证券代码：600579证券简称：克劳斯上市地：上海证券交易所

克劳斯玛菲股份有限公司

重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）重大资产出售交易对方住所

Room 461146/F Tower Convention Plaza 1

中化工装备（香港）有限公司

Harbour Road Wanchai，Hong Kong独立财务顾问

二〇二四年十二月克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）声明

本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。

一、上市公司声明

本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺，本报告书及其摘要的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

本报告书所述事项并不代表上海证券交易所等主管部门对于本次重大资产出售相

关事项的实质性判断、确认或批准。本次交易的生效和完成尚需取得公司股东会批准，股东会是否批准本次交易以及股东会批准时间存在不确定性，由此引致的风险提请投资者注意。

本次交易完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次交易引致的投资风险由投资者自行负责。投资者在评价公司本次交易时，除本报告书内容以及与本报告书同时披露的相关文件外，还应认真考虑本报告书披露的各种风险因素。

投资者若对本报告书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

二、交易对方声明

本次重组的交易对方承诺：

本公司承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

三、中介机构声明

本次交易的证券服务机构中信建投证券股份有限公司、上海市方达律师事务所、立

信会计师事务所（特殊普通合伙）、中联资产评估集团有限公司已声明：

本证券服务机构保证为本次交易所提供的文件及所披露的与本证券服务机构有关

的文件的真实、准确和完整，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

1克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

目录

声明....................................................1

一、上市公司声明..............................................1

二、交易对方声明..............................................1

三、中介机构声明..............................................1

目录....................................................2

释义....................................................8

重大事项提示...............................................13

一、本次重组方案简要介绍.........................................13

二、本次重组对上市公司的影响.......................................14

三、本次交易方案的决策过程和批准情况...................................15

四、上市公司控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见.........................16

五、上市公司的控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组

公告之日起至实施完毕期间的股份减持计划..................................16

六、本次重组对中小投资者权益保护的安排..................................16

七、本次交易摊薄即期回报的情况......................................17

重大风险提示...............................................21

一、本次交易相关风险...........................................21

二、本次交易后上市公司面临的风险.....................................22

三、其他风险...............................................23

第一节本次交易概况............................................24

一、本次交易的背景和目的.........................................24

二、本次交易的决策过程和批准情况.....................................24

三、本次交易具体方案...........................................25

2克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

四、本次交易构成关联交易.........................................26

五、本次交易构成重大资产重组，不构成重组上市...............................26

六、本次重组对上市公司的影响.......................................28

七、本次交易相关方所作出的重要承诺....................................30

第二节上市公司基本情况..........................................39

一、上市公司基本信息...........................................39

二、公司设立、上市及上市以来历次股本变动情况...............................39

三、上市公司最近三十六个月的控制权变动情况................................55

四、上市公司最近三年重大资产重组的基本情况................................55

五、上市公司最近三年主营业务发展情况及未来发展规划............................56

六、上市公司主要财务数据及财务指标....................................58

七、上市公司控股股东和实际控制人概况...................................59

八、上市公司合法合规经营情况.......................................60

第三节交易对方基本情况..........................................62

一、基本情况...............................................62

二、历史沿革...............................................62

三、产权控制关系.............................................63

四、主要股东基本情况...........................................63

五、最近三年主营业务发展状况及下属企业..................................63

六、最近两年主要财务指标.........................................63

七、交易对方与上市公司的关联关系说明...................................64

八、交易对方向上市公司推荐的董事或者高级管理人员情况...........................64

九、交易对方及其主要管理人员最近五年内受处罚、涉及诉讼或仲裁情况...........64

十、交易对方及其主要管理人员最近五年的诚信情况..............................64

第四节标的资产基本情况..........................................65

3克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

一、基本情况...............................................65

二、历史沿革...............................................65

三、产权控制关系.............................................66

四、主要资产的权属状况、对外担保情况及主要负债、或有负债情况...................67

五、合法合规情况.............................................71

六、主营业务发展情况...........................................73

七、最近两年一期的主要财务数据及财务指标.................................73

八、交易标的股权情况...........................................75

九、最近三年与交易、增资或改制相关的评估或估值情况............................75

十、主要经营资质和报批事项........................................75

第五节标的资产估值情况..........................................76

一、交易标的估值基本情况.........................................76

二、对估值结论有重要影响的估值假设....................................79

三、选用的估值方法和重要估值参数以及相关依据...............................81

四、估值基准日至重组报告书签署日的重要变化事项及其对估值结果的影响.....107

五、上市公司董事会对本次交易标估值的合理性以及作价的公允性分析.............107

六、上市公司独立董事对估值机构的独立性、估值假设前提的合理性和交易定价的

公允性发表的独立意见..........................................112

第六节本次交易债权支付情况.......................................114

一、本次交易债权支付情况........................................114

二、债权估值情况............................................114

第七节本次交易主要合同.........................................118

一、合同主体及签订时间.........................................118

二、本次重大资产出售的主要安排.....................................118

第八节交易合规性分析..........................................120

4克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定.............................120

二、本次交易符合不构成《重组管理办法》第十三条的规定的情形.....................123三、本次交易的整体方案符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的要求..................................123

四、独立财务顾问和律师对本次交易是否符合《重组管理办法》发表的明确意见123

第九节管理层讨论与分析.........................................125

一、本次交易前上市公司财务状况和经营成果................................125

二、标的公司的行业特点、行业地位及竞争状况...............................132

三、标的公司经营情况的讨论与分析....................................145

四、本次交易对上市公司持续经营能力、未来发展前景、每股收益等财务指标和非

财务指标的影响分析...........................................172

第十节财务会计信息...........................................184

一、标的资产最近两年一期财务信息....................................184

二、本次交易完成后上市公司备考财务会计信息...............................189

第十一节同业竞争和关联交易.......................................195

一、本次交易对上市公司同业竞争的影响..................................195

二、关联交易..............................................198

第十二节风险因素............................................216

一、本次交易相关风险..........................................216

二、本次交易后上市公司面临的风险....................................217

三、其他风险..............................................218

第十三节其他重要事项..........................................220

一、本次交易完成后，上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占

用的情形；上市公司是否存在为实际控制人或其他关联人提供担保的情形.........220

二、上市公司最近12个月内资产购买或出售情况..............................220

5克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）三、上市公司负债结构是否合理，是否存在因本次交易大量增加负债（包括或有负债）的情况...............................................220

四、本次交易对上市公司治理机制的影响..................................221

五、重大事项披露前股票价格波动情况的说明................................221

六、本次重组对中小投资者权益保护的安排.................................222

七、上市公司持股5%以上股东关于本次重组的原则性意见与上市公司持股5%以上

股东及实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员的股份减持计划.................222八、本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说

明...................................................222

九、本次交易完成后利润分配政策及相应安排................................222

十、关于本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的自查情况........................223

十一、其他能够影响股东及其他投资者做出合理判断的、有关本次交易的所有信息....................................................224

第十四节独立财务顾问和法律顾问对本次交易的结论性意见..........................225

一、独立财务顾问意见..........................................225

二、法律顾问意见............................................226

第十五节本次交易相关证券服务机构....................................227

一、独立财务顾问............................................227

二、法律顾问..............................................227

三、审计机构..............................................227

四、估值机构..............................................227

第十六节声明与承诺...........................................229

一、上市公司全体董事、监事、高级管理人员声明..............................229

二、独立财务顾问声明..........................................230

三、法律顾问声明............................................231

四、审计机构声明............................................232

6克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

五、估值机构声明............................................233

第十七节备查文件............................................234

一、备查文件..............................................234

二、备查地点..............................................234

附件一：装备卢森堡及其主要子公司境外自有物业..............................236

附件二：装备卢森堡及其主要子公司境外租赁房产..............................237

附件三：装备卢森堡及其主要子公司已注册商标...............................240

附件四：装备卢森堡及其主要子公司已授权专利...............................271

附件五：装备卢森堡及其主要子公司境内软件著作权.............................328

7克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

本公司/公司/上市公司/克劳斯玛菲股份有限公司，股票简称“克劳斯”，股票代码指

克劳斯 “600579.SH”

经克劳斯第八届董事会第十四次会议审议通过，装备香港将其对装备卢森堡享有的债权合计47777.22万欧元转为对装备卢

森堡的股权，本次交易完成后，克劳斯不再控制装备卢森堡，本次交易、本次重组指

装备卢森堡由克劳斯全资子公司变更为其参股子公司，装备香港持有装备卢森堡90.76%股权，克劳斯持有装备卢森堡9.24%股权。

交易对方以其对标的公司享有的以《债权估值报告》中交易对交易对价指方享有的截至2024年7月31日对装备卢森堡的应收债权价值

估值为基础、经协商确定合计为47777.22万欧元的应收债权

克劳斯、装备卢森堡与交易对方分别于2024年12月12日、

《债转股协议》指

2024 年 12 月 13 日签署的《CONTRIBUTION AGREEMENT》

克劳斯、装备卢森堡与交易对方和/或 KMG 为本次交易目的签

署的《债转股协议》及其配套协议，具体包括《债转股协议》、装备卢森堡与交易对方及 KMG 于 2024 年 12 月 12 日签署的

《Debt Repayment and Assignment Agreement》《NOVATION交易协议 指 AGREEMENT》、装备卢森堡与 KMG 于 2024 年 12 月 12 日

签署的《Shareholder Loan Agreement》、两份《ContributionAgreement》《Debt Assumption Agreement》、装备卢森堡与交易对方于 2024 年 12 月 13 日签署的《Settlement Agreement andLoan Note》交易协议各方共同以书面方式确定的本次交易置出资产进行交割日指交割的日期

基准日指本次审计、估值的基准日，即2024年7月31日自2024年7月31日（不含当日）至交割日（含交割日当日）过渡期间指的期间

国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会，克劳斯的实际控制人中国中化指中国中化控股有限责任公司化工集团指中国化工集团有限公司

中国化工科学研究院有限公司，装备环球一致行动人，前身为化工研究院指

“中国化工科学研究院”

黄海股份指青岛黄海橡胶股份有限公司，克劳斯前身天华院指天华化工机械及自动化研究设计院有限公司

装备卢森堡、标的公司、

交易标的、标的资产、估 指 China National Chemical Equipment (Luxembourg) S.à. r.l.值企业

CNCE Group (Hong Kong) Co. Limited（中化工装备（香港）

装备香港、交易对方指有限公司）CNCE Industrial Group (Hong Kong) Co. Limited（中国化工装装备工业指

备工业集团（香港）有限公司）

8克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）CNCE Global Holdings (Hong Kong) Co. Limited（中国化工装装备环球、控股股东指

备环球控股（香港）有限公司）中国化工装备有限公司，装备环球一致行动人，前身为“中国装备公司、化工装备公司指化工装备总公司”

橡胶公司指中国化工橡胶有限公司，装备环球一致行动人中化橡机指中化（福建）橡塑机械有限公司

华橡自控指福建华橡自控技术股份有限公司，装备环球一致行动人三明化机指福建省三明双轮化工机械有限公司，装备环球一致行动人中车集团指中车汽修（集团）总公司

耐驰特 指 Netstal-Maschinen AG，原 KM 集团全资子公司包括 KMG、KMT、KMB 以及 KMC 等全部子公司在内的全部

KM 集团 指法律主体的集合

装备卢森堡重要的下属子公司，系 KMG、KMT、KMC、KME、主要子公司 指 Burgsmüller GmbH、墨西哥 KM、斯洛伐克 KM、法国 KM及克劳斯中国的合称

KMG 指 KraussMaffei Group GmbH，装备卢森堡的德国全资子公司KMT 指 KraussMaffei Technologies GmbH，KMG 的德国全资子公司KMC 指 KraussMaffei Corporation，KMG 的美国全资子公司KME 指 KraussMaffei Extrusion GmbH，KMT 的德国全资子公司法国 KM 指 KraussMaffei Group France S.A.S.，KMT 的法国全资子公司KraussMaffei Technologiesspol.sro.，KMT 的斯洛伐克全资子公斯洛伐克 KM 指司

KraussMaffei de Mexico S.deR.L.de CV，KMT 的墨西哥控股子墨西哥 KM 指公司

克劳斯上海指上海克劳斯玛菲机械有限公司，装备卢森堡境内子公司克劳斯中国指克劳斯玛菲机械（中国）有限公司，装备卢森堡境内子公司益阳橡机指益阳橡胶塑料机械集团有限公司桂林橡机指桂林橡胶机械有限公司

独立财务顾问、中信建投指中信建投证券股份有限公司方达律师指上海市方达律师事务所

中联、中联评估指中联资产评估集团有限公司

立信会计师、立信指立信会计师事务所（特殊普通合伙）《上海市方达律师事务所关于克劳斯玛菲股份有限公司重大境内法律意见书指资产出售暨关联交易的法律意见书》

9克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易聘请境外律师包括：

AKD Luxembourg S.à r.l.，卢森堡律师事务所；

Gleiss Lutz Hootz Hirsch PartmbB Rechtsanw?lte Steuerberater，德国律师事务所；

境外律师指

Arnold & Porter Kaye Scholer LLP，美国律师事务所；

Von Wobeser y Sierra S.C.，墨西哥律师事务所；

Sch?nherr Rechtsanw?lte Gmbh o.z.，斯洛伐克律师事务所；

LPA-GCR Avocats，法国律师事务所PricewaterhouseCoopers Legal AG Rechtsanwaltsgesellschaft，PwC 法律 指

德国、卢森堡及中国香港法律顾问立信为本次交易出具的信会师报字[2024]第 ZA14456 号《审计《审计报告》指报告》立信为本次交易出具的《克劳斯玛菲股份有限公司审阅报告及《备考审阅报告》指备考财务报表（2023年01月01日至2024年7月31日止）》（信会师报字[2024]第 ZA14486 号）中联为本次交易出具的中联评估字［2024］第4292号《估值《股权估值报告》指报告》，以2024年7月31日为估值基准日对装备卢森堡100%股份的股东权益价值进行估值中联为本次交易出具的中联评估字［2024］第4293号《估值《债权估值报告》指报告》，以2024年7月31日为估值基准日对装备香港对装备卢森堡享有的债权价值进行估值

《估值报告》指《股权估值报告》与《债权估值报告》的合称中联为本次交易出具的中联评估字［2024］第4292号《中化工装备（香港）有限公司拟对其间接控股子公司 China National

《估值说明》指

Chemical Equipment (Luxembourg) S.à.r.l.进行债转股所涉及的该子公司全部普通股权益价值估值项目估值说明》

《公司章程》指《克劳斯玛菲股份有限公司章程》

《董事会议事规则》指《克劳斯玛菲股份有限公司董事会议事规则》

《股东会议事规则》指《克劳斯玛菲股份有限公司股东会议事规则》

《监事会议事规则》指《克劳斯玛菲股份有限公司监事会议事规则》

《信息披露管理制度》指《克劳斯玛菲股份有限公司信息披露管理制度》

艾斯沃斯·达摩达兰是纽约大学 LeonardN.Stem 商学院的金融达摩达兰指学教授，曾撰写《达摩达兰论估价》一书。

Engel、恩格尔 指 Engel Austria Gmbh 总部位于奥地利

Arburg、阿博格 指 Arburg Group，总部位于德国Reifenh?user、莱芬豪舍 指 Reifenh?user Group，总部位于德国Battenfeld Cincinnati、巴

指 BC Extrusion Holding GmbH，总部位于德国特菲尔

Troester、特乐斯特 指 TROESTER GmbH & Co. KG，总部位于德国Cannon、康隆 指 Cannon S.p.A.，总部位于意大利Frimo、孚力模 指 FRIMO Group GmbH，总部位于德国Hennecke、亨内基 指 Hennecke GmbH，总部位于德国Husky、赫斯基 指 Husky Injection Molding Systems Ltd.，总部位于加拿大

10克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

Milacron、米拉克龙 指 Milacron Holdings Corp，总部位于美国Coperion、科倍隆 指 Coperion GmbH，总部位于德国Davis-Standard、戴维斯标

指 Davis-Standard LLC，总部位于美国准

发那科 指 FANUC Corporation，总部位于日本株式会社日本製鋼所（简称 KOBELCO），是世界 500 强之一，日本钢制（5631.T） 指是日本第三大钢铁联合企业。

Sumitomo Heavy Industries Ltd. （住友重机械工业株式会社），住友、住友重机（6302.T） 指总部位于日本

海天国际（1882.HK） 指 海天国际控股有限公司

川田机械（6292.T） 指 株式会社カワタ，位于日本宇进普莱姆（049800.KS） 指 宇进注塑机械有限公司

东芝机械（6104.T） 指 芝浦機械株式会社，位于日本日精树脂（6293.T） 指 日精樹脂工業株式会社，位于日本克朗斯（KRN.DF） 指 KRONES Aktiengesellschaft，位于德国永恒力股份公司

指 Jungheinrich Aktiengesellschaft，位于德国（JUN3.DF）

伊之密（300415.SZ） 指 伊之密股份有限公司，位于中国泰瑞机器（603289.SH） 指 泰瑞机器股份有限公司

震雄集团（0057.HK） 指 震雄集团有限公司

力劲科技（0558.HK） 指 力劲科技集团有限公司

杜尔集团（DUE.DF） 指 Duerr AG，位于德国《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《重组管理办法》、《重指《上市公司重大资产重组管理办法》组办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——《26号准则》指上市公司重大资产重组》

《上市规则》指《上海证券交易所股票上市规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会

上交所、交易所指上海证券交易所发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会工信部指中华人民共和国工业和信息化部人社部指中华人民共和国人力资源和社会保障部生态环境部指中华人民共和国生态环境部商务部指中华人民共和国商务部市场监管总局指国家市场监督管理总局

11克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

除特别说明外，本报告书中所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

12克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

重大事项提示

本公司提请投资者关注在此披露的重大事项提示，并认真阅读与本次交易相关的董事会决议公告、本报告书全文、审计报告及估值报告等相关信息披露资料。

一、本次重组方案简要介绍

（一）本次交易方案概况交易形式重大资产出售

装备香港拟将其对装备卢森堡享有的债权合计47777.22万欧元转为对装备卢森

堡的股权；本次交易完成后，克劳斯不再控制装备卢森堡，装备卢森堡由克劳斯交易方案简介

全资子公司变更为其参股子公司，装备香港持有装备卢森堡90.76%股权，克劳斯持有装备卢森堡9.24%股权。

本次出售的的交易对价为装备香港对装备卢森堡享有的债权，估值为47777.22交易价格万欧元，按照中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基准汇价1欧元兑人民币7.7439元折算，为369981.99万元人民币。

名称 装备卢森堡即 China National Chemical Equipment (Luxembourg) S.à. r.l.装备卢森堡为控股型公司，其主要资产为其全资子公司 KM 集团及其下属公司。

主营业务 KM 集团主营业务是塑料和橡胶加工机械，主要产品包括注塑设备、挤出设备和交反应成型设备等。

易

标 所属行业 C35 专用设备制造业

的符合板块定位□是□否?不适用

其他（如为拟属于上市公司的同行业或下游□是□否?不适用购买资产）

与上市公司主营业务具有协同效应□是□否?不适用

构成关联交易?是□否

构成《重组管理办法》第十二条规定的重大资产

交易性质?是□否重组

构成重组上市□是?否

本次交易有无业绩承诺□有?无

本次交易有无减值补偿承诺□有?无其他需特别说明无的事项

（二）交易标的评估或估值情况

根据中联评估字出具的中联评估字[2024]第4292号《估值报告》，截至基准日2024年7月31日，装备卢森堡全部股东权益价值估值为4863.00万欧元。根据中联评估出

13克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

具的中联评估字［2024］第4293号《估值报告》，截至基准日2024年7月31日，本次交易所涉及的相关债权账面价值47777.22万欧元，估值47777.22万欧元。

单位：万欧元

交易标的评估或估评估或估值增值率/本次拟交易其他基准日交易价格名称值方法结果溢价率的权益比例说明装备卢森2024年7收益法4863.00115.35%90.76%47777.22无堡月31日

（三）本次交易支付方式

单位：万欧元支付方式序号交易对方交易标的债转股增资金额现金对价债权

1装备香港装备卢森堡90.76%股权-47777.2247777.22

二、本次重组对上市公司的影响

（一）本次重组对上市公司股权结构的影响

本次交易不涉及发行股份和股权变动，不影响上市公司的股本总额和股权结构。

（二）本次重组对主营业务及主要财务指标的影响

1、对主营业务的影响

本次交易前，上市公司主营业务为塑料机械业务、化工装备业务和橡胶机械业务，其中塑料机械业务的经营主体为装备卢森堡旗下的 KM 集团。本次交易拟退出合并范围子公司——装备卢森堡。

本次交易完成后，装备卢森堡将由上市公司的全资子公司变更为参股公司，不再纳入上市公司合并报表范围，上市公司不再从事塑料机械业务，主营业务将变为化工装备业务和橡胶机械业务。未来上市公司业绩将由天华院（2023年盈利）、中化橡机（2023年盈利）和上市公司本部（成本中心）组成，持续盈利性可以得到保障。

2、对主要财务指标的影响

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表

以及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易前后，上市公司主要财务指标如下：

14克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

2024年1-7月/2024年7月31日2023年度/2023年12月31日

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

总资产1630228.35369773.351950889.32414480.52

总负债1463350.64228192.561606987.59255203.54

净资产166877.72141580.79343901.73159276.98归属于母公司的净资

-107239.59141580.7971718.39159276.98产

营业收入526340.8898002.321160548.43199230.29

利润总额-174033.11-16082.60-266524.15-20102.29

净利润-157516.92-16019.10-270182.50-20482.81归属于母公司所有者

-163425.64-16019.10-276828.16-20482.81的净利润

如上表所示，本次交易完成后，上市公司总资产和总负债有所下降，归属于母公司股东的所有者权益有所提升。本次交易有利于提升上市公司资产质量，增强上市公司的持续经营能力。

三、本次交易方案的决策过程和批准情况

（一）本次交易方案已获得的授权和批准

1、本次交易已通过德国联邦经济事务和气候行动部的外商投资审查。

2、本次交易已经中国中化批准。

3、装备卢森堡董事会已作出决定，同意开展本次交易并签署相关交易协议。

4、装备香港董事会已作出决定，同意开展本次交易并签署交易文件。

5、本次交易的估值报告已获得中国中化备案。

6、克劳斯已召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于上市公司重大资产出售方案的议案》《关于<克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易的相关议案。

7、装备公司就本次交易已完成所涉国家发展和改革委员会境外投资报告程序。

（二）本次交易尚需履行的决策程序

本次交易尚需取得下述审批或核准以实施，包括但不限于：

15克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

1、装备卢森堡股东会审议批准本次交易。

2、克劳斯股东会审议批准本次交易。

本次交易在取得上述决策和审批前不得实施。上述各项决策和审批能否顺利完成以及完成时间均存在不确定性，提请广大投资者注意相关风险。

四、上市公司控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见

上市公司控股股东装备环球及其一致行动人化工研究院、华橡自控、橡胶公司、三

明化机、装备公司已发表如下原则性意见：

本次重组有利于提升上市公司业务规模和盈利水平，有利于增强上市公司持续经营能力，有利于维护上市公司及全体股东的利益。

本公司原则同意本次重组，将在确保上市公司及投资者利益最大化的前提下，积极促成本次重组的顺利进行。

五、上市公司的控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组公告之日起至实施完毕期间的股份减持计划

上市公司控股股东装备环球及其一致行动人化工研究院、华橡自控、橡胶公司、三

明化机、装备公司承诺：

“如在本次重组前本公司持有上市公司股份的，自上市公司本次重组首次披露之日起至本次重组实施完毕/本次重组终止之日期间，本公司不会减持所持上市公司股份，亦未有任何减持所持上市公司股份的计划。”上市公司董事、监事、高级管理人员承诺：

“如在本次重组前本人持有上市公司股份的，自上市公司本次重组首次披露之日起至本次重组实施完毕/本次重组终止之日期间，本人不会减持所持上市公司股份，亦未有任何减持所持上市公司股份的计划。”六、本次重组对中小投资者权益保护的安排

（一）确保本次交易标的资产定价公平、公允

16克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

对于本次交易的标的资产，公司已聘请符合《证券法》规定的审计、估值机构对标的资产进行审计、估值，确保标的资产的定价公允、公平、合理。公司独立董事对本次重大资产重组估值机构的独立性、假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性及

估值定价的公允性发表独立意见，董事会也对本次重大资产重组估值机构的独立性、假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性及估值定价的公允性进行了分析。

（二）严格履行上市公司信息披露义务

在本次交易过程中，本公司及相关信息披露义务人将严格按照相关规定，切实履行信息披露义务，公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。本报告书披露后，公司将继续按照相关法律、法规及规范性文件的要求，及时、准确地披露公司本次重组的进展情况。

（三）严格执行内部决策程序

本次交易构成关联交易，公司将严格按照相关规定履行法定程序进行表决、披露。

本次交易的议案已通过非关联董事表决，并将在公司股东会上由非关联股东予以表决。

（四）股东会的网络投票安排

公司将严格按照上市公司《股东会议事规则》的要求召集表决本次交易方案的股东会，公司全体董事当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权，保证每位股东能充分行使表决权，保证股东会各项议案审议程序合法、经表决通过的议案能够得到有效执行。

未来召开股东会审议本次重组相关议案时，上市公司将根据法律法规及规范性文件的相关规定，为股东参加股东会提供便利，以保障股东的合法权益。上市公司股东可以参加现场投票，也可以直接通过网络进行投票表决。上市公司披露股东会决议时，还将单独统计中小股东投票情况。

（五）聘请符合相关规定的中介机构

为保证本次重组工作的公平、公正、合法、高效地展开，根据《重组管理办法》，上市公司聘请了具有专业资格的独立财务顾问、法律顾问、审计机构、估值机构等中介机构对本次交易进行尽职调查并出具专业意见。

七、本次交易摊薄即期回报的情况

17克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（一）本次交易对公司每股收益的影响

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表

以及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易完成前后公司主要财务指标如下：

单位：万元

2024年1-7月2023年度

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

营业收入526340.8898002.321160548.43199230.29归属于母公司所有者

-163425.64-16019.10-276828.16-20482.81的净利润

基本每股收益（元/股）-3.29-0.32-5.56-0.41

如上表所示，本次交易完成后，不存在因本次交易而导致即期每股收益被摊薄的情况。

（二）上市公司对填补即期回报采取的措施

虽然根据测算，本次交易不会导致即期回报被摊薄的情况，但为维护公司和全体股东的利益，若出现即期回报被摊薄的情况，公司拟采取以下措施，以充分保障对股东的持续回报：

1、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

目前公司已制定了较为完善、健全的经营管理制度，保证了公司各项经营活动的正常有序进行。本次交易完成后，公司将进一步完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会按照法律、法规和公司章程的规定履行职责，确保监事会能够独立有效地行使其监督权，切实保护投资者尤其是中小投资者权益，为公司发展提供制度保障。

2、加强经营管理和内部控制，提升经营效率，降低运营成本

本次交易完成后，公司将进一步提高经营管理水平，优化治理结构，加强内部控制，持续有效地防控公司经营和管控风险，不断完善并优化各项业务流程，完善并强化投资决策程序，提高决策效率和科学决策能力，加强成本管理，提升资金使用效率，全面有效地提升公司经营效率。

3、保持稳定的股东回报政策，强化投资者回报机制

18克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

公司已在《公司章程》中明确规定了利润分配原则、股东回报规划、利润分配决策

程序与机制、利润分配政策等事项，上述规定符合相关法律法规的要求。本次交易完成后，公司将继续严格执行《公司章程》明确的利润分配政策，在保证上市公司可持续发展的前提下重视股东合理的投资回报，更好地维护上市公司股东及投资者利益。

（三）上市公司董事、高级管理人员、控股股东对公司本次重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺

1、全体董事、高级管理人员承诺：

“（1）本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司的合法权益；（2）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益；

（3）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

（4）本人承诺不动用上市公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

（5）本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（6）如果上市公司未来筹划实施股权激励，本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使上市公司筹划的股权激励行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（7）本承诺出具日后至本次重组实施完毕前，若相关证券监管部门作出关于填补

回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，本人承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具补充承诺；

（8）若违反上述承诺，本人同意接受证券监管部门按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。若本人违反该等承诺给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。”

2、控股股东承诺：

“（1）本公司承诺不越权干预上市公司经营管理活动；（2）本公司承诺不会侵占上市公司利益；

19克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（3）本承诺出具日后至本次重组实施完毕前，若相关证券监管部门作出关于填补

回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，本公司承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具补充承诺；

（4）若违反上述承诺，本公司同意接受证券监管部门按照其制定或发布的有关规

定、规则对本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。若本公司违反该等承诺给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。”

20克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

重大风险提示

一、本次交易相关风险

（一）审批风险

本次交易已由上市公司第八届董事会第十四次会议审议通过，本次交易尚需满足境内外多项条件方可完成，包括但不限于：

1、装备卢森堡股东会审议通过本次交易。

2、克劳斯股东会审议通过本次交易。

本次交易在取得上述决策和备案前不得实施。上述各项决策和备案能否顺利完成以及完成时间均存在不确定性，提请广大投资者注意相关风险。因此，若本次重组无法完成上述流程，则本次重组可能由于无法推进而取消，公司提请广大投资者注意投资风险。

（二）本次交易可能被暂停、中止或者取消的风险

本次交易存在如下被暂停、中止或取消的风险：

1、尽管上市公司制定了严格的内幕信息管理制度，在本次交易过程中积极主动进

行内幕信息管理，尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，按时登记相关内幕信息知情人信息，但仍旧难以排除有关机构或个人利用本次交易内幕信息进行内幕交易的行为，存在上市公司因涉嫌内幕的异常交易致使本次交易被暂停、中止或取消的风险。

2、在本次交易的推进过程中，市场环境可能会发生变化，从而影响本次交易的条件；此外，监管机构的审核要求也可能对交易方案产生影响。在本次交易审核过程中，交易双方可能需要根据监管机构的要求不断完善交易方案，如交易双方无法就完善交易方案的措施达成一致，本次交易存在被暂停、中止或取消的风险。

3、本次交易签署的交易协议中约定的协议生效条件和交割条件中任一条款若无法满足，则有可能导致本次交易被暂停、中止、取消或者后续步骤无法进行。

4、其他原因可能导致本次交易被暂停、中止或取消的风险。

（三）标的资产的估值风险

本次交易中，标的资产的交易价格根据符合《证券法》规定的估值机构出具的估值结果为基础，经交易双方协商确定。估值机构采用收益法和市场法对标的公司截至基准

21克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

日2024年7月31日的全部股东权益进行了估值，并选用收益法估值结果作为最终估值结论。根据中联评估字出具的《估值报告》（中联评估字[2024]第4292号），截至基准日2024年7月31日，装备卢森堡全部股东权益价值估值为4863.00万欧元，并按基准日汇率中间价（100欧元=774.39元人民币）折算。交易双方以估值结论为基础，经友好协商，确定标的公司装备卢森堡全部股东权益作价为4863.00万欧元，按照2024年7月31日欧元7.7439元的汇率折算。

虽然估值机构在估值过程中能够严格按照估值的相关规定勤勉、尽职的履行义务，但仍可能出现因未来实际情况与估值假设不一致的情形，特别是出现标的公司产品市场环境发生重大改善、宏观经济出现较大波动、国家政策及行业监管发生显著变化等情况时，未来标的资产价值可能发生变化，提请投资者注意本次标的资产的估值风险。

二、本次交易后上市公司面临的风险

（一）长期股权投资减值风险

本次交易完成后，上市公司还有标的公司的股权将作为长期股权投资在上市公司的财务报表中采用权益法计量，上市公司将在之后每个资产负债表日判断相应的长期股权投资是否存在减值迹象，并相应进行减值测试。如果标的公司未来受宏观或行业不利政策、自身经营管理出现严重问题等影响导致标的公司经营业绩不断恶化、财务状况发生

重大变化，则会使得上市公司面临长期股权投资减值的风险，进而对公司的盈利情况造成不利影响，提请投资者关注该风险。

（二）因资产置出而带来的经营规模下降风险

标的公司营业收入占上市公司合并口径营业收入的比重较大。本次交易完成后，标的公司不再纳入合并范围，因而会导致上市公司营业收入体量缩小。2023年，上市公司营业收入为1160548.43万元，本次交易后备考营业收入为199230.29万元；2024年1-7月，上市公司营业收入为526340.88万元，本次交易后备考营业收入为98002.32万元。提请投资者注意上市公司因出售资产而带来的经营规模下降风险。

（三）因资产置出而带来的主营业务结构变化风险

本次交易完成后，上市公司主营业务将由塑料机械业务、化工装备业务和橡胶机械业务三大业务板块转变为以化工装备业务和橡胶机械业务两个板块为主，上市公司主营

22克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

业务结构将发生变化。上市公司未来可能存在业绩波动、利润实现未达预期的风险，提请投资者注意投资风险。

（四）本次交易完成后摊薄即期回报的风险

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表

以及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易完成后，上市公司2023年及2024年1-7月的归属于母公司所有者的净利润和基本每股收益将有所上升。后续若上市公司业务发展不达预期，则存在即期回报被摊薄的风险。

三、其他风险

（一）股票价格波动的风险股票市场投资收益与投资风险并存。股票价格的波动不仅受企业经营业绩和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。因此，股票市场价格可能出现波动，从而给投资者带来一定的风险。

本次标的公司的出售，将在一定程度上影响到上市公司的收入及利润情况，股票价格可能会出现较大波动，提请投资者注意本次交易中股票价格波动导致的投资风险。投资者在考虑投资本公司的股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。

23克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第一节本次交易概况

一、本次交易的背景和目的

（一）交易背景

2024年2月5日，证监会上市司召开座谈会，会议认为我国经济正处于实现高质

量发展的关键时期，上市公司要切实用好并购重组工具，抓住机遇注入优质资产、出清低效产能，实施兼并整合，通过自身的高质量发展提升投资价值，增强投资者获得感。

2024年4月12日，国务院印发《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，鼓励上市公司聚焦主业，综合运用并购重组、股权激励等方式提高发展质量。2024年9月24日，证监会发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，坚持市场化方向，更好发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用。

克劳斯的主营业务包含塑料机械、橡胶机械及化工装备三个业务板块，其中塑料机械业务板块主要由其全资子公司装备卢森堡旗下 KM 集团经营。KM 集团在全球拥有多个生产基地，主要销售区域覆盖欧洲、北美以及亚太等地区等。近年来由于欧美高端注塑市场行情阶段性低迷，KM 集团整体新增订单有所下降，叠加地缘政治导致的欧美供应链成本高企，搬迁后新工厂产能优势未充分利用等原因影响，KM 集团毛利率不及预期，近几年出现持续亏损，严重拖累了上市公司业绩及经营发展。克劳斯此次重大资产重组有利于提高上市公司质量、提升上市公司投资价值，符合上述政策的相关要求。

（二）交易目的

本次交易的目的是将装备卢森堡及其持有的 KM 集团控股权置出。通过此次置出，上市公司可以改善财务状况、增强持续经营能力，提升整体归母净资产水平，增强公司未来长期持续发展能力，进而从源头上防止上市公司出现经营困难而可能引发的退市危机，保护股东利益。

二、本次交易的决策过程和批准情况

（一）本次交易方案已获得的授权和批准

1、本次交易已通过德国联邦经济事务和气候行动部的外商投资审查。

2、本次交易已经中国中化批准。

24克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

3、装备卢森堡董事会已作出决定，同意开展本次交易并签署相关交易协议。

4、装备香港董事会已作出决定，同意开展本次交易并签署交易文件。

5、本次交易的估值报告已获得中国中化备案。

6、克劳斯已召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于上市公司重大资产出售方案的议案》《关于<克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易的相关议案。

