中孚实业:河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

证券简称：中孚实业证券代码：600595河南中孚实业股份有限公司

2025年员工持股计划（草案）

2025年2月河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

声明本公司及董事会全体成员保证《河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

风险提示

1、本公司员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划

能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能

否完成实施，存在不确定性；

3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；

4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，并注意投资风险。

2河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

特别提示

一、《河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》及其摘要系河

南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（以下简称《监管指引第1号》）等

有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定制定。

二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、本员工持股计划确定的持有人为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管

理人员、公司或全资/控股子公司的其他员工，总人数不超过6500人，其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员13人，其他员工不超过6487人，最终参与人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。

四、本员工持股计划的资金来源为参加本员工持股计划的员工的合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。公司不存在因员工参与本员工持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。

五、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过12.5亿元，以“份”作为认购单位，每

份份额为1元，本员工持股计划的总份数为不超过12.5亿份。具体份额根据实际出资缴款金额确定。

六、本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价、大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式购买的公司股票。自公司股东大会审议通过本员工持股计划后的6个月内完成标的股票的购买。

七、本员工持股计划与公司未来可能设立并存续的各期员工持股计划所持有的股

票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。本员工持股计划最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准，公司将及时予以披露。

八、本员工持股计划存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审

议通过且公司公告最后一笔标的股票完成购买之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。

3河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，每期解锁的标的股票比例分别为30%、30%、

40%。

本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

九、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制

度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

十、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会拟定

本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议，经股东大会批准后授权董事会予以实施。

十一、本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划设管理委员会，对员工

持股计划负责，是员工持股计划的日常监督和管理机构，代表员工持股计划行使股东权利。同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

十二、本员工持股计划持有人拟包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管

理人员共计13人，上述持有人与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会审议本员工持股计划相关提案时相关人员应回避表决。本员工持股计划与上述董事、监事、高级管理人员不构成一致行动关系。公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划，本员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

十三、持有人（不包括已放弃在本员工持股计划持有人会议中的提案权及表决权的董事、监事及高级管理人员）通过行使在本员工持股计划中享有的持有人会议的表

决权、提案权等方式，由本员工持股计划按照持有人会议或其授权的管理委员会的意思表示统一行使相关股票对应的股东权利。

十四、公司审议本员工持股计划的股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的

方式进行投票，公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，并对中小投资者的表决单独计票并公开披露，股东可以在网

4河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

络投票时间内通过上述系统行使表决权。

十五、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

5河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

释义

中孚实业、本公司、公司指河南中孚实业股份有限公司

中孚实业股票、公司股票、

指中孚实业普通股股票，即中孚实业A股标的股票

员工持股计划、本计划、本指河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划员工持股计划

参加本员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、监持有人指

事、高级管理人员、公司或全资/控股子公司的其他员工持有人会议指员工持股计划持有人会议管理委员会指员工持股计划管理委员会

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运《自律监管指引第1号》指作》

《公司章程》指《河南中孚实业股份有限公司章程》《河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划管理办《员工持股计划管理办法》指法》登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本员工持股计划的部分数字在尾数上可能因四舍五入存在差异。

6河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

声明....................................................1

风险提示..................................................2

特别提示..................................................3

释义....................................................6

第一章总则.................................................8

第二章本员工持股计划的持有人........................................9

第三章本员工持股计划的资金来源和股票来源.................................10

第四章本员工持股计划的存续期及锁定期...................................12

第五章公司融资时本员工持股计划的参与方式.................................13

第六章本员工持股计划的管理模式......................................14

第七章本员工持股计划的资产构成及权益处置办法...............................20

第八章本员工持股计划的变更、终止.....................................23

第九章本持股计划的关联关系及一致行动关系.................................24

第十章本员工持股计划履行的程序......................................25

第十一章其他重要事项...........................................26

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第一章总则

一、本员工持股计划的目的

为完善公司法人治理水平，建立公司优秀人才与股东成果共享、风险共担机制，激发员工的主人翁意识，优化薪酬结构，合理配置短、中、长期激励资源，吸引、保留和激励优秀人才，促进公司长期稳定发展和股东价值提升，根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》以及其他法律、行政法规、规范性文件和

《公司章程》的规定，遵循公平、公正、公开的原则，制定本员工持股计划。

二、本员工持股计划遵循的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等违法违规行为。

（二）自愿参与原则

公司实施本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

（三）风险自担原则

本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。

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第二章本员工持股计划的持有人

一、本员工持股计划持有人的确定依据

（一）持有人确定的法律依据

本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定确定。持有人按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

