上海华鑫股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600621证券简称：华鑫股份

上海华鑫股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真

实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度

(%)(%)

营业总收入458965703.92-8.201506203693.11-1.68

营业收入3300888.41-13.779696937.26-11.70归属于上市公司股东的净

153138304.38-38.53303892229.70-26.82

利润归属于上市公司股东的扣

152594175.30247.44301588274.2846.28

除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量

不适用不适用3826097679.25不适用净额

基本每股收益（元/股）0.15-34.780.29-25.64

稀释每股收益（元/股）0.15-34.780.29-25.64

加权平均净资产收益率减少1.34个减少1.66个百

1.923.82

（%）百分点分点

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本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产46395404848.4937195183862.8124.73归属于上市公司股东的所

8106732848.777748275539.704.63

有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准-366034.91-386062.58备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标

3214819.664075134.59

准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响

因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用

对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

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受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1681425.22-2917679.54

其他符合非经常性损益定义的损益项目-380376.572404885.30

减：所得税影响额241403.06921528.93

少数股东权益影响额（税后）1450.82-49206.58

合计544129.082303955.42

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

归属于上市公司股东的净利润_本报主要系上期公司全资子公司华鑫证券有限

-38.53告期责任公司转让所持摩根士丹利基金管理

基本每股收益（元/股）_本报告期-34.78（中国）有限公司（原名：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司）36%股权，致上期投资稀释每股收益（元/股）_本报告期-34.78收益大幅增长。

归属于上市公司股东的扣除非经常

247.44

性损益的净利润_本报告期主要系金融资产投资收益较去年大幅上升归属于上市公司股东的扣除非经常所致。

46.28

性损益的净利润_年初至报告期末

主要系本期客户资金大幅净流入，上期为经营活动产生的现金流量净额不适用净流出。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数68748（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持股质押、标记或冻结持有有限售条股东名称股东性质持股数量比例情况件股份数量

(%)股份状态数量

上海仪电（集团）有限公司国有法人36197479334.120无

华鑫置业（集团）有限公司国有法人13951752213.150无

上海国盛集团资产有限公司国有法人847235737.990无

中信证券资管－上海国盛集团资

产有限公司－中信证券资管光泰其他212179002.000无单一资产管理计划

上海由由（集团）股份有限公司境内非国有法人122007701.150无

香港中央结算有限公司境外法人119047921.120无

中国建设银行股份有限公司－国

泰中证全指证券公司交易型开放其他99146200.930无式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华

宝中证全指证券公司交易型开放其他72786990.690无式指数证券投资基金

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招商银行股份有限公司－南方中

证1000交易型开放式指数证券其他58348110.550无投资基金

中国工商银行股份有限公司－中

证上海国企交易型开放式指数证其他40951990.390无券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量

上海仪电（集团）有限公司361974793人民币普通股361974793

华鑫置业（集团）有限公司139517522人民币普通股139517522上海国盛集团资产有限公司84723573人民币普通股84723573

中信证券资管－上海国盛集团资

产有限公司－中信证券资管光泰21217900人民币普通股21217900单一资产管理计划

上海由由（集团）股份有限公司12200770人民币普通股12200770香港中央结算有限公司11904792人民币普通股11904792

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放9914620人民币普通股9914620式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放7278699人民币普通股7278699式指数证券投资基金

招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券5834811人民币普通股5834811投资基金

中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证4095199人民币普通股4095199券投资基金

前十名股东中，华鑫置业(集团)有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证上述股东关联关系或一致行动的

券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式说明指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情

况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用□不适用

单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

期初普通账户、信用期初转融通出借股份期末普通账户、信用期末转融通出借股账户持股且尚未归还账户持股份且尚未归还

股东名称（全称）比例比例比例比例数量合计数量合计数量合计数量合计

（%）（%）（%）（%）中国建设银行股份有限

公司－国泰中证全指证

110230271.0427654000.2699146200.93--

券公司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限

公司－华宝中证全指证

71262990.6721735000.2072786990.69--

券公司交易型开放式指数证券投资基金招商银行股份有限公司

7849000.071404000.0158348110.55--

－南方中证1000交易

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型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限