7、装备公司就本次交易已完成所涉国家发展和改革委员会境外投资报告程序。

（二）本次交易尚需履行的决策程序

本次交易尚需取得下述审批或核准以实施，包括但不限于：

1、装备卢森堡股东会审议批准本次交易。

2、克劳斯股东会审议批准本次交易。

本次交易在取得上述决策和审批前不得实施。上述各项决策和审批能否顺利完成以及完成时间均存在不确定性，提请广大投资者注意相关风险。

三、本次交易具体方案

（一）本次交易方案概述根据克劳斯于2024年12月13日召开的第八届董事会第十四次会议决议及交易文件，本次交易方案为：装备香港将其对装备卢森堡享有的债权合计47777.22万欧元转为对装备卢森堡的股权；本次交易完成后，克劳斯不再控制装备卢森堡，装备卢森堡由克劳斯全资子公司变更为其参股子公司，装备香港持有装备卢森堡90.76%股权，克劳斯持有装备卢森堡9.24%股权。

（二）本次交易的交易对方

本次交易的交易对方为装备香港，系克劳斯的间接控股股东。

（三）本次交易的标的资产

本次交易的置出资产为克劳斯对装备卢森堡的控股权，通过债转股安排，克劳斯对装备卢森堡的持股比例由100%下降至9.24%。

25克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（四）本次交易的交易对价及定价依据本次交易中截至2024年7月31日装备卢森堡全部普通股权益价值及用于转股的的

相关债权价值以符合《证券法》规定的估值机构出具的并经中国中化备案的《估值报告》

为基础确定，本次交易的交易对价在前述估值报告的基础上由交易各方商议确定。

根据经中国中化备案的《估值报告》，截至基准日2024年7月31日，装备卢森堡全部普通股权益估值为4863.00万欧元，本次交易所涉及的用于转股的相关债权估值为

47777.22万欧元。经上市公司与交易对方协商一致，本次交易的标的公司全部普通股

权益作价为4863.00万欧元，本次交易涉及的债权作价为47777.22万欧元。

（五）本次交易的对价支付方式

本次交易支付方式为债权支付，装备香港以持有装备卢森堡的债权对装备卢森堡进行增资。

（六）过渡期损益装备卢森堡在过渡期间产生的损益由装备香港和上市公司按本次交易完成后的持

股比例共同享有或承担，双方无需根据过渡期间损益调整交易价格。

（七）人员安排

本次交易仅涉及装备卢森堡的控制权变动，装备卢森堡下的员工劳动关系保持不变，不涉及职工安置问题。

（八）本次交易的交割安排

本次交易自克劳斯股东会审议通过之日且《债转股协议》项下交易先决条件全部满足后即完成交割。

四、本次交易构成关联交易

本次交易对手方装备香港系上市公司间接控股股东、中国中化控制的其他企业，为公司关联方，本次交易构成关联交易。

五、本次交易构成重大资产重组，不构成重组上市

（一）本次交易构成重大资产重组

26克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）根据《重组管理办法》第十二条规定，“上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（一）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；（二）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期

经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；（三）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到

50%以上，且超过5000万元人民币”。

根据《重组管理办法》第十四条规定，“出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额为准”。

根据《监管规则适用指引——上市类第1号》，“上市公司根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条、十四条等条款，计算购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产净额的比例时，应当参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》相关规定，前述净资产额不应包括少数股东权益”。

经逐项比照，本次交易中，上市公司出售的资产总额、资产净额和营业收入占最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期相关指标的比例达到50%以上，且超过

5000万元人民币，故此，本次交易构成重大资产重组，具体情况如下：

本次重组前十二个月内，公司存在出售资产的情况。公司于2024年1月26日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于全资子公司 KM 集团拟出售瑞士全资子公司 Netstal 及商标的议案》，同意所属全资子公司 KraussMaffei Technologies GmbH 将其持有的瑞士全资子公司 NETSTALMaschinen AG 100%股权和 NETSTAL 商标一揽子

转让给德国上市公司 Krones AG，交易对价为公司价值同等金额 1.7 亿欧元按照股权购买协议约定的调整机制进行调整后的金额。2024年3月28日，交易双方按照《股权购买协议》的约定顺利完成交割。交割日当日，KraussMaffei Technologies GmbH 已根据《股权购买协议》约定自 Krones AG 收到交割价款 177014985.44 欧元。

27克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

根据《重组管理办法》，上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行出售的，以其累计数计算相应数额。因上述资产与本次重大资产重组出售的标的资产属于公司所有或控制，应认定为同一或相关资产，相关指标应累计计算。

根据《（上市公司重大资产重组管理办法）第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见--证券期货法律适用意见第11号》（以下简称《适用意见第11号》），“在计算相应指标时，应当以第一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母。”NETSTALMaschinen AG 100%股权和 NETSTAL 商标于 2024 年出售完毕，第一次交易时最近一个会计年度为2023年，同时2023年末资产总额、净资产额、2023年营业收入已经包含 NETSTALMaschinen AG 相关指标，因此以 2023 年上市公司及标的公司的指标计算重组相关指标时符合《重组管理办法》《适用意见第11号》的规定。

本次交易为装备香港拟对上市公司子公司装备卢森堡进行增资，将导致上市公司丧失子公司装备卢森堡控股权。根据上市公司与装备卢森堡最近一个会计年度的审计数据，装备卢森堡相关指标占交易前上市公司最近一个会计年度财务指标的比例均在50%以上，且营业收入、资产净额均超过5000万元，具体情况如下：

单位：万元项目2023年末资产总额2023年末资产净额2023年度营业收入

装备卢森堡1574051.20204325.08964474.61

上市公司1950889.32343901.731160548.43

比例80.68%59.41%83.11%

由上表所示，根据《重组管理办法》第十二条、第十四条规定，本次交易构成上市公司重大资产重组。

（二）本次交易不构成重组上市

本次交易为克劳斯重大资产出售，不涉及发行股份，不涉及克劳斯的股份变动，不会导致克劳斯控股股东、实际控制人发生变更；本次交易前后，克劳斯的控股股东均为装备环球，实际控制人均为国务院国资委，因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市。

六、本次重组对上市公司的影响

28克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（一）本次重组对上市公司股权结构的影响

本次交易不涉及发行股份和股权变动，不影响上市公司的股本总额和股权结构。

（二）本次重组对主营业务及主要财务指标的影响

1、对主营业务的影响

本次交易前，上市公司主营业务为塑料机械业务、化工装备业务和橡胶机械业务，其中塑料机械业务的经营主体为装备卢森堡旗下的 KM 集团。本次交易拟退出合并范围子公司——装备卢森堡。

本次交易完成后，装备卢森堡将由上市公司的全资子公司变更为参股公司，不再纳入上市公司合并报表范围，上市公司不再从事塑料机械业务，主营业务将变为化工装备业务和橡胶机械业务。未来上市公司业绩将由天华院（2023年盈利）、中化橡机（2023年盈利）和上市公司本部（成本中心）组成，持续盈利性可以得到保障。

2、对主要财务指标的影响

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表

以及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易前后，上市公司主要财务指标如下：

单位：万元

2024年1-7月/2024年7月31日2023年度/2023年12月31日

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

总资产1630228.35369773.351950889.32414480.52

总负债1463350.64228192.561606987.59255203.54

净资产166877.72141580.79343901.73159276.98归属于母公司的净资

-107239.59141580.7971718.39159276.98产

营业收入526340.8898002.321160548.43199230.29

利润总额-174033.11-16082.60-266524.15-20102.29

净利润-157516.92-16019.10-270182.50-20482.81归属于母公司所有者

-163425.64-16019.10-276828.16-20482.81的净利润

如上表所示，本次交易完成后，上市公司总资产和总负债有所下降，归属于母公司股东的所有者权益有所提升。本次交易有利于提升上市公司资产质量，增强上市公司的持续经营能力。

29克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

七、本次交易相关方所作出的重要承诺

本次交易相关方作出的重要承诺如下：

（一）上市公司及董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺序号承诺方承诺事项主要承诺内容

提供的信息本公司承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完整，不

1上市公司真实、准确、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、完整准确性和完整性承担相应的法律责任

1、本公司系依法设立且合法存续的股份有限公司，具有签署与本

次重组相关协议以及行使和履行上述相关协议项下权利义务的合法主体资格；

2、本公司作出并披露的与上市公司有关的公开承诺不存在不规范

承诺、承诺未履行或未履行完毕的情形；

3、本公司最近三年规范运作，不存在违规资金占用、违规对外担

保等情形；

4、最近三年，除根据《关于对克劳斯玛菲股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函[2023]0177号）受到的监管措施

守法及诚信外，本公司及本公司控股股东及其一致行动人、现任董事、监事、高级

2上市公司

情况管理人员未曾受到行政处罚、刑事处罚，不存在其他被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施的情形，不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形；

5、本公司及本公司控股股东最近十二个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为；

6、本公司及本公司董事、监事和高级管理人员不存在任何尚未了

结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；

7、本公司及本公司董事、监事和高级管理人员最近五年不存在未

按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

截至本说明出具日，本公司不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交不存在泄露易被立案调查或者立案侦查的情形，最近36个月内不存在因与重大资产内幕消息或重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追

3上市公司内幕交易的究刑事责任的情形。不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重行为大资产重组相关股票异常交易监管》规定的任何不得参与上市公司重大资产重组的情形。

1、截至本承诺函出具日，本公司依法持有标的公司的股份，持股比

例为100%，对于本公司所持该等股份，本公司确认，本公司已经依法履行对标的公司的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资资产权属清

4上市公司等违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响标的

晰无纠纷公司合法存续的情况；

2、本公司持有的标的公司的股份均为实际合法拥有，拥有完整、清

晰的权利，不存在权属纠纷，不存在信托持股、委托持股安排，亦不存

30克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容

在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利负担。

1、本人已向上市公司及/或为本次重组提供审计、估值、法律及财

务顾问专业服务的中介机构提供了应上市公司及/或前述中介机构要求的、本人有关本次重组的相应信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料等），本人保证：所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任；

2、在参与本次重组期间，本人将依照相关法律、法规、规章、中国

证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司披露有关本次重组的信息，保证履行法定的披露和报告义务，不存在应当披露上市公司而未披露的合同、协议、安排或其他事项，并保证该等信息的真实性、提供的信息

董事、监准确性和完整性，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大

5真实、准确、事、高级遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任；

完整管理人员

3、如就本次重组所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本人承诺将暂停转让在上市公司拥有权益的股份（如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登

记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。

如违反上述声明和承诺，本人承诺承担个别和连带的法律责任。

1、本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；

2、最近三年，本人未曾受到行政处罚、刑事处罚，未曾被交易所采

上市公司取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，董事、监守法及诚信不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者

6

事、高级情况被其他有权部门调查等情形；

管理人员3、本人不存在任何尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；

4、本人最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国

证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

1、本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；

上市公司高级管理守法及诚信2、最近三年，除根据《关于对克劳斯玛菲股份有限公司及有关责任

7人员（梁情况人予以监管警示的决定》（上证公监函[2023]0177号）受到的监管措施外，锋）本人未曾受到行政处罚、刑事处罚，不存在其他被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施的情形，不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他

31克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容有权部门调查等情形；

3、本人不存在任何尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；

4、本人最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国

证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

截至本说明出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易上市公司不存在泄露被立案调查或者立案侦查的情形，最近36个月内不存在因与重大资产重董事、监内幕消息或组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究

8事、高级内幕交易的刑事责任的情形。不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大管理人员行为资产重组相关股票异常交易监管》规定的任何不得参与上市公司重大资产重组的情形。

上市公司

董事、监股份减持计如在本次重组前本人持有上市公司股份的，自上市公司本次重组首

9

事、高级划次披露之日起至本次重组实施完毕/本次重组终止之日期间，本人不会减管理人员持所持上市公司股份，亦未有任何减持所持上市公司股份的计划。

1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司的合法权益；

2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，

也不采用其他方式损害上市公司利益；

3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

4、本人承诺不动用上市公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

5、本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使由董事会或薪酬委

上市公司员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

董事、高摊薄即期回

106、如果上市公司未来筹划实施股权激励，本人承诺在自身职责和权

级管理人报填补措施限范围内，全力促使上市公司筹划的股权激励行权条件与上市公司填补员回报措施的执行情况相挂钩；

7、本承诺出具日后至本次重组实施完毕前，若相关证券监管部门作

出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，本人承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具补充承诺；

8、若违反上述承诺，本人同意接受证券监管部门按照其制定或发布

的有关规定、规则对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。若本人违反该等承诺给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。

（二）上市公司控股股东及其一致行动人作出的重要承诺序号承诺方承诺事项主要承诺内容

一、本公司承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完整，提供的信息

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、

1控股股东真实、准确、准确性和完整性承担相应的法律责任。

完整

二、如就本次重组所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述

32克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容

或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本公司承诺将暂停转让在上市公司拥有权益的股份（如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本公司向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交

易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。

一、为避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其

下属企业产生同业竞争，本公司承诺：在作为上市公司的控股股东期间，本公司不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动；本公司亦将促使本公司直接或间接控制的其他企业不在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动。

二、为了更有效地避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上

市公司及其下属企业之间产生同业竞争，本公司还将采取以下措施：（一）避免同业竞通过董事会或股东会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公

2控股股东

争司直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与上市公司及其下属

企业相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；（二）如本公司及本公司直接或间接控制的其他企业存在与上市公司及其下属企业相同或相

似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下属企业产生同业竞争，本公司应于发现该业务机会后立即通知上市公司，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司直接或间接控制的其他企业的条件优先提供予上市公司

及其下属企业；（三）如本公司直接或间接控制的其他企业出现了与上

市公司及其下属企业相竞争的业务，本公司将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给上市公司及其下属企业或作为出资投入上市公司及其下属企业。

三、上述承诺期限为自本承诺函出具之日起至本公司不再为上市公司控股股东之时为止。

一、本公司所控制的益阳橡胶塑料机械集团有限公司（以下简称“益阳橡机”）和桂林橡胶机械有限公司（以下简称“桂林橡机”）与上市公司及其下属子公司在橡塑机械设备制造领域存在同业竞争关系。鉴于益阳橡机、桂林橡机尚不具备注入上市公司的条件，为解决上述同业竞避免同业竞

3装备公司争问题，本公司已与上市公司签署股权托管协议，将本公司持有的益阳

争橡机、桂林橡机100%股权（“托管股权”）委托上市公司管理，并向上市公司支付托管费用。同时，为彻底解决上述同业竞争问题，本公司计划在益阳橡机、桂林橡机扣除非经常性损益后的净利润为正且连续2年持续盈利，并且具备注入上市公司相应条件（包括但不限于产权清晰、资产合规完整、符合有关法律法规和监管规则等）后的1年内，在履行

33克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容

相应的审计评估程序，并经上市公司内部审议通过及有关部门核准或备案后，以经评估的公允价格将托管股权注入上市公司。本公司承诺将积极推动解决益阳橡机、桂林橡机存在的对其注入上市公司构成实质障碍的各项问题。

二、为避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其

下属企业产生同业竞争，本公司进一步承诺：在作为上市公司的控股股东期间，本公司不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动；本公司亦将促使本公司直接或间接控制的其他企业不在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动。

三、为了更有效地避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上

市公司及其下属企业之间产生同业竞争，本公司还将采取以下措施：（一）通过董事会或股东会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与上市公司及其下属

企业相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；（二）如本公司及本公司直接或间接控制的其他企业存在与上市公司及其下属企业相同或相

似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下属企业产生同业竞争，本公司应于发现该业务机会后立即通知上市公司，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司直接或间接控制的其他企业的条件优先提供予上市公司

及其下属企业；（三）如本公司直接或间接控制的其他企业出现了与上

市公司及其下属企业相竞争的业务，本公司将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给上市公司及其下属企业或作为出资投入上市公司及其下属企业。

四、上述承诺期限为自本承诺函出具之日起至本公司不再为上市公司控股股东之时为止。

在本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的企业及其他关联方将尽量避免与上市公司及其控股子公司之间发生关联

控股股交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价减少和规范

4东、装备有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、关联交易

公司法规、规章以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。如违反上述承诺与上市公司及其控股子公司进行交易而给上市公司及其股东、上市公司控股子公司造成损失的，本公司将依法承担相应的赔偿责任。

一、关于人员独立性

1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等

保持公司独高级管理人员不在本公司控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其

5控股股东

立性他职务，且不在本公司控制的其他企业领取薪酬；保证上市公司的财务人员不在本人或本公司控制的其他企业中兼职、领薪;

2、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且

该等体系和本公司控制的其他企业之间完全独立。

34克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容

二、关于资产独立、完整性

1、保证上市公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和

配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统;

2、保证上市公司具有独立完整的资产，且资产全部处于上市公司的

控制之下，并为上市公司独立拥有和运营;

3、保证本公司控制的其他企业不以任何方式违规占有上市公司的资

金、资产；不以上市公司的资产为本公司控制的其他企业的债务提供担保。

三、关于财务独立性

1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系;

2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公

司的财务管理制度;

3、保证上市公司独立在银行开户，不与本公司控制的其他企业共用

一个银行账户;

4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，本公司不违法干预上市

公司的资金使用调度;

5、不干涉上市公司依法独立纳税。

四、关于机构独立性

1、保证上市公司建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整

的组织机构;

2、保证上市公司内部经营管理机构依照法律、法规和公司章程独立

行使职权;

3、保证本公司控制的其他企业与上市公司之间不产生机构混同的情形。

五、关于业务独立性

1、保证上市公司的业务独立于本公司控制的其他企业;

2、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，

具有面向市场独立自主持续经营的能力;

3、保证本公司除通过行使股东权利之外，不干涉上市公司的业务活

动;

4、保证本公司控制的其他企业不在中国境内外从事与上市公司向竞

争的业务;

5、保证尽量减少本公司控制的其他企业与上市公司的关联交易；若

有不可避免的关联交易，将依法签订协议，并将按照有关法律、法规、公司章程等规定依法履行程序。

守法及诚信1、本公司系依法设立且合法存续的股份有限公司，具有签署与本

6控股股东

情况次重组相关协议以及行使和履行上述相关协议项下权利义务的合法主体

资格;

35克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容

2、最近三年，本公司未曾受到行政处罚、刑事处罚，未曾被交易

所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形;

3、本公司最近十二个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其

他重大失信行为;

4、本公司及本公司董事、监事和高级管理人员不存在任何尚未了

结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件;

5、本公司及本公司董事、监事和高级管理人员最近五年不存在未

按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

最近三年，本公司未曾受到行政处罚、刑事处罚，未曾被交易所采一致行动守法及诚信

7取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，

人情况不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。

截至本说明出具日，本公司及本公司控制的机构不存在因涉嫌与本不存在泄露次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近36个月内内幕消息或不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或

8控股股东内幕交易行者被司法机关依法追究刑事责任的情形。不存在《上市公司监管指引第7为号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》规定的任何不得参与上市公司重大资产重组的情形。

控股股如在本次重组前本公司持有上市公司股份的，自上市公司本次重组股份减持计

9东、一致首次披露之日起至本次重组实施完毕/本次重组终止之日期间，本公司不

划

行动人会减持所持上市公司股份，亦未有任何减持所持上市公司股份的计划。

1、本公司承诺不越权干预上市公司经营管理活动;

2、本公司承诺不会侵占上市公司利益;

3、本承诺出具日后至本次重组实施完毕前，若相关证券监管部门作

摊薄即期回出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能

10控股股东报公司填补满足证券监管部门该等规定时，本公司承诺届时将按照证券监管部门的

措施最新规定出具补充承诺;

4、若违反上述承诺，本公司同意接受证券监管部门按照其制定或发

布的有关规定、规则对本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。若本公司违反该等承诺给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。

本次重组有利于增强上市公司持续经营能力，有利于维护上市公司控股股

本次重组的及全体股东的利益;

11东、一致

原则性意见

行动人本公司原则同意本次重组，将在确保上市公司及投资者利益最大化的前提下，积极促成本次重组的顺利进行。

（三）交易对方及其主要管理人员作出的重要承诺序号承诺方承诺事项主要承诺内容

36克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容

提供的信息本公司承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完整，不

1装备香港真实、准确、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、完整准确性和完整性承担相应的法律责任。

1、本次重组中，本公司以过往累计对标的公司享有的债权合计

47777.22万欧元作为取得标的公司90.76%股权的对价，不涉及货币资金，

本公司前述享有的债权不存在违反中国法律、法规及中国证监会规定的

本次重组资情形;

2装备香港

金来源2、就本公司用于支付标的公司股权对价的资产，不存在上市公司直接或通过利益相关方向本公司及其出资人提供财务资助或补偿的情形，不存在本公司接受上市公司或其利益相关方以任何方式提供的财务资助或补偿的情形。

截至本说明出具日，本公司及本公司的控股股东及其控制的机构不不存在泄露存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情

内幕消息或形，最近36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监

3装备香港内幕交易行会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。不存在《上为市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》规定的任何不得参与上市公司重大资产重组的情形。

截至本说明出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易不存在泄露被立案调查或者立案侦查的情形，最近36个月内不存在因与重大资产重装备香港内幕消息或组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究

4主要管理内幕交易行刑事责任的情形。不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大人员为资产重组相关股票异常交易监管》规定的任何不得参与上市公司重大资产重组的情形。

是否控制其截至本说明出具之日，本公司系克劳斯间接控股股东。除此之外，

5装备香港

他上市公司本公司未控制其他上市公司。

1、本公司系依法设立且合法存续的股份有限公司，具有签署与本次

重组相关协议以及行使和履行上述相关协议项下权利义务的合法主体资

格;2、本公司及本公司主要管理人员最近五年未受过行政处罚（与证券守法及诚信

6装备香港市场明显无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉

情况

讼或者仲裁的;

3、本公司及主要管理人员最近五年不存在未按期偿还大额债务、未

履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

1、本人最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、装备香港

守法及诚信刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的;

7主要管理

情况

人员2、本人最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

（四）标的公司作出的重要承诺

37克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号承诺方承诺事项主要承诺内容

1、本公司承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任;

2、本公司已向上市公司及/或为本次重组提供审计、估值、法律及财

务顾问专业服务的中介机构提供了应上市公司及/或前述中介机构要求的、本公司有关本次重组的相应信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料等），本公司保证：所提供的文件资料的副本或复印件与提供的信息正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件装备卢森

1真实、准确、的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、堡

完整准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任;

3、在参与本次重组期间，本公司将依照相关法律、法规、规章、中

国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司披露有关本次重组的信息，保证履行法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。

1、本公司系依法设立且合法存续的有限公司，具有签署与本次重组

相关协议以及行使和履行上述相关协议项下权利义务的合法主体资格;

2、最近三年，本公司未曾受到行政处罚、刑事处罚，未曾被交易所

采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者

被其他有权部门调查等情形;装备卢森守法及诚信

2

堡情况3、本公司最近十二个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为;

4、本公司不存在任何尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处

罚案件;

5、本公司最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中

国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

截至本说明出具日，本公司不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交不存在泄露易被立案调查或者立案侦查的情形，最近36个月内不存在因与重大资产装备卢森内幕消息或重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追

3堡内幕交易行究刑事责任的情形。不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重为大资产重组相关股票异常交易监管》规定的任何不得参与上市公司重大资产重组的情形。

38克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第二节上市公司基本情况

一、上市公司基本信息中文名称克劳斯玛菲股份有限公司

青岛天华院化学工程股份有限公司、青岛黄海橡胶股份有限公司、青岛金黄曾用名海轮胎股份有限公司

注册资本49649.1159万元人民币法定代表人张驰成立日期1999年06月30日股份公司成立日期1999年06月30日

统一社会信用代码 9137020071802356XK注册地址青岛市城阳区棘洪滩金岭工业园3号办公地址北京市朝阳区北土城西路9号中国蓝星总部大厦股票上市地上海证券交易所上市时间2002年08月09日股票简称克劳斯

股票代码 600579.SH

电话010-61958651

传真010-61958777邮政编码100029

互联网地址 http://www.kraussmaffei.ltd

电子邮箱 IR.600579@sinochem.com

一般项目：机械设备研发；机械设备销售；塑料加工专用设备制造；塑料加工专用设备销售；塑料制品制造；塑料制品销售；机械电气设备制造；机械

电气设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；橡胶加工专用设备制造；橡胶加工专用设备销售；液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；特种设备销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销售；机械经营范围

零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；专用设备修理；通用设备修理；

电子、机械设备维护（不含特种设备）；人工智能应用软件开发；销售代理；

采购代理服务；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备租赁；企业管理咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：特种设备制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

二、公司设立、上市及上市以来历次股本变动情况

39克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（一）1999年6月，公司设立依据青岛市经济体制改革委员会出具的编号为青体改发[1999]151号文件《关于青岛金黄海轮胎股份有限公司获准设立的通知》、青岛市经济体制改革委员会出具的编号

为青体改发[1999]82号文件《关于同意筹建青岛金黄海轮胎股份有限公司的批复》、《青岛金黄海轮胎股份有限公司发起人协议》、《青岛金黄海轮胎股份有限公司章程》、山

东汇德会计师事务所出具的编号为（99）汇所验字第5-012号《验资报告》及工商登记

档案等文件，1999年6月30日，公司（设立时名称为：青岛金黄海轮胎股份有限公司）完成发起设立，设立时的股权设置及股本结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1青岛橡胶（集团）有限责任公司10160.7884.67%

2青岛市企业发展投资公司1738.9014.49%

3青岛前卫炭黑化工厂33.440.28%

4江苏兴达钢帘线股份有限公司33.440.28%

5宁波锦纶股份有限公司33.440.28%

合计12000.00100.00%

（二）2002年8月，首次公开发行股票并上市2002年7月18日，中国证监会出具编号为证监发行字[2002]76号《关于核准青岛黄海橡胶股份有限公司公开发行股票的通知》，核准黄海股份向社会公开发行人民币普通股股票6000万股。

2002年7月25日，黄海股份首次向社会公开发行人民币普通股股票6000万股，

每股面值1元，发行后股本总额为18000万元。

2002年7月31日，根据山东汇德会计师事务所有限公司出具的编号为（2002）汇

所验字第1-021号《验资报告》，经山东汇德会计师事务所有限公司审验，截至2002年7月31日止，公司已收到社会公众股股东认缴的新增注册资本6000万元，各股东均以货币出资。

2002年8月1日，上海证券交易所出具编号为上证上字[2002]134号《关于青岛黄海橡胶股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，核准黄海股份股票于2002年8月9日起在上海证券交易所上市交易。证券简称为“黄海股份”，证券代码为“600579”。

公司首次公开发行股票并上市时的股权结构如下：

40克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1青岛黄海橡胶集团有限责任公司10160.7856.45%

2青岛市企业发展投资公司1738.909.66%

3青岛前卫炭黑化工厂33.440.19%

4江苏兴达钢帘线股份有限公司33.440.19%

5宁波锦纶股份有限公司33.440.19%

6社会公众股6000.0033.33%

合计18000.00100.00%

（三）公司上市后历次股本变动情况

1、2002年12月，公司完成利润分配及资本公积金转增股本根据公司2002年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司2001年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，2002年12月3日，以公司当时总股本18000万股为基数，以可供股东分配的2001年度利润向全体股东按每10股派送红股1股并派发现金红利0.3元（含税）。同时，以公司当时总股本18000万股为基数，以资本公积金向全体股东按每10股转增股本1股。公司此次送转股本共计3600万股，股本送转完成后，公司总股本由18000万股增至21600万股。

本次送转股完成后，公司的股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1青岛黄海橡胶集团有限责任公司12192.93656.45%

2青岛市企业发展投资公司2086.6809.66%

3青岛前卫炭黑化工厂40.1280.19%

4江苏兴达钢帘线股份有限公司40.1280.19%

5宁波锦纶股份有限公司40.1280.19%

6社会公众股7200.00033.33%

合计21600.000100.00%

2、2006年11月，公司完成股权分置改革根据国务院国资委出具的编号为国资产权[2006]1368号《关于青岛黄海橡胶股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》、公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东大会审议通过的《关于以资本公积金向流通股股东转增股本并进行股权分置改革的议案》，2006年11月1日，公司进行股权分置改革，以资本公积金向股权分置改革方案

41克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，流通股股东每10股获得资本公积金转增股份5.5股，实际转增股份3960万股，转增完成后，公司总股本由21600万股增至25560万股。

本次股权分置改革完成后，公司的股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1青岛黄海橡胶集团有限责任公司12192.93647.70%

2青岛市企业发展投资公司2086.6808.16%

3青岛玖琦精细化工有限责任公司40.1280.16%

4江苏兴达钢帘线股份有限公司40.1280.16%

5宁波锦纶股份有限公司40.1280.16%

6社会公众股11160.00043.66%

合计25560.000100.00%

3、2008年7月，控股股东部分股份被司法拍卖

2008 年 7 月 25 日，青岛公信拍卖有限责任公司在青岛市闽江路 2 号国华大厦 B 座

1403室主持了公司控股股东青岛黄海橡胶集团有限责任公司持有公司限售流通股350万股（占公司总股本的1.37%）的司法拍卖会。拍卖结果为：邱伟（310110197308160418）以1036万元竞得公司限售流通股350万股（占公司总股本的1.37%）。

本次控股股东股权拍卖完成后，公司的股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1青岛黄海橡胶集团有限责任公司11842.93646.33%

2邱伟350.0001.37%

3其他股东13367.06452.30%

合计25560.000100.00%

4、2011年9月，控股股东部分股份被划转

2011年9月8日，北京市第一中级人民法院下达（2007）一中执字第1117-4号执

行裁定书，裁定如下：解除北京市第一中级人民法院对黄海集团持有的公司无限售流通股121929360股的冻结，将其中300万股过户至中车集团名下。

本次股权划转完成后，公司的股权结构如下：

42克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1青岛黄海橡胶集团有限责任公司11542.93645.16%

2中车集团300.0001.17%

3其他股东13717.06453.67%

合计25560.000100.00%

5、2013年-2014年，公司的控股股东完成股权转让、公司完成重大资产重组

2013年5月13日，化工科学院与黄海集团签署《股份转让协议》，约定黄海集团

将其持有的公司全部股份转让给化工科学院。本次股份转让完成后，化工科学院持有公司股份115429360股（占公司总股本的45.16%），成为公司的控股股东，黄海集团不再持有公司股份。对于本次股权转让事项，国务院国资委出具编号为国资产权[2013]394号《关于青岛黄海橡胶股份有限公司国有股东转让所持股份及资产重组有关问题的批复》，同意本次股权转让事项。2013年7月，中国证监会出具编号为证监许可[2013]972号《关于核准中国化工科学研究院及一致行动人公告青岛黄海橡胶股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》，对有关收购及其豁免要约收购义务等事项予以批复。

2013年10月28日，中国证监会出具编号为证监许可[2013]1351号《关于核准青岛黄海橡胶股份有限公司重大资产重组及向中国化工科学研究院发行股份购买资产的批复》，核准了公司拟进行的重大资产重组。本次重大资产重组包括重大资产出售（公司将持有的全部资产及负债出售给中车集团或其指定的第三方），及发行股份购买资产（公司向化工科学院发行股份共计140643901股，购买其持有的天华院100%的股权）。

2013年10月31日，公司与中车集团签署《资产交割确认书》，以2013年10月

31日为交割日，中车集团及其指定的黄海集团对公司全部资产、负债进行承接。此外，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2013]第114189号《验资报告》审验，截至2013年12月10日，公司已收到化工科学院以其所拥有的经评估的天华院100%股权认缴的新增注册资本合计人民币140643901元，公司变更后的注册资本为人民币396243901元。2013年12月25日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，公司向化工科学院发行140643901股股份的证券登记手续已经办理完毕。

2014年2月28日，公司完成了工商变更登记和备案手续，将名称变更为青岛天华

43克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

院化学工程股份有限公司，并取得了青岛市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

根据《重组管理办法》的相关规定和《青岛黄海橡胶股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易报告书》关于利润补偿的相关说明，因所置入的资产未达到业绩承诺的指标，2013年度承诺方中国化工科学研究院应补偿股份数量为4173264股。由公司以1元的价格回购中国化工科学研究院所补偿股份并予以注销。2014年8月6日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了回购股份的注销工作，注销股份数量为4173264股。

本次公司经控股股东变更、完成重大资产重组并完成业绩补偿的股份回购后，股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1化工研究院25189.999764.25%

2中车集团300.00000.77%

3其他股东13717.064034.99%

合计39207.0637100.00%

6、2015年5月-2015年8月，公司控股股东完成一系列股份增减持操作

2015年5月27日至2015年6月8日期间，化工科学院通过上海证券交易所股票

交易系统，以集中竞价交易方式累计减持其所持有的公司无限售流通股18999935股。

2015年8月21日、8月24日通过定向资产管理计划-安信乾盛财富－平安银行－

安信乾盛稳定信心专项资产管理计划增持公司股票3012500股。

公司控股股东完成二级市场减持及通过定向资产管理计划增持公司股票后，股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1化工研究院23290.006259.40%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛

2301.25000.77%

稳定信心专项资产管理计划

3中车集团300.00000.77%

4其他股东15315.807539.06%

合计39207.0637100.00%

7、2016年8月，公司回购控股股东业绩补偿股份

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为信会师报字[2016]第112688

44克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）号的《关于青岛天华院化学工程股份有限公司重组资产2015年盈利预测实现情况的专项审核报告》，公司2013年重大资产重组发行股份购买的资产预测2015年扣除非经常性损益后可实现归属母公司股东的净利润为6636.00万元，实际扣除非经常性损益后实现归属于母公司股东的净利润为3787.61万元，实际比盈利预测减少2848.39万元。

2016年4月14日，公司召开了第六届董事会第三次会议，会议审议通过了《青岛天华院化学工程股份有限公司关于中国化工科学研究院拟执行盈利补偿承诺的议案》，拟定向回购化工研究院2015年度补偿股份，回购股份的数量为21189013股（占公司股份总数的5.4%），回购股份的价格为总价1元。上述决议经2016年5月5日公司股东大会审议通过。

2016年8月23日，公司已完成回购股份过户，化工研究院持有的公司21189013

股股份（限售流通股）已经过户到公司回购专用证券账户，并已取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的过户登记确认书。公司于2016年8月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销所回购股份。

本次回购股份完成后，公司股权结构如下：

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1化工研究院21171.104957.08%

安信乾盛财富-平安银行-安信乾盛稳定

2301.25000.81%

信心专项资产管理计划

3中车集团300.00000.81%

4其他股东15315.807541.30%

合计37088.1624100.00%

8、2016年9月，公司完成非公开发行股份2015年10月13日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《青岛天华院化学工程股份有限公司关于2015年度非公开发行股票方案的议案》等议案，拟非公开发行 A 股股票不超过 74866310 股。

2015年11月24日，国务院国资委出具编号为国资产权[2015]1218号文件《关于青岛天华院化学工程股份有限公司非公开发行 A 股股票有关问题的批复》，原则同意公司本次非公开发行不超过 74866310 股 A 股股票方案。

2015年12月4日，公司召开2015年第一次临时股东大会，逐项审议通过了《关

45克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）于公司本次非公开发行股票方案的议案》等议案。

2016年8月9日，中国证监会出具编号为证监许可[2016]1790号文件《关于核准青岛天华院化学工程股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过53147593股新股。

2016年8月31日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次非公开发行募

集资金到账事项出具了编号为信会师报字[2016]第115993号《验资报告》，确认募集资金到账，扣除各项发行费用后募集资金净额为479230614.60元。其中，计入股本人民币39754400元，计入资本公积人民币439476214.60元。

