弃物分类回收意识，布置废旧纸张、废旧电池、废旧墨盒等垃圾分类回收设施，厨余垃圾、根据《环境因素识别与评价控制程序》，通过问卷调查、现场观察、专家咨询等方式进行科学评估。此外，废旧资源回收
有害垃圾等委托具备专业资质的第三方进行回收。 公司对年度履约情况良好、ESG 表现良好的供应商，将优先选择该类供应商进行邀标采购。
27282024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司保护生物多样性
报告期内，公司组织团员青年在一级水源地保护区长兴岛植树及清理河道周围垃圾，增强环保意识、生态意识，为生态文明建设添砖加瓦。
29302024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司用心服务深耕主责主业02关键议题保护客户权益赋能创新引擎发展普惠金融聚焦数字金融
联合国可持续发展目标（SDGs）响应
31322024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司保护客户权益沟通渠道服务方式
建立客户关系管理系统对客户的基本信息、交易记录、风险偏好等进行全面管理，以便更好地了解（aboss\crm\X 光等） 客户需求，提供个性化的服务和产品负责任营销建立客户服务热线（95323\021-
32109999\029-68918888）解答客户的疑问和问题，及时解决客户的疑虑和投诉
公司严格遵守《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《私募投资基金募集行为管理办法》
《金融广告发布行业自律公约》等法律法规及自律规则，制定《投资者权益保护工作管理办法》等内部文件，提供在线客服、产品介绍、投资知识等服务，方便客户随时随地获取信息和建立客户服务微信公众号在公司官网“投资者适当性管理制度”板块公示《投资者适当性管理制度》等文件，在日常工作中严格规服务范员工执业行为，确保客户获取真实、完整的产品信息，切实维护投资者合法权益。建立客户服务邮箱提供在线咨询、投诉建议、产品反馈等服务，方便客户随时随地反馈问题和（services@cfsc.com.cn ） 建议关键绩效
建立客户服务 APP 提供模拟交易、在线开户、交易查询、投资分析等服务，方便客户随时随地（鑫 E 代 星途 N 世界） 完成交易和获取信息
报告期内，公司未发现任何产品或服务的信息及标识违规事件，提供在线客服、产品介绍、投资知识等服务，方便客户随时随地获取信息和建立企业营销 QQ 在线服务平台未发生任何销售相关违规事件。服务畅通客户服务渠道提升客户服务质量
公司搭建客服热线、客服机器人、各地营业部等服务渠道，通过线上平台提供便捷的服务和产品，依托线公司秉持“对客户负责、满足客户需求、不断提升客户价值”的服务理念，制定《客户中心服务承诺》，下各分支机构提供更加个性化的服务和咨询，在主要城市和地区建立客户服务网点，覆盖长三角、珠三角、打造专业的客户服务团队，定期评估客户满意度，依托线上线下结合的服务模式，持续提升客户服务质量。
环渤海三大经济圈的主要城市，提供更加便捷的服务和咨询，方便客户随时随地获取信息和服务，确保客户需求得到及时响应。建设客户服务团队子公司华鑫证券成立专门的客户服务团队，关键绩效
提供专业的服务和咨询，及时解决客户的截至报告期末，公司问题和疑虑。同时，公司建立完善的客户服务培训体系，提高客户服务人员的专业拥有分支机构共83家，素质和服务水平，提供更加优质的服务和遍布全国40余座城市。产品。公司每年定期开展客户服务培训，报告期内培训人均时长超过1小时。
33342024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司提升客户满意度
公司重视客户意见与建议，依据《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》《证券经纪要求客服人员具备良好的沟通技巧，能够与客户进行有业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》等要求，制定《客户投诉管理办法》，规范客户投诉处理沟通技巧培训效地沟通和交流。培训内容包括口头表达、书面表达、模式，持续关注并开展客户满意度调查，定期评估客户对产品和服务的满意度。
倾听技巧、情感管理等方面的培训。
关键绩效
报告期内，公司要求客服人员具备一定的专业知识，能够为客户提供专客户总体满意度达99.45%，连续三年提升。对服务和产品的投诉回应率、解决率均为100%。
专业知识培训业的咨询服务。培训内容包括证券市场知识、投资理财知识、法律法规知识等方面的培训。
客户满意度调查与投诉渠道客户满意度调查问卷
公司在业务回访时向客户发放问卷，凡涉及满意度要求客服人员在回访中了解客户的心理需求，并提供个的回访项均为调查样本。
客户心理培训性化的服务。培训内容包括客户心理分析、客户心理管现场（当面）投诉
理、客户心理引导等方面的培训。
客户到公司及分支机构场所以面谈方式提出诉求。
非现场投诉
包括电话、传真、在线咨询、信函、电子邮件、网站等途径提出诉求。
要求客服人员要具备良好的服务意识，能够以客户为中服务意识培训心，提供优质的服务。培训内容包括客户需求分析、客户体验设计、客户服务标准等方面的培训。投资者教育与金融知识宣传公司积极探索新形式、新内容、新方法持续加深投教知识的普及工作。2024年，子公司华鑫证券与上交所联合投教活动中配合参与2场线下投教宣导工作，制作并上传30多篇文案作品，制作发布动漫、图片定期组织对分支机构客服专员进行回访业务培训。培训等原创投教产品185个，发布非原创投教内容1000余篇，保证网站每月的运营数据达到国家级投教基地回访业务培训内容包括对各类回访业务的要求，问卷的填写，回访技标准，运营“华鑫证券投教基地”微信公众号，全年发布文章1000余篇。2024年，华鑫证券（省级）巧及回访中遇到问题的反馈处理等方面的培训。投资者教育基地被评为2024深圳辖区优秀投资者教育基地，公司荣获第四届投教动漫大赛“最佳组织机构奖”以及《股东来了》（2024）“守护投资者做时间的朋友”视频大赛“优秀奖”。
35362024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司守护客户隐私赋能创新引擎
公司严格遵循《个人信息保护法》《数据安全法》《网络安全法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》
等法律法规，充分尊重和保障客户隐私权益，在数据收集、处理、使用过程中严格规范客户隐私收集和使科技企业是国家实现高水平科技自立自强的关键力量，公司充分发挥自身优势，不断加强对高科技产业和用的合规审核，严禁非法使用或租用、出售客户隐私，减少不必要客户信息收集并定期清理过期数据，确科技企业的金融服务与支持。
保客户个人隐私不受伤害。
ABS 业务是证券公司服务实体经济的一大窗口。近年来，子公司华鑫证券资产管理发行、申报多只知识产客户信息与隐私保护实践 权 ABS，助力小微高科技企业凭借知识产权实现低成本、长期限、活用途的融资。其中，“全国首单技术产权（技术交易）ABS”和“重庆市首单知识产权 ABS”，引领和促进了行业的发展。
限制员工对客户信息的访问权限，确保只有授权人员能够访问客户信息。员工访问客户信员工权限最小化管理
息时需遵循“最小权限”原则，明确权限范围，避免信息滥用。
每日对访问客户信息查询内容进行逐笔登记签字并留档，确保信息访问过程透明、可追溯。关键绩效客户信息访问登记
登记内容包括访问时间、访问人员、访问目的及查询内容等，相关记录定期归档保存。
截至报告期末，公司对客户数据的调取均通过 OA 系统向相关部门进行申请并留痕。申请需明确调取目的、数客户数据调取
据范围及使用期限，经部门主管及合规部门审批通过后方可执行，确保数据调取的合法性 子公司华鑫证券已申报3单知识产权类 ABS 项目，储架规模合计 15亿元；
审批流程和必要性。
并已成功发行3个单期，总发行规模近3亿元，对存储的客户信息采用加密技术进行保护，确保数据在传输和存储过程中的安全性。定期数据加密与存储安全助力30家民营小微高科技企业凭借知识产权实现低成本、长期限、活用途的融资。
对存储系统进行安全审计，防止数据泄露和未授权访问。
按照公司数据管理政策，定期清理过期的客户信息，确保数据存储期限符合法律法规要求定期清理过期数据
及业务实际需求。清理过程严格记录并备案，防止数据残留导致隐私风险。
定期组织员工进行客户信息保护相关培训，提升员工的隐私保护意识。培训内容包括法律客户信息保护
法规解读、数据保护技术及公司隐私政策等。同时，将隐私保护纳入员工绩效考核，确保培训与考核员工行为符合公司要求。2024年，子公司华鑫证券作为主承销商，成功助力昆山国创投资集团有限公司完成“2024年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”的发行工作。本次科创债的发行，成功构建“债券融资-权客户反馈与建立便捷的客户反馈渠道，及时处理客户关于隐私保护的投诉和建议。对客户反馈的问题投诉处理机制进行调查核实，及时整改并回复客户，确保客户权益得到有效维护。益投资-科创孵化”的资本闭环，精准对接科创企业权益性资本供给需求，为科技型中小企业提供全生命周期支持。同时，作为长三角一体化发展示范区区县级科创公司债，本次发行具有标杆示范效应。一方面
在与第三方合作时，严格评估合作方的信息安全能力，签订数据保护协议，明确双方在客有效拓宽了科技创新领域的直接融资渠道，通过市场化机制引导社会资本向战略新兴产业集聚；另一方面合作方信息
