湖南联合创业律师事务所

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湖南联合创业律师事务所

关于能独金控股份有限公司

2025年第一次临时股东大会法律意见书

致:熊猫金控股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)、《中华人

民共和国公司法》(下称《公司法》)和中国证券监督管理委员会(下

称“中国证监会”)关于《上市公司股东大会规则》(下称《规

则》)等法律、法规和规范性文件的要求,湖南联合创业律师事务所

(下称“本所”)接受熊猫金控股份有限公司(证券简称:ST熊

猫;证券代码:600599；下称“公司”)委托,指派阳立、周思维律

师(下称“本所律师”)出席公司2025年第一次临时股东大会(下称

“本次股东大会”),并出具本法律意见书.

为出具本法律意见书,本所律师对公司本次股东大会所涉及的有

关事项进行了审查,查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅

的文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证.在本法律意见书

中,本所律师根据《规则》的要求,仅对公司本次股东大会的召集

召开程序、出席人员的资格、新议案的提出、股东大会表决程序和表

决结果的合法性发表意见,而不对本次股东大会所审议的议案内容和该

筹议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见.本所律师

依法对本法律意见书承担相应的责任.本所同意公司将本法律意见书

作为本次股东大会的法定文件随同其他文件一并报送上海证券交易

所审查并予以公告.

1

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神,对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证,出席了公

司本次股东大会.现出具法律意见如下:

一、关于本次股东大会召集、召开的程序

(一)经本所律师查验,公司本次股东大会由2024年12月7日召

开的公司第七届董事会第三十次会议决定召开.2024年12月10日,

公司董事会在《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《熊猫

金控股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议公告》,2024年12

月14日,公司董事会在《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登

了《熊猫金控股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通

知》.

本所律师经审查认为,公司召开本次股东大会的公告刊登日期距

本次股东大会的召开日期业已超过十五日:公司发布的公告载明了会议

召开的时间、地点及审议事项,说明了股东有权出席并可委托代理人出

席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登记日、出席会议股

东的登记办法、股东投票办法等:公司召开本次股东大会的程序和公

告符合有关规定的要求.

经本所律师查验,公司董事会提请本次股东大会审议的议案为:

1、审议《关于董事会换届暨选举第八届董事会非独立董事的议

案》;

1.1、审议《选举吉广东为公司第八届董事会非独立董事的议

案》;

1.2、审议《选举王亦天为公司第八届董事会非独立董事的议

案》;

1.3、审议《选举刘玉铭为公司第八届董事会非独立董事的议

案》;

2、审议《关于董事会换届暨选举第八届董事会独立董事的议

2

案》;

2.1、审议《选举徐爽为公司第八届董事会独立董事的议案》;

2.2、审议《选举罗乐为公司第八届董事会独立董事的议案》;

3、审议《关于监事会换届暨选举第八届监事会非职工代表监事的

议案》;

3.1审议《选举当波为公司第八届监事会非职工代表监事的议

案》;

3.2审议《选举赵会为公司第八届监事会非职工代表监事的议

案》;

经审查,以上议察符合《规则》的有关规定,并已在本次股东大会

公告中列明,议案内容已充分披露.

(三)经本所律师现场核查,本次股东大会采取现场投票与网络

投票相结合的方式.公司通过上海证券交易所网络投票系统向股东提

供网络形式的投票平台,未参与现场投票的股东可以在网络投票时间

内通过上述系统行使表决权.

现场会议召开时间为:2025年1月27日14:30:现场会议召开地点

为:公司会议室.

通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时

间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00:通过互联网投票平台

的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00.

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通

投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票

实施细则》等有关规定执行.

经本所律师查验,本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点

参加会议的方式和公司章程规定的召开程序进行.

二、关于本次股东大会出席会议人员的资格

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根据《公司法》、《证券法》、《规则》、公司章程及关于召开本

次股东大会的通知,出席本次股东大会的人员应为:

(一)2025年1月22日当日收市时在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司登记在册的公司全体股东均可来自或书面委托代理人出席会

议;

(二)公司全体董事、监事及其他高级管理人员:

(三)公司聘请的律师.

经本所律师查验,参加本次股东大会的股东及股东代表共138

人,代表股份115,459,271股,占公司总股本的69.55%；其中:

1、参加本次股东大会现场表决的股东及股东代表共1人,代表股

份3,642,489股,占公司总股本的2.19%;

2、参加本次股东大会网络表决的股东共137人,代表股份

111,816,782股,占公司总股本的67.36%.

本所律师认为,出席本次股东大会的股东及股东代表的资格符

合《公司法》、《证券法》及公司章程的规定,有权对本次股东大会

的议案进行审议、表决；未发现出席本次股东大会股东及其代表的股份

表决权有出席无效、代理无效或因此而导致潜在到纷的情况.

三、关于新议案的提出

经本所律师见证,在本次股东大会上没有股东提出新的议案.