本员工持股计划所有持有人均为在公司任职的董事（不含独立董事）、监事、高

级管理人员、公司或全资/控股子公司的其他员工。

（二）有下列情形之一的，不能成为本员工持股计划的持有人：

1、最近三年内，被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

2、最近三年内，因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失

职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

4、公司认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；

5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。

二、本员工持股计划持有人的范围

本员工持股计划的持有人为在公司任职的董事（不含独立董事）、监事、高级管

理人员、公司或全资/控股子公司的其他员工，总人数不超过6500人。其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员13人，其他员工不超过6487人，最终参与人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。

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第三章本员工持股计划的资金来源和股票来源

一、本员工持股计划的资金来源

（一）本员工持股计划的资金来源为参加本员工持股计划的员工的合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。公司不存在因员工参与本员工持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。

（二）本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过12.5亿元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的总份数为不超过12.5亿份。具体份额根据实际出资缴款金额确定。

（三）本员工持股计划的参与对象应当按照有关规定按期、足额地将认购资金转

入本员工持股计划资金账户，若本员工持股计划的参与对象未按期、足额缴纳其认购资金的，则自动丧失认购本员工持股计划未缴足份额的权利。公司可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调整，参与对象的最终人数、名单以及认购份额以员工实际缴款情况为准，具体操作由董事会决定。

二、本员工持股计划的股票来源、规模及份额分配情况

（一）本员工持股计划的股票来源本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价、大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式购买的公司股票。自公司股东大会审议通过本员工持股计划后的6个月内完成标的股票的购买。

（二）本员工持股计划的购买价格及规模

1、通过集中竞价、大宗交易标的股票方式获得股票的，购买价格为股票交易价格;

通过协议转让等其他方式获得股票的，由董事会按照相关法律法规、政策执行。

2、本员工持股计划与公司未来可能设立并存续的各期员工持股计划所持有的股票

总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。本员工持股计划最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准，公司将及时予以披露。

（三）本员工持股计划的份额分配情况

本员工持股计划的持有人名单及份额拟分配情况如下：

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拟持有份额占持拟持有份额持有人职务股计划比例（万份）

（%）崔红松董事马文超董事长宋志彬董事

钱宇董事、总经理郭庆峰董事

曹景彪董事、副总经理

杨新旭监事会主席71005.68张晓晨监事刘海港职工监事王力副总经理杨萍副总经理张健财务总监张志勇董事会秘书

公司或全资/控股子公司其他员工11790094.32合计125000100

注：本员工持股计划的最终份额分配情况根据实际参与及缴款情况确定。

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第四章本员工持股计划的存续期及锁定期

一、本员工持股计划的存续期

（一）本员工持股计划存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会

审议通过且公司公告最后一笔标的股票完成购买之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。

（二）本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

（三）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有的

公司股票无法在存续期届满前全部出售的，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。

（四）公司应当在持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

二、本员工持股计划的锁定期

（一）本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为12个月、24个

月、36个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，每期解锁的标的股票比例分别为

30%、30%、40%。锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换

债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

（二）锁定期内本员工持股计划不得进行交易。锁定期满后，管理委员会将根据

市场情况择机出售所持的标的股票，或将本员工持股计划所持的标的股票非交易过户至持有人。

（三）本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交

易所关于股票买卖的相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

1、公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原

预约公告日前15日起至最终公告前1日；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

3、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日

起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

4、中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

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第五章公司融资时本员工持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。

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第六章本员工持股计划的管理模式

一、管理架构

（一）本员工持股计划由公司自行管理。

（二）股东大会是公司的最高权力机构，负责审议批准本员工持股计划。

（三）本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。

（四）本员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的

日常监督和管理机构，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

二、持有人会议

（一）参与人在认购本员工持股计划份额后即成为员工持股计划的持有人，本员

工持股计划的持有人会议由员工持股计划的全体持有人组成，是员工持股计划的内部管理权力机构。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：

1、选举和更换管理委员会委员；

2、本员工持股计划存续期限届满后继续展期的；

3、公司变更、终止本员工持股计划，并提交公司董事会审议通过；

4、本员工持股计划存续期内公司以配股、增发、可转债等方式融资时，本员工持

股计划的参与安排；

5、法律、法规、规章或规范性文件规定的持有人会议可以行使的其他职权。

（三）持有人会议的召集程序

首次持有人会议由公司董事会授权代表负责召集，其后持有人会议由管理委员会负责召集。

半数及以上持有人向管理委员会提议召开持有人会议，管理委员会应当在收到提议和相关议案（应当属于持有人会议职权范围内）后3日发出书面会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：