户信息保护方面的权利和义务。定期对合作方的信息保护情况进行监督检查，确保合作过保护管理践行金融服务实体经济的本质要求，通过丰富科创债发行主体层次，助力完善多层次资本市场对科技创新程中的客户信息安全。的支撑体系，切实服务科技强国战略实施。
37382024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司发展普惠金融聚焦数字金融
华鑫股份高度重视金融普惠效益，通过开展投资者教育活动、加强政企合作等方式，精准用好地方营商服华鑫在行业中率先提出“金融技术引领业务”的转型发展思路，不断发挥在金融科技领域的独特优势，加务资源，提高客户的金融素养，使更多客群享受到金融科技与金融服务的便利。大金融科技赋能和创新力度，探索科技金融与数字金融在各项业务场景中的实际应用，通过前沿技术研发和运用助力我国科技金融与数字金融事业的发展，力争发展成为具备核心竞争力的金融科技型证券公司。
支持中小企业发展关键绩效
谊熙加品牌管理股份有限公司（证券代码：832127）是一家专注于品牌管理与策划的小微企业。2024年，报告期内，公司公司为其提供定向增发及持续督导服务，增发规模200万元。此次定向增发旨在优化资本结构，提升市场竞争力，推动品牌发展。通过持续督导，确保其在资本市场的合规运作，降低信息不对称风险。该项目不金融科技专业团队成员数达99人。
仅助力谊熙加的资本运作，还体现了公司在普惠金融领域的积极实践，推动金融服务普及，为构建公平、包容的金融市场贡献力量。
强化政企战略合作做强金融科技产品
公司积极落实“数字经济发展规划”，坚持特色化、差异化发展道路，围绕“速度”加“智能”两个方面研发华鑫特色金融科技产品，建设面向投资者的全生命周期的投资服务平台、内部专用的风险控制运营管携手发展金融新质生产力，华鑫证券与徐汇区签订战略合作协议案例理平台以及面向同行及合作伙伴的综合型生态合作平台，提供包括“特色系统、特色策略、研发支持、资
2024年3月，子公司华鑫证券与徐汇区签订战略合作协议。双方将以发展金融行业新质生产力金支持、托管服务”在内的整体服务方案，积极推动金融科技产品落地及业务优化，使金融与科技深度融合、为目标，紧抓“人工智能+”重大机遇，在产业发展、业务合作、金融赋能等方面开展长期、紧密、协调发展，金融科技领先优势不断夯实，服务实体经济贡献明显。
稳定的战略合作，凝心聚力，共同推动科技金融、普惠金融发展。
未来，双方将携手推动合作向更深层次、更广领域、更高质量迈进，共同发展金融行业新质生产力。充分发挥徐汇人工智能、金融要素、科创资源等多方面优势，双方优势互补，资源共享，推动科技创新与金融产业发展深度融合，不断塑造新动能、新优势，以新质生产力促进经济社会高质量发展。
*华鑫证券荣获第四届（2024）“金信通”金融科技创新应用最佳融合发展案例
39402024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司华鑫金融科技成果矩阵近年来，公司加速探索金融科技在实际场景的创新应用，有序将金融科技向财富管理、投研、资管等业务条线，合规、风控、运营等领域赋能，同时，积极推进 AI 大模型在证券领域垂类应用的落地。
* N 视界仿真回测平台基于仿真交易和策略回测两大核心平台，为广大投资者，包括金融机构、私募机构和普通投资者打造最接近真实市场环境的仿真回测技术，为量化投资策略提供一站式解决方案。
*奇点交易系统是为专业投资者提供的专业投资系统，主要特征是快、稳、广，能帮助投资者快速处理交易以占据先机，稳定可靠地为投资者避免交易风险，整合广泛的投资渠道，为投资者把握更多的投资机会。
*星途移动智能投资终端是华鑫品牌下的一款有趣的智能投资软件，它整合了证券、期货、期权*华鑫证券荣膺2024年金鼎奖·创新突破托管券商奖等多市场行情与交易，使得一站式投资、跨市场联动成为现实。创新设计的十二星座特色产品全方位降低投资门槛、解决投资痛点。
赋能客户*“引力波”数据服务平台利用丰富的数据源，通过不同的切入视角，挖掘数据的潜在价值。
*支点投资运营管理平台覆盖投前、投中、投后全运营流程，支持多角色线上参与，实现运营流程平台化，支持多种产品，可针对不同产品要求跟踪监控，实现策略、产品、资产多维业绩跟踪。
*恒星投资交易管理平台为金融机构的资产管理业务打造的全流程服务平台，涵盖全产品生命周期的交易、风控、结算、估值、评价归因，客户覆盖证券与期货的资管部门、信托、私募与公募基金。
*持续发挥交易所机房托管服务器业务与在客户服务效率和交易技术领域的优势，特色交易技术服务业务收入较上年同期大幅增长。
*根据市场动态主动调整专用信息技术服务业务重心，通过对核心客户需求与有限资源的调整配置，实现利用效率最大化，并对交易型客户进行全方位服务来提高客户黏性。
* 鹰眼客户画像系统实现了对跨业务线客户的统一风险管理，并利用大数据和 AI 技术识别真实、有效、及时的关联关系，挖掘潜在关系。该系统已覆盖11个核心交易系统，识别超过1.8万名客户、
90+机构户和300+产品户，降低超限授信风险，提升业务安全性。公司智能投顾利用大数据、量化模型和智能化算法等技术，为用户提供个性化投资参考和动态资产配置，7*24小时监测市场，自动再平衡资产，助力投资者实现“零基础、零成本、专家级”投资。
* X 光综合运营管理平台由华鑫自主研发，是集数据分析、展业、精细化运营管理和考核的一体化平台，目前已实现对各业务部门需求全方位支持和多维度、多业务数据的统计分析，能够有效赋能业务提升工作效率、降低成本、提升管理、展业和服务水平，优化工作模式，实现管理模式的创新。
条线*公司以平台建设为抓手，持续提升数字化转型水平，建设财富一体化平台，借助财富早报、企业微信 MOT 信息提醒等手段，持续辅助营业部员工开展客户服务和财富管理业务；上海地区分支机构与上海大数据中心合作，利用其提供的“电子证照”技术，方便临柜的客户现场业务办理。
* 华鑫高度重视 AI 大模型的投入，成功引入一套成熟的软件平台并搭载 ChatGPT4.0，以便快速开发和部署 AI 应用。同时，公司引进了一批 AI 领域的专家，并开展内部培训活动，提升全体员工对 AI 技术的理解和应用能力。未来，公司将巩固“速度”能力的前提下，发力“智能”能力，*华鑫证券四度斩获金牛奖*2024年中国证券业君鼎奖揭晓，华鑫证券再揽三项大奖 深挖 AI 在财富管理、投研、客户服务等业务领域的场景覆盖。分阶段构建基于大模型的智能投研和服务平台，为投研、财富管理、客户服务业务赋能。
41422024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司知识产权保护知识产权管理举措
公司严格遵守《著作权法》《专利法》等相关法律法规，制定《上海华鑫股份有限公司知识产权管理办法》明确公司员工完成的职务智力劳动成果的所有权归公司所有，员工享有署名权。对于《上海华鑫股份有限公司著作权管理细则》《上海华鑫股份有限公司专利管理细则》等文件，持续管理涉公司委托其他合作机构完成的创作、设计、发明或创造，其知识产权归属公司，除非及专利权、软件著作权、商标权等知识产权类的无形资产管理工作，落实公司的知识产权保护，并在业务合同另有约定。此外，来公司学习、进修、访问或开展合作项目研究的人员，在公司开展过程中，注重他人知识产权的保护。明确知识产权权属期间参与项目或承担任务所完成的智力成果，知识产权归公司所有或持有。
规定由公司确定是否申报知识产权，以及申报的时间、范围、方式和负责人或合作代知识产权管理组织架构 理机构。申报流程包括由经办人在公司 OA 系统中发起申报流程，经部门负责人、分管领导和公司总经理审批后，由归口管理部门协助完成申报。申报分工明确，包括创作完成后及时汇报、委托代理机构进行预检、提交审批、编写申报材料以及申报成功规范申报注册流程后的登记等环节。
综合事务部门法务部门
负责制定知识产权管理规定，协调、指导和代表公司对外处理知识产权相关的纠纷和诉与其他公司合作时，依法签订书面合同，明确知识产权保护和免责条款，合同需经法监督公司各部门的知识产权管理工作。同时，讼，审核涉及知识产权内容的各类合同和协务部门严格审查，确保合同的合规性。对于知识产权纠纷案件，由归口管理部门会同负责公司商标和著作权（不包括计算机软件议，确保合同的合法性。此外，组织开展知法务部门共同处理，涉及部门需配合提供相关证据材料。处理纠纷时，应评估通过诉讼、仲裁、和解等不同方式对公司的影响，选择适宜的争议解决方式。同时，公司在使用相关类别）的管理工作，确保知识产权管理识产权法律知识的宣传和教育工作，提高员加强知识产权保护其他公司的知识产权时需取得权利人的授权，签订书面许可合同并支付报酬，避免使的规范性和有效性。工的法律意识。用权属不清的产品或服务，确保经营活动的合法性。
对在知识产权形成、保护、管理及研究成果转化工作中有突出贡献的人员，依照公司相关管理制度给予奖励。对于违反知识产权管理规定的部门或个人，依照相关管理制度进行问责。公司员工应严格遵守相关知识产权法律法规，树立知识产权保护意识，在使用知识产权产品时，需严格按照公司相关规定和流程操作，避免侵犯他人知识产权。
信息技术部门其他部门实施奖惩制度若因违反公司规定引起知识产权纠纷，相关员工、部门负责人等需承担相应的法律责任和经济损失。
负责公司计算机软件类著作权的管理工作，各部门结合自身实际工作需要，建立健全知包括软件的登记、保护和使用管理。同时，识产权管理操作细则或流程，预防侵犯他人知识产权档案由归口管理部门严格按照公司档案管理制度执行，包括档案密级制定、负责公司专利的管理工作，推进软件正版化知识产权或被他人侵犯知识产权的情况发生，借阅程序等。对于涉及公司商业秘密的档案，应采取限制阅读措施，确保知识产权档工作，确保公司技术资产的合法性和安全性。确保知识产权管理在公司内部的全面覆盖。案的安全性和保密性。档案管理结合知识产权管理工作的实际需要，需求部门和归口管理部门可将知识产权管理费用列入年度财务预算，确保知识产权管理工作的顺利开展。