公司－中证上海国企交

32724460.317179000.0740951990.39--

易型开放式指数证券投资基金

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

√适用□不适用

单位:股

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况

期末转融通出借股份且期末股东普通账户、信用账户持股以

本报告期新增/尚未归还数量及转融通出借尚未归还的股份数量

股东名称（全称）退出比例比例数量合计数量合计

（%）（%）

招商银行股份有限公司－南方

中证1000交易型开放式指数新增--58348110.55证券投资基金

中国工商银行股份有限公司－

中证上海国企交易型开放式指新增--40951990.39数证券投资基金

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：上海华鑫股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日

流动资产：

货币资金10873076684.157693203657.89

结算备付金3660152310.544837051554.69拆出资金

交易性金融资产15935888349.6212851090324.57

衍生金融资产43049267.2672577634.40应收票据

应收账款77097400.5043639297.99应收款项融资

预付款项14667399.638912600.51

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融出资金4489424828.014774255683.73应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

存出保证金2119716168.321207371612.72

其他应收款47938227.1718775792.42

其中：应收利息

应收股利9237876.551320.70

买入返售金融资产1731149637.23737513228.30

存货329218.65634226.92

其中：数据资源合同资产持有待售资产

一年内到期的非流动资产132951498.8951864836.40

其他流动资产28578131.4737885036.86

流动资产合计39154019121.4432334775487.40

非流动资产：

发放贷款和垫款

债权投资14186714.92

其他债权投资3031601377.903008429050.00长期应收款

长期股权投资113730272.68131276163.71

其他权益工具投资3341312334.741003855886.50其他非流动金融资产

投资性房地产3107130.533407951.03

固定资产105310308.55112771855.25

在建工程14542988.5710124059.93生产性生物资产油气资产

使用权资产125388312.61115956529.42

无形资产157751478.84186913525.20

其中：数据资源

开发支出22559726.813291239.85

其中：数据资源

商誉58467033.1858467033.18

长期待摊费用37881169.4466450344.64

递延所得税资产229733593.20145278021.78其他非流动资产

非流动资产合计7241385727.054860408375.41

资产总计46395404848.4937195183862.81

流动负债：

短期借款192922081.16175608310.02

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向中央银行借款

拆入资金1846152250.03201280603.63

交易性金融负债163062836.66256701301.28

衍生金融负债276924443.65105388964.57

存入保证金1195462966.211822776941.78应付票据

应付账款84771597.9572801259.95

预收款项-540.00

合同负债4379641.284346964.26

卖出回购金融资产款11241107187.565867445315.15吸收存款及同业存放

代理买卖证券款14371530095.2010752264622.86代理承销证券款

应付职工薪酬268569518.84198324048.11

应交税费47239828.4048232145.85

其他应付款140113172.35159679729.91

其中：应付利息

应付股利28270438.21687056.62

应付短期融资款2255885843.232642586398.80应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债1630839531.802824003825.62

其他流动负债53482631.1051858787.21

流动负债合计33772443625.4225183299759.00

非流动负债：

保险合同准备金长期借款

应付债券4227342039.722996995786.40

其中：优先股永续债

租赁负债70925368.6468254460.62

长期应付款1000000000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益

递延所得税负债217960965.9475450408.51其他非流动负债

非流动负债合计4516228374.304140700655.53

负债合计38288671999.7229324000414.53

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）1060899292.001060899292.00

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其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积1841256779.111841256779.11

减：库存股

其他综合收益193711450.29-21819177.00专项储备

盈余公积375533210.51375533210.51一般风险准备

未分配利润4635332116.864492405435.08归属于母公司所有者权益（或股东权

8106732848.777748275539.70

益）合计

少数股东权益122907908.58

所有者权益（或股东权益）合计8106732848.777871183448.28

负债和所有者权益（或股东权益）

46395404848.4937195183862.81

总计

公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明合并利润表

2024年1—9月

编制单位：上海华鑫股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1506203693.111531910063.57

其中：营业收入9696937.2610982289.47

利息收入398707187.54464067233.03已赚保费

手续费及佣金收入1097799568.311056860541.07

二、营业总成本1823351303.481737729170.49

其中：营业成本9170857.139288405.58

利息支出359910580.03352722156.97

手续费及佣金支出306976275.24359432216.15退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加5392933.806094660.88

