市北高新:市北高新独立董事候选人声明（任新建）

上海市北高新股份有限公司

独立重事候选人声明

本人任新建,已充分了解并同意由提名人上海市北高新股份

有限公司董事会提名为上海市北高新股份有限公司(以下简称

“该公司”)第十届董事会独立董事候选人.本人公开声明,本人

具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独

立董事独立性的关系,具体声明如下:

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、

财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验.

二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求:

(一中华人民共和国公司法)关于董事任职资格的规定;

(二)《中华人民共和国公务员法)关于公务员兼任职务的

规定(如适用);

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法)、上海证

券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和

条件的相关规定;

(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管于部

辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董

事、独立监事的通知)的规定(如适用);

(五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导于部在企

业兼职(任职)问题的意见)的相关规定(如适用):

(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐借廉建设的意见)的相关规定(如适用):

(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指号)等的相关规定(如适用)

(八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法)等的相关规定(如适用);

(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职

资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格

管理规定》《保险机构独立董事管理办法)等的相关规定(如适

用)

(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形

三、本人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女、主要社会关系(主要社会关系是指兑弟姐妹、允弟姐妹的

配偶、配偶的父母、配偶的允弟姐妹、子安的配偶、子安配偶的

代母等),

(二)直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该

公司前10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女:

(三)在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东

单位或者在该公司前5名股东单位任职的人员及其配偶、父母、

子女,

(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的

人员及其配偶、代母、子支;

(五)在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其备自

的附属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单

位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员;

(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其备自附

属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限

于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报

告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人;

(七)最近1年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.

四、本人无下列不良纪录:

(一)最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机

关形事处罚的;

(二)因涉赚证券期货违法狐署,被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案债查,尚未有明确结论意见的;

(三)最近36个月内受到证券交易所公开遣责或3次以上

通报批评的;

(四)存在重大失信等不良记录

(五)海证券交易所认定的其他情形

五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出

席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大

会子以解除职务的人员.

六、包括上海市北高新股份有限公司在内,本人兼任独立董

事的境内上市公司数量未超过3家,本人在上海市北高新股份有

限公司连续任职未超过6年.

七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的

情况.

本人已经通过上海市北高新股份有限公司第十届董事会提

名委员会资格审查,提名人与本人不存在利害关系或者其他可能

影响独立履职情形的密切关系

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自

律监管指号第1号规范运作对本人的独立董事候选人任职

资格进行核实并确认符合要求.

本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和

准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明自作出虚假

声明可能导致的后果.上海证券交易所可依据本声明确认本人的

任职资格和独立性

本人承诺:在担任该公司独立董事期间,将遵守法律法规

中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规

则的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精

力履行职责,做出独立判断,不受公司及其主要股东、实际控制

人等单位或个人的影响

本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形

的,本人将根据相关规定辞去独立董事职务.

特此声明.

声明人:

202年月23日

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