预算与管理
43442024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司金融为民共筑美好家园03关键议题助力乡村振兴打造幸福职场惠泽社会大众
联合国可持续发展目标（SDGs）响应
45462024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司助力乡村振兴
华鑫股份牢记“中国特色金融文化”内涵，坚持以人为本，金融向善的理念，聚焦乡村全面振兴，强化自公司同样重视乡村文化振兴事业，积极投身乡村文化活动的宣传和推广工作。围绕提升乡镇村民的文化生身社会责任担当。2024年，公司继续推进贵州剑河、广西田阳、广西靖西、内蒙宁城、云南武定等地的活体验，公司利用各地资源优势，搭建起充满当地文化特点的文化活动宣传平台，不仅丰富了村民的精神帮扶工作，围绕“产业振兴、人才振兴、文化振兴、生态振兴、组织振兴”等方面，通过持续的组织共建、文化生活，更激发了乡村文化的内在活力，充分展现出各地乡村的浓郁地方特色，帮助乡村文明焕发新气象。
教育帮扶、产业帮扶、文化宣传等多元措施，以实际行动践行金融企业的社会责任与担当。
公司深刻认识到建稳、建强组织堡垒是夯实乡村振兴的基石，因此将组织振兴确立为乡村振兴全局工作的核心锚点，与数个结对帮扶县签署党建联建协议，于党建共建平台上定期开展党员交流学习活动；与各乡成立“鑫善”慈善信托案例
镇党支部创新红色教育方式方法，以主题党日、红色故事分享会等多种形式，增强乡村红色教育的感染力与生动性，为乡村振兴注入红色动能。为践行金融为民理念，公司持续关注社会需求，探索发掘金融行业创新慈善模式。11月8日，“陆家嘴信托-百特-2024-鑫善·华鑫证券乡村振兴慈善信托”正式成立，成为证券行业首批以资产管理产品管理费作为慈善资金来源的慈善信托，用于支持贵州剑河、河北崇礼、内蒙古宁城、云南武定、广西靖西、广西田阳、上海浦东新区等地区的乡村振兴及社会服务事业。此种模式不仅创新了慈善资金的供给方式，而且提升了资产管理产品的社会责任价值，使得慈善资金的来源更加可持续、投资行为更具意义。
*华鑫证券与结对帮扶地区党支部签署党建联建协议
*华鑫证券与结对帮扶地区党支部开展党建学习交流
47482024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司打造幸福职场
以产业帮扶响应“百企帮百村”号召案例
二级子公司积极响应上海市国资委和上海仪电集团关于“百企帮百村”工作要求，召开2024年维护员工权益沪滇协作乡村振兴工作交流会，促进云南省楚雄州相关结对村可持续发展。10月，华鑫期货向秧草地村捐赠产业帮扶专项基金10公司严格遵循《劳动法》《劳动合同法》等劳动就业相关的法律法规要求，倡导公平、公正的管理，不断更新、万元，并以结对帮扶地区实际需求调整公司内部制度、政策和实施细则，并依据相应制度政策，规范开展员工权益保护工作。
为导向，不断创新服务模式，为当地产业提供了更符合实际、具有创关键绩效
新性的乡村振兴路径。报告期内，公司员工总数1873人，其中少数民族47人；新入职员工344人；员工合同签订率达100%。
平等雇佣
公司始终坚持平等、公正、合规的雇佣原则，严格遵守国家劳动法律法规，致力于为员工提供公平的就业机会和职业发展平台。公司制定了《招聘录用管理办法》《劳动合同管理办法》等管理文件，按法规要求与全体员工签订劳动合同，做到在招聘、晋升、薪酬福利等各个方面杜绝任何形式的歧视。同时，本年度教育助学计划第七期顺利完成案例公司与工会签订了《集体合同》《工资专项集体合同》《女职工保护合同》，明确员工平等工作条款确保自2017年起，公司响应国家关于提升乡村教育质量、缩小城乡教育差距的号召，累计向上海师每位员工都能在平等、受尊重的环境中发挥自身价值。
范大学教育发展基金会捐资约350万元，共同设立了乡村教师培训专项计划。12月7日，该计
划第七期顺利结业，通过帮助乡村
12人
教师更新教学理念、拔高教学设计
190人189人547人
与课堂实施能力，提升乡村教师专980人426人业素养，为乡村教育事业赋能。来员工性别员工年龄412人员工教育
自贵州剑河、内蒙宁城、云南武定、构成构成程度构成
广西靖西、广西田阳的30名乡村教师参加了本期培训。893人845人
1125人
女性男性51岁及以上41至50岁博士硕士
31至40岁30岁及以下本科本科以下
49502024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司员工福利与关怀
公司致力于为每一位员工提供全面而贴心的福利保障，打造具有竞争力的薪酬体系以及完善的福利待遇。
开展中医膏方搭脉实地问诊活动案例
公司制定《福利管理办法》《薪酬管理办法》《工会专项慰问工作细则》等文件，使公司的福利管理工作制度化、规范化。2024年12月，公司组织线下中医膏方搭脉实地问诊活动，提供现场一对一的身体情况咨询服务，使员基本福利项目补充福利
工能够及时了解自己的身体状况，并有针对性的为每位前来咨询的员
*社会保险及住房公积金工配置膏方。
*企业年金
*工伤保险
*补充商业保险，为员工的医疗、意外提供额外*生育保险待遇的保障
*假期福利（年休假、婚假、产假、陪产假、丧假等）*福利费（餐补、交通补贴、节日慰问金或慰问礼品、生日慰问金、三八国际妇女节慰问金、公司制定了《工会专项慰问工作细则》和《帮困基金专项管理办法》，明确了慰问、帮困对象及标准，为六一国际儿童节慰问金、夏季高温费等）公司员工慰问及帮扶活动的有序开展提供了重要的制度保障。报告期内，公司共开展75人次帮困慰问活动，*年度健康体检合计金额约15万元。
员工意见反馈公司切实关注员工在工作与生活
中的各项需求，持续深化员工关公司尊重并认可员工加入工会的权利，积极支持怀举措，努力营造和谐、温暖、开展《情绪调节与平常心面对压力》培训案例关键绩效工会的成立与发展，依照《工会法》《上海市职充满人文关怀的工作环境。通过工代表大会条例》成立各级工会组织，制定《工报告期内，公司实施各项保障政策，确保员工得会会员（代表）大会管理办法》，定期召开职工到必要的帮助和关爱，进一步加员工满意度97.68%。
代表大会，为员工表达心声、参与决策提供平台。
强员工与公司之间的联系；同时同时，公司每年度与职代会一同开展员工满意度开展养生课程及培训，保障员工调查，充分收集员工反馈意见，针对员工反映的身心健康。
问题或诉求，公司将第一时间予以反馈。公司充分尊重工会的独立性和代表性，与工会密切合作，共同维护员工的合法权益，推动和谐劳动关系的构建。
51522024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司职业健康与安全赋能员工发展
公司将安全生产视为企业发展的生命线，根据《安全生产法》《突发事件应对法》等法规，编制《生产安员工培训全事故综合应急预案》，规范突发事件应急管理和响应程序，确保将突发事件造成的人员伤害、财产损失、公司秉持“专家、专研、专业”的人才理念，持续加大人才培养投入，创新人才培养模式，以聚焦战略重点、环境破坏和社会影响降到最低限度；建立健全党政领导干部安全生产责任制实施细则等安全生产责任管理
支持业务落地为宗旨，在管理素质类、潜才培养类、业务发展类、通用素质类以及企业文化类五个方面开制度，在领导层各自分管领域明确安全职责任务，由企业主要负责人知道、督促、推进安全文化创建工作。
展培训活动，为企业的可持续发展建立起坚实的人才保障。同时，公司将 ESG 作为培训的重要课题之一，公司每年至少组织一次综合应急预案演练，并定期开展突发事件法律、法规、规范、标准和应急预案的培训，开展了关于防范金融风险、企业安全文化知识以及投资者权益保护等多类主题内容培训，以培养更多具有以及应急器材等正确使用技能培训，不断增强全体员工的应急责任意识和自救、互救及处置事件的能力。 可持续发展视野的人才，推动企业在 ESG 领域持续进步。
2024年，公司安全演练及安全生产培训覆盖员工比例均达到100%。
◎聚焦重点业务、关键岗位的培训支持，◎鑫生力－应届生培养项目，为形成面向金融科技、投行、固收、资管等
“招募－培养－考核－任用”的闭
重点业务模块，针对投资、交易、研环机制，帮助学员完成从学生到优究等关键岗位，组织市场政策宣导、秀职场人的转变，加速人才发展。
业务技能提升等专项培训会议。
潜才培养类业务发展类
*开展消防应急疏散演练*参加红十字会持证应急救护员专项培训管理素质类企业文化类
为建立起员工对安全管理工作的统一共◎鑫辰计划－分支机构负责人通用素质类培训项目，通过公司内部业◎在协会要求的指引下，积极识、树立企业安全文化，公司秉持“以贯彻落实证券行业荣辱观，人为本、安全第一”的理念，编制了《安务协同课程、外部讲师分享和圆桌讨论交流，帮助新任进行了多项相关类型的培训全文化手册》，规范安全行为、优化安管理者们了解公司现有业务◎鑫起航－新员工培训项目为活动，包括了荣辱观倡议书全环境；提出安全文化四大体系，在企形态，同时促进了总部和分主，辅以鑫学堂直播和月度和行业文化“十要素”的宣导、业内推动安全文化普及，实现由本质的支机构的业务协同；线上课程推送等线上培训内反面案例警示教育、舆情与安全管理到安全文化管理的飞跃。容，涵盖管理领导力、岗位声誉风险管理、稳健薪酬等◎鑫耀计划－企业领导人员队提升、个人修养等内容，帮制度文件的宣导、职业道德伍培训项目，为企业战略规助员工提升通用管理能力。教育等培训。
划的制定者、引导者、推行者提供相对应的管理类和创
*安全文化手册新思维类课程。
53542024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司人才引进与保留