1、会议的时间、地点、召开方式；

14河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

2、会议事由和议题；

3、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

4、会议所必需的会议材料；

5、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

6、联系人和联系方式；

7、发出通知的日期。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第1、2项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

（四）持有人会议的召开和表决程序

1、首次持有人会议由公司董事会授权代表负责主持，其后持有人会议由管理委员

会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持；

2、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人

也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式采取填写表决票的书面表决方式；

3、持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决；

4、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；

5、持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当场宣布现

场表决统计结果。每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有人会议的有效决议；

6、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照相关法律、法规、规范性文件、本员工持股计划规定以及《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；

7、会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录，主持人、会议记录人、出席

会议的持有人或其授权代表应当在会议记录上签名。

会议记录应当至少包括以下内容：

（1）会议的时间、地点和议程；

（2）出席会议的持有人、持有份额总数及占全体持有人所持有份额总数的比例；

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（3）对每一提案的表决结果；

（4）应载入会议记录的其他内容。

8、为充分体现便利及效率，持有人会议也可以通讯、书面等方式进行，以通讯、书面方式审议并表决的持有人会议，管理委员会应当保障持有人的充分知情权和表决权。

（五）单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可以向持有人会议提

交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前1日向管理委员会提交。

三、管理委员会

（一）本员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的

日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。

（二）本员工持股计划的管理委员会由7名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。

（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：

1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

2、不得挪用员工持股计划资金；

3、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其

他个人名义开立账户存储；

4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计

划财产为他人提供担保；

5、不得利用其职权损害员工持股计划利益；

6、不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密。

管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任，持有人会议亦有权作出决议罢免管理委员会委员。

（四）管理委员会行使以下职责：

1、负责召集持有人会议；

2、负责员工持股计划的日常管理（包括但不限于管理员工持股计划证券账户和资金账户、决定股票买卖、领取股票分红等事项）；

3、代表员工持股计划行使股东权利；

4、负责管理员工持股计划资产；

5、决策是否聘请相关专业机构为员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务，

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负责与专业咨询机构的对接工作；

6、办理本员工持股计划份额登记；

7、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产；

8、按照本员工持股计划的规定决定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额

变动等事宜；

9、决定本员工持股计划份额的回收、承接以及对应权益的兑现安排；

10、办理本员工持股计划份额继承登记；

11、代表或授权管理委员会主任代表员工持股计划对外签署相关协议或合同（若有）；

12、持有人会议授权的其他职责。

（五）管理委员会主任行使下列职权：

1、召集和主持持有人会议和管理委员会会议；

2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

3、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同（若有）；

4、管理委员会授予的其他职权。

（六）管理委员会的召集程序

管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。

管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理委员会会议。

管理委员会的通知方式为：邮件、电话、传真或专人送出等方式，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通讯方式召开和表决。会议通知包括以下内容：

1、会议的时间、地点、召开方式；

2、会议事由和议题；

3、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

4、会议所必需的会议材料；

5、管理委员会委员应当亲自出席或者委托其他管理委员会委员代为出席会议的要求；

6、联系人和联系方式；

7、发出通知的日期。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开管理委员会。口头方式通知至少应包括上述第1、2项内容以及因情况紧急需要尽快召开管理委员会的说明。

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（七）管理委员会的召开和表决程序

1、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行；

2、管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过；

3、管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决；

4、管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真等

方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字；

5、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围（对每一事项明确同意、反对的意见，或明确如未作具体指示，代理人能否按照自己的意思进行表决）和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃其在该次会议上的投票权；