2016 年 9 月 8 日，本次新发行的人民币普通股（A 股）39754400 股在中国证券登

记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

本次非公开发行股份完成后，股权结构如下：

序持股比

股东名称持股数量（万股）号例

1化工研究院21171.104951.56%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳定信心专项资产管理

2301.25000.73%

计划

3中车集团300.0000073%

4本次非公开认购的8名股东3975.44009.68%

5其他股东15315.807537.30%

合计41063.6024100.00%

9、2019年4月，公司完成发行股份购买装备卢森堡100%股权等资产2018年6月5日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》等议案。同意了公司拟进行的发行股份购买资产并募集配套资金事项。2018年7月20日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金的议案》等议案，同意了本次发行股份购买资产并募集配套资金事项。

2018年11月28日，中国证监会出具编号为证监许可[2018]1980号《关于核准青岛天华院化学工程股份有限公司向CNCE Global Holdings (Hong Kong) Co.Limited 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准公司向 CNCE Global Holdings (HongKong) Co.Limited（即装备环球）发行 468824515 股股份，向福建省三明双轮化工机

46克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

械有限公司发行9592088股股份、向福建华橡自控技术股份有限公司发行9038847股股份购买相关资产。核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过102600万元。

2019年1月22日，公司控股股东的一致行动人装备公司增持公司股票的计划实施完毕，装备公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价的方式累计增持公司股份

4135206股。

2019年4月19日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为信会师报字

[2019]第 ZA12714 号的《验资报告》。根据该《验资报告》，经审验，截至 2019 年 4月18日，公司注册资本已由人民币410636024元变更为人民币898091474元。

本次发行股份购买资产所涉及装备卢森堡100%股权、三明化机资产包及华橡自控

资产包已完整、合法地过户至公司名下，本次交易已完成过户手续。

2019年4月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本

次发行的股份登记手续。

本次公司发行股份购买资产完成后，股权结构如下：

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1装备环球46882.451552.20%

2化工研究院21171.104923.57%

3三明化机959.20881.07%

4华橡自控903.88471.01%

5装备公司413.52060.46%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳

6301.25000.34%

定信心专项资产管理计划

7中车集团300.00000.33%

8其他股东18877.726921.02%

合计89809.1474100.00%

10、2019年9月，公司以集中竞价交易方式完成回购股份

为达到履行天华院及中国化工科学研究院做出的以股份回购方式替代分红的承诺，股份回购后即行注销，以减少公司注册资本之目的，2019年4月25日，公司召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于子公司拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》，公司拟以自有资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份。

47克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）2019年5月23日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于子公司拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。

2019年9月16日，公司完成回购，实际回购公司股份188600股。公司于2019年9月18日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份188600股。

本次回购完成后，公司股权结构如下：

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1装备环球46882.451552.21%

2化工研究院21171.104923.58%

3三明化机959.20881.07%

4华橡自控903.88471.01%

5装备公司413.52060.46%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳定信心专项资

6301.25000.34%

产管理计划

7中国化工橡胶有限公司300.00000.33%

8其他股东18858.866921.00%

合计89790.2874100.00%

注：中车集团将其持有的公司3000000股股份以25200000元的价格转让给中国化工橡胶有限公司。根据中国证券登记结算有限公司于2019年7月5日提供的《过户登记确认书》，中车集团持有的公司3000000股股份已过户登记至中国化工橡胶有限公司名下，过户日期为2019年7月4日。

11、2019年12月，公司从控股股东回购注销2018年度业绩承诺补偿股份2019年4月26日，公司召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于装备环球拟执行盈利补偿承诺的议案》。

2019年5月23日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《青岛天华院化学工程股份有限公司关于中国化工装备环球控股（香港）有限公司拟执行盈利补偿承诺的议案》。

2019年12月9日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《过户登记确认书》，上述14506511股股份（限售流通股）已经过户到公司回购专用证券账户，装备环球已完成对其2018年度的业绩补偿承诺。公司于2019年12月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次所回购的股份14506511股。

本次回购完成后，公司的股权结构如下：

48克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1装备环球45431.800451.43%

2化工研究院21171.104923.97%

3三明化机959.20881.09%

4华橡自控903.88471.02%

5装备公司413.52060.47%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳

6301.25000.34%

定信心专项资产管理计划

7中国化工橡胶有限公司300.00000.34%

8其他股东18858.866921.35%

合计88339.6363100.00%

12、2020年8月，公司以集中竞价交易方式完成回购股份

为达到履行天华院及中国化工科学研究院做出的以股份回购方式替代分红的承诺，股份回购后即行注销，以减少公司注册资本之目的，2020年4月23日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于子公司拟执行股份回购方式替代分红的承诺的议案》，公司拟以自有资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份。

2020年5月27日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于子公司拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。

2020年7月31日，公司完成回购，实际回购公司股份925800股。公司于2020年8月4日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份925800股。

本次回购完成后，公司股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1装备环球45431.800451.48%

2化工研究院21171.104923.99%

3三明化机959.20881.09%

4华橡自控903.88471.02%

5装备公司413.52060.47%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳定信心专项资

6301.25000.34%

产管理计划

7中国化工橡胶有限公司300.00000.34%

8其他股东18766.286921.27%

合计88247.0563100.00%

49克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

13、2020年8月，公司从控股股东回购注销2019年度业绩承诺补偿股份2020年4月23日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于装备环球拟执行盈利补偿承诺的议案》。

2020年5月27日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于装备环球拟执行盈利补偿承诺的议案》。

2020年8月10日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《过户登记确认书》，上述148232570股股份（限售流通股）已经过户到公司回购专用证券账户，装备环球已完成对其2019年度的业绩补偿承诺。公司于2020年8月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次所回购的股份148232570股。

本次回购完成后，公司的股权结构如下：

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1装备环球30608.543441.69%

2化工研究院21171.104928.83%

3三明化机959.20881.31%

4华橡自控903.88471.23%

5装备公司413.52060.56%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳

6301.25000.41%

定信心专项资产管理计划

7中国化工橡胶有限公司300.00000.41%

8其他股东18766.286925.56%

合计73423.7993100.00%

14、2021年10月，公司以集中竞价交易方式完成回购股份

为达到履行天华化工机械及自动化研究设计院有限公司及中国化工科学研究院有

限公司做出的以股份回购方式替代分红的承诺，股份回购后立即注销，以减少公司注册资本之目的，2021年3月31日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于拟执行股份回购方式替代分红的承诺的议案》，公司拟以自有资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份。

2021年6月29日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。

50克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2021年10月13日，公司完成股份回购，实际回购公司股份828600股。公司于

2021年10月15日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份828600股。

本次回购完成后，公司股权结构如下：

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1装备环球30608.543441.73%

2化工研究院21171.104928.87%

3三明化机959.20881.31%

4华橡自控903.88471.23%

5装备公司413.52060.56%

安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳

6301.25000.41%

定信心专项资产管理计划

7中国化工橡胶有限公司300.00000.41%

8其他股东18683.426925.47%

合计73340.9393100.00%

15、2021年12月，公司从控股股东回购注销2020年度业绩承诺补偿股份2021年9月10日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于装备环球拟执行盈利补偿承诺的议案》。

2021年10月18日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于装备环球拟执行盈利补偿承诺的议案》。

2021年12月29日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《过户登记确认书》，上述234335034股股份（限售流通股）已经过户到公司回购专用证券账户，装备环球已完成对其2020年度的业绩补偿承诺。公司于2021年12月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次所回购的股份234335034股。

本次回购完成后，公司的股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1化工研究院21472.354943.02%

2装备环球7175.040014.38%

3三明化机959.20881.92%

4华橡自控903.88471.81%

51克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

5装备公司413.52060.83%

6中国化工橡胶有限公司300.00000.60%

7其他股东18683.426937.44%

合计49907.4359100.00%

注：2021年12月14日，化工研究院通过大宗交易方式完成对一致行动人安信乾盛财富－平安银行－安信乾盛稳定信心专项资产管理计划所持公司301.25万股股票的回购。

2018年，上市公司天华院（克劳斯前身）通过发行股份购买资产的方式，以60.62

亿元评估值发行468824515股股份购买装备环球持有的装备卢森堡100%股权。该次交易完成后，装备卢森堡变为上市公司全资子公司，装备环球成为公司股东。

根据《青岛天华院化学工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》、装备环球与克劳斯签订的《业绩承诺补偿协议（境外）》

和《业绩承诺补偿协议之补充协议（境外）》，装备环球承诺装备卢森堡2018年、2019年以及2020年各会计年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润不低于

47581.87千欧元、47710.15千欧元、57027.92千欧元。如业绩未达到承诺最低线，

根据承诺金额与实际完成金额的差额，上市公司通过回购装备环球持有的股份并注销的方式进行补偿。

2018年至2020年，装备卢森堡的业绩承诺金额及实际完成金额等情况列示如下：

单位：千欧元

标的公司年度承诺金额实际完成金额差额当年应补偿股份数（股）

201847581.8742868.744713.1314506511

201947710.15-450.2548160.40148232570

装备卢森堡

202057027.92-19106.9676134.88234335034

合计152319.9423311.53129008.41397074115

注：2018年度承诺业绩完成情况经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具专项报告（德师报（核）字（19）第 E00197 号）；2019 年度及 2020年度承诺业绩完成情况经普华永道

中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具专项审核报告（普华永道中天特审字(2020)第2120号、普华永道中天特审字(2021)第1138号）。

综上，上市公司2018年收购时的交易对方装备环球在2018年度、2019年度、2020年度根据承诺应补偿股份总数为397074115股，占2018年装备环球获取股份对价的

84.70%，该等股份已由上市公司回购并注销，装备环球所持剩余股本为71750400股。

装备环球应赔偿的都已赔偿完毕，已按照约定及时完整履行对应补偿措施。

16、2022年12月，公司以集中竞价交易方式完成回购股份

52克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

为达到履行以股份回购方式替代分红的承诺，以不低于天华化工机械及自动化研究设计院有限公司2021年合并报表实现净利润10%的金额回购公司股份，股份回购后立即注销，以减少公司注册资本之目的，2022年4月29日，公司召开第七届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于拟执行股份回购方式替代分红的承诺的议案》，公司拟以自有资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份。

2022年6月29日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。

2022年11月30日，公司完成股份回购，实际回购公司股份1289800股。公司于

2022年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份1289800股。

本次回购完成后，公司股权结构如下：

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1化工研究院21472.354943.14%

2装备环球7175.040014.41%

3三明化机959.20881.93%

4华橡自控903.88471.82%

5装备公司413.52060.83%

6中国化工橡胶有限公司300.00000.60%

7其他股东18554.446937.27%

合计49778.4559100.00%

17、2023年11月，公司以集中竞价交易方式完成回购股份

为达到履行公司2013年重大资产重组时天华院做出的以股份回购方式替代分红的承诺，股份回购后即行注销，以减少公司注册资本之目的，2023年4月28日，公司召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟执行以股份回购方式替代分红承诺的议案》。公司拟以自有资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份。

2023年6月9日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。

2023年10月30日，公司完成股份回购，实际回购公司股份累计1293400股。公

司于2023年11月1日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份

53克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

1293400股。

本次回购完成后，公司股权结构如下：

序

股东名称持股数量（万股）持股比例号

1化工研究院21472.354943.25%

2装备环球7175.040014.45%

3三明化机959.20881.93%

4华橡自控903.88471.82%

5装备公司413.52060.83%

6中国化工橡胶有限公司300.00000.60%

7其他股东18425.106937.11%

合计49649.1159100.00%

18、2024年11月，公司以集中竞价交易方式完成回购股份

为达到履行重大资产相关承诺，股份回购后即行注销之目的，2024年4月26日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。公司拟以自有资金通过上海证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份。

2024年5月24日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。

截至2024年11月13日，公司完成股份回购，已实际回购公司股份1778800股。

公司于2024年11月15日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份

1778800股。

本次股份回购完成后，公司股权结构如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1化工研究院21472.354943.40%

2装备环球7175.040014.50%

3三明化机959.20881.94%

4华橡自控903.88471.83%

5装备公司413.52060.84%

6中国化工橡胶有限公司300.00000.61%

7其他股东18247.226936.88%

54克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

合计49471.2359100.00%

（四）公司目前的股权结构

截至本报告书签署日，公司的前十大股东持股情况如下：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

1化工研究院21472.354943.40%

2装备环球7175.040014.50%

3三明化机959.20881.94%

4华橡自控903.88471.83%

5装备公司413.52060.84%

6中国化工橡胶有限公司300.00000.61%

7其他股东18247.226936.88%

合计49471.2359100.00%

三、上市公司最近三十六个月的控制权变动情况

2019年8月7日，装备环球与公司股东橡胶公司、装备公司、三明化机、华橡自控签署《表决权委托协议》，将其相应持有的公司任何及所有股份（包括委托期限内因公司实施送股、配股、拆股、资本公积转增股本等事项额外增加的公司股份）对应的表

决权及其他有关股东权利无条件且不可撤销地委托给装备环球行使，装备环球同意接受委托。

2021年12月8日，装备环球与化工研究院签署了《表决权委托协议》，约定化工

研究院将其直接持有的公司全部股份211711049股以及委托期限内化工研究院因公司

实施送股、配股、拆股、资本公积转增股本等事项额外增加的公司股份对应的除收益权、

处分权（包括股份质押）、知情权、认购增资/优先购买权之外的股东权利中的表决权委托给装备环球行使。

截至本报告书签署日，装备环球通过直接持有股份及接受表决权委托的方式拥有的表决权股份数量合计为312240090股，占公司总股本的63.12%。

截至本报告书签署日，最近三十六个月内，公司的控股股东为装备环球，实际控制人为国务院国资委，未发生过变化。

四、上市公司最近三年重大资产重组的基本情况

55克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

最近三年，公司不存在《重组管理办法》规定的重大资产重组的情况。

五、上市公司最近三年主营业务发展情况及未来发展规划

（一）最近三年主营业务发展情况

最近三年，公司主营业务未发生重大变化，公司是中国中化下属的化工装备行业公司，主营业务为塑料机械、橡胶机械及化工装备的研发、生产和销售，并提供全生命周期服务及数字解决方案。

公司主要产品包括注塑设备、挤出设备、反应成型设备、干燥设备、轮胎成型设备、

硫化设备，同时向客户提供装备相关的生命周期服务、数字服务解决方案以及监理等服务，产品情况具体如下：

1、塑料机械

（1）注塑设备

公司注塑产品和技术组合覆盖范围广泛，可为汽车零部件、物流、包装、医疗和电子电气等众多行业客户提供解决方案。KM 集团提供的定制化操作系统，能更好地贴合客户生产需求，满足多层次、多功能的自动化、智能化生产需要，在工业4.0方面具有竞争优势。

（2）挤出设备

公司挤出设备产品包括单螺杆和双螺杆挤出机以及各类配套设备，为多个行业客户提供挤出技术系统解决方案，广泛应用在石化造粒、共混改性、管材、型材/板材、发泡材料、薄膜材料、轮胎橡胶等领域。近年来，公司挤出设备产品在熔体挤压造粒技术、建筑用屋顶防水薄膜制造系统、高端轮胎用多复合橡胶挤出技术和塑料循环技术等领域倍受市场肯定。

（3）反应成型设备

公司反应成型产品主要应用于汽车内饰、白色家电和保温材料、复合材料制品制造等领域。随着新能源汽车对轻量化提出要求，公司纤维增强复材制造技术得到了广泛应用。增材制造解决方案已成为公司在注塑、挤出和反应成型之外的第四类技术，“precisionPrint”和“powerPrint”两款增材制造装备产品可基于树脂和塑料颗粒 3D 打印工艺应用在医疗、建筑和铸造等领域。公司掌握膜内上漆技术（ColorForm，集注塑

56克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）和反应成型于一体的工艺）、FiberForm 热塑性复合材料与注塑一体成型技术等专利技术，体现公司在行业内的技术领先地位。

（4）数字服务解决方案

公司在全球设有销售和服务网点，为其销售的机械设备提供维修、备件更换、翻新等专业的生命周期服务。公司以快速集成的方式与客户一起开发数字化解决方案，特别是将橡塑加工机械与互联网技术高度结合的智能生产设备解决方案，进一步提高设备的数字化和智能化，为客户带来更高效、更便捷的使用体验。公司还特别关注工业4.0及相关的数字解决方案，如预测性维护、预防性维护、车间连接、机器实时监控等。

2、化工装备

天华院主营化工装备业务，坚持以化工装备的高端化、智能化、绿色化为发展目标，持续加大在新材料、新能源、节能环保、基础设施等领域的技术攻关，积极推进新技术、新成果的产业转化，同时与中国中化系统内企业大力开展业务协同，生产经营态势稳定向好。

公司化工装备主要产品有大型干燥设备及成套系统、阳极保护浓硫酸冷却器、防腐

保温直埋泡沫夹克管道、塑料改性技术及装备、废热锅炉及余热回收设备、化工设备清

洗工程、工业炉及燃烧器、非金属防腐材料及设备、大型迷宫压缩机、RTO 蓄热式氧

化器、陶瓷规整填料、工业色谱仪、工业 PH 计、微量气相水分仪、电导仪、γ射线料

位计和密度计、在线分析仪表成套系统等，广泛应用于化工、石油化工、油田、冶金、电力、煤炭、建筑、轻工纺织、医药、环保等行业。

3、橡胶机械

公司主要产品硫化机是轮胎企业生产过程中必备的关键技术装备。紧随行业发展趋势，中化橡机生产的硫化机集成伺服控制、智能化、物联网等前沿技术，将硫化机带向更为高效、安全、智能的发展方向。公司预计未来国内外轮胎市场的需求将稳步增长，随着电加热技术的不断发展，硫化机内、外温加热方式改为电加热将成为硫化机新技术的重要发展方向。

（二）未来发展规划

57克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）为践行上市公司高质量发展，落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、证监会《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》等进一

步推动资本市场高质量发展的相关政策，中国中化支持克劳斯实施本次重大资产重组，推动上市公司提升投资价值。

在2018年上市公司发行股份购买资产的重大资产重组中，为解决益阳橡机和桂林橡机与上市公司及其下属子公司在橡塑机械设备制造领域存在的同业竞争，化工集团和装备公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。根据上述承诺，为进一步增强上市公司橡机业务核心竞争力，中国中化支持装备公司在益阳橡机、桂林橡机扣除非经常性损益后的净利润为正且连续2年持续盈利，具备注入上市公司相应条件（包括但不限于产权清晰、资产合规完整、符合有关法律法规和监管规则等）后的1年内，在履行相应的审计评估程序，并经上市公司内部审议通过及有关部门核准或备案后，以经评估的公允价格注入上市公司，切实履行相关承诺，支持上市公司高质量发展。

六、上市公司主要财务数据及财务指标

根据普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）审计的上市公司2021年度、立信会

计师审计的2022年度和2023年度财务报告、上市公司2024年1-9月未经审计的财务报表，上市公司最近三年一期的主要财务数据如下：

（一）合并资产负债表主要数据

单位：万元

2024年9月302023年12月312022年12月312021年12月31

项目日日日日

资产总额1726290.481950889.322006593.631699571.05

负债总额1504551.231606987.591657426.651214076.79

所有者权益221739.25343901.73349166.97485494.26归属于母公司所有者权

-57052.1671718.39349166.97485494.26益

（二）合并利润表主要数据

单位：万元

项目2024年1-9月2023年度2022年度2021年度

营业收入698005.621160548.431042959.26985490.20

营业利润-105358.02-263223.61-168969.51-38016.58

利润总额-110113.13-266524.15-170059.90-38448.91

58克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年1-9月2023年度2022年度2021年度

净利润-100220.77-270182.50-161792.42-24596.74

归属于母公司所有者净利润-107875.34-276828.16-161792.42-24596.74

（三）合并现金流量表主要数据

单位：万元

项目2024年1-9月2023年度2022年度2021年度

经营活动产生的现金流量净额-32674.70-88515.41-5916.5767276.08

投资活动产生的现金流量净额109571.01-72606.75-82767.81-35040.42

筹资活动产生的现金流量净额-32784.38144111.3657956.87544.74

现金及现金等价物净增加额41814.15-15284.00-20798.4522933.70

（四）主要财务指标

2024年9月302023年12月312022年12月312021年12月31

项目日/日/日/日/

2024年1-9月2023年度2022年度2021年度

资产负债率87.16%82.37%82.60%71.43%

毛利率18.25%16.59%18.64%19.82%

基本每股收益（元/股）-2.17-5.56-3.24-0.34

稀释每股收益（元/股）-2.17-5.56-3.24-0.34

七、上市公司控股股东和实际控制人概况

（一）股权控制关系

截至本报告书签署日，装备环球直接持有公司71750400股股份，占公司总股本比例为14.50%，装备环球通过直接持有股份及接受表决权委托的方式拥有的表决权股份数量合计为312240090股，占公司总股本的63.12%。因此，装备环球为公司的控股股东。公司实际控制人为国务院国资委。

截至本报告书签署日，公司产权控制关系图如下：

59克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（二）控股股东基本情况

截至本报告书签署日，公司控股股东为装备环球，其基本情况如下：

公司名称中国化工装备环球控股（香港）有限公司

英文名称 CNCE Global Holdings (Hong Kong) Co. Limited成立日期2015年12月15日单位负责人或法张驰定代表人商业登记号码65582669

ROOM 4611 46/F OFFICE TOWER CONVENTION PLAZA 1 HARBOUR办事处地址

ROAD WANCHAI HONG KONG主要经营业务投资控股

（三）实际控制人基本情况

截至本报告书签署日，公司实际控制人为国务院国资委。

八、上市公司合法合规经营情况

60克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

截至本报告书签署日，上市公司不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。此外，上市公司最近三年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

61克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第三节交易对方基本情况

本次交易的交易对方为中化工装备（香港）有限公司，系上市公司间接控股股东，其具体情况如下：

一、基本情况

公司名称 CNCE Group (Hong Kong) Co. Limited（中化工装备（香港）有限公司）成立日期2015年11月26日商业登记号码65511442

注册地址 Room 4611 46F Office Tower Convention Plaza 1 Harbour RoadWanchai Hong Kong注册资本10000欧元主要经营范围投资控股

二、历史沿革

（一）2015年11月，设立

2015 年 11 月 16 日，Conpak Management Consultants Limited 代表中国化工装备有

限公司在中国香港设立中化工装备（香港）有限公司。

设立当日，装备香港取得中国香港特别行政区公司注册处签发的注册证明书，注册编号为2312382。

装备香港设立时的股权结构如下：

单位：港币序号股东名称出资额出资比例

1中国化工装备有限公司10000.00100%

合计10000.00100%

（二）2016年4月，股本变更

2016年4月19日，装备香港股本以公司决议所指定的汇率折算变更为1170欧元。

同日，中国化工装备有限公司向装备香港增资8830欧元，装备香港总股本变更至10000欧元。

（三）2023年12月，注册编号变更

62克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2023年12月27日，中国香港特别行政区公司注册处确认，商业登记号码65511442

取代原公司注册编号2312382，成为装备香港唯一业务识别码。

三、产权控制关系

截至本报告书签署之日，装备香港的控股股东为装备公司，实际控制人为国务院国资委，产权控制关系图如下：

四、主要股东基本情况

中国中化是由中国中化集团有限公司与中国化工集团有限公司联合重组而成，于

2021年5月8日成立，为国务院国资委监管的国有重要骨干企业。中国中化业务范围

覆盖生命科学、材料科学、石油化工、环境科学、橡胶轮胎、机械装备、城市运营、产

业金融等八大领域，是全球规模领先的综合性化工企业。

五、最近三年主营业务发展状况及下属企业

装备香港是设立在香港的特殊目的公司，除了持有的装备工业100%股权及装备环球15.84%股权以外，不存在其他实际业务。同时，装备香港下属无其他控股或参股子公司。

六、最近两年主要财务指标

63克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

装备香港最近两年经审计主要财务指标如下表所示：

单位：千欧元资产负债项目2023年12月31日2022年12月31日资产总计1032352982196负债总计13295051194187

净资产-297153-211991收入利润项目2023年度2022年度

营业总收入-26933816

税前利润-85162-19137

净利润-85162-19137

七、交易对方与上市公司的关联关系说明

本次交易对方中化工装备（香港）有限公司系上市公司间接控股股东、中国中化控

制的其他企业，装备香港为上市公司关联方。

八、交易对方向上市公司推荐的董事或者高级管理人员情况

截至本报告书签署日，本次重组的交易对方未向上市公司推荐董事和高级管理人员。

九、交易对方及其主要管理人员最近五年内受处罚、涉及诉讼或仲裁情况

根据交易对方出具的承诺，截至本报告书签署日，本次交易对方及其主要管理人员最近五年内未受过与证券市场明显相关的行政处罚、刑事处罚，亦不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项。

十、交易对方及其主要管理人员最近五年的诚信情况

根据交易对方出具的承诺，截至本报告书签署日，本次交易对方及其主要管理人员最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分情况。

64克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第四节标的资产基本情况

一、基本情况

公司名称 China National Chemical Equipment (Luxembourg) S.à. r.l.（装备卢森堡）商事登记卢森堡商事登记机关公司类型卢森堡法律项下的有限责任公司

注册地址 16 rue Eugène Ruppert L-2453 Luxembourg成立日期2015年12月18日注册资本12500欧元

登记注册号 B202807公司可以任何方式在卢森堡或其他地区参与其他企业的收购及管理。公司具体可以通过认购、购买、交换或以任何其他方式获得公开发行的股票、其他公司

股权、证券、债券和其他类型的证券。公司可以参与其他公司的设立、管理和控制。公司还可以投资专利或其他知识产权的集合。公司可以进行任何形式借款，但不得公开募集。公司可以发行票据、债券以及任何类型的债权和/或股权证券。公司可以向其子公司、关联公司或任何其他公司提供资金，包括任何借经营范围

款和/或发行债券。公司也可以为其子公司、关联公司或任何其他公司提供担保。

公司可以转让、抵押或以其他方式在其全部或部分资产上设立担保。公司不得进行任何受金融部门管控的活动。公司可以为其自身有效管理和运营之目的采用与其投资相关的方式，包括为保护公司免受货币兑换和利率风险以及其他风险的方式。公司可进行商业性、金融性或行业运营性的、直接或间接有利于其经营目的的不动产或动产的交易。

营业期限无固定期限

二、历史沿革

（一）2015年，装备卢森堡设立

2015 年 12 月 18 日，Wise Services S.à.r.l..代表中国化工设立装备卢森堡，并由 Wise

Services S.à.r.l.持有装备卢森堡全部股权。

装备卢森堡成立当日，Wise Services S.à.r.l.将装备卢森堡 100%股权转让给装备香港。同日，由装备香港将装备卢森堡100%股权转让给装备环球。

2016 年 1 月 6 日，装备卢森堡在卢森堡进行了商事登记，注册号为 B202807。

设立时，装备卢森堡的股权结构如下：

股东认缴注册资本（欧元）持股比例

装备环球12500.00100.00%

总计12500.00100.00%

65克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（二）2017年，债务重组

2017年9月22日，装备环球与装备卢森堡签署转股协议，将装备环球对其的本息

合计188442126.38欧元的应收款项转为装备卢森堡的权益。本次债务重组完成后，装备环球仍持有装备卢森堡100%股权。

（三）2018年，股权转让

2017年12月6日，上市公司与装备环球签署《发行股份购买资产协议》并于2018年6月5日签署补充协议，上市公司向装备环球发行468824515股股份购买其持有的装备卢森堡100%股权。装备环球于2018年12月28日签署了《青岛天华院化学工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易所涉境外资产之交割确认书》，自交割日2018年12月28日起，上市公司对装备卢森堡及其下属公司全面行使股东权利，装备卢森堡100%股权对应的全部权利由上市公司享有，全部义务由上市公司承担。

三、产权控制关系

（一）股权结构

截至本报告书签署日，装备卢森堡的股权结构如下：

股东认缴注册资本（欧元）持股比例

克劳斯玛菲股份有限公司12500.00100.00%

总计12500.00100.00%

（二）控股股东及实际控制人

截至本报告书签署日，装备卢森堡的控股股东系克劳斯，实际控制人系国务院国资委。装备卢森堡的产权控制关系如下图所示：

66克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（三）是否存在影响该资产独立性的协议或其他安排

截至本报告书签署日，标的公司不存在影响其资产独立性的协议或其他安排。

四、主要资产的权属状况、对外担保情况及主要负债、或有负债情况

（一）主要资产权属

截至2024年7月31日，标的公司总资产为1266613.21万元，其中流动资产为

605921.32万元、非流动资产为660691.89万元。标的公司主要资产状况如下表所示：

67克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

2024年7月31日

项目金额占比

货币资金93654.837.39%

应收账款110433.198.72%

存货291728.5723.03%

流动资产合计605921.3247.84%

固定资产87215.536.89%

使用权资产252974.9419.97%

无形资产114045.409.00%

商誉173638.6213.71%

非流动资产合计660691.8952.16%

资产总计1266613.21100.00%

1、固定资产

截至2024年7月31日，标的公司固定资产情况如下：

单位：万元项目境外土地房屋及建筑物机器设备其他设备合计

账面原值1587.1716682.96175929.3664325.82258525.32

累计折旧-3953.1479106.0433453.74116512.92

减值准备1101.2111455.4632420.929819.2754796.87

账面价值485.961274.3664402.4021052.8287215.53

2、自有物业权属

（1）境内自有物业

截至本报告书签署日，装备卢森堡及其主要子公司在中国境内无自有土地、无自有房产。

（2）境外自有物业

根据境外律师出具的法律意见书，装备卢森堡及其境外主要子公司在中国境外主要拥有10处、面积合计约为109528平方米的自有物业，详见本报告书附件一。

3、租赁使用的房屋

（1）境内租赁房产

68克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

截至本报告书签署日，克劳斯中国在中国境内租赁有1处、用于生产经营的房产，具体而言，克劳斯中国向嘉兴经济技术开发区投资发展集团有限公司承租一处位于浙江省嘉兴经济技术开发区日新路399号、面积为45245平方米的房屋（房屋所有权证编号：浙[2018]嘉开不动产第0051374号），租赁期限为2020年5月1日至2030年4月

30日。

（2）境外租赁房产

根据境外律师出具的法律意见书，装备卢森堡及其主要子公司在中国境外主要租赁

17处、面积合计约为399951.84平方米的房屋，详见本报告书附件二。

4、商标

（1）境内商标

截至2024年7月31日，装备卢森堡及其主要子公司在中国境内注册的商标共59项，均已取得有效的商标注册证书，详见本报告书附件三 A 部分。

（2）境外商标

根据境外律师出具的法律意见书，截至2024年7月31日，装备卢森堡及其主要子公司拥有 489 项在中国境外注册的注册商标，详见本报告书附件三 B 部分。

5、专利权

（1）境内专利权

截至2024年7月31日，装备卢森堡及其主要子公司在中国境内拥有的专利共110项，均已取得有效的专利证书，详见本报告书附件四 A 部分。

（2）境外专利权

根据境外律师出具的法律意见书，截至2024年7月31日，装备卢森堡及其主要子公司共拥有525项在中国境外注册的专利，均已取得有效的专利证书，详见本报告书附件四 B 部分。

6、软件著作权

截至2024年7月31日，装备卢森堡及其主要子公司在中国境内注册的计算机软件著作权共3项，均已取得有效的注册证书，详见本报告附件五。

69克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

7、无形资产

截至2024年7月31日，标的公司无形资产情况如下：

单位：万元项目专利技术品牌软件客户关系合计

账面原值98971.16138708.6338692.70173180.86449553.35

累计摊销82406.81-25066.27138231.59245704.66

减值准备13592.7261216.151664.0413330.3789803.29

账面价值2971.6377492.4811962.3921618.90114045.40

（二）主要负债和或有负债情况

截至2024年7月31日，标的公司主要负债构成情况如下：

单位：万元

2024年7月31日

项目金额占比

应付账款119012.279.61%

合同负债170124.5913.74%

应付职工薪酬63384.355.12%

一年内到期的非流动负债18681.541.51%

其他流动负债21174.141.71%

流动负债合计446931.3836.11%

租赁负债284347.8222.97%

预计负债5262.890.43%

长期应付款425903.0434.41%

其他非流动负债624.510.04%

非流动负债合计790905.2563.89%

负债总计1237836.63100.00%

（三）对外担保及抵押、质押情况

截至本报告书签署日，置出资产权属清晰，标的公司不存在担保及资产抵押、质押的情形。

（四）本次交易涉及的债务转移情况

根据本次交易方案及交易协议，装备香港以其对装备卢森堡合计47777.22万欧元的债权向装备卢森堡增资；本次交易完成后，装备香港与装备卢森堡之间的合计

70克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

47777.22万欧元债务清偿完毕。除前述情形外，本次交易不涉及装备卢森堡对交易协

议项下债权债务之外的其他原有债权债务的享有和承担方式的变更，不涉及交易协议项下债权债务之外的其他债权债务的转移，交易协议项下债权债务之外原由装备卢森堡或其子公司享有和承担的债权债务在本次交易完成后仍由装备卢森堡或其子公司享有和承担。

五、合法合规情况

（一）行政处罚情况

1、境内行政处罚

自2022年1月1日以来，装备卢森堡主要子公司在中国境内存在1项行政处罚，具体情况如下：

2024年9月12日，中华人民共和国嘉兴海关向克劳斯中国出具杭嘉关缉违字

[2024]88号《行政处罚决定书》，认定克劳斯中国在2022年5月31日至2024年2月

18日在编号为290820221000004406等20票报关单项下以一般贸易方式申报进口的进

口齿轮泵（电动）等货物的进口货物税则号列申报不实，罚款1500元；认定克劳斯中国在2023年6月5日至2024年2月29日在编号为290820231000004869等17票报关

单项下以一般贸易方式申报进口的液压齿轮泵等货物的进口货物税则号列申报不实，鉴于海关曾对商品税则号列进行过实质性归类审核，且克劳斯中国无主观过错，决定对克劳斯中国不予处罚。

克劳斯中国已缴纳上述罚款，相关违法行为已整改完毕。

根据前述《行政处罚决定书》，结合《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》《中华人民共和国海关行政处罚裁量基准（一）》及其附件《海关简易程序和快速办理行政处罚案件裁量基准（一）》所述违法情形，克劳斯中国适用“1000元以上1万元以下罚款”的罚款档次，适用于简易程序和快速办理的裁量基准，处罚情节和幅度为“一般”。

基于此，该项行政处罚金额处于《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第15条规定的处罚金额中较低一档。

综上，上述行政处罚涉及的违法行为不属于重大违法行为，不会对装备卢森堡及其子公司产生重大不利影响。

71克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2、境外行政处罚

根据境外律师出具的法律意见书，自2022年1月1日至本报告书签署日，装备卢森堡及其主要境外子公司在其注册地未受到行政处罚，装备卢森堡及其主要境外子公司在其注册地不存在尚未了结的行政处罚程序。

（二）未决诉讼、仲裁情况

1、境内重大诉讼、仲裁

根据境内法律意见书，截至本报告书签署日，装备卢森堡及其主要子公司在中国境内不存在涉诉金额在1000万元以上且占装备卢森堡截至2024年7月31日经审计净资

产10%以上的未决诉讼案件。

2、境外重大诉讼、仲裁及司法程序

根据境外律师出具的法律意见书，截至本报告书签署日，装备卢森堡及其主要子公司在中国境外存在2起涉诉金额在1000万元以上且占克劳斯截至2024年7月31日经

审计净资产10%以上的未决诉讼案件，具体情况如下：

（1）销售合同纠纷

2024 年 6 月 28 日，DS Dichtungstechnik GmbH 向汉诺威地方法院提起诉讼，主张

KME 于 2022 年 4 月、5 月向其交付的两条硫化生产线在加热系统方面存在技术问题，且至 2024 年初仍无法修复，要求 KME 回收硫化生产线，返还已支付的采购款并赔偿包括利润损失、更换部件费用以及诉前法律费用等合计3732036.81欧元（约合2931.88万元）。