《新人机时代的生存与发展》培训案例公司高度重视战略性人才选配，推行“请进来”的人才发展战略，通过与猎头公司、国内外咨询机构的深入合作，研讨行业热点、薪酬体系、考核激励机制及干部人才队伍建设等关键议题。同时，公司积极参与
3月7日，公司邀请微软(中国)首席技术官韦青老师，通过线上结合线下的形式，为公司全员
行业内的人力资源调研，推动内部人均创收和人均创利的管理优化。2024年，公司继续围绕科技创新型开展《新人机时代的生存和发展》主题分享。通过此次培训，使公司领导和员工深化了对人工智高品质券商的发展战略，不断引进科技型海外高层次领军人才，进一步强化公司专业、跨界、多元的经营能技术的理解，明确了今后使用人工智能的方向，对公司进一步在金融科技引领下高质量发展起管理团队。此外，公司认识到 Open AI 和 ChatGPT 等前沿技术对金融行业带来的变革与挑战，针对 AI 技到了推动作用。
术岗位和金融科技领域的人才引进制定了详细的工作流程，确保企业在数字化转型中占据领先地位。
在人才保留方面，公司通过优化激励方案和建立科学的职级管理机制，为员工提供清晰的职业发展路径和公平的晋升机会。公司落地实施总部人员绩效工资方案，制定《上海华鑫股份有限公司企业经理层成员任期制和契约化管理规定》《上海华鑫股份有限公司企业领导人员任期综合考核评价办法》《上海华鑫股份有限公司子公司经营业绩考核办法》等管理文件，强化对高管的任期管理、考核评价和薪酬激励兑现，确保人才激励机制的透明性和有效性。
公司通过嘉扬 E-HR 系统全面记录员工信息，为员工的“选、用、育、留”提供数据支持，并开放自助功能，使员工能够便捷地查询薪酬、绩效考核结果及更新个人信息，提升信息透明度与员工参与感。此外，公司还通过多种渠道为员工办理落户事宜，切实解决员工的后顾之忧，进一步增强员工的归属感和满意度，为企业的可持续发展提供坚实的人才保障。
文化活动建设
公司重视员工文化建设，始终将丰富员工精神生活、增强团队凝聚力视为企业发展的重要环节。通过组织丰富多彩的文化活动，如讲座论坛、辩论赛活动等，公司为员工提供了交流互动与展示自我的平台，营造关键绩效了积极向上、团结和谐的工作氛围。同时，公司通过开展节日庆祝及各类文娱活动，帮助员工平衡工作与生活，创造幸福、温暖的职场环境。公司持续打造充满活力与归属感的企业文化，助力员工与企业共同成长。
报告期内，公司，员工培训总时长73835小时，人均培训时长39.05小时。
其中，男性员工接受培训约38655小时，女性员工接受培训约35180小时。
55562024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
打造“小白果”志愿服务品牌
案例在新时代弘扬雷锋精神的号召下，公司成立了“小白果”志愿者服务队，并着力打造“小白果”志愿服务品牌。
2024年10月，公司举办第三届“鑫奇说”“小白果”志愿者服务队汇聚了公司充满热情的青年志愿者，他们以雷锋精神为指引，积极参与到社区便辩论赛，鼓励青年表达自我、提升思辩能民服务、城市治理、学雷锋志愿服务活动等公益实践中，用温暖完成爱的接力，让雷锋精神在社会各处闪力，为助力公司成为高品质金融服务商提闪发光，在爱与责任的道路上不断前行。
供青春能动力。
*“小白果”志愿服务队组织团员青年参加公益跑活动
*“小白果”志愿者们参加心智障
碍者社区的公益活动，用理解与尊重搭建起融合的桥梁，呼吁更多的人关爱“星星的孩子”案例
为传承和弘扬中华优秀传统文化，丰富员工文化生活，公司举办“鑫鑫向龙，其乐龙龙——新年闹元宵活动”。在现场欢乐祥和的氛围中，员工们参与了画汤圆、猜灯谜、钓汤圆、煮汤圆等主题游乐活动，既收获了趣味与温暖，也感受到传统文化的魅力。
*“小白果”志愿服务队组织团员青年在中共中
央政治局旧址、中共中央秘密印刷旧址、人民
英雄纪念塔等多个红色地标担任讲解志愿者*“小白果”志愿服务队组织团员
青年担任中国（上海）国际技术
进口交易会志愿者，确保展会的顺利进行惠泽社会大众奉献慈善力量
华鑫股份始终将履行社会责任作为企业发展的重要使命，致力于在社会需要之处贡献关爱与力量。公司鼓公司力求成为优秀的企业公民，热心支持社会公益事业，通过捐资助学、济贫帮困、关注社会弱势群体等励员工身体力行参与公益志愿活动，以实际行动回馈社会。方式，积极履行社会责任。公司坚持向上海市慈善基金会旗下唯爱天使基金捐资，帮助医学院贫困大学生。
57582024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司务实笃行稳健合规发展04关键议题党建引领全面风险管理文化建设恪守商业道德深化公司治理深化投资者关系严守合规底线
联合国可持续发展目标（SDGs）响应
59602024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
党建引领强化党纪学习教育，推动公司高质量发展公司高度重视党纪学习教育，通过多种方式引导党员干部学纪、知纪、明纪、守纪。在党纪学习教育中，强化政治引领，筑牢思想根基公司注重发挥典型案例的警示作用，深挖问题根源，提升警示教育的震慑力、感染力。公司通过强化政治引领、思想引领、队伍建设、组织建设、纪律建设等，推动公司高质量发展。
华鑫股份坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大及二十届三中全会精神，通过“第一议题”制度和党委理论中心组学习等方式，确保公司上下在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致。以“点”带动，“关键少数”领学促学公司注重加强意识形态工作，按月组织开展员工思想动态分析，准确掌握员工思想热点问题，加强网络意党员领导干部发挥“头雁效应”，逐章逐条学纪、识形态管理，严格官微、官网等网络媒体工作纪律，落实“三审三校”制度，教育引导干部职工用好管好融会贯通知纪、坚定自觉明纪、知行合一守纪，自媒体，不得传播谣言、负能量和不实信息。
做到先学一步、学深一层，针对新《中国共产党关键绩效纪律处分条例》，结合党委理论学习中心组，组织党委班子成员集中学习，人人交流发言，在研报告期内，公司讨中寻找答案、破解难题。*华鑫股份、华鑫证券联合举办党纪学习教育专题党课暨“礼赞新时代奋进新征程”电影党课活动
开展党委理论中心组学习12次，召开党委会16次，审议议题41项，前置讨论重大事项11项共评优秀党员94人，合格党员227人。
以“线”引领，上下联动深学悟学开展新党员座谈会暨入党宣誓仪式案例公司坚决贯彻“四同步、四对接”的工作理念，确保党的基层组织与行政组织同步建立，构建行
2024年7月1日，华鑫股份党委组织了2024上半年新党员座谈会暨入党宣誓仪式，以强化新政管理与党组织工作互相支持的合作框架。各级
党员教育，筑牢党性根基。党组织和全体党员通过多种方式进行学习，包括集中学习与自学、线上与线下相结合。通过“学习强国”“鑫学堂”线上培训平台等载体，及时*开展党纪学习教育专题辅导报告会推送《纪律处分条例》和“六项纪律”解读相关
课件讲稿，丰富学习内容。公司在 OA 党群门户开设党纪学习教育专栏，积极收集并推广各党支部的特色与经验做法，促进学习交流和经验分享。
61622024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
以“面”覆盖，多法并举融学活学理性投资稳健前行，华鑫护航幸福奔跑案例公司组织开展“学习新党纪、聚力新征程”线下
为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实资本市场新“国九条”及中央金融办关于党纪法规知识竞赛，将纪律内化于心、外化于行。
防范打击非法金融活动、治理金融领域非法中介工作部署。2024年8月至9月，子公司华鑫证深化运用监督执纪“四种形态”，营造风清气正券在相关部门的指导下举办“2024年中国证券业防非宣传健康跑”公益活动。该公益活动是跨的良好政治生态。坚持宽严相济、分类处置，把行业践行社会责任的创新，是证券行业促进全民健身的创新，对保护投资者合法权益、塑造健康“管和治”体现在日常，坚持执纪必严、违纪必的行业文化、优化资本市场发展环境和行业发展生态起到了积极作用。
究，充分运用13项廉洁从业负面清单，积极发挥指引警示作用。
*参观全面从严治党警示教育基地
践行金融为民初心，书写新时代“雷锋故事”华鑫股份成立“小白果”志愿服务队，深入践行“金融为民”理念，持续提升服务水平，积极践行社会主义核心价值观。通过开展各类志愿服务活动，如防非专项活动、助力乡村振兴、普及金融知识等，将雷锋精神融入金融血脉、体现在工作中、落实到行动上，在助力乡村振兴、践行普惠金融等方面书写新时代“雷锋故事”，展现华鑫的使命担当。
“小白果”志愿服务队结合学雷锋活动与主责主业，通过防非专项活动，增强投资者甄别合法机构的能力，倡导理性投资。2024年，公司主办防非健康跑，该队伍作为执行团队全力投入，保障活动顺利举办。在助力乡村振兴方面，他们与公司相关部门联动，针对村民金融知识匮乏的问题，组织青年志愿者前往贵州剑河、内蒙宁城、云南武定等地，用通俗易懂的方式普及金融知识，解答村民疑惑，提升村民金融安全意识，推动金融知识在农村的普及。
63642024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司文化建设文化品牌文化体系力争发展成为科技创新型高品质金融服务商公司愿景
以人为本、客户至上
效率、协同、执行力
专业专注、创造价值我们的理念经营念理理念服务
诚信、专业、稳健、高效对客户负责、满足客户需
求、不断提升客户价值新信心