6、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会

委员应当在会议记录上签名。

四、持有人

（一）持有人的权利如下：

1、依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益；

2、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；

3、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；

4、法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。

（二）持有人的义务如下：

1、按认购本员工持股计划金额在约定期限内足额缴款，自行承担与员工持股计划

相关的投资风险，自负盈亏；

2、本员工持股计划存续期内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持有人所持

本员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；

3、本员工持股计划锁定期之内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配；

4、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

五、股东大会授权董事会事项

本员工持股计划审议通过后，公司股东大会授权公司董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

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（一）授权董事会负责解释和修订本员工持股计划；

（二）授权董事会实施本员工持股计划；

（三）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于本员

工持股计划约定的股票来源、资金来源、管理模式变更以及按照本员工持股计划的约

定取消持有人的资格、提前终止本员工持股计划等事项；

（四）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

（五）授权董事会办理本员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及购买的

股票的锁定、解锁以及分配的全部事宜；

（六）授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；

（七）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法

规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

（八）授权董事会可聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务；

（九）在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与本员

工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。

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第七章本员工持股计划的资产构成及权益处置办法

一、本员工持股计划的资产构成

（一）公司股票对应的权益：参与本员工持股计划的持有人通过出资认购员工持股计划而享有持有公司股票所对应的权益；

（二）现金存款和应计利息；

（三）资金管理取得的收益等其他资产。

本员工持股计划的资产独立于上市公司的固有财产，上市公司不得将员工持股计划资产归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。

二、持有人对通过员工持股计划获得的股份权益的占有、使用、收益和处置

（一）本员工持股计划存续期之内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持有

人所持的员工持股计划份额不得擅自退出、用于担保、偿还债务或作其他类似处置。

（二）存续期内，持有人所持本员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。

（三）本员工持股计划锁定期之内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

（四）锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债换股

等情形所衍生取得的股份，亦应遵守相关股份锁定安排。

（五）锁定期满后，管理委员会将根据市场情况择机出售所持的标的股票，或将本员工持股计划所持的标的股票非交易过户至持有人。

（六）持有人（不包括已放弃在本员工持股计划持有人会议中的提案权及表决权的董事、监事及高级管理人员）通过行使在本员工持股计划中享有的持有人会议的表

决权、提案权等方式，由本员工持股计划按照持有人会议或其授权的管理委员会的意思表示统一行使相关股票对应的股东权利。

（七）发生如下情形的，持有人须提前退出本员工持股计划，管理委员会有权取

消该持有人参与本员工持股计划的资格，其持有的员工持股计划份额由管理委员会按照员工初始出资金额与售出金额孰低值收回，并按照公司提议的方式进行处理，包括但不限于转让给公司指定的原员工持股计划持有人或符合持股计划条件的新员工持股计划参与人（应遵守单一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额1%的规定）；或将该部分持股计划份额所对应标的股票出售后所获收益（如有），按其他持有人所持持股计划份额的比例进行分配或归属于公司：

20河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

1、持有人辞职、擅自离职或在劳动合同到期后拒绝与公司（含全资/控股子公司）

续签劳动合同的；

2、持有人劳动合同到期后，公司（含全资/控股子公司）不与其续签劳动合同的；

3、公司（含全资/控股子公司）提出与持有人解除劳动合同的；

4、持有人因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行为损

害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司与持有人解除劳动合同的。同时，持有人应将其因行使权益所得全部收益返还给公司，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。

（八）发生如下情形的，持有人须提前退出本员工持股计划，管理委员会有权取

消该持有人参与本员工持股计划的资格，其持有的员工持股计划份额由管理委员会按照员工初始出资金额加上中国人民银行同期存款利息之和与售出金额孰低值收回，并按照公司提议的方式进行处理，包括但不限于转让给公司指定的原员工持股计划持有人或符合持股计划条件的新员工持股计划参与人（应遵守单一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额1%的规定）；或将该部分持股计

划份额所对应标的股票出售后所获收益（如有），按其他持有人所持持股计划份额的比例进行分配或归属于公司：

1、持有人担任独立董事或其他不能参与本员工持股计划的职务；

2、持有人在公司子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且持有人仍留在

该子公司任职的；

3、持有人因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效不合格、过失、违法违纪等行为的。

（九）发生如下情形的，管理委员会有权决定持有人所持权益不作变更，完全按

照情形发生前的程序进行；或取消该持有人参与本员工持股计划的资格，其持有的员工持股计划份额由管理委员会按照员工初始出资金额加上中国人民银行同期存款利息

之和与售出金额孰低值收回，并按照公司提议的方式进行处理，包括但不限于转让给公司指定的原员工持股计划持有人或符合持股计划条件的新员工持股计划参与人（应遵守单一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额1%的规定）；或将该部分持股计划份额所对应标的股票出售后所获收益（如有），按