截至本报告书签署日，该案尚未审结。

（2）租赁合同纠纷

2024 年 8 月 30 日，INKA Allach GmbH & Co. KG 向德国慕尼黑第一地区法院提起诉讼，主张 KMT 向承租的位于德国慕尼黑 Allach 的厂房及土地于 2024 年 1 月 31 日到期后，未按租赁协议约定返还租赁物业，要求 KMT 赔偿损失合计 8098314.25 欧元（约合6200.72万元）。

截至本报告书签署日，该案尚未开庭审理。

72克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

六、主营业务发展情况

装备卢森堡为控股型公司，其主要资产为其全资子公司 KMG 及其下属公司。KM集团建立于1838年，总部位于德国慕尼黑，是塑料和橡胶加工机械行业的全球领先企业，是全球橡塑设备系统解决方案的领导者，主要产品包括注塑设备、挤出设备和反应成型设备等。产品销售区域覆盖欧洲、北美以及亚太等地区，产品应用行业覆盖汽车、包装、基础设施、橡胶和化工等。根据不同市场，KM 集团向客户提供多层次、多维度的服务组合。公司业务采取以创新和研发驱动，以销定产、以销定采的经营模式。KM集团产品包括通用型和定制型两种，主要以定制化设备为主。对于标准化机型，KM 集团一般按照“以销定产，保持合理库存”的原则组织安排生产。对于定制化机型，由于不同的用户对产品的配置、性能、参数等要求一般有其特殊性，KM 集团采取“订单式生产”的生产模式。

KM 集团提供高端橡塑设备的制造和系统解决方案，是全球为数不多可以一站式提供橡塑领域的注塑、挤出和反应成型技术和装备解决方案的企业，除生产大型、精密、高技术、高附加值的塑料机械外，还以市场需求为导向积极开发多款小型电动机和液压注塑机产品，发力医疗、消费、包装等行业领域。增材制造（3D 打印）作为 KM 集

团第四大产品技术可用于大型件打印生产和单个零件的批量生产。

产品的高端定位、技术优势、稳定品质和多元化组合奠定了 KM 集团在塑料机械

行业的领先地位，注塑机在高端机市场具备竞争优势，体现在同时追求精度、注射速度和生命周期较长且质量稳定；在挤出机领域，具备为客户提供深度定制化整体解决方案的能力；在反应成型领域，随着新能源汽车对轻量化提出要求，KM 集团纤维增强复材制造技术得到了广泛应用。

近几年，由于欧美高端注塑市场行情阶段性低迷，叠加地缘政治导致的欧美供应链成本高企，KM 集团搬迁新工厂成本大幅增加，并且新工厂产能优势未充分利用，多种因素导致 KM 集团产品毛利率不及预期，出现较大亏损。KM 集团整体面临收入增长乏力、毛利率下降和经营业绩下滑的经营困境。

七、最近两年一期的主要财务数据及财务指标

根据立信会计师审计并出具的信会师报字[2024]第 ZA14456 号审计报告，标的公司近两年一期经审计的主要财务数据如下：

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（一）资产负债表主要财务数据

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

流动资产605921.32651993.64678551.25

非流动资产660691.89922057.55985218.85

资产总计1266613.211574051.201663770.10

流动负债446931.38590515.821069610.02

非流动负债790905.25779210.30380704.61

负债总计1237836.631369726.121450314.63

所有者权益合计28776.57204325.08213455.47

负债和所有者权益总计1266613.211574051.201663770.10

（二）利润表主要财务数据

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

营业收入428410.92964474.61858616.44

营业利润-167763.93-271833.71-169369.96

营业外支出4862.239.32654.75

利润总额-172355.97-271843.03-170011.73

净利润-155903.28-275120.86-161788.32

（三）现金流量表主要财务数据

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

经营活动产生的现金流量净额-21189.28-96556.11-24507.32

投资活动产生的现金流量净额113784.45-71277.60-80605.24

筹资活动产生的现金流量净额-52648.49137916.1266573.06

现金及现金等价物净增加额38632.04-28134.86-28657.29

（四）主要财务指标项目项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

流动比率（倍）1.361.100.63

速动比率（倍）0.630.510.30

资产负债率（%）97.73%87.02%87.17%

注1：流动比率=流动资产/流动负债

74克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

注2：速动比率＝（流动资产-存货-预付账款）/流动负债

注3：资产负债率=总负债/总资产

八、交易标的股权情况

（一）是否存在出资瑕疵或影响其合法存续的情况

截至本报告书签署日，标的公司股权不存在出资不实或影响合法合规的情况。

（二）是否取得该公司其他股东的同意或者符合公司章程规定的股权转让前置条件

截至本报告书签署日，本次股权转让不存在需经标的公司其他股东同意的情况，且标的公司《公司章程》不存在影响本次交易的内容或影响股权转让的前置条件。

九、最近三年与交易、增资或改制相关的评估或估值情况

标的公司最近三年未曾发生与交易、增资或改制相关的评估或估值情况。

十、主要经营资质和报批事项

（一）主要经营资质

1、装备卢森堡主要境内子公司经营活动

装备卢森堡主要境内子公司为克劳斯中国，嘉兴市市场监督管理局于2024年3月

28日核发《营业执照》。

截至本报告书签署日，克劳斯中国取得的与其主营业务相关的主要经营资质及许可为嘉兴市生态环境局核发的、编号为 9133040057385846X1001W 的《排污许可证》，有效期为2021年9月15日至2026年9月14日。

2、装备卢森堡主要境外子公司经营活动

根据境外律师出具的法律意见书，装备卢森堡境外经营活动主要通过下属 KM 集团及其他主要子公司并已取得开展业务所必须的全部政府授权。

（二）涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项的情况

本次交易中，交易标的不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设许可等有关报批相关事项。

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第五节标的资产估值情况

一、交易标的估值基本情况

（一）本次估值概况

本次估值对象是装备卢森堡的全部股东权益，估值范围是装备卢森堡的全部资产及负债，估值基准日是2024年7月31日。

1、收益法估值结果

标的公司全部普通股权益在估值基准日2024年7月31日的市场价值为4863.00万欧元，相比全部普通股权益账面值-31681.81万欧元，增值36544.81万欧元，增值率绝对值115.35%。本次估值选取中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基准汇价

1欧元兑人民币7.7439元折算，得出在估值基准日装备卢森堡全部普通股权益价值为

37658.59万元人民币，相比全部普通股权益账面值-245340.73万元人民币，增值

282999.32万元人民币，增值率绝对值115.35%。

2、市场法估值结果

标的公司全部普通股权益在估值基准日2024年7月31日的市场价值为4858.00万欧元，相比全部普通股权益账面值-31681.81万欧元，增值36539.81万欧元，增值率绝对值115.33%。本次估值选取中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基准汇价

1欧元兑人民币7.7439元折算，得出在估值基准日装备卢森堡全部普通股权益价值为

37619.87万元人民币，相比全部普通股权益账面值-245340.73万元人民币，增值

282960.60万元人民币，增值率绝对值115.33%。

（二）本次估值增值的主要原因

1、品牌知名度高且行业地位领先，为集团带来了持续的市场竞争优势

作为全球橡塑机械和解决方案的领军者，估值企业拥有长达180年的悠久历史，其品牌在全球范围内享有极高的声誉。特别是在高端橡塑机械设备领域，估值企业的品牌优势尤为突出。其中，注塑设备板块在全球高端和大型设备市场中常年占据领先地位，而挤出设备板块和反应成型设备板块也分别在泡沫挤出、轮胎生产线等细分领域内稳居全球龙头位置。

76克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2、业务板块完整，客户关系稳定，为其收入的持续增长提供了有力保障

在橡胶塑料机械领域，估值企业是少数同时拥有注塑、挤出和反应成型三大业务板块的公司，这使得其产品线更加丰富，能够覆盖更广泛的客户领域。因此，其业务与收入受单一下游领域周期性波动的影响相对较小。同时，估值企业与众多蓝筹客户建立了长期稳定的合作关系，这为其收入的稳定增长奠定了坚实基础。

3、估值企业的市场布局广泛，增长潜力强劲

估值企业在全球范围内拥有多个生产基地，分别位于欧洲（德国、斯洛伐克）、北美（美国）和亚太（中国、日本）等关键区域。这种广泛的市场布局使估值企业能够快速响应市场需求，并以较低的物流成本将产品输送到各个市场。此外，与中国市场的紧密联系更是其市场布局中的一大亮点。在浙江嘉兴生产基地的基础上，估值企业正不断加强国内市场的研发及生产能力，以更好地满足中国市场及全球市场的产品需求，从而进一步挖掘其增长潜力。

（三）不同估值方法下估值结果的差异及其原因

本次估值采用收益法得出的估值企业全部普通股权益价值为4863.00万欧元，即37658.59万元人民币，市场法得出的结果为4858.00万欧元，即37619.87万元人民币，

收益法估值结果比市场法估值结果高5万欧元，即38.72万元人民币。

装备卢森堡是全球少数结合了注塑、挤出和反应成型技术的供应商之一，其产品在塑料和橡胶加工机械行业中属于高端产品。收益法强调的是企业整体资产的预期盈利能力，收益法的估值结果是企业整体资产预期获利能力的量化与现值化。估值企业产品在行业内处于领先地位，同时近年来全球汽车轻量化、电动车身和零部件的非金属化及

3C 生产智能化时代的到来使得机械设备制造业发展迅速，估值企业具有一定的发展空间和潜力。估值企业未来可以获得相对稳定的现金流，收益法可以更加准确的反映企业的盈利能力与价值。市场法在市场较为平稳、估值企业与上市公司差异量化较为准确的前提下能够相对合理反映估值对象价值。但一般市场可比公司交易所所在国别带来的宏观经济因素难以可靠地计量。在市场波动较大时，市场法估值结果可能难以剔除投资者狂热或恐慌所导致的溢价或折价。

通过以上分析，选取收益法作为本次估值企业全部普通股权益价值参考依据。

（四）估值方法选取及估值结论

77克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

1、标的资产的可选估值方法

执行企业价值估值业务，应当根据估值目的、估值对象、价值类型、估值方法的适用条件、估值方法应用所依据数据的质量和数量等情况，分析收益法、市场法和资产基础法三种基本方法的适用性，选择估值方法。

企业价值估值中的收益法，是指将预期收益资本化或折现，确定估值对象价值的估值方法。估值专业人员应当结合企业性质、资产规模、历史经营情况、未来收益可预测情况、所获取估值资料的充分性，恰当考虑收益法的适用性。

企业价值估值中的市场法，是指将估值对象与可比上市公司或者可比交易案例进行比较，确定估值对象价值的估值方法。估值专业人员应当根据所获取可比企业经营和财务数据的充分性和可靠性、可收集到的可比企业数量，考虑市场法的适用性。

企业价值估值中的资产基础法是指以估值企业估值基准日的资产负债表为基础，估值表内及表外可识别的各项资产、负债价值，确定估值对象价值的估值方法。

2、具体估值方法选择

估值企业主营业务为橡塑机械设备的研究开发、生产及销售，按照业务线，则分为新机器业务和数字服务解决方案业务。预测期估值企业经营模式不发生大的改变，未来年度预期收益与风险可以较合理地估计，因此具有采用收益法的基础。同时鉴于估值企业所处行业为装备制造业，国际上有多家装备制造业上市公司，公开数据较容易获取，具备采用市场法进行估值的基础。

此外，鉴于估值对象业务范围、主营业务经营的特点，其许多诸如客户资源、经营网络等对未来收益有较大影响的资产，未在账面计量，采用资产基础法无法估算其价值，因此本次未选择资产基础法进行估值。

综上，本次确定采用收益法、市场法进行估值。

3、估值结论

通过收益法测算，最终得出装备香港拟对其间接控股子公司装备卢森堡进行债转股事宜，对所涉及的装备卢森堡全部普通股权益在估值基准日2024年7月31日的市场价值为4863.00万欧元，相比全部普通股权益账面值-31681.81万欧元，增值36544.81万欧元，增值率绝对值115.35%。选取中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基

78克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

准汇价1欧元兑人民币7.7439元折算，得出在估值基准日装备卢森堡全部普通股权益价值为37658.59万元人民币，相比全部普通股权益账面值-245340.73万元人民币，增值282999.32万元人民币，增值率绝对值115.35%。

通过市场法测算，装备卢森堡全部普通股权益在估值基准日2024年7月31日的市场价值为4858.00万欧元，相比全部普通股权益账面值-31681.81万欧元，增值36539.81万欧元，增值率绝对值115.33%。选取中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基准汇价1欧元兑人民币7.7439元折算，得出在估值基准日装备卢森堡全部普通股权益价值为37619.87万元人民币，相比全部普通股权益账面值-245340.73万元人民币，增值282960.60万元人民币，增值率绝对值115.33%。

装备卢森堡是全球少数结合了注塑、挤出和反应成型技术的供应商之一，其产品在塑料和橡胶加工机械行业中属于高端产品。收益法强调企业整体资产的预期盈利能力，收益法的估值结果是企业整体资产预期获利能力的量化与现值化。估值企业产品在行业内处于领先地位，同时近年来全球汽车轻量化、电动车身和零部件的非金属化及 3C 生产智能化时代的到来使得机械设备制造业发展迅速，估值企业具有一定的发展空间和潜力。估值企业未来可以获得相对稳定的现金流，收益法可以更加准确的反映企业的盈利能力与价值。市场法在市场较为平稳、估值企业与上市公司差异量化较为准确的前提下能够相对合理反映估值对象价值。但一般市场可比公司交易所所在国别带来的宏观经济因素难以可靠地计量。在市场波动较大时，市场法估值结果可能难以剔除投资者狂热或恐慌所导致的溢价或折价。

通过以上分析，本次选用收益法估值结果作为最终估值结论。因此，经判断装备香港拟对其间接控股子公司装备卢森堡进行债转股事宜，对所涉及的装备卢森堡全部普通股权益在估值基准日2024年7月31日的市场价值为4863.00万欧元，相比全部普通股权益账面值-31681.81万欧元，增值36544.81万欧元，增值率绝对值115.35%。选取中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基准汇价1欧元兑人民币7.7439元折算，得出在估值基准日装备卢森堡全部普通股权益价值为37658.59万元人民币，相比全部普通股权益账面值-245340.73万元人民币，增值282999.32万元人民币，增值率绝对值

115.35%。

二、对估值结论有重要影响的估值假设

79克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（一）一般假设

1、交易假设

交易假设是假定所有待估值资产已经处在交易的过程中，根据待估值资产的交易条件等模拟市场进行估价。交易假设是资产高估值得以进行的一个最基本的前提假设。

2、公开市场假设

公开市场假设，是假定在市场上交易的资产，或拟在市场上交易的资产，资产交易双方彼此地位平等，彼此都有获取足够市场信息的机会和时间，以便于对资产的功能、用途及其交易价格等作出理智的判断。公开市场假设以资产在市场上可以公开买卖为基础。

3、资产持续经营假设

资产持续经营假设是指估值时需根据被估值资产按目前的用途和使用的方式、规模、

频度、环境等情况继续使用，或者在有所改变的基础上使用，相应确定估值方法、参数和依据。

（二）特殊假设

1、本次估值假设估值基准日外部经济环境不变，企业主营业务所涉及的国家或地

区现行的宏观经济不发生重大变化；

2、企业业务所涉及的国家及地区社会经济环境以及所执行的税赋、税率等政策无

重大变化；

3、企业未来的经营管理班子尽职，并继续保持现有的经营管理模式；

4、企业生产、经营场所的取得及利用方式与估值基准日保持一致而不发生变化；

5、本次估值基于基准日生产经营能力及于基准日所确定的产能和管理提升计划的生产经营能力。企业所做出的产能和管理提升计划与未来市场需求趋势基本一致，与未来调整进度一致，产能转移所需资金估算准确并能够及时、足额获得；

6、企业将按基准日已确定的计划安排其现有产能相对应固定资产的资产更新，以

保障其生产能力的持续和稳定，企业对其固定资产质量及经济寿命的判断准确合理；

7、在未来的经营期内，企业及其子公司将按基准日已获取的各个国家或地区的税

80克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

收优惠政策及可享有的税收政策持续经营，如中国子公司的高新技术企业资质存续、德国相关子公司的税收政策等；

8、企业将按基准日已确定的商业计划中确定的金额和利率安排未来年度的付息债

务规模和结构；

9、在未来的经营期内，鉴于企业的货币资金或其银行存款等在经营过程中频繁变

化或变化较大，本报告的财务费用估值时不考虑其存款产生的利息收入，也不考虑汇兑损益等不确定性损益；

10、假设估值基准日后估值企业的现金流入为平均流入，现金流出为平均流出；

11、本次估值假设委托人及估值企业提供的基础资料和财务资料真实、准确、完整；

12、估值范围仅以委托人及估值企业提供的估值申报表为准，未考虑委托人及估值

企业提供清单以外可能存在的或有资产及或有负债。

当上述条件发生变化时，估值结果一般会失效。

三、选用的估值方法和重要估值参数以及相关依据

（一）收益法估值情况

1、估值方法

现金流折现方法（DCF）是通过将企业未来预期净现金流量折算为现值，估算企业价值的一种方法。其基本思路是通过估算企业在未来预期的净现金流量和采用适宜的折现率折算成现时价值，得出估值。其适用的基本条件是：企业具备持续经营的基础和条件，经营与收益之间存在较稳定的对应关系，并且未来收益和风险能够预测及可量化。

使用现金流折现法的最大难度在于未来预期现金流的预测，以及数据采集和处理的客观性和可靠性等。当对未来预期现金流的预测较为客观公正、折现率的选取较为合理时，其估值结果具有较好的客观性，易于为市场所接受。

根据估值企业的资产构成和主营业务特点，本次估值以估值企业的合并财务报表口径估算其全部普通股权益价值，基本思路是：

1、对纳入报表范围的资产和主营业务，按照最近几年的历史经营状况的变化趋势

和业务类型等分别估算预期收益（净现金流量），并折现得到经营性资产的价值；

81克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2、对纳入报表范围，但在预期收益（净现金流量）估算中未予考虑的诸如基准日

存在的货币资金，交易性金融资产、交易性金融负债等流动资产（负债）；呆滞或闲置设备、房产等非流动资产（负债），定义其为基准日存在的溢余或非经营性资产（负债），单独测算其价值；

3、由上述各项资产和负债价值的加和，得出估值企业的企业价值，经扣减付息债

务价值后，得出估值企业的全部普通股权益价值。

2、估值模型

（1）基本模型

本次估值的基本模型为：

E = B - D - M

式中：

E：估值企业合并口径归属于母公司所有者的普通股价值；

B：估值企业合并口径企业价值；

B=P+C

P：估值企业合并口径经营性资产价值；

n R R

P =? i + n+1i

i=1 (1+ r) r(1+ r)

n

式中：

Ri：估值企业合并口径未来第 i 年的预期收益（自由现金流量）；

r：折现率；

n：估值企业的未来经营期；

C：估值企业合并口径现金流预测中未考虑的资产（负债）的价值；

C =C1 +C2

式中：

C1：合并口径现金流预测中未考虑的基准日流动类资产（负债）价值；

82克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

C2：合并口径现金流预测中未考虑的基准日非流动类资产（负债）价值；

D：估值企业合并口径付息债务价值，包含永续债；

（2）收益指标

本次估值，使用合并口径企业的自由现金流量作为估值企业的收益指标，其基本定义为：

R=净利润+折旧摊销+扣税后付息债务利息-追加资本

结合估值企业的经营历史以及未来市场发展等，估算其未来预期的自由现金流量。

将未来经营期内的自由现金流量进行折现处理并加和，测算得到企业的经营性资产价值。

（3）折现率

本次估值采用资本资产加权平均成本模型（WACC）确定折现率 r

r = rd *wd + r e

*we

式中：Wd：估值企业的债务比率；

D

wd =

(E + D)

We：估值企业的权益比率；

E

we =

(E + D)

rd：所得税后的付息债务利率；

re：权益资本成本。本次估值按资本资产定价模型（CAPM）确定权益资本成本 re；

re = r + β * (r - r ) +? f e m f

式中：

rf：无风险报酬率；

rm：市场期望报酬率；

ε：估值企业的特性风险调整系数；

βe：估值企业权益资本的预期市场风险系数；

83克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

??

????=????×(1+(1???)×)??

βu：可比公司的预期无杠杆市场风险系数；

β

β = tu D

1+ (1- t) i

E

i

βt：可比公司股票（资产）的预期市场平均风险系数

估值企业装备卢森堡持有所有下属公司100%股权，不存在少数股东。因此本次估值合并口径全部普通股权益价值的估值即为估值企业的估值。

3、净现金流量预测

（1）营业收入与成本预测

本次估值结合估值企业基准日营业收入构成，并参考基准日后最新经营数据、合同订单情况及经营计划进行估算，未来各年度的营业收入及成本如下表：

收入预测表

单位：万欧元

2024年2029年及

项目/年度2025年2026年2027年2028年

8-12月以后年度

收入45200.74109328.33116734.37124095.09129417.41133182.49合计

成本35885.4285386.0387025.3791362.2494907.5697296.20新机器业

收入31014.3177042.2482700.5688825.0993618.3596846.45务线数字服务

解决方案收入14186.4332286.0834033.8135270.0035799.0536336.04业务线

（2）营业成本预测

未来各年度的营业成本如下表：

成本预测表

单位：万欧元

2024年2029年及

项目2025年2026年2027年2028年

8-12月以后年度

营业成本合计35885.4285386.0387025.3791362.2494907.5697296.20

原材料24081.4958092.3360758.7365058.3067602.5069323.51

人工成本7939.3318783.4018180.7318569.8319307.0019809.29

折旧摊销814.612138.182169.822374.412374.412374.41

84克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年2029年及

项目2025年2026年2027年2028年

8-12月以后年度

其他3049.996372.125916.105359.705623.655788.99

本次估值取得估值企业商业计划，通过历史数据对比、同行业数据对比等形式，确认商业计划中关于营业成本构成与其当前及未来经营过程中的营业成本构成基本一致，各项成本科目预测逻辑合理，与营业收入的比例关系正常，故按照商业计划对营业成本的预测确定营业成本。

（3）营业税金及附加预测

估值企业的营业税金及附加主要来源于中国境内或地区，其缴纳金额相对其收入及成本而言，比例较小。因此本次估值过程中，按照历史期税金及附加占收入比例进行预测，具体预测数据见净现金流量预测表。

（4）期间费用预测

*销售费用预测

根据报表披露，估值企业2022年、2023年、2024年1-7月的销售费用分别为

18082.27万欧元、18332.46万欧元、9887.52万欧元，主要包括职工薪酬、产品质量

保证损失、折旧摊销、广告费、销售服务费等。

本次估值取得了估值企业商业计划，通过历史数据对比、同行业数据对比等形式，确认商业计划中关于营业费用构成与其当前及未来经营过程中的营业费用构成基本一致，各项费用科目预测逻辑合理，与营业收入的比例关系正常，故按照商业计划对营业费用的预测确定销售费用预测结果见下表。

销售费用预测表

单位：万欧元

2024年2029年及

项目/年度2025年2026年2027年2028年

8-12月以后年度

营业收入45200.74109328.33116734.37124095.09129417.41133182.49

销售费用/营

13.50%13.85%13.63%13.52%13.52%13.52%

业收入销售费用合

6101.4715146.2915910.2716774.7717494.2218003.17

计

*管理费用预测

报告期内，管理费用发生额分别为7134.12万欧元、11608.94万欧元、4131.88

85克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）万欧元，主要为职工薪酬、折旧和摊销、咨询费、信息系统运行维护费、办公费等。对于管理费用，根据估值企业商业计划，历史数据对比、同行业数据对比等形式，确认商业计划中关于管理费用构成与其当前及未来经营过程中的管理费用构成基本一致，各项费用科目预测逻辑合理，与营业收入的比例关系正常，故按照商业计划对管理费用的预测确定管理费用预测结果见下表。

管理费用预测表

单位：万欧元

2024年2029年及

项目/年度2025年2026年2027年2028年

8-12月以后年度

营业收入45200.74109328.33116734.37124095.09129417.41133182.49

管理费用/营

10.00%4.46%3.49%3.46%3.46%3.46%

业收入管理费用合

4521.354875.494076.674297.624481.944612.33

计

*研发费用预测

报告期内，估值企业研发费用发生额分别为2662.26万欧元、2965.16万欧元、

1789.63万欧元，主要为职工薪酬、折旧和摊销、材料费等。对于研发费用，取得估值

企业商业计划，通过历史数据对比、同行业数据对比等形式，确认商业计划中关于研发费用构成与其当前及未来经营过程中的研发费用构成基本一致，各项费用科目预测逻辑合理，与营业收入的比例关系正常，故按照商业计划对管理费用的预测确定管理费用预测结果见下表。

研发费用预测表

单位：万欧元

2024年2029年及

项目/年度2025年2026年2027年2028年

8-12月以后年度

营业收入45200.74109328.33116734.37124095.09129417.41133182.49

研发费用/

3.20%2.22%2.16%2.17%2.17%2.17%

营业收入研发费用

1447.242426.042515.872690.382805.772887.40

合计

*财务费用

报告期内，估值企业财务费用分别为：3613.81万欧元、4447.63万欧元、2332.37万欧元。主要包括短期借款、长期应付款、租赁负债及永续债对应的利息支出、汇兑损益、利息收入等。根据企业商业计划，长短期借款及永续债的借款利息参考借款合同约定的利息进行预测，租赁负债的利息支出按照企业预计的内含利率进行预测。同时考虑

86克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

到汇率波动难以可靠预计，因此本次估值不考虑汇兑损益和利息收入。预测结果见净现金流量预测表。

（4）所得税预测

*估值企业同时拥有多个遍布全球的实体运营公司，但由于核心研发中心及核心部件生产中心主要集中在德国、美国及中国。因此大部分利润将会汇集在上述地区的公司。

为了可靠地预计未来的所得税税率，本次估值采取按收入对主要核心企业的税率进行加权平均，并考虑估值企业税务核算的税法主体，得出未来的所得税税率。

*截至估值基准日，估值企业账面未来可税前抵扣的待弥补亏损总额为91056.20万欧元，对应折现值为3494.85万欧元。

本次估值按照德国税法规定对待弥补亏损在未来期的当期可抵扣金额进行逐期计

算后折现至基准日时点，并将该折现值总额3494.85万欧元加总至现金流表的经营性资产价值 P 中。

（5）折旧摊销预测

估值企业的固定资产主要为厂房、机器设备及在固定资产科目核算的土地。固定资产按取得时的实际成本计价。本次估值中，按照估值企业执行的固定资产折旧政策，以基准日经审计的固定资产账面原值、预计使用期限、加权折旧率等为基础，估算未来经营期的折旧额。折旧的预测结果见净现金流量预测表。

估值企业的摊销主要为专利、PPA 时产生的客户关系及外购软件等的摊销，按现行摊销政策确定摊销额，并考虑保持现有经营状态，后续摊销金额见净现金流量预测表。

按照估值企业内部账务处理规则，成本、期间费用即管理费用、研发费用和营业费用中披露的折旧摊销金额是考虑了 setoff（抵消）后的金额，非按照会计准则计提的折旧摊销金额，而净现金流量预测表中加回的折旧摊销金额为按照会计准则计提的折旧摊销金额，因而二者不一致。

（6）追加资本预测

追加资本系指企业在不改变当前经营业务条件下，为保持持续经营所需增加的营运资金和超过一年的长期资本性投入。如经营规模扩大所需的资本性投资（购置固定资产或其他非流动资产），以及所需的新增营运资金及持续经营所必须的资产更新等。即本

87克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

报告所定义的追加资本为：

追加资本=资产更新+营运资金增加额

*资产更新

根据企业未来商业计划，企业未来预测期资本性支出主要为资产更新，并无其他扩产性资本性支出。稳定期，按照实物资产及无形资产现状考虑年金化资产更新。

*营运资金增加额估算

营运资金追加额系指企业在不改变当前主营业务条件下，为保持企业持续经营能力所需的新增营运资金，具体包括应收账款、预付款项、其他应收款、应付账款、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款等占用的资金。营运资金的追加是指随着企业经营活动的变化，获取他人的商业信用而占用的现金，正常经营所需保持的现金、存货等；营运资金是企业流动资产和流动负债的总称。流动资产减去流动负债的余额称为净营运资金。

营运资金管理包括流动资产管理和流动负债管理。本报告所定义的营运资金增加额为：

营运资金增加额=当期营运资金-上期营运资金其中，营运资金=剔除溢余资产后的流动资产–剔除溢余负债后的流动负债根据本次估值假设，估值企业在未来经营期内的主营业务结构、收入与成本的构成以及经营策略等依据基准日后具有法律效力的相关业务合同或协议所确定的状态持续，而不发生较大变化，从而营运资金和营业收入会保持较为稳定的比例关系。因此本次参照历史年度营运资金的占比及企业未来预计新增营运资金情况，预测得到的未来经营期各年度的营运资金增加额，详见净现金流量预测表。

（7）净现金流量的预测结果估值企业未来经营期内的营业收入以及净现金流量的预测结果见下表。本次估值中对未来收益的估算，主要是标的公司通过对估值企业财务报表揭示的历史营业收入、成本和财务数据的核实以及对行业的市场调研、分析的基础上，根据其经营历史、未来市场的发展等综合情况作出的判断。估算时不考虑未来经营期内偶然发生或者不确定性较大的营业外收支、补贴收入以及其它非经常性经营等所产生的损益。

净现金流量预测表

88克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万欧元

2024年2030年

项目/年度2025年2026年2027年2028年2029年

8-12月及以后

收入45200.74109328.33116734.37124095.09129417.41133182.49133182.49

成本35885.4285386.0387025.3791362.2494907.5697296.2097296.20

税金及附加6.1014.7515.7516.7517.4617.9717.97

营业费用6101.4715146.2915910.2716774.7717494.2218003.1718003.17

管理费用4521.354875.494076.674297.624481.944612.334612.33

研发费用1447.242426.042515.872690.382805.772887.402887.40

财务费用2151.845006.174689.654373.124599.364277.263921.18

营业利润-4912.68-3526.452500.794580.215111.096088.156444.24

加：营业外收入-------

减：营业外支出-------

利润总额-4912.68-3526.452500.794580.215111.096088.156444.24

减：所得税--229.21615.25760.181026.921124.13

净利润-4912.68-3526.452271.583964.964350.915061.245320.11固定资产折旧及

2690.606747.926978.207256.287256.287256.287256.28

摊销

扣税后利息2151.845006.173409.373179.263343.743109.572850.70

资产更新1618.222938.813039.492984.693022.853025.665711.84

营运资本增加额-2111.961858.71191.531035.07-449.54800.27-

资本性支出-------

净现金流量423.513430.129428.1310380.7412377.6211601.169715.25

4、权益资本价值计算

（1）折现率的确定

* 无风险收益率 rf本次估值以持续经营为假设前提，委估对象的收益期限为无限年期，根据《资产评估专家指引第12号——收益法评估企业价值中折现率的测算》（中评协〔2020〕38号）的要求，可采用剩余期限为十年期或十年期以上国债的到期收益率作为无风险利率。根据同花顺数据库，本次估值采用估值基准日德国10年期国债收益率作为无风险利率，即 rf＝2.35%。

* 市场期望报酬率 Rm市场风险溢价是指投资者对与整体市场平均风险相同的股权投资所要求的预期超额收益，即超过无风险利率的风险补偿。市场风险溢价通常可以利用市场的历史风险溢

89克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

价数据进行测算。本次估值中根据达摩达兰统计的年度市场风险溢价数据，选取2024年德国市场风险溢价数据，即 Rm=6.47%。

*贝塔系数的确定

βe值根据达摩达兰统计的 Beta、无杠杆 Beta 及其他风险测算数据，取欧洲机械设备行业可比上市公司股票，以 2022 年至 2024 年调整现金价值后的无杠杆 Beta 的平均数进行估计，得到估值企业预期无财务杠杆风险系数的估计值 βu。

*特性风险系数的确定

在确定折现率时需考虑估值对象与上市公司在公司规模、企业发展阶段、核心竞争

力、对大客户和关键供应商的依赖、企业融资能力及融资成本、盈利预测的稳健程度等

方面的差异，确定特定风险系数。在估值过程中，对企业与可比上市公司进行了比较分析，得出特性风险系数ε=2.1%。

*折现率的计算

将以上得到的各参数，代入公式，得到预测期折现率如下表。

2024年2030年

项目/年度2025年2026年2027年2028年2029年

8-12月及以后

折现率0.0710.0710.0710.0720.0720.0740.075

（2）经营性资产价值经核实，估值企业基准日账面存在部分资产（负债）的价值在本次估算的净现金流量中未予考虑，属本次估值所估算现金流之外的溢余或非经营性资产（负债），具体情况见基准日资产负债表及涉及科目的调整表。本次估值依据成本法估值方法对该等资产（负债）价值进行单独估算，得到估值企业基准日的溢余或非经营性资产（负债）价值为：

C=C1+C2=3851.53（万欧元）

（3）权益资本价值

将得到的经营性资产价值 P=133669.38 万欧元，基准日的溢余或非经营性资产价值 C=3851.53 万欧元代入式（2），即得到估值企业的企业价值为：

B=P+C

90克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

=133669.38+3851.53

=137520.91（万欧元）

将估值企业的企业价值 B=137520.91 万欧元，付息债务的价值 D=132657.57 万欧元（含永续债），代入式（1），得到估值企业的全部普通股权益价值为：

E=B-D

=137520.91-132657.57

=4863.00（万欧元，万位取整）

（二）市场法估值情况

1、估值方法

采用市场法时，应当选择与估值企业进行比较分析的参考企业，保证所选择的参考企业与估值企业具有可比性。参考企业通常应当与估值企业属于同一行业，或受相同经济因素的影响。具体来说一般需要具备如下条件：

*必须有一个充分发展、活跃的市场；

*存在三个或三个以上相同或类似的参照物；

*参照物与被估值对象的价值影响因素明确，可以量化，相关资料可以搜集。

由于目前市场交易案例资料难以收集且无法了解其中是否存在非市场价值因素，因此不宜选择该种方法；考虑到该行业存在可比上市公司，本次估值选择采用上市公司比较法，即将估价对象与同行业的上市公司进行比较，以此估算估值对象的合理价值的方法。

（1）可比公司的选取

本次估值企业属于塑料和橡胶加工机械行业，同时由于估值企业是全球化知名企业，因此本次估值搜集了全球范围内塑料和橡胶加工机械行业及相关机械制造行业的上市

公司信息，选取和确定比较样本公司。

（2）价值比率的确定

价值比率是指资产价值与其经营收益能力指标、资产价值或其他特定非财务指标之

间的一个“比率倍数”。常用的价值比率包括：盈利比率，如市盈率（P/E）；收入比

91克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）率，如市销率（P/S）；资产比率，如市净率（P/B）。

市盈率（P/E）：指每股市价与每股盈利的比值，包括静态市盈率和动态市盈率等。

该指标通常使用近期的实际盈利或盈利估计，近期的盈利估计一般比较准确，可以进行较广泛的参照比较。但使用市盈率指标容易受到资本结构的影响；需要排除会计政策及非经营性损失的影响。另外，市盈率无法顾及远期盈利，对周期性及亏损企业而言估值相对困难。