代表创新，是公司愿景的重代表诚信，是公司经营理念体现着华鑫人的精神风貌，要体现。在战略层面，公司的重要体现。在经营层面，是公司“三观、三心、三意三观三心三意识布局金融科技领域并通过不公司积极履行资本市场“看识”的文化特征的重要体断创新引领公司高质量发门人”职责，一切经营活动现。在员工行为层面，代表不冷眼、不悲观，积极乐观面对法律法规、制度、市场协同作战、抱团竞争的协同展，也为公司可持续发展提以诚信为基础，以合法合规着“真心”做人，“用心”的世界观；不碌碌无为，不应有敬畏之心；面对困难、意识绝不动摇；以快打慢追供不竭动力。为第一准绳。做事，“诚心”待客。
群居终日，积极奋斗的人生压力应有担当之心；面对员求效率的意识绝不动摇；不观；不急功近利、不唯利是工应有关爱之心折不扣强化执行的意识绝不图的价值观动摇
文化特征公司打造“鑫文化”文化品牌，以“新、信、心”代表公司特色的文化品牌内涵。*
6566
核心价值观工作理
念2024环境、社会和公司治理报告上海华鑫股份有限公司
唱好“七步曲”构建“鑫”矩阵树立文化榜样，激活示范效应“方向标”完善制度规则，筑牢文化建设“定盘星”为营造良好的文化氛围，持续丰富“鑫文化”品牌内涵，树立践行行业和公司文化理念的典型，讲好文化品牌故事，提升文化品牌“沟通力”，表彰在文化建设中表现突出的员工或团队。华鑫股份通过宣传榜样华鑫股份以制度体系为文化建设的基石，深入贯彻"五要五不"中国特色金融文化核心要求，结合日常工的先进事迹和优秀品质，激发其他员工的学习热情和积极性，崇尚文化、践行文化的良好氛围。
作实际，并深入公司日常运作，以实践为指引，不断优化文化建设工作，全面完善文化建设整体架构及制度机制，优化制度的可操作性，提升制度执行力。2024年，公司开展“弘扬正能量共筑鑫文化—华鑫证券优秀员工风采展示”的活动，面向全公司征集华鑫人的故事，重点挑选能够体现中国传统美德、中国特色金融文化、公司“鑫文化”品牌内涵的典型故事，
2024年，公司积极践行“五要五不”中国特色金融文化，落实中国证券业协会《证券从业人员职业道德准则》、最终筛选出具有代表性的优秀员工典型23名，通过公司官网、微信公众号进行宣传，在树立文化榜样典强化对员工证券交易行为管控要求，修订了《华鑫证券员工执业行为管理制度》，并组织全体员工进行学习，型的同时提升文化品牌“沟通力”，不断扩大文化品牌影响广度和深度。
督促员工践行，强化对公司员工行为的约束和管理。依托数字化合规平台，将职业操守条款转化为可量化的考核指标，推动制度执行与业务发展同频共振。
*“五要五不”中国特色金融文化宣传海报
建设文化品牌，锻造精神内核“中心轴”华鑫股份高度重视文化品牌建设工作，以文化品牌建设工作为抓手，以提升文化品牌“四力”为目标，推进中国特色金融文化建设。当前公司已建立具有公司特色的文化品牌“鑫文化”。
2024年围绕《华鑫证券文化品牌建设方案》的工作要求，持续推进文化品牌建设工作。公司组织召开文*华鑫证券优秀员工风采展示活动
化建设领导小组会议，明确文化品牌建设重点为加强文化品牌宣传工作，讲好文化品牌故事，发挥优秀典型的示范作用。围绕上述重点工作开展文化品牌建设工作。公司以“鑫文化”品牌内涵为内核，构建“理念-故事-传播”三维品牌体系，深入挖掘并整合了丰富的华鑫故事作为文化底蕴与历史积淀，自主策划剪辑制作了“鑫文化”品牌宣传片，通过组织集体观看、在公司线下公共空间滚动播放面向全体员工进行宣传，注重多点布局，构建文化阵地“生态圈”有效促进了内部文化的凝聚与传播，为打造更具竞争力和影响力的品牌形象奠定了坚实的基础。
通过整合公司特有资源，创新文化建设载体，推动线上线下共育、党建与文化相促，使文化建设从“独角戏”转变为多元参与的“大合唱”。2024年，持续更新优化公司官网“企业文化”版块的内容，加强对文化品牌故事、优秀先进典型故事的宣传，进一步促进全体员工的理念认同、情感认同。公司组织开展文化建设专项培训5次，加强对员工证券交易行为、职业道德风险、声誉风险管理、廉洁从业、荣辱观案例警示教育等方面的管理及培训工作，要求员工加强学习，以文化品牌带来的“软实力”自觉规范自身言行，自觉抵制损害行业形象的行为，提升声誉意识。
*华鑫证券文化品牌宣传片
67682024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
建设廉洁文化，扎紧风险防控“责任链”深化公司治理华鑫股份把推进廉洁文化建设作为文化建设重要工作推进，坚持全面推进从严治党“四责协同”，组织召开全面从严治党警示教育大会，层层签订党风廉政建设责任书，细化责任分工，持续深化党风廉政建设和三会运作反腐败工作。
2024年华鑫股份开展覆盖全体工作人员的廉洁从业培训教育，通过法律法规宣导、违规案例警示等方式，公司严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律
增强从业人员廉洁意识，培育公司廉洁文化。此外，公司通过开展廉洁从业自查，从多维度排查廉洁从业法规及规范性文件的规定，构建并完善了公司治理体系。在此体系下，权力机构、决策机构、监督机构与管理规定的执行情况及廉洁从业风险防范措施的落实情况，进一步完善各项业务制度和流程管控，强化廉经理层之间实现了职责清晰、分工明确、相互制衡、高效决策与协同运作，形成了科学合理的治理结构。
洁监督检查，持续筑牢廉洁防线。
董事会独立性与多元化
融入金融科技，打造文化培育“新亮点”公司严格按照法律法规与《独立董事工作制度》的规定，确保独立董事不仅具备上市公司运作的基本知识，华鑫股份坚持将文化建设与金融业务融合，聚焦“科技”培育文化新亮点。对标金融科技，秉承新发展理念，熟悉相关法律法规及上海证券交易所的规定，并拥有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立实施“金融科技引领业务发展”战略，以“速度”+“智能”服务客户，凸显科技对经营的贡献，建设特色券商；董事职责所必需的工作经验。
对标绿色金融，在企业文化建设中开展绿色金融研究和业态布局，与中研绿金研究院联合成立研究中心开展 ESG 研究，发布的多个 ESG 指数取得较大社会影响力。 董事会提名委员会在选拔公司董事时，全面考虑董事成员的性别、年龄、知识、技能、经验及背景等多方
2024年，公司加快推进数字化的发展创新，结合自身发展战略，搭建财富一体化平台，旨在通过数字化手段，面因素，致力于促进董事会在决策过程中拓宽视野，提升决策的科学性与针对性。截至2024年末，公司
整合公司内外部资源，提升财富管理服务的效率和质量，为客户提供更加个性化、专业化、全方位的财富独立董事占比达42.86%，女性董事占比为14.29%。
管理服务。公司“财富一体化平台”荣获证券时报颁发的“数字化创新服务实践案例君鼎奖”。
董事会绩效指标单位202220232024董事会总人数人777
助力社会公益，彰显责任担当“影响力”独立董事人数人333女性董事人数人111
华鑫股份积极投身医疗、教育、公益等领域助力乡村全面振兴。在乡村教育方面，与上海师范大学教育发董事会召开会议数次7116展基金会合作开展助学计划，组织云贵乡村中小学骨干校长和教师研修，提升教学能力；为剑河县幼儿园董事会审议并通过的议案数项444033提供资金改善教学条件；向唯爱天使基金、天平街道帮困基金捐资，帮助困难学生家庭。关爱儿童方面，董事会关联交易控制委员会召开次数次331
参与小花伞公益保障项目，成立爱心基地，打造志愿服务队，倡导“99公益日”活动，关爱儿童成长。金董事会提名委员会召开次数次231
融知识宣讲方面，依托公司金融人力资源和经验，常态开展证券知识讲座、政策解读等投资者教育活动，通过官网、官微、行情交易系统、营业部公众号等线上渠道普及金融知识，帮助投资者树立理性投资意识，董事会审计委员会召开次数次434提高风险防范能力。董事会薪酬与考核委员会召开次数次111董事会战略委员会召开次数次020
69702024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司严守合规底线全面风险管理合规管理体系风险管理体系
公司严格遵循《证券法》《证券投资基金法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规，公司建立了完善的风险管理制度，覆盖公司整体及所有业务或产品，明确相关风险管理的目标、原则、组制定《上海华鑫股份有限公司合规管理办法》等政策。
织架构、授权体系、相关职责、基本程序等。公司对风险管理实行统一领导、分级负责、专业监督、全员公司坚持“全面性、主动性与独立性”的方针进行合规管理，自主研发鹰眼系统作为内部信用评估系统，参与相结合的组织体系和管理架构，明确风险管理的责任归属，建立与业务性质、规模和复杂程度相适应助力业务部尽调和舆情监测，开发员工兼职预警模块，排查员工兼职情况，力求在公司形成内部约束与外的风险管理体系，并综合管理各类风险以及公司整体风险，确保公司各类风险可测、可控和可承受，与发部监管结合的合规管理长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实的基础。展战略相适应，保障公司稳健发展。
合规文化宣传董事会（包含董事会下设审计委员会）是公司风险管理工作领导机构，董事会对公司全面风险管理工作的有效性负最终领导责任，负责审定风险管理公司将合规文化贯穿于各项制度中，致力于培养员工的合规意识，提升合规管理人员的专业水平。公司通董事会（包含董事会组织机构设置及其职责方案、批准风险管理基本制度、审定风险管理策过多种形式开展合规培训，包括鑫学堂 APP 线上学习、现场集中培训等，组织年度员工执业行为管理制度 下设审计委员会）、监事会略、督导推进风险文化建设等。监事会负责监督董事会和经营管理层的培训，要求全体员工参与。
风险管理履职情况。
2024年，为贯彻行业文化理念，强化职业道德建设，公司开展了合规文化建设专项培训，如证券行业荣
辱观案例警示教育培训。同时，依据监管要求，制定相关指引并组织培训，以强化内部监控及自查工作机制，确保合规要求落实到位。
经营管理层对全面风险管理工作的有效性向董事会负责，负责主持全面经营管理层