业务及管理费1054408746.16918529357.26

销售费用25680.632170473.08

管理费用59955980.9963240835.80

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研发费用26456024.3322923748.47

财务费用1054225.173327316.30

其中：利息费用6192214.916928638.53

利息收入3853166.352845881.77

加：其他收益6480228.899509124.83

投资收益（损失以“-”号填列）538519092.31617126547.27

其中：对联营企业和合营企业的投资收益19751108.9715884174.23

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-

汇兑收益（损失以“-”号填列）499845.611535940.77

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）-

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）99517759.39113153278.39

信用减值损失（损失以“-”号填列）-15183413.173770699.63

资产减值损失（损失以“-”号填列）

资产处置收益（损失以“-”号填列）189487.86464631.66

三、营业利润（亏损以“-”号填列）312875390.52539741115.63

加：营业外收入269013.5657583.29

减：营业外支出3920641.551924062.53

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）309223762.53537874636.39

减：所得税费用4553290.76119472334.56

五、净利润（净亏损以“-”号填列）304670471.77418402301.83

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）302448036.60418402301.83

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）2222435.17

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号

303892229.70415280059.83

填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）778242.073122242.00

六、其他综合收益的税后净额202030079.0610154045.17

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额202030079.0610154045.17

1.不能重分类进损益的其他综合收益228203064.80-1038839.60

（1）重新计量设定受益计划变动额-

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动228203064.80-1038839.60

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2.将重分类进损益的其他综合收益-26172985.7411192884.77

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动-25716539.8711469082.03

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备-456445.87-276197.26

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额

（7）其他

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（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额506700550.83428556347.00

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额505922308.76425434105.00

（二）归属于少数股东的综合收益总额778242.073122242.00

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.290.39

（二）稀释每股收益(元/股)0.290.39

公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：上海华鑫股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金12075260.346685130.38客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金1471946103.851586382745.20

拆入资金净增加额1640000000.00

回购业务资金净增加额4393368001.446735702888.98

融出资金净减少额266166373.67323229305.61

代理买卖证券收到的现金净额3619265472.34

收到的税费返还674754.802204378.46

收到其他与经营活动有关的现金15317660.36279677145.85

经营活动现金流入小计11418813626.808933881594.48

购买商品、接受劳务支付的现金13602549.2922758242.39客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

为交易目的而持有的金融资产净增加额4608959427.306235008494.06

代理买卖证券支付的现金净额1445681897.16

支付利息、手续费及佣金的现金422538752.38443881856.47支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金596153626.22600291209.25

支付的各项税费46792081.0696593589.87

10/11上海华鑫股份有限公司2024年第三季度报告

支付其他与经营活动有关的现金1904669511.30445529346.10

经营活动现金流出小计7592715947.559289744635.30

经营活动产生的现金流量净额3826097679.25-355863040.82

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金215436670.56576524082.64

取得投资收益收到的现金28612696.2020106243.29

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金

358256.91228355.95

净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额95785851.92

收到其他与投资活动有关的现金314623482.86380906857.91

投资活动现金流入小计559031106.531073551391.71

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金56045493.3467700534.61

投资支付的现金215000000.00124600000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金293000000.00515000000.00

投资活动现金流出小计564045493.34707300534.61

投资活动产生的现金流量净额-5014386.81366250857.10

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金182670250.00163976390.00

收到其他与筹资活动有关的现金4601803254.164446452822.14

筹资活动现金流入小计4784473504.164610429212.14

偿还债务支付的现金3954070250.003436265125.70

分配股利、利润或偿付利息支付的现金348998362.47354280236.68

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-

支付其他与筹资活动有关的现金2301495792.672770335678.03

筹资活动现金流出小计6604564405.146560881040.41

筹资活动产生的现金流量净额-1820090900.98-1950451828.27

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响499845.611535940.77

五、现金及现金等价物净增加额2001492237.07-1938528071.22

加：期初现金及现金等价物余额12526116974.4513752454193.59

六、期末现金及现金等价物余额14527609211.5211813926122.37

公司负责人：李军主管会计工作负责人：俞洋会计机构负责人：田明

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

上海华鑫股份有限公司董事会

2024年10月31日