市净率（P/B）：指每股市价与每股净资产的比值。该指标在一定程度上反映了企业既往的投资规模、资本积累与估值的相关性，对于资产量较大的企业，该指标更为适用。

市销率（P/S）：指每股市价与每股销售额的比值。使用市销率可以规避折旧、存货等会计政策的影响。因其建基于更加稳定的销售收入之上，而销售收入对于经济形势变化相对利润变化较小、波动性较小，对于周期性较强的行业，其市销率较为稳定，能够较为有效地反映公司市场价值。

对于估值企业这一周期性行业而言，使用 P/E 指标在行业波动期计算得出的估值结果难以剔除周期性影响，且估值企业2023年及2024年1-7月的净利润为负数，因此无法使用 P/E 利润口径的价值比率计算股权价值；PB 指标能够反映企业的长期价值，尤其是在资产重估或市场预期发生变化时。对于周期性行业，资产的长期价值可能比短期收益更能代表企业的真实价值。估值企业的净资产在减去永续债后结果为负数，因此无法使用市净率计算股权价值；PS 指标能够相对较好地反映处于周期性较强行业下公司的价值，能更好地揭示出估值企业股权价值与销售规模之间的相关关系。

本次估值就可比公司市值与市销率（P/S 指标）、市盈率（P/E 指标）、市净率（P/B指标）、EV/EBITDA 指标进行了相关性分析。根据分析结果显示，P/E 和 EV/EBITDA指标显示了更高的相关性，其次为 P/S 指标，P/B 指标相关性最低。但估值企业 2022年至 2024 年 7 月 31 日时点净利润为负数，2022 年至及 2023 年时点 EBITDA 为负数，因此未选择 P/E 及 EV/EBITDA 指标计算股权价值。综上所述，本次采用市销率（P/S）作为参考和计算的价值比率。

（3）建立比较基准

对可比企业交易价格进行修正，主要从对可比企业与估值企业交易时间差异进行修

92克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

正、对可比企业与估值企业交易情况差异进行修正以及对可比企业与估值企业的流动性

差异进行修正这三方面进行考虑，获得可比价值。

（4）差异调整

分析比较可比公司和估值企业在业务结构、经营模式、企业规模、资产配置和使用

情况、研发创新、企业生命周期、成长性、经营风险、财务风险等方面的差异，并选择恰当指标进行量化与评价。将估值企业各指标评价分值分别与可比公司分值相除，得到各差异因素调整系数。将可比价值与差异调整系数相乘，得到比准价值。

（5）计算全部普通股权益价值

将各比准价值进行数学统计分析，乘以估值企业基准日同口径数据，得出估值企业归属母公司所有者权益价值，再扣减基准日时点的永续债价值得到最终全部普通股权益价值，没有考虑控股权和少数股权等因素产生的溢价或折价。

2、估值过程

（1）上市公司的选择

*可比公司选择

本次估值企业属于塑料和橡胶加工机械行业，同时由于估值企业是全球化知名企业，因此本次估值选取的可比公司为全球范围内塑料和橡胶加工机械行业及相关机械制造

行业的上市公司。根据对可比企业所在行业细分领域、经营产品等方面与估值企业进行对比，选取了全球范围内的塑料和橡胶加工机械行业及相关机械制造行业上市公司，在选择可比公司过程中，主要按照上下游产业关联度高低、行业类型、产品类别进行可比公司的剔除。

首先，将行业中主营业务和估值企业在细分领域有差异的企业剔除；其次，将目标市场中相关财务数中异常值进行剔除。剩余可比企业在上下游关联度、行业领域与产品类型上较估值企业可比，因此本次选取以下12家机械制造企业作为本次可比公司。

如下表所示：

序号证券代码证券简称

1 1882 HK Equity 海天国际

2 6292 JP Equity 川田机械

93克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号证券代码证券简称

3 049800 KS Equity 宇进普莱姆

4 6104 JP Equity 东芝机械

5 6293 JP Equity 日精树脂

6 6302 JP Equity 住友

7 KRN GR Equity 克朗斯

8 558 HK Equity 力劲科技

9 5631 JP Equity 日本制钢

10 300415 CH Equity 伊之密

11 JUN3 GR Equity 永恒力股份公司

12 DUE GR Equity 杜尔集团

*可比公司基本情况

A、海天国际

海天国际控股有限公司成立于1966年，是研制暨制造注塑机设备的一家中国香港上市公司。集团主要为其最终客户设计、开发、制造、销售注塑机及相关部件并提供有关的支持服务，以作生产塑料产品及部件之用，其中涉及的行业繁多，包括汽车、建材、保健、物流、包装、信息技术、家电、电子器件及其它消费品等。

B、川田机械

川田机械成立于1935年，总部位于日本大阪。川田机械在日本和国际上主要从事设计和制造塑料成型周边设备。该公司的主要产品主要是注塑机械，包括集中供料系统，脱湿干燥系统，冷水循环系统，计量混合系统，自动模温控制系统，粉碎回收系统等。

C、宇进普莱姆

Woojinplaimmco.Ltd.是一家专业生产和销售塑料注射成型机的公司。自 1985 年成立以来，该公司已经成为韩国领先的注射成型机制造商之一，并且拥有最大的生产设施之一。公司的产品线包括液压和全电动注塑机，这些机器被广泛应用于塑料制品的生产。

公司注重研发，并且在其历史上获得了多项专利和认证，包括注射成型机的夹紧装置、感应装置、加热器断开装置等。公司还积极扩展国际业务，在奥地利成立了研究公司，并在美国和中国等地设立了分支机构。

D、东芝机械

94克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

东芝机械成立于1938年，主要通过4个业务部门从事机器工具和塑料加工机器的制造和销售：模制机器、机器工具、液压机和其他。模制机器业务负责制造和销售塑料注塑机、双螺杆混配机组、压铸机以及销售维修配件和提供安装及维修服务。

E、日精树脂

成立于1947年，主要从事注塑成型机器、模具复合材料、自动化模制系统和测量仪器的制造和销售。公司总部位于日本长野县 Sakaki。

F、住友

2008年住友重机械工业和一家德国公司的注塑成型业务合并后成立了塑料机械业务部，并成为了世界上最大的塑料注塑成型机器生产商之一，每年销售超过5000台机器。产品组合多元化，在全球各地安装了超过100000台机器，包括全电动机械、高速／包装机器和液压机。

G、克朗斯

公司成立于1952年，总部位于德国，从事开发和制造用于加工、填料和包装技术的机械和整套系统；产品组合包括用作生产聚脂（PET）容器的拉伸吹塑注塑成型机器。

终端市场包括化工、饮食、工业和医疗行业。生产设施位于奥地利、巴西、中国、德国和美国。

H、力劲科技

公司成立于 1979 年，总部位于香港，从事压铸机器、CNC 机器和注塑成型机器的设计、制造和销售，产品组合包括电动、液压和混合注塑成型机器，在中国、中国台湾和意大利设有生产基地。

I、日本制钢

日本制钢是是一家生产钢铁加工品及工业用机械的日本企业，属三井集团旗下公司。

日本制钢成立于1907年，于欧洲、北美、亚洲的二十个城市设有据点或办公室。日本制钢的主要产品有涡轮发动机、射出成型机、压力容器和液压机械。

J、伊之密股份有限公司

是一家位于中国广东省佛山市的装备制造企业，专注于注塑机、压铸机、橡胶注射成型机等成型装备的研发、生产和销售。公司致力于提供成型装备系统解决方案，并通过技术创新和全球化布局，不断提升产品质量和服务水平，以满足客户需求。

95克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

K、永恒力股份有限公司

Jungheinrich（永恒力股份有限公司）是一家拥有超过 70 年历史的物料搬运设备、

自动化和配套服务提供商。作为行业的先驱，这家上市公司致力于创造未来的仓库解决方案。Jungheinrich 的产品和服务组合包括物料搬运设备、自动化解决方案、以及全面的售后服务，旨在为客户提供量身定制的解决方案，帮助他们在内部物流领域应对日益增长的需求和挑战。

L、杜尔集团

杜尔集团是一家拥有超过一个世纪历史的全球机械和设备工程公司，专注于为汽车工业提供全面的解决方案，包括油漆车间和最终装配线的规划、建造和更新。公司还提供油漆车间技术、自动化喷涂技术、密封和粘合技术，以及工业自动化系统，如装配测试、电池模块制造和家用电器填充技术。此外，Dürr 还涉足木工机械和系统领域，提供先进的加工中心和自动化解决方案。总部位于德国比蒂海姆-比辛根，Dürr 以其创新技术和高质量产品在全球市场上享有盛誉。

（2）建立比较基准

*交易价格修正

可比公司交易价格的形成基于其发生时间、市场、交易方、交易量等多方面条件，因此需要通过对交易日期、交易情况、流动性等因素的修正，使可比公司的交易价格具有可比性。考虑到可比公司均为上市公司，不涉及对交易日期和交易情况的修正，本次交易价格修正思路如下：

比准市值 P=基准日时点市值×流动性修正系数

A、流动性修正

流动性定义为资产、股权、所有者权益以及股票等以最小的成本，通过转让或者销售方式转换为现金的能力。流动性折扣定义为：在资产或权益价值基础上扣除一定数量或一定比例，以体现该资产或权益缺少流动性。

对于流动性折扣，参考《Measuring the Discount for Lack of Marketability forNon-controlling，Nonmarketable Ownership Interests》中的 Valuation Advisors Pre-IPOStudy 研究，对公司 IPO 前 2 年内发生的股权交易的价格与 IPO 后上市后的交易价格的

96克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

差异进行测算来定量估算流动性折扣。根据 Business Valuation Resource 数据库统计的全球公司所在市场的整体情况，并考虑估值企业的特点及基准日证券市场状况，选取本次估值的流动性折扣率45.6%。

B、比准市值 P

依据上述修正步骤，计算得出可比公司比准市值 P，如下表所示：

金额单位：万美元

序号 公司简称 2024 年 7 月 31 日时点市值 流动性系数 e 比准市值

1海天国际462712.320.544251716

2川田机械4262.100.5442319

3宇进普莱姆3442.300.5441873

4东芝机械62870.920.54434202

5日精树脂15517.920.5448442

6住友333963.960.544181676

7克朗斯428910.830.544233327

8力劲科技50296.930.54427362

9日本制钢212516.530.544115609

10伊之密138449.990.54475317

11永恒力股份公司323478.780.544175972

12杜尔集团151695.470.54482522

（3）选取估值指标并对指标进行修正

*价值比率选取及计算

本次估值就可比公司市值与市销率（P/S 指标）、市盈率（P/E 指标）、市净率（P/B指标）、EV/EBITDA 指标进行了相关性分析。分析结果如下：

价值比率相关性分析表

财务指标 S E B EBITDA

市值相关性（R2） 0.66 0.87 0.60 0.83

根据分析结果显示，P/E 和 EV/EBITDA 指标显示了更高的相关性、其次为 P/S，P/B 相关性较低。因估值企业 2022 年至 2024 年 7 月 31 日时点主要利润表指标，如净利润及 EBITDA 为负数，因此未选择 P/E 及 EV/EBITDA 指标计算股权价值。综上所述，本次采用相关性相对较高的市销率（P/S）作为参考和计算的价值比率。

97克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

获取可比公司财务数据后，经计算市销率指标结果如下：

可比公司调整市销率（PS）统计表

单位：万美元序

可比公司简称 可比公司代码 比准市值 营业收入 调整 P/S号

1 海天国际 1882 HK Equity 251716 184564.50 1.36

2 川田机械 6292 JP Equity 2319 16930.74 0.14

3 宇进普莱姆 049800 KS Equity 1873 15805.86 0.12

4 东芝机械 6104 JP Equity 34202 111042.40 0.31

5 日精树脂 6293 JP Equity 8442 32530.24 0.26

6 住友 6302 JP Equity 181676 752911.71 0.24

7 克朗斯 KRN GR Equity 233327 517186.03 0.45

8 力劲科技 558 HK Equity 27362 74608.76 0.37

9 日本制钢 5631 JP Equity 115609 174257.79 0.66

10 伊之密 300415 CH Equity 75317 138040.95 0.55

11 永恒力股份公司 JUN3 GR Equity 175972 599822.67 0.29

12 杜尔集团 DUE GR Equity 82522 510817.35 0.16

通过计算可比公司市销率和估值企业的营业收入对比相乘后，得到各可比公司的调整价值如下：

可比公司调整价值统计表

单位：万美元序

可比公司简称 可比公司代码 调整 P/S 估值企业营业收入 调整后价值号

1 海天国际 1882 HK Equity 1.36 159461.53

2 川田机械 6292 JP Equity 0.14 16415.16

049800 KS

3宇进普莱姆0.1214070.14

Equity

4 东芝机械 6104 JP Equity 0.31 36347.85

5 日精树脂 6293 JP Equity 0.26 30485.29

6 住友 6302 JP Equity 0.24 117251.13 28140.27

7 克朗斯 KRN GR Equity 0.45 52763.01

8 力劲科技 558 HK Equity 0.37 43382.92

9 日本制钢 5631 JP Equity 0.66 77385.74

300415 CH

10伊之密0.5564488.12

Equity永恒力股份公

11 JUN3 GR Equity 0.29 34002.83

司

98克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序

可比公司简称 可比公司代码 调整 P/S 估值企业营业收入 调整后价值号

12 杜尔集团 DUE GR Equity 0.16 18760.18

注：* 估值企业营业收入是 2024 年 7 月 31 日时点的 LTM 口径数据，即 2024 年 1-7 月份收入加上

2023年8-12月份收入。

*估值企业营业收入以美元列示，是按照基准日时点，中国人民银行公告的美元兑人民币、欧元兑人民币的汇率换算而来的美元单位。

*差异调整

可比公司与估值企业在业务结构、企业生命周期、经营模式、企业规模、成长性、

经营风险、盈利能力等方面存在的差异，因此需对其进行差异评价与调整。

A、差异评价

a.业务结构评价

估值企业业务为橡胶机械制造行业，与可比公司业务结构相同，业务结构评价均为

100分。

b.经营模式评价

估值企业与可比公司主营业务均为橡胶机械制造。因此经营模式相同无需进行调整，经营模式修正系数为1。

c.企业生命周期评价

生命周期主要分为四类：初创期、成长期、成熟期和衰退期，由于初创期企业处于争得占有率的地位，存在较大的风险，成长期企业处于保持地位、保持占有率的阶段，成熟期企业处于稳定阶段，衰退期企业处于耗用潜力逐步退出阶段，由于估值企业与可比公司的生命周期都处于相同阶段，无需进行调整，因此生命周期修正系数为1。

d.企业规模评价

由于不同规模公司的经营难度是不同的，大企业可以获得规模效益，但利润或资产的增长速度很难与小企业相比，所以需要对可比公司进行规模因素调整。经过对可比公司 P/S 指标与总资产和归母所有者权益进行拟合优度（R Square）分析，结果如下：

自变量总资产归母所有者权益

相关性Multiple R 0.1107 0.5497

拟合优度R Square 0.0123 0.3022

99克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

自变量总资产归母所有者权益是否选取是

根据估值企业与可比公司指标水平，回归分析各规模指标的相关性，分别以净资产规模的3/4位数与最高值的平均数，中位数与3/4位数的平均、中位数、1/4位数与中位数的平均数、最小值与1/4位数的平均数，依次划分为优秀、良好、中等、较低、较差五个档次，形成评价标准表，并据此判断估值企业和可比公司的指标具体处于哪个等级，以该等级分值作为评价分。企业规模评价结果如下表：

企业规模差异评价表

单位：万美元序号公司简称归母所有者权益档次评价分

1海天国际265434.81良好99

2川田机械8131.34较差96

3宇进普莱姆7546.24较差96

4东芝机械70659.93较低97

5日精树脂27778.60较差96

6住友414925.10优秀100

7克朗斯189876.81良好99

8力劲科技48927.94较差96

9日本制钢109258.42中等98

10伊之密92688.80中等98

11永恒力股份公司247282.40良好99

12杜尔集团124016.06中等98

估值企业4033.38较差96

e.成长性评价

经过对可比公司 P/S 指标与收入增长率和总资产增长率这两个经营风险指标进行

拟合优度（R Square）分析，结果如下：

自变量收入增长率总资产增长率

相关性Multiple R -0.1357 0.1933

拟合优度R Square 0.0184 0.0373是否选取是

根据估值企业与可比公司指标水平，回归分析各成长性指标的相关性，采用总资产增长率作为成长性的具体衡量指标，形成评价标准表，并据此判断估值企业和可比公司

100克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

的指标具体处于哪个等级，以该等级分值作为评价分。成长性评价结果如下表：

序号公司简称总资产增长率档次评价分

1海天国际1.86%优秀100

2川田机械-6.82%较低97

3宇进普莱姆-5.77%中等98

4东芝机械0.57%良好99

5日精树脂-6.70%较低97

6住友-8.36%较差96

7克朗斯-0.37%良好99

8力劲科技1.69%优秀100

9日本制钢-10.40%较差96

10伊之密-15.93%较差96

11永恒力股份公司-4.45%中等98

12杜尔集团-2.58%良好99

估值企业-18.33%较差96

f.经营风险评价

经过对可比公司 P/S 指标与流动比率、速动比率、资产负债率、已获利息倍数这几

个经营风险指标进行拟合优度（R Square）分析，结果如下：

自变量流动比率速动比率资产负债率%已获利息倍数

相关性MultipleR 0.4234 0.4920 0.0838 -0.1899

拟合优度RSquare 0.1793 0.2420 0.0070 0.0361是否选取是

根据估值企业与可比公司指标水平，回归分析各经营风险指标的相关性，并综合考虑各个指标的适用性，最终采用速动比率作为经营风险的具体衡量指标，形成评价标准表，并据此判断估值企业和可比公司的指标具体处于哪个等级，以该等级分值作为评价分。经营风险评价结果如下表：

序号公司简称速动比率档次评价分

1海天国际1.36优秀100

2川田机械1.40优秀100

3宇进普莱姆0.48较差96

4东芝机械0.63较低97

101克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号公司简称速动比率档次评价分

5日精树脂0.54较差96

6住友0.86良好99

7克朗斯0.43较差96

8力劲科技0.76中等98

9日本制钢1.07良好99

10伊之密0.68中等98

11永恒力股份公司0.81良好99

12杜尔集团0.60较差96

估值企业0.46较差96

g.盈利能力评价

经过对可比公司 P/S 指标与净资产收益率、总资产报酬率、成本收入比、销售净利

率这几个盈利能力指标进行拟合优度（R Square）分析，结果如下：

自变量净资产收益率%总资产报酬率%成本收入比%销售净利率%

相关性Multiple R 0.3601 0.6093 -0.0541 0.8318

拟合优度R Square 0.1297 0.3712 0.0029 0.6919是否选取是是经分析，销售净利率和总资产报酬率与价值比率的相关性表现较好，因此本次采用其作为盈利能力的具体衡量指标，各赋予50%权重。因此，根据估值企业与可比公司指标水平，分别以各指标3/4位数与最高值的平均数，中位数与3/4位数的平均、中位数、

1/4位数与中位数的平均数、最小值与1/4位数的平均数，依次划分为优秀、良好、中

等、较低、较差五个档次，形成评价标准表，并据此判断估值企业和可比公司的指标具体处于哪个等级，以该等级分值作为评价分。盈利能力评价结果如下表：

序销售净评价总资产报评价盈利能力加公司简称档次档次档次号利率分酬率分权评价分

1海天国际0.19优秀1000.09优秀100100优秀

2川田机械0.04较低970.05较低9797较低

3宇进普莱姆0.01较差960.00较差9696较差

4东芝机械0.11良好990.06良好9999良好

5日精树脂0.01较差960.02较差9696较差

6住友0.03较差960.06良好9997.5较低

7克朗斯0.05中等980.07良好9998.5中等

102克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序销售净评价总资产报评价盈利能力加公司简称档次档次档次号利率分酬率分权评价分

8力劲科技0.09良好990.08良好9999良好

9日本制钢0.06良好990.05中等9898.5中等

10伊之密0.06良好990.03较差9697.5较低

11永恒力股份公司0.05中等980.06良好9998.5中等

12杜尔集团0.02较差960.04较差9696较差

估值企业-0.33较差96-0.18较差9696较差

B、差异调整系数

将估值企业差异因素分值分别除以可比公司分值，得到各因素调整系数，并将各因素的调整系数相乘即得到可比公司调整系数，如下表所示：

序业务结经营模生命周企业规经营风盈利能差异调公司简称成长性号构式期模险力整系数

1海天国际1110.96970.96000.96000.96000.8579

2川田机械1111.00000.98970.96000.98970.9403

3宇进普莱姆1111.00000.97961.00001.00000.9796

4东芝机械1110.98970.96970.98970.96970.9210

5日精树脂1111.00000.98971.00001.00000.9897

6住友1110.96001.00000.96970.98480.9168

7克朗斯1110.96970.96971.00000.97460.9165

8力劲科技1111.00000.96000.97960.96970.9119

9日本制钢1110.97961.00000.96970.97460.9258

10伊之密1110.97961.00000.97960.98480.9451

永恒力股份公

111110.96970.97960.96970.97460.8978

司

12杜尔集团1110.97960.96971.00001.00000.9499

C、差异调整结果

将可比价值乘以差异调整系数，得出比准价值，结果如下表：

单位：万美元序号公司简称可比价值差异调整系数比准价值

1海天国际159461.530.8579136806.17

2川田机械16415.160.940315435.31

3宇进普莱姆14070.140.979613782.99

4东芝机械36347.850.921033477.25

103克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序号公司简称可比价值差异调整系数比准价值

5日精树脂30485.290.989730171.01

6住友28140.270.916825799.12

7克朗斯52763.010.916548355.72

8力劲科技43382.920.911939561.36

9日本制钢77385.740.925871645.41

10伊之密64488.120.945160945.19

11永恒力股份公司34002.830.897830526.60

12杜尔集团18760.180.949917820.43

平均值47975.250.929443693.88

3、估值结果

如上表所示，得出估值企业全部股权估值结果＝43693.88万美元。

根据中国人民银行公布的2024年7月31日人民币汇率中间价，即1美元对人民币

7.1346元，1欧元对人民币7.7439元，得到欧元与美元之间的汇率为0.9213。将全部股

权估值结果换算为欧元=40255.99万欧元。

全部普通股权益估值=全部股权估值结果-永续债

=40255.99-35397.84=4858.00（万欧元，万位取整）。

（三）最终选用的估值方法及估值结论

通过收益法测算，装备卢森堡全部普通股权益在估值基准日2024年7月31日的市场价值为4863.00万欧元，相比全部普通股权益账面值-31681.81万欧元，增值36544.81万欧元，增值率绝对值115.35%。本次估值选取中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基准汇价1欧元兑人民币7.7439元折算，得出在估值基准日装备卢森堡全部普通股权益价值为37658.59万元人民币，相比全部普通股权益账面值-245340.73万元人民币，增值282999.32万元人民币，增值率绝对值115.35%。

通过市场法测算，装备卢森堡全部普通股权益在估值基准日2024年7月31日的市场价值为4858.00万欧元，相比全部普通股权益账面值-31681.81万欧元，增值36539.81万欧元，增值率绝对值115.33%。本次估值选取中国人民银行公布的2024年7月31日人民币基准汇价1欧元兑人民币7.7439元折算，得出在估值基准日装备卢森堡全部普

104克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

通股权益价值为37619.87万元人民币，相比全部普通股权益账面值-245340.73万元人民币，增值282960.60万元人民币，增值率绝对值115.33%。

装备卢森堡是全球少数结合了注塑、挤出和反应成型技术的供应商之一，其产品在塑料和橡胶加工机械行业中属于高端产品。收益法强调的是企业整体资产的预期盈利能力，收益法的估值结果是企业整体资产预期获利能力的量化与现值化。估值企业产品在行业内处于领先地位，同时近年来全球汽车轻量化、电动车身和零部件的非金属化及

3C 生产智能化时代的到来使得机械设备制造业发展迅速，估值企业具有一定的发展空间和潜力。估值企业未来可以获得相对稳定的现金流，收益法可以更加准确的反映企业的盈利能力与价值。市场法在市场较为平稳、估值企业与上市公司差异量化较为准确的前提下能够相对合理反映估值对象价值。但一般市场可比公司交易所所在国别带来的宏观经济因素难以可靠地计量。在市场波动较大时，市场法估值结果可能难以剔除投资者狂热或恐慌所导致的溢价或折价。

通过以上分析，本次选用收益法估值结果作为最终估值结论。

（四）与标的资产前次收购时在估值方法、估值依据、关键假设、估值结果等方面的差异情况

1、本次出售与收购时点所选择的评估方法或估值方法、估值依据、关键假设等方

面无差异

本次出售与收购时点的估值方法、估值依据及关键假设等明细对比如下表：

项目时点估值方法是否有差异

前次选择收益法、市场法，最终选取收益法结果作收购为评估结论。

估值方法无差异

本次选择收益法、市场法，最终选取收益法结果作出售为评估结论。

1.经济行为依据，即股权收购经济行为批准方，

包括上市公司董事会决议等；2.法律法规依据，即进行评估行为所需参考的相关法律法规；3.评估准则依据，即进行评估行为所需参考的行除法律法规依据、估值依据需

前次业准则依据；4.资产权属依据，即标的资产涉估值依据根据时间有效期进行实时更

收购及的无形资产及不动产权属文件；5.取价依据，新，其他依据无差异。

即进行评估行为所需参考的外部取价来源；6.其他参考资料，即进行评估行为所需的其他参考资料，如审计报告，外部金融终端、行业分析数据等；

105克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目时点估值方法是否有差异

1.经济行为依据，即债转股经济行为批准方，

包括上市公司董事会决议等；2.法律法规依据，即进行估值行为所需参考的相关法律法规；3.估值依据，即进行估值行为所需参考的相关行本次业依据；4.资产权属依据，即标的资产涉及的出售无形资产及不动产权属文件；5.取价依据，即进行估值行为所需参考的外部取价来源；6.其

他参考资料，即进行估值行为所需的其他参考资料，如审计报告、外部金融终端、行业分析数据等；

包括一般假设和特殊假设，一般假设包括交易假设、公开市场假设、资产持续经营假设三条。

前次

特殊假设主要涉及三类，即外部宏观环境稳定收购一般假设无差异，特殊假设中假设、内部管理持续假设、财务资料及经营规涉及经营规划假设部分根据划假设。

估值假设标的资产不同经营时点的经

包括一般假设和特殊假设，一般假设包括交易营现状进行调整，整体分析无假设、公开市场假设、资产持续经营假设三条。

本次差异。

特殊假设主要涉及三类，即外部宏观环境稳定出售

假设、内部管理持续假设、财务资料及经营规划假设。

经过上表可以看出，本次出售与收购时点在估值方法、估值依据及估值假设等方面基本一致，不存在实质性差异。

2、标的资产近年经营情况和财务状况存在波动使得本次出售时点估值相较并购时

点有差异

前次收购时，标的资产装备卢森堡全资持有的 KM 集团是全球塑料和橡胶加工机械设备市场的行业领导者，业务发展成熟，拥有领先的研究水平、产品服务和一流技术，且是全球少数结合了注塑、挤出和反应成型技术的企业。上市公司通过前次重组，整合中国化工下属境外 KM 集团和境内橡胶机械公司，实现境内外技术、产能、销售和管理的协同，打造国际化的化工装备产业平台。收购当年2018年度，标的资产实现收入

104.50亿元，净利润2.40亿元。

前次收购标的资产后，受外部宏观经济环境波动及内部经营情况的影响，自2019年开始标的资产的营业收入、净利润、毛利率等经营基本面指标呈波动下降的趋势。

净利润自2019年开始持续为负，主要原因包括经济周期性波动导致的原材料成本上升，特别是钢材等价格攀升影响毛利；重大资产重组后的整合工作也带来了经营和财务压力；随后，全球经济增速放缓、贸易摩擦、英国脱欧及欧洲新法规限制等因素进一步压缩了下游需求和公司销售；公共卫生事件的爆发使全球经济持续低迷，影响公司海

106克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

外运营；2021年至今，供应链问题导致生产成本大幅上涨，国际地缘政治冲突、全球经济放缓、美联储加息等外部不利因素导致市场需求疲弱，行业竞争加剧，同时标的资产改革措施如工厂搬迁和业务整合等增加了当期费用。

因上述原因的叠加，使得标的资产自2018年至2024年7月31日的合并口径收入、净利润、全部普通股权益价值变动情况如下表：

金额：人民币亿元

2024年7年度2018年2019年2020年2021年2022年2023年月31日

收入104.5091.8881.2279.7385.8696.4542.84

净利润2.40-1.51-2.42-2.17-16.18-27.51-15.59全部普通股权

43.2741.4239.1534.9221.35-5.74-23.88

益价值

注：1.2023年起，标的资产将符合永续债确认条件的股东借款按照会计准则要求调整为永续债，在所有者权益部分列示，因而全部普通股权益价值自2023年起为负值。

2.2018年至2021年财务数据来源为标的资产历史期经审计数据，非本次交易披露

的专项审计数据。

由上表可以看出，标的资产自前次收购后，因外部宏观环境及自身内部经营管理调整导致净利润持续亏损。截至2024年7月31日时点，将2018年至2024年7月31日净利润数字累加计算，标的资产累积亏损金额为62.99亿元人民币，因此本次出售时点标的资产估值会有较大幅度降低。

综上所述，本次出售与前次收购时在估值方法、估值依据、关键假设等方面无明显差异。两次时点估值的差异原因主要系标的资产近年内部经营环境情况波动及外部宏观环境影响，使得标的资产自身经营情况波动降低，最终体现在本次出售较前次收购时估值存在差异，相关差异具有合理性。

四、估值基准日至重组报告书签署日的重要变化事项及其对估值结果的影响

估值基准日至本报告书签署日，标的公司的内、外部环境未发生重大变化，生产经营正常，未发生对交易作价产生影响的重大事项。

五、上市公司董事会对本次交易标估值的合理性以及作价的公允性分析

（一）董事会对估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与目的的相关性以及交易定价的公允性发表意见

107克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

1、估值机构具有独立性

公司聘请的估值机构中联评估为符合《中华人民共和国证券法》规定的估值机构。

中联及经办估值师与公司、标的公司及其股东不存在关联关系，亦不存在除专业收费外的利害关系。估值机构具有独立性。

2、估值假设前提具有合理性

中联评估为本次交易所出具的估值报告的估值假设前提和限制条件按照国家有关

法规和规定执行、遵循了市场通用的惯例或准则、符合估值对象的实际情况，估值假设前提具有合理性。

3、估值方法与估值目的相关性一致

本次估值的目的是确定本次交易项下标的公司全部普通股及转为股权的债权于估

值基准日的市场价值，为本次交易提供价值参考依据。中联采用了收益法和市场法两种估值方法分别对标的公司价值进行了估值，并最终选择了收益法的估值作为本次估值结果；采用了债权价值分析法对拟转为股权的债权价值进行了估值。本次估值工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的估值方法，实施了必要的估值程序，对本次交易项下标的公司全部普通股及转为股权的债权在估值基准日的价值进行了估值，所选用的估值方法合理，与估值目的相关性一致。

4、估值定价具有公允性

中联根据估值有关的法律法规的规定，在估值过程中实施了相应的估值程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，运用了合规且符合标的公司实际情况的估值方法，估值结果客观、公正地反映了估值基准日估值对象的实际情况，估值结果公允。

本次交易以中联出具的估值报告结果为依据，由各方协商确定，交易价格公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益情形。

综上，董事会认为，公司就本次交易所选聘的估值机构具有独立性，估值假设前提合理，估值方法与估值目的具备相关性，出具的估值报告的估值结论合理，估值定价公允。

（二）董事会对本次交易定价的依据及公平合理性的意见

108克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易标的资产的交易价格以符合《证券法》规定的估值机构中联评估出具的《估值报告》所载估值为基础，交易双方协商确定。本次交易定价遵循了公开、公平、公正的原则，符合相关法律、法规及公司章程的规定，作价公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

（三）标的公司后续经营过程中政策、宏观环境、技术、行业、税收优惠等方面的变化趋势及应对措施及其对估值或估值的影响分析

本次估值是基于现有的国家法律、法规、税收政策、金融政策并基于现有市场情

况对未来的合理预测，未考虑今后市场发生目前不可预测的重大变化和波动。

本次估值已充分考虑未来政策、宏观环境、技术、行业、税收优惠等方面的发展，未来宏观环境及行业、技术的正常发展变化，不会影响本次标的资产估值的准确性。

（四）重要参数变动的敏感性分析

本次交易涉及的标的公司采用市场法和收益法两种方法进行估值，并选用收益法估值结果作为最终估值结论，营业收入增长率作为敏感指标，其变动对标的资产估值的敏感性分析如下：

单位：万欧元营业收入增长

10%5%--5%-10%

率变动幅度

估值7868.006365.004863.003416.001963.00

估值变动率61.79%30.89%0.00%-29.76%-59.63%

（五）本次交易作价公允性分析

1、本次交易定价情况

根据交易各方签署的一揽子债转股协议，本次交易标的资产的100%股权估值以中联评估出具的《估值报告》的所载估值为基础协商确定为4863.00万欧元。

2、与可比公司的对比分析

标的资产及可比公司2022年-2023年收入增长率、毛利率统计情况如下：

年度/收入增长率（%）2022年2023年均值9.158.56

中位值9.1510.72

标的资产15.594.37

109克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

年度/毛利率（%）2022年2023年均值29.8629.93

中位值29.7230.24

标的资产17.9214.56

注：可比公司统计范围主要包括：克朗斯、永恒力、杜尔集团、东芝机械、日精树脂、住友、川田

机械、宇进普莱姆、日本制钢、海天国际、力劲科技、伊之密等公司

由上表可以看出，标的资产2022年-2023年收入增长率、毛利率等指标处于可比公司平均范围的中下游，标的资产2019年开始净利润持续为负值。根据上述业绩表现，通常情况下，其作价倍数相比也应处于可比公司估值倍数的中下游区间。

考虑到价值比率指标的可用性及可比性，选择 PS 作为价值比率的比较基准分析如下：

可比公司 PS 区间 可比公司 PS均值 可比公司 PS中位数 标的资产 PS

0.12-1.360.410.300.45

注：因考虑到标的资产本身与可比公司自身存在流动性差异，可比公司 PS 已剔除流动性折扣。

装备卢森堡与同行业上市公司的市销率对比分析如下：

单位：万美元序

可比公司简称 可比公司代码 比准市值 营业收入 调整 P/S号

1 海天国际 1882 HK Equity 251716 184564.50 1.36

2 川田机械 6292 JP Equity 2319 16930.74 0.14

3 宇进普莱姆 049800 KS Equity 1873 15805.86 0.12

4 东芝机械 6104 JP Equity 34202 111042.40 0.31

5 日精树脂 6293 JP Equity 8442 32530.24 0.26

6 住友 6302 JP Equity 181676 752911.71 0.24

7 克朗斯 KRN GR Equity 233327 517186.03 0.45

8 力劲科技 558 HK Equity 27362 74608.76 0.37

9 日本制钢 5631 JP Equity 115609 174257.79 0.66

10 伊之密 300415 CH Equity 75317 138040.95 0.55

11 永恒力股份公司 JUN3 GR Equity 175972 599822.67 0.29

12 杜尔集团 DUE GR Equity 82522 510817.35 0.16

平均值99194.68260709.920.41

注：同行业可比公司市值以2024年7月31日数据计算，每股收益及销售收入以2023年年报数据计算。

110克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）如上表，鉴于可比公司股份具有上市流通性，较标的公司估值具有一定溢价，标的公司市盈率、市销率指标低于同行业公司，具有合理性。