关键绩效风险管理的日常工作，组织拟订风险管理组织机构设置及其职责方案。
报告期内，公司接受合规培训员工数8941人次，员工合规培训总时数29650小时公司风险管理部门为公司风险管理工作的主管部门，负责风险管理体系员工合规培训平均时数15.83小时。公司风险管理部门的建设和整体运转，负责公司风险管理工作的组织协调，为公司重大风险管理决策提供专业意见。
公司其他部门在职责范围内承担风险管理责任，负责具体风险的管理，公司其他部门
在全面风险管理工作中接受风险管理部门的组织、协调、指导和考核。
**2024年5月，公司开展证券交易行为监控及自查工作制度培训风险管理组织架构及各层级职责
71722024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司风险管理流程风险应对管控措施
公司建立了完善的风险管理流程，对风险进行持续监控和报告。公司的风险管理流程涵盖风险识别、评估、公司各部门根据风险管理策略，结合当年评估出的风险和年度工作计划，制定或监测、应对和报告等环节，确保风险管理的有效性和及时性。修订具体的风险管理解决方案，报风险管理部门备案并组织实施。解决方案包括具体风险的管理控制目标、相关岗位的管理责任分工和具体应对措施。风险管理部门负责整理汇总各部门的解决方案，提出补充或调整意见，或跨部门的风险应风险识别对建议，并反馈给相关部门。
公司依据外部环境及自身经营状况，同时结合内控手册的修订与内部控制评价工作，对各项业务流程中的风险进行收集与梳理，识别并评估潜在的未来风险，并风险管理考核
对风险产生的原因、可能造成的影响以及风险之间的相互关系等进行分析和总结归类。目前公司主要覆盖了对市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声公司持续监督与考核评价风险管理的效果和效率，定期或不定期检查风险管理工誉风险、洗钱风险、经营风险、合规风险、法律风险、廉洁从业管理等风险的识别。作执行情况，并根据监督或考核结果制定改进和提升计划。对于因违法违规等原因造成重大风险及损失的情况，公司将依据相关制度予以追究。
风险评估
公司的风险管理信息技术系统覆盖业务监测、全面风险管理、反洗钱、异常交易、风控指标等功能。各业务系统及管理系统均带有风险管理模块或提供风险管理相关信息，通过系统自动采集数据和人工录入数据公司定期分析内外部风险环境，评估重大风险，并持续关注与公司战略发展和生覆盖各业务部门、分支机构。风险管理信息技术系统的立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节由信产运营相关的各类风险信息。每年组织一次全面风险评估，制定统一的风险评价息技术部统一归口管理，信息系统的各使用机构予以支持及协助，共同确保系统运行稳定、安全、有效。
标准，通过综合分析各类风险，形成评估结论，确定重大风险，明确管理重点，落实管理责任，并制定管理解决方案。
公司风险管理信息技术系统为支持风险管理和风险决策的需要，主要具备以下功能：
支持风险信息的收集，完成识别、计量、评估、监测和报告，覆盖所有类别的主要风险；
风险监控
支持风险控制指标监控、预警和报告；
支持风险限额管理，实现监测、预警和报告；
公司对重大风险进行持续监控和报告，明确风险监控的责任主体，进行日常监控，支持按照风险类型、业务条线、机构、客户和交易对手等多维度风险展示和报告；
并分析评价监控结果，定期报送风险管理报告。
支持压力测试工作，评估各种不利情景下公司风险承受能力。
73742024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司风险管理文化宣传恪守商业道德
公司高度重视风险管理文化的建设与宣传，将风险管理文化的核心理念“全面覆盖、人人有责、制衡协同”贯穿于公司运营的各个环节。公司通过多种方式加强风险管理文化的宣传教育，包括组织培训、会议、专反腐败题活动等，提升全体员工的风险管理意识和能力。华鑫证券制定了《华鑫证券合规及风险管理绩效考核制度》，将合规及风险管理有效性、经营管理和执业行为合规性纳入各经营管理单位、全体员工的绩效考核公司秉持习近平新时代中国特色社会主义思想，坚决贯彻党的二十大等重要会议精神，将商业道德融入治范围，合规及风险管理绩效考核占绩效考核的权重或影响不低于30%。理体系与决策中，完善“四责协同”落实机制，坚决执行反腐倡廉政策，积极开展反腐败相关措施，为公司的高质量发展提供坚实的保障。公司共制定反腐败相关政策文件12份，2024年，公司新增反腐败制度
1份，修订反腐败制度2份。公司在开展内部审计及第三方审计时均对反腐败相关内容展开检查，本年度
未发现员工存在腐败问题。
加强舆情管理，防范声誉风险案例
2024年，公司立足行业高质量发展要求，以系统性思维构建覆盖全业务链条、全流程节点的声纪律检查委员会纪律检查室
誉风险管理体系，围绕“风险预防-动态监控-应急处置-长效治理”四大维度，深化“制度+技术+文化+协同”四位一体管理机制，全面提升公司声誉风险防控能力。
负责执纪审查工作，制定实施公司反腐败工作处理信访问题，协助党委推进组织架构及各层办法，针对反腐败工作提出意从严治党，开展廉政分析和教级职责见，审议年度工作计划、总结育，管理廉政档案，宣贯廉洁及重要报告等。文化，完成上级交办任务。
关键绩效
报告期内，公司通过各渠道发布的廉洁自律信息共3841条，廉洁警示教育视频观看量达173人次，反腐败培训覆盖员工比例达100%；
员工接受反贪污反腐败培训的平均时数达2.29小时，接受反贪污反腐败培训的员工人数达1571人。
*声誉风险管理小组定期会议和专题培训
75762024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
公司制定《上海华鑫股份有限公司信访管理规定》等制度，并开设专门举报信箱，确保员工及利益相关方反洗钱便捷、安全地举报腐败行为。公司严格保护举报人权益，对举报信息保密，严禁打击报复举报人，为其营造安全的举报环境。公司高度重视反洗钱工作，视其为保障稳健运营与维护市场信誉的关键措施。公司依据人民银行、证监会公司重视廉洁文化建设，通过多渠道传播廉洁文化，全方位筑牢员工廉洁思想防线。及证券业协会相关监管规定，结合公司业务实际，不断完善内部制度，制定了《洗钱和恐怖融资风险管理办法》《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》等制度文件，2024年，新修订了《反洗钱监测分析系统操作规程》文件，确保反洗钱工作的有效和合规开展。
廉洁文化宣传渠道关键绩效
◎ 公司 OA开设“廉洁从业”以及“晓 ◎ 开展新提任干部廉政教育集中谈话纪专栏”报告期内，公司◎制作廉洁从业负面清单导读视频◎邀请外部专家授课进行反洗钱专项检查46次，开展反洗钱专项培训7次，开展反洗钱宣传活动12次。◎开展廉洁文化专题培训◎开展读书思廉活动
◎开展警示教育活动
◎发布廉洁过节提醒公司为强化员工反洗钱意识，促进员工及时了解反洗钱工作的监管要求及最新态势，开展了一系列培训与宣传活动。公司要求分支机构悬挂反洗钱横幅，通过显示屏播放视频和图像，粘贴案例资料，并设置咨询台向客户普及反洗钱知识。同时，利用合规风控微信公众号推送专题内容，借助微动画等工具进行反洗钱宣传。
*2024年6月19日下午，华鑫股份党委及下属各级党支部组织党员前往廉政教育基地开展党纪学习教育活动*公司组织员工开展反洗钱培训，并就典型案例进行分析讨论
77782024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司反诈骗深化投资者关系
公司通过各类防非专项活动，加强投资者对合法机构的甄别能力，倡导投资者坚持理性投资，警惕非法证提升信息披露质量券活动，维护投资者合法权益，推进资本市场长期稳定健康发展。
公司严格遵循《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及
监管要求，全面规范公司信息披露事务管理，确保信息真实、准确、完整、及时披露，保障所有股东平等获取公司相关信息的权利。同时，公司积极推进建设自愿性信息披露机制，以回应投资者关切，持续提升防微杜渐，共守清朗——识别非法证券活动诈骗套路案例信息披露的透明度。此外，公司依据《上市公司投资者关系管理工作指引》及相关监管要求开展投资者关系工作，设立投资者关系管理专员，确保能够及时向市场传递公司的重要信息。
2024年6月，子公司华鑫证券客服中心接到投资者巫女士反映，称有不法分子冒充华鑫证券名
义从事非法证券活动。诈骗团队在“步步高升操作核心第六群”群内引导投资者在仿冒软件内以充值的形式转入资金，巫女士前期获得盈利，后期转入更多资金后，却无法提取，总计损失投资者沟通及权益维护
60余万元。客服中心工作人员第一时间与投资者沟通，了解诈骗行径后，华鑫证券立即启动紧公司充分保障股东及债权人权益，重视对投资者的合理回报，执行持续、稳定的利润分配政策。公司依据《上急预案，一方面在官网进行公示，提醒投资者注意防范；另一方面与警方联动，追踪诈骗资金，市公司投资者关系管理工作指引》及相关监管要求开展工作，不断推进建设沟通渠道，保持与投资者的良尽最大可能帮助客户挽回损失。
好关系。通过公司官网、投资者热线电话、上证 e 互动平台、投资者交流会、业绩说明会等渠道，与投资者保持密切联系，传递公司价值，增强公司透明度。
反不正当竞争关键绩效
报告期内，公司公司在运营过程中，始终遵守反不正当竞争法及相关法律法规，视监管规则视为企业发展的底线。2024披露定期公告4份，临时公告32份；共召开业绩说明会3次，回复问题16个，年度，公司凭借严格的内部管理和对法律法规的敬畏之心，成功确保未发生任何不正当竞争相关诉讼案件。