四、本次股东大会的表决程序

经查验,本次股东大会的现场投票按照法律、法规和公司章程规

定的表决程序,对全部议案采取记名投票的方式进行表决.监票人、

计票人和本所律师共同进行监票和计票,并当场公布现场表决结果.

本次股东大会的网络投票按照《上海证券交易所上市公司股东大会网

终投票实施细则》的相关规定进行.出席会议的股东及股东代表对表决

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结果没有提出异议.

五、本次股东大会的表决结果

本次股东大会审议的议案,需经出席本次股东大会股东所持有效

表决权的二分之一以上通过,本次股东大会审议的议案1、2、3,采用

累积投票制.本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表

决.

本次股东大会的具体表决结果如下:

1、审议《关于董事会换届暨选举第八届董事会非独立董事的议

案》；(本议案为累积投票议案)

1.01、候选人:吉广东

103,232,601同意股,占出席会议有效表决权股份数的

89.4104%,本议案获得通过.

1.02、侯选人:王亦天

103,206,982同意股,占出席会议有效表决权股份数的

89.3882%,本议案获得通过.

1.03、候选人:刘玉铭

103,227,083同意股,占出席会议有效表决权股份数的

89.4056%,本议案获得通过.

2、审议《关于董事会换届暨选举第八届董事会独立董事的议

案》；(本议案为累积投票议案)

2.01、候选人:徐爽

103,300,273同意股,占出席会议有效表决权股份数的

89.4690%,本议案获得通过.

2.02、候选人:罗乐

103,290,962同意股,占出席会议有效表决权股份数的

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89.4609%,本议案获得通过.

3、审议《关于监事会换届暨选举第八届董事会非职工代表监事

的议案》;(本议案为累积投票议案)

3.01、候选人:消波

103,314,667同意股,占出席会议有效表决权股份数的

89.4814%,本议案获得通过.

3.02、候选人:赵会

103,290,766同意股,占出席会议有效表决权股份数的

89.4607%,本议案获得通过.

六、独立董事及股东公开征集股东投票权

1、独立董事公开征集股东投票权

根据公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站发布的

《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》,公司独立董事舒强

兴先生作为征集人,在2025年1月23日至2025年1月26日就公司2025

年第一次临时股东大会审议的《关于董事会换届暨选举第八届董事会

非独立董事的议案)(含《选举吉广东为公司第八届董事会非独立董事

的议案》、《选举王亦天为公司第八届董事会非独立董事的议案》、

《选举刘玉铭为公司第八届董事会非独立董事的议案》)、《关于董事

会换届暨选举八届董事会独立董事的议案)(含《选举徐爽为公司第八

届董事会独立董事的议案》、《选举罗乐为公司第八届董事会独立董事

的议案》)、《关于监事会换届暨选举第八届监事会非职工代表监事的

议案》(含《选举当波为公司第八届监事会非职工代表监事的议察》、

《选举赵会为公司第八届监事会非职工代表监事的议案》)向公司全

体股东公开征集委托投票权,该征集表决权事项已获得公司其他独

立董事同意.

6

经公司确认,在上述征集委托投票权期间内,独立董事未收到

股东提交的授权委托.

2、股东公开征集股东投票权

根据公司于2025年1月24日在上海证券交易所网站发布的《关于

股东公开征集委托投票权的公告》,公司股东银河湾国际投资有限

公司作为征集人,在2025年1月24日至2025年1月25日就公司2025年

第一次临时股东大会审议的《关于董事会换届暨选举第八届董事会非

独立董事的议案)(含《选举吉广东为公司第八届董事会非独立董事的

议案》、《选举王亦天为公司第八届董事会非独立董事的议案》、《选

举刘玉铭为公司第八届董事会非独立董事的议案》)、《关于董事会换

届暨选举八届董事会独立董事的议案》(含《选举徐爽为公司第八届董

事会独立董事的议案》、《选举罗乐为公司第八届董事会独立董事的议

案》)、《关于监事会换届暨选举第八届监事会非职工代表监事的议

案》(含《选举当波为公司第八届监事会非职工代表监事的议案》、

《选举赵会为公司第八届监事会非职工代表监事的议案))向公司全

体股东公开征集委托投票权.

经公司确认,在上述征集委托投票权期间内,收到股东提交的

授权委托书2份,代表股份数270200股,占公司总股本的0.16%.经

现场核查,因投票人投票超出持有股份数,该委托投票无效作废.

综上,本所认为,公司独立董事及股东银河湾国际投资有限公

司征集程序符合《证券法》《股东大会规则》《公开征集上市公司

股东权利管理暂行规定》及《公司章程》的有关规定.

七、结论意见

综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程

序符合法律、法规和公司章程的有关规定:出席会议人员的资格、

7

召集人资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和公

司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效.

(本页以下无正文,下页为签章页)

8

(本页无正文,为《湖南联合创业律师事务所关于熊独金控股份有

限公司2025年第一次临时股东大会法律意见书》之签字盖章页)

湖南联合创业律师事务所

(盖章)

负责人(签字):经办律师(签字):

明费兵阳立阳立

周思维

2025年1月27日

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