3、标的资产预测期收入增长符合行业长期发展趋势

标的资产所在行业为橡塑机械制造业，行业整体来看，全球塑料加工机械市场分高端与中低端，欧洲品牌 ARBURG、ENGEL、克劳斯玛菲等凭技术领先高端市场，中国厂商主导中低端市场且份额持续扩大。根据贝哲斯咨询数据，2024年全球塑胶机械市场规模467.19亿美元，2024-2029复合年增长率为6.54%。德国、意大利、日本、美国等发达国家主导高端市场，亚太地区占全球市场53%，增长潜力大。技术进步与需求变化推动市场竞争格局演变，各国企业应强化技术创新与市场多元化，以应对市场变化，促进全球注塑机行业稳步增长。

标的资产2022年、2023年以及预测期2024年至2029年及以后年度收入、净利润

水平统计如下表：

金额：百万欧元

年度/项目2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年及以后

收入1207.991260.751006.951093.281167.341240.951294.171331.82

净利润-227.62-359.64-251.08-35.2622.7239.6543.5150.61

注：2024年收入及净利润数据=2024年1-7月份经审计数据+2024年8-12月份预测数据。

预测期内，装备卢森堡2024年至2029年，收入复合增长率为5.75%，与行业整体复合增长率基本一致。

装备卢森堡历史期持续亏损，2025年减亏趋势明显，2026年起开始盈利，直至2029年超过5000万欧元净利润。标的资产所属的橡塑机械制造业中属于高端产品供应商，在欧美市场及中国市场均具有较好的发展前景。同时标的资产也具有较好品牌知名度及客户接受度，其注塑机械产品在高端和大型设备领域位于全球品牌前列，挤出机械产品和反应成型机械产品均为全球行业龙头。行业增长和品牌效应为标的资产的预计收益增长提供了较好支撑，未来业绩预测符合行业长期发展趋势，作价具备合理性。

（六）估值基准日至重组报告书签署日交易标的发生的重要变化事项估值基准日至重组报告书签署日交易标的没有重要变化事项发生。

（七）交易定价与估值结果的差异说明

111克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易标的资产的交易价格是交易双方以中联评估出具的估值报告确定的估值结果为依据协商确定。

根据经中国中化备案的《估值报告》，截至基准日2024年7月31日，装备卢森堡全部普通股权益估值为4863.00万欧元，本次交易所涉及的用于转股的相关债权估值为

47777.22万欧元。经上市公司与交易对方协商一致，本次交易的标的公司全部普通股

权益作价为4863.00万欧元，本次交易涉及的债权作价为47777.22万欧元，交易定价与估值结果一致。

综上，本次交易定价与估值结果不存在差异。

六、上市公司独立董事对估值机构的独立性、估值假设前提的合理性和交易定价的公允性发表的独立意见

根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的相关规定，公司全部独立董事就公司第八届董事会第十四次会议审议本次交易的估值机构独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值

目的的相关性、估值定价的公允性发表如下意见：

（一）估值机构的独立性公司聘请的估值机构中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联”）为符合《中华人民共和国证券法》规定的估值机构。中联及经办估值人员与公司、标的公司及其股东不存在关联关系，亦不存在除专业收费外的利害关系。估值机构具有独立性。

（二）估值假设前提的合理性中联为本次交易所出具的估值报告的估值假设前提和限制条件按照国家有关法规

和规定执行、遵循了市场通用的惯例或准则、符合估值对象的实际情况，估值假设前提具有合理性。

（三）估值方法与估值目的的相关性本次估值的目的是确定本次交易项下标的公司全部普通股及转为股权的债权于估

值基准日的市场价值，为本次交易提供价值参考依据。中联采用了收益法和市场法两种估值方法分别对标的公司价值进行了估值，并最终选择了收益法的估值作为本次估值结

112克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）果；采用了普通债权清偿测算方法对拟转为股权的债权价值进行了估值。本次估值工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的估值方法，实施了必要的估值程序，对本次交易项下标的公司全部普通股及转为股权的债权在估值基准日的价值进行了估值，所选用的估值方法合理，与估值目的相关性一致。

（四）估值定价的公允性

中联根据估值有关的法律法规的规定，在估值过程中实施了相应的估值程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，运用了合规且符合标的公司实际情况的估值方法，估值结果客观、公正地反映了估值基准日估值对象的实际情况，估值结果公允。

本次交易以中联出具的估值报告结果为依据，由各方协商确定，交易价格公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益情形。

综上，我们认为，公司就本次交易所选聘的估值机构具有独立性，估值假设前提合理，估值方法与估值目的具备相关性，出具的估值报告的估值结论合理，估值定价公允。

113克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第六节本次交易债权支付情况

一、本次交易债权支付情况

截至基准日2024年7月31日，装备香港享有的拟用于转股的债权达47777.22万欧元。装备香港、装备卢森堡与 KMG 于 2024 年 12 月 12 日和 13 日陆续签署了《DebtAssumption Agreement》《债转股协议》等一揽子交易协议，由装备香港以所持债权向装备卢森堡增资，债转股的增资金额为47777.22万欧元。

二、债权估值情况

根据估值机构出具的中联评估字［2024］第4293号《债权估值报告》，截至基准日2024年7月31日，本次交易所涉及的相关债权价值基准日的账面金额为47777.22万欧元，估值为47777.22万欧元，无增减值变动。按照中国人民银行发布的相应时点和期间汇率折算，本次交易所涉及的相关债权价值基准日的账面金额为363459.00万元人民币，估值为363459.00万元人民币，无增减值变动。

经交易各方协商，本次交易涉及的债权作价为47777.22万欧元，即363459.00万元人民币，交易作价与估值机构所出具估值报告的估值结果保持一致。

（一）估值对象和估值范围

估值对象和估值范围是装备香港对装备卢森堡及其下属子公司KMG的相关债权价值，账面值47777.22万欧元（即363459.00万元人民币）。

1、装备香港对装备卢森堡的债权明细

单位：欧元

类别/项目本金利息合计

永续债350509781.303468586.38353978367.68

普通债35000000.0061630.8735061630.87

合计385509781.303530217.25389039998.55

2、装备香港对 KMG 的债权明细

114克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：欧元

类别/项目本金利息合计

普通债88300935.83431235.9688732171.79

合计88300935.83431235.9688732171.79

3、逐项列示交易对方对标的公司各项债权形成的时间、金额及资金用途：

截至基准日2024年7月31日，装备香港对标的公司装备卢森堡及其下属子公司持有的债权明细如下表所示：

单位：欧元类别本金利息金额合计形成时间资金用途

还贷、生产经营

永续债350509781.303468586.38353978367.682023年4月等一般公司正常业务用途

普通债135000000.0061630.8735061630.872023年11月营运资金补充

普通债288300935.83431235.9688732171.792023年12月营运资金补充

合计473810717.133961453.21477772170.34

注：普通债1的协议签订时间为2023年9月，款项提取时间为2023年11月，故普通债1的形成时间列示为2023年11月。

（1）永续债

2023年4月20日，债权人装备香港与债务人装备卢森堡签订了1份永续债贷款协议，协议中约定，债权人历史期已向债务人提供了三笔集团内贷款，时间及金额分别为2019年7000.00万欧元，2020年10000.00万欧元，2022年15000.00万欧元。

根据协议约定，上述三笔集团内贷款的资金用途包括还贷、生产经营等一般公司正常业务用途，永续债主要用于将上述三笔集团内贷款转为永续贷款，资金用途仍为还贷、生产经营等一般公司正常业务用途。

截止2023年4月28日，前述三笔集团内贷款本金及利息合计总金额为33763.74万欧元，在协议中约定将装备卢森堡的现有贷款转换为永久性贷款，金额等同于

33763.74万欧元。上述表格中披露的本金金额与原合同不同的原因是按照永续债合同约定，若利息未支付可每年进行资本化作为本金，上述表格中披露的本金是包含资本化部分的截至2024年4月末的本金。

（2）普通债

*普通债1

115克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2023年9月7日，债权人装备香港与债务人装备卢森堡签订了1份贷款协议，即

EURO 56300000.00 Intragroup loan facilities agreement，协议中约定，债权人装备香港向债务人装备卢森堡提供最高可达5630.00万欧元的循环信贷额度。截至估值基准日，装备卢森堡已提款本金为3500.00万欧元，利息为6.16万欧元。根据协议约定，普通债1的资金用途为标的公司装备卢森堡的营运资金补充。

*普通债2

2023 年 12 月 29 日，债权人装备香港与债务人 KMG 签订了一份 2.5 亿欧元的营运资本贷款。截至估值基准日，KMG 已提款本金为 8830.09 万欧元，利息为 43.12 万欧元。根据协议约定，普通债2的资金用途为标的公司装备卢森堡的营运资金补充。

4、结合交易对方对标的公司的财务资助整体情况，说明本次仅采取部分债权进行

转股的原因，交易完成后上市公司仍持有少数股权的原因和合理性

（1）结合交易对方对标的公司的财务资助整体情况，说明本次仅采取部分债权进行转股的原因

截至基准日2024年7月31日，装备香港对标的公司装备卢森堡及其下属子公司持有的债权合计为50277.22万欧元，高于本次债转股金额47777.22万欧元，主要原因是两者之间的差额2500万欧元已于2024年9月偿还给装备香港，无法实施债转股。扣除上述2500万欧元后，基准日2024年7月31日满足转股条件的债务47777.22万欧元均于本次实施债转股。

（2）交易完成后上市公司仍持有少数股权的原因和合理性

本次交易的目的是将装备卢森堡及其持有的 KM 集团控股权置出，进而从源头上防止上市公司出现经营困难，保护股东利益。如本题上一小问所述，本次债转股交易，经交易双方协商一致，装备香港将截至基准日2024年7月31日的符合转股条件的债务47777.22万欧元均实施了债转股，以尽可能降低交易完成后上市公司对装备卢森堡的持股比例，并尽可能减轻 KM 集团亏损对上市公司及中小股东的影响。本次交易完成后，上市公司持有装备卢森堡9.24%的股权比例较低，对上市公司整体经营情况影响较为有限；同时，本次交易完成后，将大幅降低装备卢森堡的偿债压力，有利于其改善生产经营状况。

综上，交易完成后上市公司仍持有少数股权系双方谈判协商的结果，符合上市公

116克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

司及中小股东的利益。本次交易完成后，上市公司通过置出装备卢森堡，可以改善财务状况、增强持续经营能力，提升整体归母净资产水平，增强公司未来长期持续发展能力。

（二）估值结论

以2024年7月31日为估值基准日，装备香港拟以债权增资装备卢森堡涉及的相关债权价值的账面值47777.22万欧元（即363459.00万元人民币），估值47777.22万欧元（即363459.00万元人民币），无增减值变动。

117克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第七节本次交易主要合同

一、合同主体及签订时间

为本次交易项下债转股安排之目的，基于本次交易项下拟用于转股的债权的基本情况及交易协议相关方税务筹划考量，装备香港、装备卢森堡与 KMG 于 2024 年 12 月 12日-13 日陆续签署了《Debt Assumption Agreement》《债转股协议》等一揽子交易协议。

其中，除《债转股协议》外的其他交易协议主要出于税务筹划安排，就本次交易项下拟用于转股的债权约定在装备香港、装备卢森堡与KMG之间进行内部抵消、承继和调整；

《债转股协议》就本次交易涉及的装备香港将其合计享有的47777.22万欧元债权转为

对装备卢森堡90.76%股份进行约定，主要涉及具体转股的具体内容及支付方式、置出资产交割、过渡期安排、过渡期间损益、交易相关方的陈述与保证、违约责任、交割条

件、协议有效期、管辖法律等事项。根据交易协议的约定，该等协议适用卢森堡法律。

二、本次重大资产出售的主要安排

（一）本次交易的交易对方

本次交易的交易对方为装备香港，系克劳斯的间接控股股东。

（二）本次交易的标的资产

本次交易的置出资产为克劳斯对装备卢森堡的控股权，通过债转股安排，克劳斯对装备卢森堡的持股比例由100%下降至9.24%。

（三）本次交易的交易对价及定价依据本次交易中截至2024年7月31日装备卢森堡全部普通股权益价值及用于转股的的

相关债权价值以符合《证券法》规定的估值机构出具的并经中国中化备案的《估值报告》

为基础确定，本次交易的交易对价在前述估值报告的基础上由交易各方商议确定。

根据经中国中化备案的《估值报告》，截至基准日2024年7月31日，装备卢森堡全部普通股权益估值为4863.00万欧元，本次交易所涉及的用于转股的相关债权估值为

47777.22万欧元。经上市公司与交易对方协商一致，本次交易的标的公司全部普通股

权益作价为4863.00万欧元，本次交易涉及的债权作价为47777.22万欧元。

（四）本次交易的对价支付方式

118克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易支付方式为债权支付，装备香港以持有装备卢森堡的债权对装备卢森堡进行增资。

（五）过渡期损益装备卢森堡在过渡期间产生的损益由装备香港和上市公司按本次交易完成后的持

股比例共同享有或承担，双方无需根据过渡期间损益调整交易价格。

（六）人员安排

本次交易仅涉及装备卢森堡的控制权变动，装备卢森堡下的员工劳动关系保持不变，不涉及职工安置问题。

（七）本次交易的交割安排

本次交易自克劳斯股东大会审议通过之日且《债转股协议》项下交易先决条件全部满足后即完成交割。

119克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第八节交易合规性分析

一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定

（一）本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定本次交易的标的公司装备卢森堡主营业务为塑料机械业务，不属于《市场准入负面

清单（2022年版）》所列的禁止或许可类产业，符合国家产业政策。

本次交易中，装备香港将其对装备卢森堡持有的债权转为对其的90.76%股权，根据装备卢森堡的书面确认并经查询国家企业信用信息公示系统、信用中国及相关主管部门网站，装备卢森堡不存在因违反环境保护、土地管理相关中国法律而受到行政处罚的情形，本次交易不存在违反环境保护、土地相关法律、法规的情形。

本次交易前后，克劳斯、装备卢森堡均由装备香港控制。因此，本次交易不构成《中华人民共和国反垄断法》规定的经营者集中的情形，不存在违反反垄断相关中国法律的情形。

本次交易的标的公司装备卢森堡主要从事塑料机械业务，不属于《企业境外投资管理办法》《境外投资敏感行业目录（2018年版）》所列的敏感类项目和敏感类行业；

根据交易协议约定，本次交易完成所涉国家发展和改革委员会境外投资报告程序系本次交易完成的先决条件之一，装备公司将按照《企业境外投资管理办法》规定在本次交易实施前通过境外投资管理和服务网络系统提交大额非敏感类项目情况报告表，将有关信息告知国家发展和改革委员会，并于本次交易完成后按照《境外投资管理办法》规定通过境外投资管理系统填写相关信息并报商务主管部门备案；本次交易前后，装备卢森堡境内子公司直接股东和实际控制人均未发生变化，无需就本次交易办理外商投资企业变更信息报送手续。据此，本次交易不存在违反外商投资、对外投资相关中国法律的情形。

综上，本次重大资产出售不存在违反国家产业政策、环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规规定的情形，符合《重组管理办法》第十一条第

（一）项之规定。

（二）本次交易不会导致上市公司不符合股票上市的条件

120克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

根据本次交易方案，本次交易不涉及发行股份，克劳斯的股本总额及股本结构不会因本次交易发生变化，不会导致克劳斯的股份总数和股权分布不符合《上市规则》规定的股票上市条件，符合《重组管理办法》第十一条第（二）项之规定。

（三）本次交易涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形本次置出资产交易对价系由交易各方根据具有证券业务资格的估值机构以2024年

7月31日为基准日出具并经中国中化备案的《估值报告》中确认的估值结果协商确定。

克劳斯董事会和独立董事专门会议均已对估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、

估值方法选取与估值目的的相关性、估值定价的公允性发表肯定性意见。

综上，本次交易定价公允，不存在损害克劳斯和股东合法权益的情形，符合《重组管理办法》第十一条第（三）项之规定。

（四）本次交易涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务的处理合法

根据境外律师出具的法律意见书，装备卢森堡股权均已根据其公司章程及适用的卢森堡法律适当授权、发行并缴足股本，不附带任何留置权、产权负担、或卢森堡法律下的其他第三方权利；根据 PwC 法律出具的法律意见书，交易协议对协议各方构成具有法律效力、约束力的合同义务并可强制执行，协议内容符合适用的法律的规定。

根据本次交易方案，本次交易方案为装备香港以所持债权向装备卢森堡增资取得装备卢森堡的控制权、克劳斯失去对装备卢森堡的控股权。根据境外律师出具的法律意见书，装备卢森堡履行其在交易协议下的合同义务、进行债转股不违反其章程的任何规定或在卢森堡普遍和直接适用的任何已公布法律、规则或法规的任何规定，据此，取得本报告书“第一节本次交易概况”之“二、本次交易的决策过程和批准情况”之“（二）本次交易尚需履行的决策程序”所述的授权和批准的前提下，本次交易的交割不存在法律障碍。

根据本次交易的交易方案及交易协议，装备香港以其对装备卢森堡合计47777.22万欧元的债权向装备卢森堡增资；本次交易完成后，装备香港与装备卢森堡之间的合计

47777.22万欧元债务清偿完毕。根据境外律师出具的法律意见书，装备卢森堡履行其

在交易协议下的合同义务、进行债转股不违反其章程的任何规定或在卢森堡普遍和直接

适用的任何已公布法律、规则或法规的任何规定。除前述情形外，本次交易不涉及装备

121克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

卢森堡对交易协议项下债权债务之外的其他原有债权债务的享有和承担方式的变更，不涉及交易协议项下债权债务之外的其他债权债务的转移。

综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（四）项的规定。

（五）本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

本次交易系克劳斯置出亏损子公司装备卢森堡的控股权，有利于克劳斯降低经营风险，增强营运能力，本次交易完成后，克劳斯总资产和总负债有所下降，归属于母公司股东的所有者权益有所提升，增强克劳斯未来长期持续发展能力。

本次交易完成后，克劳斯现有业务中的橡胶机械、化工装备业务以及对应的子公司及其资产将继续保留，克劳斯不再从事塑料机械业务，主营业务将变为化工装备业务和橡胶机械业务。据此，不存在可能导致克劳斯于本次交易完成后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。

综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（五）项的规定。

（六）本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人

及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定本次交易前，克劳斯已按照中国法律的要求建立独立运营的公司治理制度，在资产、业务、财务、人员和机构方面独立于控股股东。本次交易不会导致克劳斯控股股东、实际控制人发生变更，本次交易完成后，董事长张驰、董事李勇拟继续担任 KMG 管理委员会相关职务，并分别辞去克劳斯总经理、副总经理职务，克劳斯届时将进一步召开董事会另行选聘总经理，以确保本次交易完成后克劳斯与装备卢森堡间人员独立。根据装备环球、装备公司出具的承诺函，本次交易完成后，克劳斯在业务、资产、财务、人员和机构方面仍与控股股东、实际控制人及其关联方保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，符合《重组管理办法》第十一条第（六）项之规定。

（七）本次交易有利于上市公司保持健全有效的法人治理结构经核查，克劳斯已按照《公司法》《证券法》以及其他中国法律和《公司章程》的要求设立股东会、董事会、监事会等组织机构并制定相应的议事规则和工作制度，具有健全的组织结构和法人治理结构。本次交易完成后，克劳斯的上市公司治理结构不会发

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生重大变更，不会影响其继续保持健全有效的法人治理结构，符合《重组管理办法》第十一条第（七）项之规定。

二、本次交易符合不构成《重组管理办法》第十三条的规定的情形

本次交易为克劳斯重大资产出售，不涉及发行股份，不涉及克劳斯的股份变动，不会导致克劳斯控股股东、实际控制人发生变更；本次交易前后，克劳斯的控股股东均为装备环球，实际控制人均为国务院国资委，因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市。

三、本次交易的整体方案符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的要求2024年12月13日，上市公司第八届董事会第十四次会议对本次交易是否符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条相关

要求作出了相应判断并记载于董事会会议决议，具体如下：

1、本次交易拟出售资产为标的公司的控制权，不涉及立项、环保、行业准入、用

地、规划、建设施工等有关报批事项。本次交易行为涉及的有关上市公司股东会审议、发改委事前备案等报批事项，已在《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》中详细披露，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。

2、本次交易不涉及购买资产，不适用《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条之第二款、第三款的规定。

3、本次交易有利于上市公司降低负债规模、优化资产结构、节约资金利息支出、减轻经营压力，有利于上市公司增强抗风险能力。上市公司控股股东已作出相关承诺，将避免同业竞争、减少和规范关联交易，保持公司独立性。本次交易有利于上市公司改善财务状况、增强持续经营能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力，有利于上市公司增强独立性。

综上所述，本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条所列明的各项要求。

四、独立财务顾问和律师对本次交易是否符合《重组管理办法》发表的明

123克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

确意见

（一）独立财务顾问意见

参见本报告书“第十四节独立财务顾问和法律顾问对本次交易的结论性意见”之

“一、独立财务顾问意见”相关内容。

（二）律师意见

参见本报告书“第十四节独立财务顾问和法律顾问对本次交易的结论性意见”之

“二、法律顾问意见”相关内容。

124克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第九节管理层讨论与分析

一、本次交易前上市公司财务状况和经营成果

根据上市公司2021年度、2022年度和2023年度经审计的财务报告，上市公司2024年1-9月未经审计的财务报表，上市公司最近三年一期的财务状况和经营成果（合并报表口径）分析如下：

（一）本次交易前上市公司财务状况分析

1、资产结构分析

报告期各期末，上市公司的资产结构如下：

单位：万元

2024年9月30日2023年12月31日2022年12月31日2021年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

货币资金145224.478.41%105457.385.41%119616.525.96%140706.368.28%衍生金融

1543.850.09%2717.880.14%5302.170.26%185.950.01%

资产

应收票据13318.030.77%25473.071.31%46452.512.31%29535.011.74%

应收账款198781.5811.51%222312.1611.40%200823.5110.01%191215.2211.25%应收款项

10307.720.60%14219.320.73%5193.190.26%3066.380.18%

融资

预付款项50970.262.95%46759.912.40%48468.322.42%65078.863.83%其他应收

5825.490.34%2439.040.13%2495.120.12%3385.770.20%

款

存货340689.2319.74%386325.7519.80%379117.8018.89%263251.9815.49%

合同资产122170.417.08%112026.385.74%85402.694.26%99135.005.83%其他流动

19442.201.13%18084.410.93%24894.791.24%14667.200.86%

资产流动资产

908273.2352.61%935815.2947.97%917766.6345.74%810227.7147.67%

合计长期应收

2555.020.15%2830.860.15%3418.480.17%3123.290.18%

款投资性房

7178.260.42%7223.410.37%302.230.02%314.050.02%

地产

固定资产168918.079.79%210492.0810.79%178109.408.88%168802.499.93%

在建工程5083.390.29%14188.730.73%25888.591.29%8089.300.48%

125克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年9月30日2023年12月31日2022年12月31日2021年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比使用权资

262815.3515.22%262942.9913.48%292285.1214.57%51686.343.04%

产

无形资产164278.129.52%265703.8513.62%287301.2514.32%288741.6416.99%

开发支出4866.060.28%18721.120.96%16883.640.84%24843.121.46%

商誉174533.5910.11%197136.9810.10%231844.8811.55%323462.3919.03%长期待摊

159.140.01%280.250.01%376.780.02%318.330.02%

费用递延所得

20440.261.18%24838.851.27%19940.210.99%13992.880.82%

税资产其他非流

7189.990.42%10714.920.55%32476.431.62%5969.510.35%

动资产非流动资

818017.2547.39%1015074.0352.03%1088827.0054.26%889343.3452.33%

产合计

资产总计1726290.48100.00%1950889.32100.00%2006593.63100.00%1699571.05100.00%

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司资产总额分别为

1699571.05万元、2006593.63万元、1950889.32万元和1726290.48万元，资产规

模有所下降，主要由于上市公司商誉减少以及 2024 年上半年 KM 集团出售全资子公司瑞士耐驰特股权项目并完成交割所致。报告期内，上市公司流动资产占总资产的比例分别为47.67%、45.74%、47.97%和52.61%，主要为货币资金、应收账款、存货和合同资产；非流动资产占总资产的比例分别为52.33%、54.26%、52.03%和47.39%，主要为固定资产、使用权资产、无形资产和商誉。

（1）流动资产

*货币资金

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司的货币资金余额分

别为140706.36万元、119616.52万元、105457.38万元和145224.47万元，占总资产的比例分别为8.28%、5.96%、5.41%和8.41%。2022年末及2023年末的货币资金规模较为稳定，2024年9月末货币资金余额增加主要原因是出售耐驰特完成交割。

*应收账款

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司应收账款账面价值

分别为191215.22万元、200823.51万元、222312.16万元和198781.58万元，占总资

126克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

产的比例分别为11.25%、10.01%、11.40%和11.51%。报告期内，应收账款账面价值占总资产的比例较为稳定，2023年末占比增加主要是由于欧元升值导致。

*存货

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司存货账面价值分别

为263251.98万元、379117.80万元、386325.75万元和340689.23万元，占总资产的比例分别为15.49%、18.89%、19.80%和19.74%。占比较为稳定。

*合同资产

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司合同资产账面价值

分别为99135.00万元、85402.69万元、112026.38万元和122170.41万元，占总资产的比例分别为5.83%、4.26%、5.74%和7.08%。

（2）非流动资产

*固定资产

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司的固定资产账面价

值分别为168802.49万元、178109.40万元、210492.08万元和168918.07万元，占总资产的比例分别为9.93%、8.88%、10.79%和9.79%，较为稳定。

*使用权资产

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司使用权资产账面价

值分别为51686.34万元、292285.12万元、262942.99万元和262815.35万元，占总资产的比例分别为3.04%、14.57%、13.48%和15.22%。

*无形资产

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司无形资产账面价值

分别为288741.64万元、287301.25万元、265703.85万元和164278.12万元，占总资产的比例分别为16.99%、14.32%、13.62%和9.52%。

*商誉

127克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司商誉账面价值分别

为323462.39万元、231844.88万元、197136.98万元和174533.59万元，占总资产的比例分别为19.03%、11.55%、10.10%和10.11%。

2、负债结构分析

报告期各期末，上市公司的负债结构如下：

单位：万元

2024年9月30日2023年12月31日2022年12月31日2021年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

短期借款70572.914.69%158657.979.87%129661.847.82%56561.544.66%衍生金融负

222.260.01%215.850.01%1247.530.08%3912.850.32%

债

应付票据10625.100.71%15225.980.95%19486.171.18%12396.551.02%

应付账款190586.5512.67%212712.2813.24%268011.6916.17%241890.5719.92%

预收账款47.160.00%65.620.00%----

合同负债213519.4214.19%244653.3815.22%277004.9816.71%223484.6918.41%应付职工薪

63911.014.25%65862.164.10%36987.122.23%33468.902.76%

酬

应交税费12866.100.86%14025.530.87%12844.620.77%10429.670.86%

其他应付款36289.202.41%39732.272.47%103584.286.25%87537.387.21%一年内到期

的非流动负18856.211.25%21423.951.33%380978.1822.99%349744.5628.81%债其他流动负

27872.271.85%50048.623.11%44180.222.67%19690.761.62%

债流动负债合

645368.1842.89%822623.6051.19%1273986.6276.87%1039117.4785.59%

计

租赁负债286960.0919.07%282978.0317.61%272004.8516.41%40710.993.35%

长期应付款483993.7832.17%381814.3323.76%814.590.05%471.940.04%长期应付职

72392.514.81%77513.734.82%67342.974.06%87007.717.17%

工薪酬

预计负债8613.520.57%10360.880.64%6975.360.42%5621.020.46%递延所得税

5762.660.38%29986.161.87%33763.912.04%37708.023.11%

负债

递延收益967.900.06%951.660.06%1807.360.11%1135.610.09%其他非流动

492.580.03%759.200.05%731.000.04%2304.020.19%

负债非流动负债

859183.0557.11%784363.9948.81%383440.0323.13%174959.3214.41%

合计

负债总计1504551.23100.00%1606987.59100.00%1657426.65100.00%1214076.79100.00%

128克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司负债总额分别为

1214076.79万元、1657426.65万元、1606987.59万元和1504551.23万元。其中，

流动负债占总负债的比例分别为85.59%、76.87%、51.19%和42.89%，主要为短期借款、应付账款、合同负债、其他应付款和一年内到期的非流动负债；非流动负债占总负债的

比例分别为14.41%、23.13%、48.81%和57.11%，主要为租赁负债、长期应付款。报告期内，流动负债占总负债比例下降的主要原因是偿还部分借款使得短期负债以及一年内到期的非流动负债减少所致。

3、偿债能力分析

报告期内，上市公司的偿债能力指标如下：

偿债能力指标2024年9月30日2023年12月31日2022年12月31日2021年12月31日

流动比率（倍）1.411.140.720.78

速动比率（倍）0.800.610.380.46

资产负债率87.16%82.37%82.60%71.43%

注1：流动比率=流动资产/流动负债

注2：速动比率＝（流动资产-存货-预付账款）/流动负债

注3：资产负债率=总负债/总资产

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司流动比率分别为0.78、

0.72、1.14和1.41，速动比率分别为0.46、0.38、0.61和0.80，资产负债率分别为71.43%、

82.60%、82.37%和87.16%，偿债能力总体保持向好趋势。

4、营运能力分析

报告期内，上市公司的营运能力指标如下：

营运能力指标2024年9月30日2023年12月31日2022年12月31日2021年12月31日

总资产周转率（次）0.380.590.560.60

应收账款周转率（次）3.325.495.324.88

存货周转率（次）1.572.532.643.27

注1：应收账款周转率=当期营业收入/〔（期初应收账款账面价值+期末应收账款账面价值）/2〕

注2：总资产周转率＝当期营业收入/〔（期初总资产账面价值+期末总资产账面价值）/2〕

注3：存货周转率＝当期营业成本/〔（期初存货账面价值+期末存货账面价值）/2〕

2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，上市公司总资产周转率分别

为0.60、0.56、0.59和0.38，应收账款周转率分别为4.88、5.32、5.49和3.32，存货周

转率分别为3.27、2.64、2.53和1.57，营运能力总体保持稳定。

（二）本次交易前公司经营成果分析

129克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

1、经营成果分析

报告期内，上市公司的利润构成情况如下：

单位：万元

项目2024年1-9月2023年度2022年度2021年度

营业总收入698005.621160548.431042959.26985490.20

减：营业成本570602.82967970.72848569.86790125.93

税金及附加923.41622.181524.161632.53

销售费用99248.39158517.65143910.75135856.73

管理费用50932.90103260.0361248.0253458.35

研发费用23707.9833855.9728183.5425646.27

财务费用11966.8735816.3928350.7013728.36

加：其他收益1653.466831.353985.843512.86

投资净收益28215.89192.97--

公允价值变动净收益-1147.84-2034.967125.46-6295.11

资产减值损失-70732.40-127539.26-110323.33-1557.07

信用减值损失-4045.23-390.96-931.031277.84

资产处置收益74.84211.771.312.89

营业利润-105358.02-263223.61-168969.51-38016.58

加：营业外收入146.1563.93180.1898.07

减：营业外支出4901.263364.471270.57530.40

利润总额-110113.13-266524.15-170059.90-38448.91

减：所得税-9892.363658.35-8267.48-13852.16

净利润-100220.77-270182.50-161792.42-24596.74

减：少数股东损益7654.586645.65--

归属于母公司所有者的净利润-107875.34-276828.16-161792.42-24596.74

加：其他综合收益-21334.3310949.3326068.47-19573.98

综合收益总额-121555.09-259233.17-135723.95-44170.72

减：归属于少数股东的综合收益总额6608.0717142.21--

归属于母公司普通股东综合收益总额-128163.16-276375.38-135723.95-44170.72

基本每股收益-2.17-5.56-3.24-0.34

稀释每股收益-2.17-5.56-3.24-0.34

2021年度、2022年度、2023年度及2024年1-9月，上市公司实现的收入分别为

985490.20万元、1042959.26万元、1160548.43万元及698005.62万元，归属于母公

130克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

司股东的净利润分别为-24596.74万元、-161792.42万元、-276828.16万元及-107875.34万元。

2022年度，上市公司主营业务收入同比上涨5.83%，主要源于上市公司在手订单较

同期增加，推动年度收入上涨。归属上市公司股东的净亏损16.18亿元比去年同期大幅增亏。亏损的主要原因是上市公司重要子公司 KM 集团持续亏损，主要是：（1）KM集团计提商誉减值准备;（2）2022 年初俄乌冲突爆发，对公司经营外部影响较大。KM集团业务较为集中的德国及整个欧洲地区供应链紧张、原材料和能源价格显著上涨、物

流运输瓶颈等问题未获好转，部分重要原材料无法按计划到货，使得 KM 集团产品订单的生产、交付和收入按计划确认受到明显影响，综合导致公司毛利水平较去年同期出现下滑。

2023年度，上市公司实现营业收入1160548.43万元，上市公司营业收入同比上涨

11.27%，主要源于欧元兑人民币汇率较2022年同比上升约7.7%，兼上市公司加快在手订单转化。

2023年度，上市公司实现归属于母公司股东的净利润为-276828.16万元，较2022年度同期大幅增亏，亏损的主要原因有：

（1）KM 集团持续亏损，导致公司计提装备卢森堡商誉及长期资产减值准备 11.9亿元；

（2）欧盟区域通货膨胀严重，欧洲央行持续加息，导致整个欧洲地区原材料和能

源价格显著上涨，KM 集团在手产品订单的成本增加；

（3）KM 集团在 2022 年陆续启动德国汉诺威工厂搬迁至拉岑新工厂项目、慕尼黑

阿拉赫工厂搬迁至帕尔斯多夫新工厂项目，因新工厂均系租赁而来，报告期内产生的使用权资产摊销大幅上升；拉岑新工厂2022年年底方投入使用，帕尔斯多夫新工厂至2023年9月底方完成搬迁和投入使用，新工厂产能利用率低于预期；阿拉赫旧工厂同步运营和缴纳租金，叠加搬迁项目引起能源消耗增加、产生搬迁费用等因素，导致搬迁项目成本同比增加；

（4）基于谨慎性原则考虑，未对报告期内德国子公司亏损相应确认递延所得税资产及所得税利得；

131克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（5）KM 集团 2023 年 5 月下旬启动以精简工作岗位、降低经营成本为目的的调整

计划和效率计划项目，计提了与项目相关的遣散费、过渡期安置、自愿离职补偿等费用以及中介机构费用。

（6）KM 集团资金持续短缺，陆续从关联方取得股东贷款，导致利息支出同比有所上升。同时，因新工厂均系租赁而来，产生的租赁负债利息费用同比亦大幅上升。

2024年1-9月，上市公司实现营业收入698005.62万元，较2023年1-9月同比下

降15.12%，一方面是由于出售耐驰特项目的影响，另外一方面是执行在手订单进度的影响及汇率变动的影响。实现归属母公司的净利润-107875.34万元，主要原因为计提长期资产减值准备6.36亿元，同时，归属母公司的净利润较上年同期大幅改善，主要是