未来，公司将继续秉持这一理念，通过不断完善内部治理结构、加强员工培训、强化合规意识等措施，持 回复率 100%；上证 e互动平台回复问题73个，回复率 100%。
续防范不正当竞争行为的发生，为营造健康、有序的市场竞争环境贡献力量。
79802024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司可持续发展数据绩效表治理指标经济绩效指标单位202220232024董事会规模人777指标单位202220232024独立董事人数人333
营业总收入万元244323.79201227.87227331.10女性董事人数人111
营业收入万元10566.971446.061167.00股东大会召开次数次321
净利润万元35215.5539730.5436538.86董事会召开次数次7116
纳税总额万元22141.5618582.448163.19进行反洗钱专项检查次数次553546
资产总额万元3503547.873719518.394385223.35开展反洗钱专项培训次数次10107
现金分红总额（含税）万元14852.5910608.9911033.35开展反洗钱宣传活动次数次412112
每10股派发现金股利元1.401.001.04反腐败制度新增数项031
平均总资产回报率%1.021.100.90反腐败制度修订数项222
加权平均权益回报率%4.815.254.51通过各渠道发布的廉洁自律信息数据条4084053841廉洁警示教育视频观看人次人次164160173
反腐败培训覆盖员工比例%100100100
社会指标员工接受反贪污反腐败培训的平均时数小时1.593.812.29接受反贪污反腐败培训的员工人数人146115401571指标单位202220232024员工总数人181218211873女性员工总数人803855893环境指标
员工满意度%95.2498.4797.68
客户总体满意度%98.1299.4299.45指标单位202220232024对服务或产品的投诉数目个51114天然气消耗量立方米8100883316087
对服务或产品的投诉回应率%100100100汽油消耗量升109032097111293
公司客户数量万户7076.375外购电力总量千瓦时270615218841291112286员工志愿活动参与人次人次2354880市政购水量立方米713876745124
员工志愿活动人均时长小时35204.75一般固体废弃物总量吨333
电子废弃物总量（硒鼓墨盒）千克15090100
81822024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
标准索引表 GRI 标准 披露项 位置
GRI 索引表 2-22 关于可持续发展战略的声明 社会责任治理
2-23政策承诺社会责任治理
GRI 标准 披露项 位置
2-24融合政策承诺社会责任治理
2-1 组织详细情况 关于华鑫 GRI 2:
2-26寻求建议和提出关切的机制社会责任治理
一般披露2021
2-2纳入组织可持续发展报告的实体关于华鑫
2-27遵守法律法规合规运营
2-3报告期、报告频率和联系人关于华鑫、读者反馈
2-29利益相关方参与的方法社会责任治理
2-6活动、价值链和其他业务关系关于华鑫、公司年报
2-30集体谈判协议保障员工权益
保障员工权益、赋能员工成长、丰
2-7员工3-1确定实质性议题的过程社会责任治理
富员工生活 GRI 3:
3-2实质性议题清单社会责任治理
2-8员工之外的工作者保障员工权益实质性议题2021
3-3实质性议题的管理社会责任治理
2-9管治架构和组成公司治理
201-1直接产生和分配的经济价值公司年报
2-10最高管治机构的提名和遴选公司治理
GRI 201: 201-2 气候变化带来的财务影响以及其他风险和机遇 推动可持续金融
GRI 2: 领导致辞、公司治理、2-11 最高管治机构的主席 经济绩效 2016
一般披露2021公司年报201-3固定福利计划义务和其他退休计划保障员工权益
2-12在管理影响方面最高管治机构的监督作用公司治理201-4政府给予的财政补贴公司年报
2-13 为管理影响的责任授权 社会责任治理 GRI 202: 202-2 从当地社区雇佣高管的比例 公司年报
市场表现2016
2-14最高管治机构在可持续发展报告中的作用社会责任治理
GRI 203: 203-1 基础设施投资和支持性服务
2-15利益冲突不涉及服务实体经济间接经济影响2016203-2重大间接经济影响
2-16重要关切问题的沟通社会责任治理
205-1已进行腐败风险评估的运营点
2-18 对最高管治机构的绩效评估 公司年报 GRI 205:
205-2反腐败政策和程序的转达及培训恪守商业道德
2-19薪酬政策公司年报反腐败2016
205-3经确认的腐败事件和采取的行动
2-20确定薪酬的程序公司年报
GRI 206: 206-1 针对反竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法律
2-21年度总薪酬比率公司年报恪守商业道德反竞争行为2016诉讼
83842024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
GRI 标准 披露项 位置 GRI 标准 披露项 位置
207-1税务方针305-1直接（范围1）温室气体排放
GRI 207: 207-2 税务治理、控制及风险管理 305-2 能源间接（范围 2）温室气体排放公司年报
税务2019207-3与税务关切相关的利益相关方参与及管理305-3其他间接（范围3）温室气体排放
207-4 国别报告 GRI 305: 305-4 温室气体排放强度
践行绿色运营排放2016
302-1组织内部的能源消耗量305-5温室气体减排量
302-2 组织外部的能源消耗量 305-6 臭氧消耗物质（ODS）的排放
GRI 302: ESG 绩效表
302-3 能源强度 305-7 氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重
能源2016大气体排放
302-4降低能源消耗量
306-1废弃物的产生及废弃物相关重大影响
302-5降低产品和服务的能源需求量践行绿色运营
306-2废弃物相关重大影响的管理
303-1组织与水作为共有资源的相互影响践行绿色运营
GRI 306:
306-3产生的废弃物践行绿色运营
303-2管理与排水相关的影响践行绿色运营废弃物2020
GRI 303: 306-4 从处置中转移的废弃物
303-3 取水 ESG 绩效表
水资源和污水2018
306-5进入处置的废弃物
303-4排水不涉及
401-1 新进员工雇佣率和员工流动率 ESG 绩效表
303-5 耗水 ESG 绩效表
GRI 401: 401-2 提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福
304-1组织在位于或邻近保护区和保护区外的生物多样
不涉及雇佣2016利
性丰富区域拥有、租聘、管理的运营点保障员工权益
401-3育儿假
GRI 304: 304-2 活动、产品和服务对生物多样性的重大影响保护生物多样性
生物多样性2016403-1职业健康安全管理体系304-3受保护或经修复的栖息地
403-2危害识别、风险评估和事故调查
304-4受运营影响的栖息地中已被列入世界自然保护联
不涉及盟（IUCN）红色名录及国家保护名册的物种 GRI 403: 403-3 职业健康服务丰富员工生活职业健康与安全2018
403-4职业健康安全事务：工作者的参与、意见征询和
沟通
403-5工作者职业健康安全培训
85862024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
GRI 标准 披露项 位置 GRI 标准 披露项 位置
403-6 促进工作者健康 GRI 416: 416-1 评估产品和服务类别的健康与安全影响
保护客户权益
403-7预防和减缓与业务关系直接相关的职业健康安全客户健康与安全2016416-2涉及产品和服务的健康与安全影响的违规事件
影响
GRI 403: 职业健康与安全 417-1 对产品和服务信息与标识的要求丰富员工生活
2018 403-8 职业健康安全管理体系覆盖的工作者 GRI 417:
417-2涉及产品和服务信息与标识的违规事件保护客户权益
营销与标识2016
403-9工伤
417-3涉及营销传播的违规事件
403-10工伤相关的健康问题
418-1涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的投
GRI 418: 客户隐私 2016 信息安全与隐私保护
404-1每名员工每年接受培训的平均小时数诉
GRI 404:
404-2员工技能提升方案和过渡援助方案赋能员工成长
培训与教育2016
404-3接受定期绩效和职业发展考核的员工百分比
GRI 405: 405-1 管治机构与员工的多元化 保障员工权益
多元化与平等机会2016405-2男女基本工资和报酬的比例保障员工权益
GRI 406: 反歧视 2016 406-1 歧视事件及采取的纠正行动 保障员工权益
GRI 407: 407-1 结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点保障员工权益结社自由与集体谈判2016和供应商
GRI 408: 童工 2016 408-1 具有重大童工事件风险的运营点和供应商 保障员工权益
GRI 409: 409-1 具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和供不涉及强迫或强制劳动2016应商