其他持有人所持持股计划份额的比例进行分配或归属于公司：

1、退休（含退休返聘）：持有人达到国家规定的退休年龄而退休、或退休返聘的；

2、丧失劳动能力：持有人丧失劳动能力而离职的；

21河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

3、身故：持有人身故，若管理委员会决定持有人所持权益不作变更，其持有的权

益由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有；若管理委员会决定取消该持有人参

与本员工持股计划的资格，则其返还持有人的资金由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收。

4、持有人发生职务变更，但仍在公司（含控股子公司）内任职的（包括升职或平级调动），其持有的员工持股计划权益不作变更。

若出现降职或免职的，公司有权按其新任岗位所对应的标准，重新核定其可分配的份额，所调减的份额由管理委员会按照员工初始出资金额加上中国人民银行同期存款利息之和与售出金额孰低值收回，并按照公司提议的方式进行处理，包括但不限于转让给公司指定的原员工持股计划持有人或符合持股计划条件的新员工持股计划参与

人（应遵守单一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额1%的规定）；或将该部分持股计划份额所对应标的股票出售后所获收益（如有），按其他持有人所持持股计划份额的比例进行分配或归属于公司。

（十）其他情形

若发生以上条款未详细约定之事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公司与员工持股计划管理委员会委员协商确定；持有人所持有的本员工持股计划权

益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。

三、本员工持股计划期满后权益的处置办法、损益分配方法

（一）本员工持股计划存续期届满不展期或提前终止时，由持有人会议授权管理

委员会在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按持有人持有的份额进行分配。

（二）本员工持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未全部出售，具体处置办法由管理委员会确定。

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第八章本员工持股计划的变更、终止

一、本员工持股计划的变更

本员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、

持有人确定依据等事项，本员工持股计划在存续期内的变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过。

二、本员工持股计划的终止

（一）本员工持股计划的存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议则本员工持股计划自行终止。

（二）本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的股票全部出售且

员工持股计划项下资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

（三）除前述自动终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经

出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过，并及时披露相关决议。

23河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

第九章本持股计划的关联关系及一致行动关系

一、本员工持股计划持有人拟包括董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员

共计13人，上述持有人与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会审议本员工持股计划相关提案时相关人员应回避表决。

二、本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员会，进行员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利，本员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司。上述董事、监事、高级管理人员承诺不在员工持股计划管理委员会中担任职务，同时放弃个人在员工持股计划持有人会议的提案权、表决权，且均未与本员工持股计划签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排，本员工持股计划与上述董事、监事、高级管理人员不构成一致行动关系。

三、公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划，本员工持股计划未与公

司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

24河南中孚实业股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

第十章本员工持股计划履行的程序

一、公司董事会负责拟定员工持股计划草案及摘要，并通过职工代表大会充分征求员工意见后提交董事会审议。

二、董事会审议并通过本员工持股计划草案及摘要，拟参加员工持股计划的董事

及其存在关联关系的董事应当回避表决，出席董事会的非关联董事人数不足三人的，公司应当提交股东大会审议。

三、监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及

全体股东的利益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划情形发表意见。

四、董事会审议通过本员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、员工持

股计划草案及摘要、监事会意见等相关文件。

五、发出召开股东大会的通知。

六、公司聘请律师事务所就本员工持股计划的持有人、资金及股票来源、期限及

规模、管理模式等相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审议程序、是否

已按照法律法规及上海证券交易所相关规定履行信息披露义务发表法律意见，并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。

七、召开临时股东大会审议员工持股计划，并授权公司董事会实施本计划。股东

大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，并对中小投资者的表决单独计票并公开披露，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本员工持股计划涉及相关股东及其他关联方的，相关股东及其他关联方应当回避表决，公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。

八、本员工持股计划成立后，应召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委

员会委员，明确本员工持股计划实施的具体事项。

九、公司实施员工持股计划，在标的股票建仓完成前，自股东大会通过之日起每个月公告一次员工持股计划实施进展情况。在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。

十、其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。

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第十一章其他重要事项

一、本员工持股计划经公司股东大会批准之日起生效。

二、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司或全资/控股子公

司对员工聘用期限的承诺，公司或全资/控股子公司与持有人的劳动关系仍按公司或全资/控股子公司与持有人签订的劳动合同执行。

三、本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。

四、本员工持股计划与公司未来可能实施的员工持股计划，各期员工持股计划将

保持独立管理，各期员工持股计划之间独立核算，本员工持股计划与其他员工持股计划之间将不存在关联关系或一致行动关系。