2024年1-9月确认出售耐驰特收益。

2、盈利能力分析

报告期内，上市公司的盈利能力指标如下：

项目2024年1-9月2023年度2022年度2021年度

毛利率18.25%16.59%18.64%19.82%

净利率-14.36%-23.28%-15.51%-2.50%基本每股收益（元-2.17-5.56-3.24-0.34

/股）

注1：毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入

注2：净利率=净利润/营业收入

注3：基本每股收益=归属于母公司股东的净利润/普通股加权平均数

2021年度、2022年度、2023年度和2024年1-9月，上市公司毛利率分别为19.82%、

18.64%、16.59%和18.25%，报告期内毛利率有所下滑，主要原因是地缘政治导致的欧

美供应链成本高企，搬迁后新工厂产能优势未充分利用，导致产品毛利率不及预期。2024年，公司采取一系列内部管控措施，促使毛利率有所回升。

2021年末、2022年末、2023年末和2024年1-9月，上市公司净利率分别为-2.50%、-15.51%、-23.28%和-14.36%；基本每股收益分别为-0.34元/股、-3.24元/股、-5.56元/

股和-2.17元/股，2023年度相关指标较2022年度亏损进一步扩大，为管理费用大幅上升，计提装备卢森堡商誉及长期资产减值准备金额增长导致归属于母公司股东的净利润大幅增亏所致。

二、标的公司的行业特点、行业地位及竞争状况

132克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（一）行业基本情况

标的公司的主营业务为塑料机械制造与销售，主要产品包括注塑设备、挤出设备和反应成型设备。塑料机械行业是装备制造业中的高端装备制造业，是国家重点扶持的战略新兴产业。装备制造业特别是高端装备制造业为各行业提供技术装备，是国家的基础性和全局性产业，是提升传统产业的重要依托，是新兴产业的重要组成部分，对我国制造业实现战略转型升级具有重大的推动作用。根据《上市公司行业统计分类与代码》（JR/T 0020-2024），标的公司属于“C35 专用设备制造业”。

1、行业主管部门及监管体制

KM 集团主要生产基地位于欧洲（德国、斯洛伐克）、北美（美国）和中国地区，各地均有自己的监管机构或行业协会。

在中国，发改委和工信部为塑料机械行业的宏观管理部门，负责制定产业政策、行业规章、行业规范和技术标准等。行业自律组织为中国塑料机械工业协会，其主要职能包括：参与编制行业发展规划，为政府制定产业政策和行业结构调整服务；组织制定、修订塑机工业国家和行业标准及技术规范，并组织宣传贯彻；参与行业质量监督管理工作，为企业质量工作提供诊断、咨询服务；制定和实施行规行约，维护行业整体利益和消费者合法权益；举办国际国内产品展览，组织行业技术交流活动；组织国内外考察活动，促进与国际对口行业组织的交往；组织技术、管理培训活动，编辑行业出版物和资料；组织科技成果推广和运用，推进行业自主创新活动；参与反倾销、反补贴、保障措施有关工作，建立预警机制、保护产业安全等。

在欧洲，德国机械设备制造业联合会（VDMA）是行业内主要监管自律组织，在欧洲范围内拥有3600家会员企业，总部位于德国法兰克福，其是欧洲的工业协会联合会，是欧洲机械和设备制造业的代言人。该联合会关注制造行业经济、技术及科技信息，并与德国及国际政府机构和商业圈保持联系。联合会的会员制度贯穿整个过程链，包括在机械设备以及其附属工具和零件制造，过程处理、生产制造、动力及自动化技术，管理及信息技术，软件，产品服务领域，以及从零件到设备，从系统供应商到系统集成再到服务供应商。

在美国，塑料工业协会（PLASTICS）为行业内主要监管自律组织。该协会成立于

1937年。自成立以来，塑料工业协会一直为会员提供培训和支持，其旨在为塑料行业

133克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

内的企业提供全产业链支持，以使协会成员和美国的塑料行业更具全球竞争力。塑料工业协会通过提升行业及企业的可持续发展以促进塑料制造行业发展。

2、行业主要法律法规及产业政策

装备机械制造行业一直为我国政府所重视和支持的行业，多年来也出台了众多扶持和促进行业发展的产业政策，近年来主要政策如下：

序时间发文单位文件名称主要内容号《推动大规模设到2027年，工业、农业、建筑、交通、教育、文旅、

2024年备更新和消费品医疗等领域设备投资规模较2023年增长25%以上；重

1国务院

3月以旧换新行动方点行业主要用能设备能效基本达到节能水平，环保绩效案》 达到 A 级水平的产能比例大幅提升等。

围绕装备、原材料、消费品等重点领域，面向设计、生《关于推动未来产检测、运维等环节打造应用试验场，以产品规模化送

2024年工信部等七

2产业创新发展的代应用促进未来产业技术成熟。深化新一代信息技术与

1月部门实施意见》制造业融合，加快推动产业链结构、流程与模式重构，开拓未来制造新应用。

工信部、人社

升级创新新型抗菌塑料、面向 5G 通信用高端塑料、特部、生态环境《关于推动轻工

2022年种工程塑料、血液净化塑料、高端光学膜等塑料制品；

3部、商务部、业高质量发展的

6月推进产业基础高级化，大力开发塑料制品行业高端专用市场监管总指导意见》装备，加快产业链补链强链，编制塑料制品产业链图谱。

局

提升智能制造供给支撑能力，开展设计、工艺、试验、生产加工等过程中关键共性技术攻关和集成应用，加速工业技术软件化，攻克一批重大短板装备和重大技术装《“十四五”信息

2021年备。围绕机械、汽车、航空、航天、船舶、兵器、电子、

4工信部化和工业化深度

11月电力等重点装备领域，建设数字化车间和智能工厂，构融合发展规划》

建面向装备全生命周期的数字孪生系统，推进基于模型的系统工程（MBSE）规模应用，依托工业互联网平台实现装备的预测性维护与健康管理。

大力发展智能制造装备。针对感知、控制、决策、执行等环节的短板弱项，加强用产学研联合创新，突破一批“卡脖子”基础零部件和装置。推动先进工艺、信息技术2021年工信部、发改《“十四五”智能

5与制造装备深度融合，通过智能车间/工厂建设，带动通

12月委等8部门制造发展规划》

用、专用智能制造装备加速研制和迭代升级。推动数字孪生、人工智能等新技术创新应用，研制一批国际先进的新型智能制造装备《中华人民共和深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务型制造新国国民经济和社模式，推动制造业高端化智能化绿色化。

2021年会发展第十四个

6国务院深入实施增强制造业核心竞争力和技术改造专项，鼓励

3月五年规划和2035

企业应用先进适用技术、加强设备更新和新产品规模化年远景目标纲应用。建设智能制造示范工厂，完善智能制造标准体系。

要》《关于深化新一加快推进新一代信息技术和制造业融合发展，要顺应新中央全面深

2020年代信息技术与制一轮科技革命和产业变革趋势，以供给侧结构性改革为

7化改革委员

6月造业融合发展的主线，以智能制造为主攻方向，加快工业互联网创新发

会指导意见》展，加快制造业生产方式和企业形态根本性变革，夯实

134克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序时间发文单位文件名称主要内容号

融合发展的基础支撑，健全法律法规，提升制造业数字化、网络化、智能化发展水平。

3、塑料机械制造行业发展现状

（1）塑料行业发展现状

塑料行业，作为全球制造业的关键支柱，近年来步入了一个增长相对放缓的阶段。

根据欧洲塑料协会 Plastis Europe发布的统计数据，2022年全球塑料产量达到了 4亿吨，与 2018 年相比，年复合增长率（CAGR）不足 2.0%。欧洲 2018 年至 2022 年间，塑料产量也基本保持稳定，在0.6亿吨附近波动。这一增长率与21世纪初全球塑料行业的迅猛扩张相比，显得较为温和。塑料行业的增长放缓可归因于多种因素。首先，全球经济的波动对塑料行业产生了显著影响。在当前全球经济增长放缓的背景下，消费者和企业对非必需品的购买意愿减弱，导致塑料产品的需求相应减少。其次，随着环保意识的增强和可持续发展目标的普及，越来越多的消费者和企业开始转向寻求更为环保的替代材料，这无疑在一定程度上抑制了对塑料产品的需求。此外，塑料行业还面临着政策层面的挑战。为了减少塑料污染，许多国家和地区实施了更为严格的塑料使用限制和回收政策。这些政策不仅提高了塑料行业的生产成本，也对行业的整体发展构成了压力。

全球及欧洲塑料产量及增速

4.506.00%

3.944.00

4.003.713.803.80

4.00%

3.50

3.002.00%

2.50

0.00%

2.00

1.50-2.00%

1.000.620.600.580.610.59-4.00%

0.50

--6.00%

20182019202020212022

全球塑料产量（亿吨）欧洲塑料产量（亿吨）

全球塑料产量同比（%）欧洲塑料产量同比（%）

资料来源：Plastis Europe

近二十年来，中国塑料制品的产量经历了从显著增长至震荡调整的阶段，从2004年的1847万吨上升至2016年的7717万吨达到顶峰，并于2016年以后进入缓慢增长并调整的态势；至2023年全年中国塑料制品产量7489万吨。这一趋势反映出整个行

135克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

业的发展态势，增长速度放缓，并伴随着宏观经济环境的变化而波动。例如，在2018年、2020年以及2022至2023年间，产量出现了明显的下降趋势。与国内外经济形势、市场需求变化、政策调控以及行业自身的技术创新和产品升级等多种因素有关。

9000.00近二十年中国塑料制品产量及增速40.00%

8000.00

30.00%

7000.00

20.00%

6000.00

5000.0010.00%

4000.000.00%

3000.00

-10.00%

2000.00

-20.00%

1000.00

0.00-30.00%

中国塑料制品产量（万吨）同比（%）

资料来源：国家统计局

随着环保意识的提高和限塑政策的实施，塑料制品行业正逐步向可持续发展转型，这可能对产量的增长速度和产品质量的提升产生了一定影响。国内塑料制品行业正逐步向高质量发展迈进，包括技术创新、产品多样化以及市场竞争力的提升。尽管国内塑料制品的产量增长速度有所放缓，但随着技术进步和市场需求的不断扩大，特别是在新材料、新技术的推广应用下，行业仍具有较大的发展潜力。例如，塑料制品的应用领域正在拓宽，行业集中度提升，产品质量水平整体提高，制造水平提高，这都为注塑机等塑料机械设备带来了新的发展机遇及挑战。

（2）塑料机械行业发展现状

*全球塑料机械行业发展情况

塑料机械泛指在塑料加工领域内应用的各类机械设备和设施，承担着固体/流体物料的传输、分离、破碎、磨碎及干燥等一系列基本工序的通用性机械设备。根据贝哲斯咨询数据，2024年全球塑胶机械市场规模467.19亿美元，2024-2029复合年增长率为

6.54%；欧洲拥有成熟且技术先进的塑料加工机械行业，其2024年市场份额高达39.45%。

136克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

德国、奥地利、中国、日本、韩国和加拿大六国塑料成型设备产量约占全球总产

量的80%，以德国为代表的欧洲国家生产的精密注塑机、大型注塑机等具有高技术含量和高附加值，几乎垄断高端市场。同时，德国是全球最大的塑料消费市场之一，每年可消耗约500万吨的塑料产品，包括塑料包装材料、塑料容器、塑料管道等。德国的塑料供应链以高质量、高效率著称，对塑料机械等智能设备的应用需求较大。

根据德国机械设备制造业联合会（VDMA）基于其会员企业数据统计分析发布的数据，地缘政治、经济环境等不确定性致使部分行业领域投资持谨慎态度，2022年将当年的德国机械制造行业产量增长预测从正增长调整为负增长，2023年将当年的产量预期从-2%下调至-4%，2024年将当年的产量预期从-4%下调至-8%，实际产量下降约6.8%。

同时，根据德国机械设备制造业联合会（VDMA）2024 年 10月数据，德国机械制造行业中细分的塑料和橡胶机械行业的销售额连续下降，2022年价格调整后的销售额降幅为 13%，2023 年降幅为 22%，2024 年降幅预计为 10%-15%，包括 KM 集团、阿博格、住友德马格等在内的德国国内从事塑料机械生产的企业都会受到德国国内行业疲软带

来的不利影响，销售额均出现不同程度下滑。

*国内塑料机械行业发展情况在中国，由于高分子复合材料性能的持续进步和广泛应用，塑料机械行业在国家经济的多个关键领域，如航空、国防、化工、电子、通信、医疗、可再生能源、建筑、包装、家电、汽车、交通和农业等，提供了至关重要的设备支持，在专用设备制造业中占据了举足轻重的地位。我国塑料加工设备制造规模上企业主营业务收入由2017年的

670.64亿元增至2021年的950.28亿元，并进入调整期，至2023年为940.69亿元。

137克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

中国塑料加工专用设备制造规模以上企业主营业务收入

1000950.28940.6930.00%

914.31

900

810.5625.00%

24.55%

800

670.6420.00%

700644.32650.8117.24%

15.00%

600

50010.00%

400

5.00%

3002.89%

1.01%0.00%

200

-3.92%-3.79%-5.00%

100

0-10.00%

2017201820192020202120222023

中国塑料加工专用设备制造主营业务收入（亿元）同比（%）

资料来源：中国包装联合会

与此同时，我国塑料机械近5年均实现贸易顺差，国产塑料机械设备的竞争力逐步增强，出口额由2019年的27.00亿美元增长至2021年的37.65亿美元，2022年受疫情和宏观经济环境影响出口金额有所下滑，2023年实现出口34.02亿美元。

近5年来我国塑料机械持续实现贸易顺差

40.0037.65

34.02

35.0033.04

30.0028.3527.00

25.00

21.6121.22

18.9019.81

20.0017.77

15.00

10.00

5.00

-

20192020202120222023

进口金额（亿美元）出口金额（亿美元）

资料来源：聚风塑料网、《2023塑料装备及材料行业年鉴》

（二）行业竞争格局

138克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

全球注塑设备行业可按照地域划分为四大主要区域，各自以代表性企业为标志，具有不同的技术优势和市场定位：（1）欧洲区域：以恩格尔（奥地利）、阿博格（德国）、

KM 集团（德国）等企业为代表，凭借其在液压机技术方面的领先，注塑设备在汽车制造领域享有优势。（2）北美区域：以米拉克龙（美国）和赫斯基（加拿大）为领头企业，在注塑设备领域具有较强的市场影响力。（3）日本：以发那科和住友重机为代表，专注于电动注塑设备，主要应用于电子电器精密结构件领域。（3）中国：海天国际、伊之密、泰瑞机器、震雄集团、力劲科技等企业为代表，国产注塑设备制造商在民用品领域表现较好，下游市场布局广泛。欧洲企业生产的精密注塑设备以其高技术含量、高附加值和高精度特点，长期占据着高端市场。中国的注塑机产业起步较晚，面临技术挑战，国内头部企业占据中低端市场，正积极向高端市场转型。从国内市场竞争格局来看，国内海天国际、震雄集团、伊之密、泰瑞机器等注塑机龙头企业占据中高端市场，而国内大量的中小型企业占据中低端市场。随着国内注塑机龙头企业技术水平的不断提升，在高端市场领域也正逐步缩小与国外注塑机高端企业的差距。

注塑机行业全球市场竞争格局

在挤出设备市场与反应成型市场上，KM 集团同样处于领先地位，与 KM 集团存在竞争关系的公司主要有巴特菲尔 Batternfeld、科倍隆 Coperion、戴维斯标准 Davis

Standard、莱芬豪舍 Reifenh?user、特乐斯特 Troester、亨内基 Hennecke、孚力模 Frimo、

康隆 Cannon 等。

（三）影响行业发展的主要因素

1、影响行业发展的有利因素

139克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（1）技术进步推动行业发展

随着新一轮科技革命和产业变革的深入发展，5G 通讯技术、物联网、大数据等新一代技术装备的应用正在推动塑料加工业的快速和跨越式发展。这些技术不仅促进了高档数控机床、工业机器人和智能仪器仪表等先进生产力的创新，也催生了网络协同制造、个性化定制和共享制造等新业态和新模式。同时，智能控制技术、传感器技术、人机接口技术等学科知识的积累和应用，使得工业自动化与塑料机械制造的结合更加紧密，带来了新的功能和应用。科技进步作为提高企业全要素生产率的供给侧改革方式之一，不仅加快了工业自动化的市场普及率，也推动了工业机器人的升级换代。这些变革为塑料机械行业带来了新的机遇，促进了行业的跨界融合、生态化、人工智能和网络化信息技术的创新发展。塑料机械设备的先进生产力必将依托于科技创新，不断涌现的新产业、新业态、新技术和新模式将为行业的发展注入新的活力。

（2）下游产品应用领域不断扩大

塑料的广泛应用已经成为现代社会不可或缺的一部分，在农业、工业、国防以及我们日常生活的方方面面都扮演着重要的角色。比如，在现代车辆上，无论是车辆的外装饰、内装饰还是关键的功能与结构部件，塑料制品都无处不在，为车辆的轻量化和性能提升趋势做出了巨大贡献。随着高分子复合材料性能的不断突破，塑料的应用领域进一步拓展，塑料机械工业也随之迎来了前所未有的发展机遇。作为提供关键装备的产业，塑料机械工业在航空航天、国防、石化、电子、光电通讯、生物医疗、新能源、建筑材

料、包装、电器、汽车及交通、农业和轻工业等国民经济的多个领域中占据了举足轻重的地位。未来可以预见，随着新的塑料应用需求及应用领域的扩展，塑料机械设备的应用领域也将不断扩大，需求也将进一步扩展。

（3）国家产业政策扶持

塑料机械设备行业所代表的高端设备制造是各国政策大力支持发展的行业。在国内，国家和地方政府部门对塑料机械设备行业发展十分重视，在政策扶持、产业项目等各方面给予了行业的发展创造了良好的条件。以《中国制造2025》为代表提出要“坚持走中国特色新型工业化道路，以促进制造业创新发展为主题，以提质增效为中心，以加快新一代信息技术与制造业深度融合为主线，以推进智能制造为主攻方向，以满足经济社会发展和国防建设对重大技术装备的需求为目标，强化工业基础能力，提高综合集成水

140克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）平，完善多层次多类型人才培养体系，促进产业转型升级，培育有中国特色的制造文化，实现制造业由大变强的历史跨越。”代表了我国政策对高端装备制造的重视。在国际上，高端装备制造也是各国重视发展的重点领域，2019年11月德国正式公布《国家工业战略2030》，内容涉及完善德国作为工业强国的法律框架、加强新技术研发和促进私有资本进行研发投入、在全球范围内维护德国工业的技术主权等，以及将包括设备与机械制造、汽车产业、化工产业等多个领域列入关键工业领域，旨在有针对性地扶持重点工业领域，提高工业产值，保证德国工业在欧洲乃至全球的竞争力。

2、影响行业发展的不利因素

（1）原材料价格波动影响

塑料机械设备行业的上游包括括机械类、液压类、电器类零部件及原材料等。原材料价格与钢材价格相关，钢材价格的波动会影响行业内企业的成本及利润。而钢材作为基础原材料，价格受世界经济周期的影响波动频繁、变化幅度较大。而塑料机械行业企业销售订单的签署与原材料采购难以完全保持同步，若钢材价格出现持续大幅波动，对在塑料机械制造控制成本的能力、资金周转的能力均提出挑战。标的公司主要工厂所在地在欧洲，由于欧盟区域通货膨胀严重，欧洲央行持续加息，导致整个欧洲地区原材料和能源价格显著上涨，导致标的公司的在手产品订单成本增加，挤占了利润空间。

（2）地缘冲突影响行业发展

地缘冲突影响较为广泛，不仅局限于特定区域，还会波及到周边的区域和行业。并引发一系列连锁反应，包括贸易限制、资源短缺、市场不稳定等，这些都会对地区内的各个行业产生负面影响。投资者可能会因为地缘冲突带来的不稳定性而变得更加谨慎，减少对塑料机械行业的投资，影响行业的创新和扩张。同时下游客户，如汽车、包装、建筑等行业，可能会因地缘冲突带来的经济不确定性而减少投资，这会直接减少对塑料机械的需求。而正因为受到欧洲地区地缘政治冲突的影响，标的公司近一两年的新增订单减少，收入减少进而导致出现亏损。

（3）“禁塑令”等环保政策影响向上传导

全球各地区范围内的“禁塑令”等环保政策对塑料机械行业产生了显著影响。其旨在减少塑料污染，推动塑料制品的替代和减量，促进循环经济和可持续发展。这对塑料机械行业而言，一方面塑料机械行业面临着转型升级的压力，需要开发更加高效、节能、

141克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

环保的设备，以适应市场对绿色生产的需求。同时需要遵守相关环保法规，涉及到生产过程中的排放控制、废物处理和资源回收等方面。这不仅增加了生产成本，也促使企业寻求更环保的生产方式。另一方面，随着一次性塑料制品使用的减少，塑料机械行业需要调整产品结构，开发适应市场需求的新型机械，如生产可降解塑料的设备等。标的公司的下游客户集中在汽车、医疗等领域，因此“禁塑令”等环保政对标的公司经营发展有一定影响，但相较而言影响有限。

（四）进入该行业的主要障碍

1、技术壁垒

塑料机械设备制造是一个典型的技术密集型产业，不仅在生产制造过程中涉及金加工、热处理、焊接、机械加工及装配等多种工艺技术，而且要求企业在产品设计时综合考虑环保耐用、人机工程和高效安全等方面因素。这要求企业具备高水平的生产工艺管理和严格的质量控制体系，以确保产品质量和合格率。同时，塑料机械设备行业涉及电气控制、注射塑化机构、液压系统、合（锁）模机构和铸造等多个技术领域，对技术更新和新技术应用有着快速响应的需求。不同下游应用行业对设备需求的差异性要求生产商紧跟产品发展趋势，不断创新技术，并在客户个性化需求的基础上进行定制化设计。

研发设计完成后，还需结合客户产线和产品特性进行样机生产和调试，以及相应的技术开发。因此，塑料机械设备行业对新进入者设置了较高的技术和工艺门槛，且随着技术的发展，这些门槛将越来越高，使得潜在的行业进入者即使具备资金，也难以在短时间内掌握所需的研发和生产技术。

2、客户壁垒

塑料机械设备属于企业生产的主要及关键设备，制造商除需要达到行业标准外，还要经过严格的供应商资质认定程序，包括实验测试、现场管理评审、试用等，以验证机械运行的稳定性及产品的品质。因此，下游厂商通常不会轻易更换供应商，经过多年的合作发展，行业中一些有实力的企业不仅占有了较高的市场份额，也和下游厂商建立了良好的合作关系，拥有较高的客户忠诚度。新进品牌很难渗透进这种长期的合作关系。

除变更供应商所花费的切换成本较高外，下游厂商也不愿承担因变更可能产生的质量风险。因此，本行业新进生产厂商面临较高的客户壁垒。

3、资金壁垒

142克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

塑料机械设备制造是一个典型的资金密集型行业，对新进入者而言，资金压力尤为显著。企业需要投入大量资金用于产品研发和设计，确保其产品在精度、可靠性和稳定性方面达到高标准。此外，由于塑料机械产品通常价值不菲且生产周期较长，客户往往选择分期付款，这导致企业在原材料采购、产品生产及销售环节中需要垫付大量资金，对流动资金的需求极高。同时，为了满足客户对设备工艺、产品精度和功能等个性化需求，企业还需投入大量资金和人力资源，配备先进的研发、生产和检测设备，并占用较大的生产加工、装配和调试场地。这种定制化生产方式不仅增加了对高、精、尖专用设备的需求，还要求企业在原材料采购和产成品储备上投入更多，以保证供货的及时性。

因此，新进入者在与现有行业内优势企业竞争时，面临较高的资金壁垒。

4、渠道壁垒

塑料机械设备是作为终端用户的生产设备而非普通消费用品，而设备更新又具有一定的周期，因此同一用户每年保持连续的大规模新增需求的情况较少，故生产企业除了开发、管理和维护终端客户外，还需要对全球经销商和代理商的销售渠道进行有效的开发、管理和维护。行业内优势企业一般均具有成熟的全球销售渠道、丰富的全球市场销售经验以及良好的市场分析能力，能够对市场渠道进行有效的开发、管理与维护。此外，而销售网络和售后服务体系的建立和完善，不仅需要大量的资金投入，更需要长期对市场的深刻认识和前瞻把握，以及不断为客户创造价值所形成的品牌效应，因此新进入者难以在较短时间内建立完善的市场渠道。

5、品牌及声誉壁垒

在塑料机械行业，客户在选择生产商时都非常谨慎。老客户对于产品质量的可靠性和稳定性有着严苛的要求，他们更倾向于与能够提供稳定质量、及时售后服务的长期合作伙伴维持关系。对新客户来说，在对产品品质尚未有深入了解的情况下，他们往往会将品牌的知名度和市场声誉作为重要的参考指标。因此，拥有知名牌和良好市场声誉的塑料机械生产商更容易赢得客户的信任，并顺利获得销售订单。对于初入行业的新生产商而言，由于缺乏知名度及声誉，其在短期内难以获得客户的认同。因此，行业存在一定的品牌和市场声誉壁垒。

6、人才壁垒

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塑料机械制造行业是一个涉及多学科、跨领域的综合性行业，对从业人员的综合素质和专业技能有较高要求。行业内企业不仅需要拥有一支具备丰富实践经验的高水平研发团队和技术人员，以确保研发的连续性和制造水平的先进性，而且需要具备长期性和系统性对人才的培养和积累。高级技术人才的培养通常需要企业经过多年的系统化专业技术培训，通过内部技术研讨会、专家指导和实际操作经验的积累，逐步提高技术水平，这一过程往往耗时数年。由于行业内高素质人才相对稀缺，加之新进入者难以在短时间内建立具有核心竞争力的科研和生产团队，这构成了行业新进入者面临的人才壁垒。

（五）行业特征

1、主要特征

塑料机械行业的利润主要受到如下因素的影响：全球经济周期、产业周期、下游客

户的固定资产投入、竞争环境、外汇波动以及技术水平等。行业内，全球性质龙头企业技术水平最高、产品质量及稳定性等最好，具有较强的市场竞争力，品牌效应好，价格也相对最高。其主要服务的目标群体为相对高端的客户，需求虽然不能占有最大市场份额，但拥有更高的产品定价权，在其他企业价格下降利润不断压缩的背景下，仍能保持较好的盈利。

而区域性塑料机械企业由于起步晚，技术水平相对较低，产品缺乏独特性，同质化现象较为严重，更多采取的是成本领先战略，竞争激烈，导致盈利水平下降。区域性质的塑料机械龙头企业在各自区域内占有绝对的市场份额，并且由于其规模优势、本地供应链等优势也可以取得相对可观的利润。随着区域龙头企业的技术水平的不断提升，在高端市场领域也正逐步缩小与全球性质塑料机械高端企业的差距。同时，不同地区的经济周期处于不同阶段，在一定程度上也缓解了经济周期对行业收入以及利润水平变动的影响。

2、行业的周期性、区域性、季节性

塑料机械行业设备广泛应用于包括日常生活在内的众多领域，其发展与宏观经济环境紧密相连，呈现出与经济周期的同步波动趋势。在宏观经济放缓的背景下，下游制造商可能会推迟或取消扩张计划，转而延长现有设备的使用寿命，这对塑料机械行业的增长带来了挑战。然而，尽管宏观经济的波动对行业发展存在一定影响，塑料机械行业本身并没有明显的周期性特征。

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塑料机械行业具有一定的区域性特征，尤其是在工业化程度较高的地区，如欧洲、中国和美国等，这些地区的市场需求和增长空间相对较大。相比之下，工业化程度较低的地区市场需求则相对有限。

此外，塑料机械行业的下游应用领域广泛且分散，不同产业的生产和销售周期各异且无直接联系，因此塑料机械行业不具有明显的季节性特征。

（六）与上下游行业之间的关联性及对本行业的影响

1、上游行业

塑料机械设备的上游行业主要是模具、铸件制造、电子仪器仪表、电气设备等多个

配套工业，其发展状况会直接影响到塑料机械行业的发展质量与性能表现。上游产业的技术进步和产品创新，为塑料机械行业的发展进步奠定了基础；同时上游产品的质量也直接影响着塑料机械行业的生产效率和产品质量。如电气设备、通用机械行业的发展直接影响本行业产品的性能；模具、铸件制造行业的发展直接影响本行业的质量和客户的满意度。

2、下游行业

塑料机械行业的下游应用领域较为分散和广泛，如航空、国防、化工、电子、通信、医疗、可再生能源、建筑、包装、家电、汽车、交通和农业不同领域。下游行业的发展状况同样对塑料机械行业的发展起到了至关重要的推动作用。下游产业的快速发展，不仅为塑料机械行业带来了广阔的市场空间，也为行业的创新和应用提供了可能。下游产业的每一次创新和变革，都为塑料机械行业带来了新的机遇和挑战，促使其不断优化产品结构，提升服务水平，以满足市场和客户日益增长的需求。

三、标的公司经营情况的讨论与分析

（一）财务状况分析

1、资产构成及变动情况分析

截至报告期各期末，装备卢森堡资产构成具体情况如下：

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单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

货币资金93654.837.39%55310.083.51%83893.855.04%

衍生金融资产243.670.02%2717.880.17%5302.170.32%

应收票据778.560.06%2558.420.16%19828.431.19%

应收账款110433.198.72%146656.579.32%147649.468.87%

应收款项融资871.900.07%1399.350.09%1672.710.10%

预付款项31191.542.46%27025.221.72%25412.731.53%

其他应收款3788.560.30%9849.520.63%550.520.03%

存货291728.5723.03%325656.7920.69%337603.2020.29%

合同资产54135.564.27%63649.404.04%31933.131.92%

其他流动资产19094.951.51%17170.411.09%24705.051.48%

流动资产合计605921.3247.84%651993.6441.42%678551.2540.78%

长期应收款3073.060.24%2830.860.18%3418.480.21%

投资性房地产6826.380.54%6933.010.44%--

固定资产87215.536.89%154099.619.79%118269.917.11%

在建工程4881.600.39%13746.950.87%25438.801.53%

使用权资产252974.9419.97%262857.7916.70%292175.5717.56%

无形资产114045.409.00%243348.8215.46%264445.1015.89%

开发支出3006.610.24%18666.931.19%16837.951.01%

商誉173638.6213.71%197136.9812.52%231844.8813.93%

递延所得税资产14026.271.11%16697.391.06%12074.380.73%

其他非流动资产1003.470.08%5739.210.36%20713.781.24%

非流动资产合计660691.8952.16%922057.5558.58%985218.8559.22%

资产总计1266613.21100.00%1574051.20100.00%1663770.10100.00%

2022年末、2023年末和2024年7月末，装备卢森堡总资产分别为1663770.10万

元、1574051.20万元和1266613.21万元。报告期内装备卢森堡总资产有所下降，主要原因为非流动资产科目金额的下降。

报告期内，装备卢森堡的流动资产主要为货币资金、应收账款和存货，非流动资产主要为固定资产、使用权资产、无形资产和商誉。装备卢森堡资产以非流动资产为主，

2022年末、2023年末和2024年7月末，非流动资产占总资产的比重分别为59.22%、

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58.58%和52.16%。非流动资产科目金额和占比波动的主要原因为商誉及无形资产科目金额的波动。

（1）货币资金

截至报告期各期末，装备卢森堡货币资金具体情况如下：

单位：万元类别2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

库存现金14.4312.229.52

银行存款32075.8028356.5137217.31

其他货币资金949.521236.811685.71

存放财务公司款项60615.0825704.5444981.30

合计93654.8355310.0883893.85

报告期内，装备卢森堡货币资金余额分别为主要为83893.85万元、55310.08万元及93654.83万元，占当期总资产比例分别为5.04%、3.51%及7.39%，装备卢森堡的货币资金主要为银行存款及存放财务公司款项。2024年7月末，装备卢森堡货币资金余额增加主要是由于存放财务公司款项增加所致。

其中使用有限制的货币资金明细如下：

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

银行承兑汇票保证金753.05869.221399.30

履约保证金80.5280.4480.22

其他115.95287.15206.19

合计949.521236.811685.71

（2）应收账款

报告期内，装备卢森堡应收账款情况如下：

单位：万元类别2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

应收账款余额120926.16155858.83154939.65

坏账准备10492.979202.267290.19

应收账款净额110433.19146656.57147649.46

应收账款净额占总资产比例8.72%9.32%8.87%

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报告期各期末，装备卢森堡应收账款账面价值分别为147649.46万元、146656.57万元和110433.19万元，占资产总额的比例分别为8.87%、9.32%和8.72%。装备卢森堡应收账款主要为应收下游客户款项，应收账款占资产总额的比例在报告期内保持稳定。

报告期内，装备卢森堡应收账款按按账龄分类列示如下：

单位：万元账龄2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

未逾期81154.44115615.14104152.51

逾期1-30日9753.6316635.6717323.32

逾期31-90日4641.688008.2110182.61

逾期91-180日3811.743743.044515.07

逾期超过180日21564.6611856.7818766.14

小计120926.16155858.83154939.65

减：坏账准备10492.979202.267290.19

合计110433.19146656.57147649.46

报告期内，装备卢森堡应收账款坏账准备计提分析如下：

单位：万元账面余额坏账准备项目计提比例账面价值

金额比例（%）金额

（%）

2024年7月31日

按单项计提坏账准

11176.299.247632.5268.293543.78

备按组合计提坏账准

109749.8690.762860.452.61106889.41

备

合计120926.16100.0010492.978.68110433.19

2023年12月31日

按单项计提坏账准

8258.835.307768.1594.06490.68

备按组合计提坏账准

147600.0094.701434.110.97146165.89

备

合计155858.83100.009202.265.90146656.57

2022年12月31日

按单项计提坏账准

2944.131.902600.4288.33343.71

备按组合计提坏账准

151995.5298.104689.773.09147305.75

备

合计154939.65100.007290.194.71147649.46

148克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（3）存货

2022年末、2023年末和2024年7月末，装备卢森堡存货账面价值分别为337603.20

万元、325656.79万元和291728.57万元，占总资产的比例分别为20.29%、20.69%和

23.03%。占比较为稳定。

装备卢森堡存货具体情况如下：

单位：万元

2024年7月31日

项目存货跌价准备/合同账面余额账面价值占比履约成本减值准备

原材料82585.7620075.2262510.5321.43%自制半成品及在

203669.517592.47196077.0467.21%

产品

库存商品47804.4514663.4533141.0011.36%

合计334059.7242331.15291728.57100.00%

2023年12月31日

项目存货跌价准备/合同账面余额账面价值占比履约成本减值准备

原材料102037.7119836.0382201.6825.24%自制半成品及在

209811.7510423.65199388.0961.23%

产品

库存商品62509.4818442.4644067.0213.53%

合计374358.9448702.15325656.79100.00%

2022年12月31日

项目存货跌价准备/合同账面余额账面价值占比履约成本减值准备

原材料101028.3913556.5787471.8225.91%自制半成品及在

219961.409738.13210223.2662.27%

产品

库存商品55732.0415823.9239908.1111.82%

合计376721.8339118.63337603.20100.00%

报告期各期末，装备卢森堡的存货结构较为稳定，自制半成品及在产品是装备卢森堡存货的主要组成部分，报告期各期末合计占存货账面价值的比例分别为62.27%、

61.23%、67.21%。

149克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

资产负债表日，装备卢森堡存货按照成本与可变现净值孰低计量，按照存货成本高于可变现净值差额计提存货跌价准备。报告期各期末，装备卢森堡存货跌价准备余额分别为39118.63万元、48702.15万元、42331.15万元。