GRI 410: 安保实践 2016 410-1 接受过在人权政策或程序方面培训的安保人员 不涉及
GRI 411: 原住民权利 2016 411-1 涉及侵犯原住民权利的事件 不涉及
413-1有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营点接续推进乡村振兴
GRI 413: 当地社会 2016
413-2对当地社区有实际或潜在重大负面影响的运营点不涉及
GRI 414: 414-1 使用社会评价维度筛选的新供应商不涉及
供应商社会评估2016414-2供应链的负面社会影响以及采取的行动
GRI 415: 公共政策 2016 415-1 政治捐助 不涉及
87882024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
上海市国有控股上市公司 ESG 指标体系对标索引一级二级三级披露标准对应内容一级二级三级披露标准对应内容
E1.1 环境管理目标和制度 必须披露 践行绿色运营 E4.9 固体废弃物处理举措 不披露就解释
E1.2 通过环境管理体系认证 鼓励披露 践行绿色运营 E4.10 固体废弃物排放量 不披露就解释
E4 污染物 践行绿色运营
E1 环境管理 E1.3 绿色产品研发与环保技术使用 不披露就解释 推动可持续金融 E4.11 固体废弃物回收、利用、处置量 不披露就解释
E1.4 环保总投入 不披露就解释 E4.12 其他污染物管理 不披露就解释践行绿色运营
E1.5 环保培训绩效 不披露就解释 E5.1 识别气候变化风险，以及建立应对必须披露推动可持续金融
气候变化的目标、战略
E2.1 能源管理目标和规划 必须披露 践行绿色运营
E 环境
推动可持续金融、践行绿
E2.2 节能能源举措 不披露就解释 践行绿色运营 E5.2 助力“双碳”目标的举措 不披露就解释 色运营
E2 能源 E5 气候变化
E2.3 可再生能源开发与应用 不披露就解释 践行绿色运营 E5.3 碳核查 / 盘查举措 不披露就解释 公司根据发展战略及实际
E2.4 能源消耗总量 不披露就解释 ESG 绩效表 运营情况计划未来开展碳
E5.4 温室气体排放量 不披露就解释 核查 / 盘查相关工作
E3.1 资源管理体系和规划 必须披露 践行绿色运营
E6.1 生物多样性保护制度 必须披露 保护生物多样性
E3.2 水资源目标和规划 必须披露 践行绿色运营 E6 生物多样性
E 环境 E6.2 生物多样性保护举措 不披露就解释 保护生物多样性
E3 资源 E3.3 节约用水举措 不披露就解释 践行绿色运营
S1.1 产品安全与质量管理制度 必须披露 保护客户权益
E3.4 年度用水总量 不披露就解释 ESG 绩效表
S1.2 通过产品质量管理体系认证 鼓励披露 公司官网
E3.5 其他资源使用管理 不披露就解释 不涉及
专题：聚势创新，以金融E4.1 废水管理目标和规划 必须披露 S1.3 产品研发创新 不披露就解释 科技引领特色化发展
E4.2 减少废水排放举措 不披露就解释 S1.4 知识产权保护 不披露就解释 强化知识产权保护
E4.3 废水循环使用量 不披露就解释 S 社会 S1 产品和服务 S1.5 客户信息保护和隐私 不披露就解释 保护客户权益
E4.4 废水污染物排放量 不披露就解释 S1.6 客户服务管理制度 必须披露 保护客户权益
E4 污染物 践行绿色运营
E4.5 废气管理目标和规划 必须披露 S1.7 负责任宣传 不披露就解释 保护客户权益
E4.6 减少废气排放举措 不披露就解释 S1.8 客户投诉量 / 投诉解决率 鼓励披露 保护客户权益
E4.7 废气污染物排放量 不披露就解释 S1.9 客户满意度 鼓励披露 保护客户权益
E4.8 固体废弃物管理目标和规划 必须披露
89902024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司一级二级三级披露标准对应内容一级二级三级披露标准对应内容
S2.1 员工雇佣和员工组成 鼓励披露 必须披露
S5.1 服务国家或上海市战略 接续推进乡村振兴（特色指标）
S2.2 员工流失率 鼓励披露不披露就解释
S2.3 员工民主管理 不披露就解释 S5.2 应对公共危机 不涉及（特色指标）
S2.4 薪酬与福利体系 不披露就解释 S 社会 S5 企业责任 不披露就解释
S5.3 信息安全 信息安全与隐私保护
S2.5 员工关爱 不披露就解释 （特色指标）
S2.6 员工满意度 鼓励披露 不披露就解释S5.4 公共服务 促进社会和谐共荣（特色指标）
S2.7 员工职业健康安全管理 必须披露
S5.5 税务贡献 不披露就解释 公司年报
S2.8 通过职业健康安全管理体系认证 鼓励披露
S2 员工责任 保障员工权益 G1.1 党的领导 不披露就解释 党建引领公司治理
S2.9 安全应急管理措施 不披露就解释
G1.2 董事长 / 总经理分设 不披露就解释 公司年报
S2.10 安全生产投入总额 不披露就解释
G1.3 外部董事占比 不披露就解释 公司治理
S 社会 S2.11 安全生产培训绩效 不披露就解释
G1.4 合规管理体系 必须披露 严守合规底线
S2.12 因工受伤和死亡 不披露就解释 G1 公司治理
G1.5 风险管理体系 必须披露 全面风险管理
S2.13 员工体检覆盖率 鼓励披露
G1.6 审计制度 必须披露 公司年报
S2.14 员工职业发展制度 必须披露
G1.7 避免违反商业道德的举措 不披露就解释
S2.15 员工培训和实践举措 不披露就解释 恪守商业道德
G 治理 G1.8 反垄断与公平竞争 不披露就解释
S2.16 员工发展的成效 不披露就解释
G2.1 董事会参与 ESG 管理 必须披露
S3.1 供应商管理制度 必须披露
S3 供应商管理 公司官网 G2.2 ESG 工作组织架构 必须披露
S3.2 供应商 ESG 审查 鼓励披露
G2.3 ESG 战略 / 目标 不披露就解释
S4.1 开展公益慈善活动 不披露就解释
G2 ESG 治理 G2.4 ESG 利益相关方识别 鼓励披露 社会责任管理
S4 社区责任 S4.2 公益慈善投入 鼓励披露 促进社会和谐共荣
G2.5 实质性议题识别 鼓励披露
S4.3 志愿服务绩效 鼓励披露
G2.6 ESG 相关制度 必须披露
G2.7 开展利益相关方沟通活动 鼓励披露
91922024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司一级二级三级披露标准对应内容《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》索引表
G2.8 管理层薪酬同 ESG 绩效挂钩 鼓励披露
G2 ESG 治理 社会责任管理
G2.9 具体业务考虑 ESG 要素 鼓励披露 维度 议题 内容鼓励披露应对气候变化应对气候变化
G3.1 基础平台建设（特色指标）
G 治理 污染物排放
专题：聚势创新，以金融鼓励披露废弃物处理
G3 数据治理 G3.2 数据汇聚互通 科技引领特色化发展、信（特色指标）息安全与隐私保护生态系统和生物多样性保护环境鼓励披露
G3.3 数据治理体系 环境合规管理 加强绿色运营（特色指标）能源利用水资源利用循环经济乡村振兴助力乡村振兴社会贡献惠泽社会大众创新驱动赋能创新引擎科技伦理社会供应链安全加强绿色运营平等对待中小企业产品和服务安全与质量保护客户权益数据安全与客户隐私保护员工打造幸福职场尽职调查可持续发展管理利益相关方沟通可持续发展相关治理反商业贿赂及反贪污恪守商业道德反不正当竞争
93942024环境、社会和公司治理报告
上海华鑫股份有限公司
读者反馈9.您对本报告设计风格的整体评价：
□1□2□3□4□5
尊敬的读者：10.本报告哪些议题最引起您的关注？
感谢您阅读《上海华鑫股份有限公司 2024 年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》。为了向您及其他利益相关方提供更有价值的信息，并有效促进公司提升履行企业社会责任的能力与水平，我们真诚期待您的意见和建议。
11.您对本报告是否有其他意见和建议？
下列问题，请您按1分至5分进行评分（1为最低分，5为最高分）
1.您对本报告的总体评价
□1□2□3□4□5
2.您认为华鑫股份在经济责任方面做得如何？
□1□2□3□4□5您的联系方式
3.您认为华鑫股份在环境责任方面做得如何？姓名：
□1□2□3□4□5电话：
4.您认为华鑫股份在公司治理方面做得如何？电子邮件：
工作单位：
□1□2□3□4□5
职称：
5.您认为华鑫股份在员工责任方面做得如何？
传真号码：
□1□2□3□4□5
6.您认为华鑫股份在社区责任方面做得如何？
□1□2□3□4□5您可以通过来电、发送电子邮件或寄送反馈意见给我们，联系方式如下：
7.您对本报告中信息披露程度的整体评价：联系地址：上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦
邮政编码：200001
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联系电话：021-54967668
8.您对本报告中文字表述质量的整体评价：联系传真：021-54967032
□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5 电子信箱：shfc@shchinafortune.com
官方网站：http://www.shchinafortune.com
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