（4）固定资产

截至报告期各期末，装备卢森堡固定资产具体情况如下：

单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目账面价值占比账面价值占比账面价值占比

境外土地485.960.56%7660.074.97%15121.4412.79%

房屋及建筑物1274.361.46%27110.5217.59%27675.2123.40%

机器设备64402.4073.84%88085.3857.16%58399.5849.38%

其他设备21052.8224.14%31243.6520.27%17073.6814.44%

合计87215.53100.00%154099.61100.00%118269.91100.00%

报告期内，装备卢森堡的固定资产账面价值分别为118269.91万元、154099.61万元及87215.53万元，占当期总资产比例分别为7.11%、9.79%及6.89%。

装备卢森堡的固定资产主要由房屋及建筑物和机械设备构成。2023年末固定资产增加的原因是海外子公司搬迁项目接近尾声，在建工程已转为固定资产，同时计入长期预付的工程款已完成施工并转入固定资产科目。2024年7月末固定资产减少主要是出售耐驰特所致。

截至报告期各期末，装备卢森堡固定资产账面原值、固定资产折旧、计提减值准备情况如下：

单位：万元类别2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

固定资产账面原值258525.32301366.24230302.16

累计折旧116512.92127948.99109328.14

减值准备54796.8719317.642704.11

固定资产账面价值87215.53154099.61118269.91

（5）使用权资产

截至报告期各期末，装备卢森堡使用权资产具体情况如下：

150克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目账面价值占比账面价值占比账面价值占比

房屋及建筑物244221.0296.54%250957.6395.47%280124.5795.88%

机器设备8753.923.46%11900.164.53%12051.004.12%

合计252974.94100.00%262857.79100.00%292175.57100.00%

报告期内，装备卢森堡的使用权资产账面价值分别为292175.57万元、262857.79万元及252974.94万元，占当期总资产比例分别为17.56%、16.70%及19.97%，主要由房屋及建筑物、机器设备构成。

截至报告期各期末，装备卢森堡使用权资产折旧摊销、计提减值准备情况如下：

单位：万元类别2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

使用权资产账面原值350527.76374071.30344516.49

累计折旧摊销58745.0378391.8752340.92

减值准备38807.7932821.64-

使用权资产账面价值252974.94262857.79292175.57

（6）商誉

截至报告期各期末，装备卢森堡商誉账面价值分别为231844.88万元、197136.98万元及173638.62万元，占当期总资产比例分别为13.93%、12.52%及13.71%，主要为收购装备卢森堡股权而形成，具体情况如下：

单位：万元被投资单位2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日名称或形成商誉减值商誉减值商誉减值商誉的事项余额账面价值余额账面价值余额账面价值准备准备准备

KraussMaffei

315435.15142977.32172457.83355348.43159409.82195938.61335258.80104544.54230714.26

Group GmbH

Pultrex Ltd. 1180.79 - 1180.79 1198.37 - 1198.37 1130.62 - 1130.62

Plamag

263.03263.03-267.24267.24-252.13252.13-

GmbH

合计316878.97143240.35173638.62356814.04159677.06197136.98336641.55104796.67231844.88

（7）无形资产

截至报告期各期末，装备卢森堡无形资产具体情况如下：

151克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目账面价值占比账面价值占比账面价值占比

专利技术2971.632.61%31260.9912.85%42297.5415.99%

品牌77492.4867.95%152310.0162.59%151704.6557.37%

软件11962.3910.49%13862.745.70%11905.864.50%

客户关系21618.9018.96%45915.0818.87%58537.0522.14%

合计114045.40100.00%243348.82100.00%264445.10100.00%

截至报告期各期末，装备卢森堡无形资产账面价值分别为264445.10万元、

243348.82万元及114045.40万元，占当期总资产比例分别为15.89%、15.46%及9.00%。

报告期内，装备卢森堡无形资产主要由软件、专利权、客户关系、品牌构成。装备卢森堡无形资产科目金额逐年下降，主要原因为2023年度、2024年1-7月计提部分无形资产减值准备及2024年上半年出售耐驰特合并范围减少所致。

截至报告期各期末，装备卢森堡无形资产摊销、计提减值准备情况如下：

单位：万元类别2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

无形资产账面原值449553.35544443.98502483.97

累计摊销245704.66284772.14238038.87

减值准备89803.2916323.02-

无形资产账面价值114045.40243348.82264445.10

2、负债结构及其变化分析

截至报告期各期末，装备卢森堡负债构成具体情况如下：

单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

短期借款24237.221.96%109280.387.98%80400.695.54%

衍生金融负债962.240.08%215.850.02%1247.530.09%

应付票据0.000.00%4346.100.32%6996.500.48%

应付账款119012.279.61%145371.4710.61%211925.3514.61%

合同负债170124.5913.74%182805.4913.35%233101.9316.07%

应付职工薪酬63384.355.12%65418.224.78%36553.762.52%

应交税费10154.520.82%12443.820.91%9840.140.68%

152克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

其他应付款19200.511.55%18669.381.36%88322.296.09%一年内到期的非流

18681.541.51%21400.781.56%380957.2526.27%

动负债

其他流动负债21174.141.71%30564.342.23%20264.571.40%

流动负债合计446931.3836.11%590515.8243.11%1069610.0273.75%

租赁负债284347.8222.97%282913.5820.65%271916.8218.75%

长期应付款425903.0434.41%380971.1027.81%--

长期应付职工薪酬71521.055.78%77513.735.66%67342.974.64%

预计负债5262.890.43%7066.520.52%6975.360.48%

递延所得税负债3245.940.26%29986.162.19%33763.912.33%

其他非流动负债624.510.05%759.200.06%705.550.05%

非流动负债合计790905.2563.89%779210.3056.89%380704.6126.25%

负债总计1237836.63100.00%1369726.12100.00%1450314.63100.00%

2022年末、2023年末和2024年7月末，装备卢森堡总负债分别为1450314.63万

元、1369726.12万元和1237836.63万元。报告期内装备卢森堡总负债有所下降，主要原因为流动负债科目金额的下降。

报告期内，装备卢森堡的流动负债主要为应付账款和合同负债，非流动负债主要为租赁负债、长期应付款。装备卢森堡负债以流动负债为主，2022年末、2023年末和2024年7月末，流动负债占总负债的比重分别为73.75%、43.11%和36.11%。非流动负债科目金额波动的主要原因为长期应付款科目金额有较大幅度上升。

（1）短期借款

截至报告期各期末，装备卢森堡短期借款具体情况如下：

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

质押借款12473.5212473.52-

保证借款5000.0083592.0074229.00

信用借款6739.2013102.206001.00

小计24212.72109167.7280230.00

加：应付利息24.50112.66170.69

合计24237.22109280.3880400.69

153克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

报告期各期末，装备卢森堡短期借款金额分别为80400.69万元、109280.38万元及24237.22万元，占负债总额比例分别为5.54%、7.98%及1.96%。2024年7月末，装备卢森堡短期借款相较2023年末减少主要为偿还法兴银行贷款所致。

（2）应付账款

截至报告期各期末，装备卢森堡应付账款具体情况如下：

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

采购货物的应付款72010.86105436.62149544.08

接受劳务的应付款47001.4139934.8562381.27

合计119012.27145371.47211925.35

报告期各期末，装备卢森堡应付账款金额分别为211925.35万元、145371.47万元及119012.27万元，占负债总额比例分别为14.61%、10.61%及9.61%。

（3）合同负债

截至报告期各期末，装备卢森堡合同负债具体情况如下：

单位：万元税种2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

商品销售预收款170124.59182805.49233101.93

合计170124.59182805.49233101.93

报告期各期末，装备卢森堡合同负债金额分别为233101.93万元、182805.49万元及170124.59万元，占负债总额比例分别为16.07%、13.35%及13.74%。

（4）其他应付款

截至报告期各期末，装备卢森堡其他应付款具体情况如下：

单位：万元税种2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

应付关联方借款--74792.29

其他19200.5118669.3813530.00

合计19200.5118669.3888322.29

报告期各期末，装备卢森堡其他应付款金额分别为88322.29万元、18669.38万元及19200.51万元，占负债总额比例分别为6.09%、1.36%及1.55%。

154克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2023年末其他应付款主要变动原因是关联贷款展期为长期借款，导致变动下降。

（5）一年内到期的非流动负债

截至报告期各期末，装备卢森堡一年内到期的非流动负债具体情况如下：

单位：万元税种2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

一年内到期的长期借款--220990.23

一年内到期的租赁负债18681.5421400.7823748.47

一年内到期的长期应付款--136218.55

合计18681.5421400.78380957.25

报告期各期末，装备卢森堡一年内到期的非流动负债金额分别为380957.25万元、

21400.78万元及18681.54万元，占负债总额比例分别为26.27%、1.56%及1.51%。

2023年末一年内到期的非流动负债主要变动原因是外部银行贷款已偿还，导致变动下降。

（6）租赁负债

截至报告期各期末，装备卢森堡租赁负债具体情况如下：

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

租赁付款额303029.36304314.36295665.29

减：重分类至一年内到期的非

18681.5421400.7823748.47

流动负债

租赁负债净额284347.82282913.58271916.82

报告期各期末，装备卢森堡租赁负债金额分别为271916.82万元、282913.58万元及284347.82万元，占负债总额比例分别为18.75%、20.65%及22.97%。

（7）长期应付款

截至报告期各期末，装备卢森堡长期应付款具体情况如下：

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

股东借款425903.04380971.10-

合计425903.04380971.10-

报告期各期末，装备卢森堡长期应付款金额分别为0.00万元、380971.10万元及

425903.04万元，占负债总额比例分别为0.00%、27.81%及34.41%。

155克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2023年，因股东长期借款替换外部银行借款并新增股东贷款专项应付款，2024年

7月末借入股东贷款使得金额及占比变动增加。

3、资本结构与偿债能力分析

装备卢森堡报告期内的资本结构与偿债能力具体情况如下表所示：

项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

资产负债率97.73%87.02%87.17%

流动比率（倍）1.361.100.63

速动比率（倍）0.630.510.30

项目2024年1-7月2023年度2022年度

息税折旧摊销前利润（万元）-110876.51-147068.99-81649.72

利息保障倍数（倍）-7.87-6.77-8.39

经营活动产生的现金流量净额（万元）-21189.28-96556.11-24507.32

净利润（万元）-155903.28-275120.86-161788.32

注1：资产负债率=总负债/总资产；

注2：流动比率=流动资产/流动负债；

注3：速动比率=（流动资产-存货-预付账款）/流动负债；

注4：息税折旧摊销前利润=净利润+所得税+利息费用-利息收入+折旧+摊销；

注5：利息保障倍数=（净利润+所得税+利息费用-利息收入）/利息费用。

报告期内，标的公司流动比率、速动比率及资产负债率略有上升，主要系标的公司所有者权益减少所致。2024年1-7月，标的公司息税折旧摊销前利润绝对值下降，主要系亏损规模减小所致。

4、资产周转能力分析

2024年1-7月/2024年72023年度/2023年122022年度/2022年12月

项目月31日月31日31日

应收账款周转率（次）3.336.555.82

总资产周转率（次）0.300.600.52

存货周转率（次）1.112.482.09

注：应收账款周转率=当期营业收入/〔（期初应收账款账面价值+期末应收账款账面价值）/2〕；总

资产周转率＝当期营业收入/〔（期初总资产账面价值+期末总资产账面价值）/2〕；存货周转率＝

当期营业成本/〔（期初存货账面价值+期末存货账面价值）/2〕。

报告期各期，标的公司总资产周转率分别为0.52、0.60及0.30，应收账款周转率分别为5.82、6.55及3.33，存货周转率分别为2.09、2.48及1.11。

（二）盈利能力分析

156克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

报告期内，装备卢森堡的利润构成情况如下：

单位：万元

2024年1-7月2023年度2022年度

项目占营业占营业占营业金额收入比金额收入比金额收入比例例例

营业总收入428410.92100.00%964474.61100.00%858616.44100.00%

减：营业成

342502.8079.95%824052.0785.44%704752.2882.08%

本

税金及附加47.080.01%204.670.02%1014.080.12%

销售费用76330.6517.82%140243.3114.54%128525.1614.97%

管理费用31897.677.45%88808.409.21%50707.885.91%

研发费用13815.733.22%22683.482.35%18922.842.20%

财务费用18005.674.20%34024.383.53%25686.222.99%

加：其他收

455.690.11%3820.410.40%1818.350.21%

益

投资净收益28113.836.56%-0.00%-0.00%公允价值变

-3294.01-0.77%-2034.96-0.21%7125.460.83%动净收益信用减值损

-3292.96-0.77%-2046.62-0.21%459.320.05%失资产减值损

-135557.81-31.64%-126175.40-13.08%-107781.07-12.55%失资产处置收

--144.570.01%-0.00%益

营业利润-167763.93-39.16%-271833.71-28.18%-169369.96-19.73%

加：营业外

270.180.06%-0.00%12.970.00%

收入

减：营业外

4862.231.13%9.320.00%654.750.08%

支出

利润总额-172355.97-40.23%-271843.03-28.19%-170011.73-19.80%

减：所得税-16452.69-3.84%3277.830.34%-8223.41-0.96%

净利润-155903.28-36.39%-275120.86-28.53%-161788.32-18.84%

减：少数股

------东损益归属于母公

司所有者的-155903.28-36.39%-275120.86-28.53%-161788.32-18.84%净利润

1、营业收入分析

（1）营业收入构成

157克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

报告期各期，标的公司的营业收入构成情况如下：

单位：万元

2024年1-7月2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比主营业务收

421989.9298.50%955334.8599.05%842100.0798.08%

入其他业务收

6421.001.50%9139.760.95%16516.371.92%

入

合计428410.92100.00%964474.61100.00%858616.44100.00%

报告期内，装备卢森堡的营业收入分别为858616.44万元、964474.61万元和

428410.92万元，主营业务收入占比分别为98.08%、99.05%和98.50%。

报告期各期，标的公司的营业收入按业务类型构成如下：

单位：万元

2024年1-7月2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比

注塑设备193219.6445.10%603179.6062.54%564547.9765.75%

挤出设备150318.5435.09%254079.8426.34%199111.1623.19%

反应成型设备69738.5016.28%96918.3910.05%77923.559.08%

其他15134.243.53%10296.771.07%17033.771.98%

合计428410.92100.00%964474.61100.00%858616.44100.00%

报告期内，装备卢森堡的营业收入主要包括注塑设备、挤出设备及反应成型设备，实现营业收入金额分别为841582.67万元、954177.84万元及413276.68万元，占当期营业收入的比例分别为98.02%、98.93%及96.47%。

（2）客户及订单情况

标的公司报告期内前五大客户销售额分别为15210.38万欧元、11199.46万欧元

及5589.12万欧元，客户涵盖的行业包括汽车及零部件、建筑材料、饮料瓶装、医药包装等。受国际政治环境、欧美高端注塑市场行情阶段性低迷的影响，主要客户销售额出现下滑趋势。

报告期内，标的公司新签订单分别为14.54亿欧元、11.57亿欧元及6.22亿欧元；

在手订单分别为9.77亿欧元、8.47亿欧元及7.73亿欧元，报告期内标的公司新签订单及在手订单均呈现下滑趋势，主要原因是报告期内欧美高端注塑市场行情阶段性低迷，根据万得（Wind）统计，2024 年 1-6 月，全球制造业 PMI 均值约为 50.5，同比上

158克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）升 2%。虽然全球制造业 PMI 较为稳定，但欧元区制造业经营环境不佳。根据万得统计，欧元区制造业 PMI 自 2022 年 7 月起连续 24 个月低于 50，2024 年 1-6 月均值为 46.3，

略低于去年同期。在此经营环境下，根据德国机械设备制造业联合会（VDMA）统计的实际价格口径，2024年1-6月德国橡塑机械全球销售收入同比下降6%，新增订单同比下降20%。其中，欧元区销售收入累计同比降低19%，新增订单累计同比降低23%。橡塑机械行业在欧元区收缩明显。

（3）同行业可比公司经营情况

报告期内，标的公司与同行业的上市公司营业收入的对比情况如下：

证券代码公司简称单位2023年度2022年度

1882.HK 海天国际 亿元人民币 130.69 123.08

300415.SZ 伊之密 亿元人民币 40.96 36.08

603289.SH 泰瑞机器 亿元人民币 10.02 11.86

0057.HK 震雄集团 亿港元 20.09 23.13

0558.HK 力劲科技 亿港元 58.37 58.96

标的公司主营业务收入亿元人民币96.4585.86

注：同行业可比上市公司数据取自公开披露的定期报告；震雄集团和力劲科技分别为截至次年

3月31日的年度数据

2、营业成本分析

报告期各期，标的公司的营业成本构成情况如下：

单位：万元

2024年1-7月2023年度2022年度

项目金额占比金额占比金额占比

主营业务成本337530.7398.55%815314.9898.94%691430.5798.11%

其他业务成本4972.071.45%8737.091.06%13321.701.89%

合计342502.80100.00%824052.07100.00%704752.28100.00%

报告期各期，标的公司的主营业务成本分别为691430.57万元、815314.98万元及

337530.73万元，占当期营业成本的比例分别为98.11%、98.94%和98.55%。

3、毛利率分析

159克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

主营业务收入421989.92955334.85842100.07

主营业务成本337530.73815314.98691430.57

主营业务毛利额84459.19140019.87150669.50

主营业务毛利率20.01%14.66%17.89%

报告期内，标的公司主营业务毛利率分别为17.89%、14.66%、20.01%，2023年度毛利率下降的主要原因是地缘政治导致的欧美供应链成本高企，并且 KM 集团所在区域通货膨胀增加导致在手订单成本涨幅较高，且欧元汇率持续升值，导致兑换为人民币的营业成本进一步上升，此外，搬迁后新工厂产能优势未充分利用，导致产品毛利率不及预期。

报告期内，标的公司与同行业的上市公司毛利率的对比情况如下：

单位：%证券代码公司简称2023年度2022年度

1882.HK 海天国际 32.14 31.83

300415.SZ 伊之密 33.25 31.12

603289.SH 泰瑞机器 31.97 26.31

0057.HK 震雄集团 23.74 23.70

0558.HK 力劲科技 27.21 27.08

可比公司平均数29.6628.01

标的公司主营业务毛利率14.6617.89

注：同行业可比上市公司数据取自公开披露的定期报告；震雄集团和力劲科技分别为截至次年3月

31日的年度数据

受全球经济增速放缓、地缘政治局势紧张、行业景气度整体低迷等因素影响，公司注塑产品订单持续下滑，加上搬迁后新工厂成本上升，产能利用率低于预期，公司产能利用率及规模效应未能充分实现，兼之 KM 集团所在欧洲地区人工成本及原材料采购成本高企不下影响，毛利率表现欠佳。此外，公司塑机业务优势为提供定制化产品及解决方案。基于上述业务模式，原材料采购规模效应不明显，进一步影响了毛利率，使得公司毛利率较海天国际、伊之密等同行业公司较低。

4、税金及附加

报告期各期，标的公司税金及附加情况如下：

160克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

城市维护建设税-67.70535.23

教育费附加-64.54400.02

印花税47.0872.4378.82

合计47.08204.671014.08

报告期各期，标的公司税金及附加分别为1014.08万元、204.67万元和47.08万元，主要由城市维护建设税、教育费附加、印花税构成。

5、费用分析

报告期各期，标的公司的销售费用、管理费用、研发费用和财务费用数据如下：

单位：万元

2024年1-7月2023年度2022年度

项目占营业占营业占营业收金额收入比金额收入比金额入比重重重

销售费用76330.6517.82%140243.3114.54%128525.1614.97%

管理费用31897.677.45%88808.409.21%50707.885.91%

研发费用13815.733.22%22683.482.35%18922.842.20%

财务费用18005.674.20%34024.383.53%25686.222.99%

合计140049.7232.69%285759.5829.63%223842.1026.07%

报告期各期，标的公司的期间费用金额分别为223842.10万元、285759.58万元和

140049.72万元，占营业收入比重分别为26.07%、29.63%和32.69%。

期间费用率与同行业可比上市公司对比情况如下表所示：

单位：%证券代码公司简称2023年度2022年度

1882.HK 海天国际 13.63 13.55

300415.SZ 伊之密 20.59 20.41

603289.SH 泰瑞机器 19.77 15.09

0057.HK 震雄集团 22.90 21.98

0558.HK 力劲科技 19.99 18.85

可比公司平均数19.3817.98

标的公司29.6326.07

注：同行业可比上市公司数据取自公开披露的定期报告；震雄集团和力劲科技分别为截至次年3月

31日的年度数据，震雄集团的期间费用包括销售及分销支出、行政支出、其他经营支出净额、融资

161克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）成本，力劲科技的期间费用包括销售及分销支出、行政支出、融资成本净额。海天国际的期间费用包括销售及市场推广开支、一般及行政开支及融资收入净额。

2022年度及2023年度，标的公司期间费用率高于同行业可比上市公司，主要为职

工薪酬水平及财务费用水平较高所致。

（1）销售费用

报告期各期，标的公司的销售费用数据如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

职工薪酬51396.5193938.2387819.45

折旧费和摊销费用7432.6818429.8116027.84

销售服务费4128.034287.525646.10

广告费2080.124246.205680.66

其他11293.3119341.5613351.11

合计76330.65140243.31128525.16

报告期各期，标的公司的销售费用金额分别为128525.16万元、140243.31万元和

76330.65万元，占营业收入比例分别为14.97%、14.54%和17.82%，销售费用2024年

1-7月占营业收入比较大，主要系收入减少所致，2022年度至2023年，标的公司销售

费用占营业收入比例较为稳定。

（2）管理费用

报告期各期，标的公司的管理费用数据如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

职工薪酬10925.9019018.7419194.90

重组费用-32257.611266.73

折旧费和摊销费用8154.7012739.6310002.96

中介机构费4973.785776.754534.36

信息系统运行维护费2454.424212.013922.42

差旅费209.69322.16230.10

办公费397.97694.20861.16

水电费915.575500.565498.64

其他3865.648286.755196.61

合计31897.6788808.4050707.88

162克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

报告期各期，标的公司的管理费用金额分别为50707.88万元、88808.40万元和

31897.67万元，占营业收入比例分别为5.91%、9.21%及7.45%，管理费用2023年度占

营业收入比较大，主要系 KM 集团计提大额重组费用，同时折旧摊销费用也随海外搬迁项目增加综合导致管理费用增加所致。2024年1-7月占营业收入比有所增加主要是折旧费和摊销费用、中介机构费增加所致。

（3）研发费用

报告期各期，标的公司的研发费用数据如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

职工薪酬6799.6611157.328052.08

材料费1120.643956.603775.41

折旧费和摊销费2030.154828.662995.57

其他3865.282740.904099.79

合计13815.7322683.4818922.84

报告期各期，标的公司研发费用分别为18922.84万元、22683.48万元和13815.73万元，主要由职工薪酬、材料费、折旧费和摊销费等构成。

6、其他收益

报告期各期，标的公司的其他收益数据如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

政府补助455.693820.411818.35

合计455.693820.411818.35

报告期内，标的公司的其他收益分别为1818.35万元、3820.41万元、455.69万元，主要为政府补助。

7、投资收益

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度处置长期股权投资产生

28113.83--

的投资收益

合计28113.83--

163克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年1-7月，标的公司投资收益为28113.83万元，主要为处置耐驰特的投资收益。

8、公允价值变动损益

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度衍生金融工具产生的公

-3294.01-2034.967125.46允价值变动收益

合计-3294.01-2034.967125.46

报告期内，标的公司的公允价值变动损益分别为7125.46万元、-2034.96万元、-3294.01万元，主要为衍生金融工具产生的公允价值变动收益。

9、信用减值损失

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

应收账款坏账损失-3279.27-1496.76473.98

长期应收款坏账损失-13.6917.71-14.66

其他非流动资产坏账损失--567.58-

合计-3292.96-2046.62459.32

报告期内，标的公司的信用减值损失分别为459.32万元、-2046.62万元、-3292.96万元，主要为应收账款坏账损失。

10、资产减值损失

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

存货跌价损失（损失以“-”填列”）-6961.97-7126.40-5190.62

商誉减值损失（损失以“-”填列”）--47291.49-100106.66

合同资产减值损失（损失以“-”填列”）14.07-50.02105.53

固定资产减值损失（损失以“-”填列”）-35726.50-18729.41-2589.32

在建工程减值损失（损失以“-”填列”）-1379.21-1670.82-

无形资产减值损失（损失以“-”填列”）-73497.97-15888.52-

使用权资产减值损失（损失以“-”填列”）-6447.62-31947.98-

开发支出减值损失（损失以“-”填列”）-11558.62-2213.55-

投资性房地产减值损失（损失以“-”填列”）--842.64-

164克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年1-7月2023年度2022年度

其他非流动资产减值损失（损失以“-”填列”）--414.56-

合计-135557.81-126175.40-107781.07

报告期内，标的公司的资产减值损失分别为-107781.07万元、-126175.40万元、-135557.81 万元，主要为对收购 KM 集团股权而形成的商誉及各项长期资产进行减值测试产生的商誉减值损失及长期资产减值损失。

11、资产处置收益

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度处置固定资产利得或损

-144.57-失

合计-144.57-

12、营业外收支

（1）营业外收入

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度非流动资产毁损报废利

270.18-12.97

得

合计270.18-12.97

（2）营业外支出

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

非流动资产毁损报废损失229.50-651.41

补缴税金4631.94--

其他0.799.323.34

合计4862.239.32654.75

13、所得税费用

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

当期所得税费用2635.3211492.466870.61

递延所得税费用-19088.01-8214.63-15094.02

合计-16452.693277.83-8223.41

165克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

14、非经常性损益

报告期各期，标的公司的非经常性损益分析明细表如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

非流动性资产处置损益28113.83144.57-638.44计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的

455.693820.411818.35

标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债-3294.01-2034.967125.46产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1145.20134.24395.20

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-0.43-9.32-3.34

其他符合非经常性损益定义的损益项目-4631.94--2840.28

小计21788.342054.945856.96

所得税影响额-573.061669.23

少数股东权益影响额（税后）---

合计21788.341481.884187.72

报告期内，标的公司的非经常性损益分别为4187.72万元、1481.88万元、21788.34万元，2024年1-7月非经常性损益金额提升主要为非流动性资产处置损益增加所致。

15、标的资产发生亏损的原因和合理性，相关业绩的真实、准确性

报告期内，标的公司实现归属母公司所有者的净利润分别为-161788.32万元、-275120.86万元及-155903.28万元。标的公司经营性亏损的主要原因如下：

（1）毛利率水平受宏观经济等因素影响较低

报告期内，标的公司毛利率分别为17.92%、14.56%、20.05%，低于同行业的平均水平。2023年度毛利率下降的主要原因是地缘政治导致的欧美供应链成本高企，并且KM集团所在区域通货膨胀增加导致在手订单成本涨幅较高。

此外，2022年-2023年间欧洲人工成本也有所上升，根据欧盟统计局的相关数据，从2020年12月31日到2023年12月31日，人工成本指数已经从100.4上升至115.0，上升 14.54%。2022 年和 2023 年人工成本涨幅尤为明显，都超过了 5%。欧洲作为 KM 集团的总部和主要运营所在地，平均人工成本的上升，对其毛利率造成了显著影响。

166克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

KM集团在 2022 年陆续启动德国汉诺威工厂搬迁至拉岑新工厂项目、慕尼黑阿拉赫

工厂搬迁至帕尔斯多夫新工厂项目，因新工厂均系租赁而来，报告期内产生的使用权资产摊销大幅上升；拉岑新工厂2022年年底方投入使用，帕尔斯多夫新工厂至2023年9月底方完成搬迁和投入使用，受欧美高端注塑市场行业低迷环境影响，新增订单同比有所下降，新工厂产能利用率低于预期，导致2023年度毛利率显著降低；

2024年1-7月毛利率恢复的主要原因是原材料方面，钢材、金属板、机械零部件、电器零部件、液压零部件价格受俄乌冲突的影响减少，价格逐渐回归正常；厂区搬迁完成后生产经营逐渐步入正轨，产能利用率也在逐步上升，2023年开始执行的调整计划和效率计划项目（Adjustment and Efficiency Program），本项目下，KM集团拟在全球范围内精简工作岗位，有利于后期的人工成本支出的节约，导致2024年1-7月毛利率逐渐恢复。

综合而言，标的公司成本较高，拉低了毛利率水平。

（2）期间费用水平较高

报告期各期，标的公司的销售费用、管理费用、研发费用和财务费用数据如下：

单位：万元

2024年1-7月2023年度2022年度

项目占营业占营业占营业收金额收入比金额收入比金额入比重重重

销售费用76330.6517.82%140243.3114.54%128525.1614.97%

管理费用31897.677.45%88808.409.21%50707.885.91%

研发费用13815.733.22%22683.482.35%18922.842.20%

财务费用18005.674.20%34024.383.53%25686.222.99%

合计140049.7232.69%285759.5829.63%223842.1026.07%

报告期各期，标的公司的期间费用金额分别为223842.10万元、285759.58万元和140049.72万元，占营业收入比重分别为26.07%、29.63%和32.69%。

期间费用率与同行业可比上市公司对比情况如下表所示：

单位：%证券代码公司简称2023年度2022年度

1882.HK 海天国际 13.63 13.55

300415.SZ 伊之密 20.59 20.41

167克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

证券代码公司简称2023年度2022年度

603289.SH 泰瑞机器 19.77 15.09

0057.HK 震雄集团 22.90 21.98

0558.HK 力劲科技 19.99 18.85

可比公司平均数19.3817.98

标的公司29.6326.07

注：同行业可比上市公司数据取自公开披露的定期报告；震雄集团和力劲科技分别为截至次年3月

31日的年度数据，震雄集团的期间费用包括销售及分销支出、行政支出、其他经营支出净额、融资成本，力劲科技的期间费用包括销售及分销支出、行政支出、融资成本净额。海天国际的期间费用包括销售及市场推广开支、一般及行政开支及融资收入净额。

2022年度及2023年度，标的公司期间费用率高于同行业可比上市公司，主要为职

工薪酬水平及财务费用水平较高所致。

*销售费用

报告期各期，标的公司的销售费用数据如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

职工薪酬51396.5193938.2387819.45

折旧费和摊销费用7432.6818429.8116027.84

销售服务费4128.034287.525646.10

广告费2080.124246.205680.66

其他11293.3119341.5613351.11

合计76330.65140243.31128525.16

报告期各期，标的公司的销售费用金额分别为128525.16万元、140243.31万元和76330.65万元，占营业收入比例分别为14.97%、14.54%和17.82%，销售费用2024年1-7月占营业收入比较大，主要系收入减少所致，2022年度至2023年，标的公司销售费用占营业收入比例较为稳定。

*管理费用

报告期各期，标的公司的管理费用数据如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

职工薪酬10925.9019018.7419194.90

重组费用-32257.611266.73

168克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年1-7月2023年度2022年度

折旧费和摊销费用8154.7012739.6310002.96

中介机构费4973.785776.754534.36

信息系统运行维护费2454.424212.013922.42

差旅费209.69322.16230.10

办公费397.97694.20861.16

水电费915.575500.565498.64

其他3865.648286.755196.61

合计31897.6788808.4050707.88

报告期各期，标的公司的管理费用金额分别为50707.88万元、88808.40万元和

31897.67万元，占营业收入比例分别为5.91%、9.21%及7.45%，管理费用2023年度

占营业收入比较大，主要系 KM集团因在全球范围内启动以组织结构优化、组织流程优化、工作岗位精简、降本提质增效为核心的调整计划和效率计划项目计提大额重组费用（包括计提的与项目相关的遣散费、过渡期安置、自愿离职补偿等费用），同时折旧摊销费用也随海外搬迁项目增加所致。2024年1-7月占营业收入比有所增加主要是折旧费和摊销费用、中介机构费增加所致。

*研发费用

报告期各期，标的公司的研发费用数据如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

职工薪酬6799.6611157.328052.08

材料费1120.643956.603775.41

折旧费和摊销费2030.154828.662995.57

其他3865.282740.904099.79

合计13815.7322683.4818922.84

报告期各期，标的公司研发费用分别为18922.84万元、22683.48万元和

13815.73万元，主要由职工薪酬、材料费、折旧费和摊销费等构成。

*财务费用

报告期各期，标的公司的财务费用数据如下：

169克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

利息费用19488.9635158.3318242.74

其中：租赁负债利息费用6102.9010725.692915.84

减：利息收入546.021246.931227.92

汇兑损益-942.36-683.788523.90

其他5.09796.76147.50

合计18005.6734024.3825686.22

报告期各期，标的公司财务费用分别为25686.22万元、34024.38万元和

18005.67万元，主要由利息费用等构成。

2023年度财务费用增加主要由于标的公司贷款金额增加，同时受到通胀加息的影响，利率水平也在2023年逐步上升，导致利息费用较去年同期增加。此外，因新工厂均系租赁而来，产生的租赁负债利息费用同比亦大幅上升。

综上所述，标的公司报告期各年度亏损的主要原因包括：（1）面对国际地缘政治冲突、全球经济增速放缓、美联储加息影响等外部诸多不利因素，部分产品市场需求疲弱，行业竞争加剧，欧美高端注塑市场行情阶段性低迷，KM 集团新增订单同比有所下降；（2）受欧洲通货膨胀、欧元加息等宏观经济因素影响，公司原材料价格与能源成本上涨，以及公司搬迁造成制费水平较高及产能利用率不足问题，公司毛利率水平较低；（3）KM集团实施业务整合、组织机构优化和工作岗位精简等一系列措施，相关人员重组费用大幅增加，同时公司贷款金额增加，财务费用偏高，公司期间费用水平高于同业。标的企业报告期内受多方面因素出现亏损，发生亏损具备合理性，相关业绩真实、准确。

（三）现金流量分析

根据标的公司2022年度、2023年度、2024年1-7月经审计的财务报表，标的公司报告期内的现金流情况如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

经营活动产生的现金流量净额-21189.28-96556.11-24507.32

投资活动产生的现金流量净额113784.45-71277.60-80605.24

筹资活动产生的现金流量净额-52648.49137916.1266573.06

170克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年1-7月2023年度2022年度

现金及现金等价物净增加额38632.04-28134.86-28657.29

1、经营活动现金流量情况

报告期内，标的公司各期经营活动产生的现金流量净额分别为-24507.32万元、-96556.11万元和-21189.28万元，2023年相较2022年经营活动产生的现金流量净额减少72048.79万元，主要系2023年订单收入回款速度较慢，但订单增加，采购成本增加，且采购付款中账期缩短，导致经营现金流周转下降，资金流出速度加快，最终导致经营活动产生现金流下降，2024年1-7月，营业现金流改善，一定程度控制住的经营活动现金流出，具体情况如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金540925.331054506.30979460.94

收到的税费返还-4030.263658.44

收到其他与经营活动有关的现金1094.205980.913351.22

经营活动现金流入小计542019.531064517.47986470.60

购买商品、接受劳务支付的现金275356.66658962.43575343.55

支付给职工以及为职工支付的现金174985.90383507.12294641.74

支付的各项税费49601.7677551.2898744.73

支付其他与经营活动有关的现金63264.4941052.7642247.90

经营活动现金流出小计563208.801161073.591010977.92

经营活动产生的现金流量净额-21189.28-96556.11-24507.32

2、投资活动现金流量情况

报告期内，标的公司各期的投资活动现金流量净额分别为-80605.24万元、-71277.60万元和113784.45万元，2023年度公司海外搬迁项目已经完成，导致投资活动产生的现金净流出降低；2024年1-7月投资活动现金流量净额为正，主要系处置耐驰特收回现金所致，具体明细如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

收回投资收到的现金---

取得投资收益收到的现金---

171克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年1-7月2023年度2022年度

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的

14300.883055.06913.22

现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额111007.33--

收到其他与投资活动有关的现金---

投资活动现金流入小计125308.203055.06913.22

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的

11523.7574332.6681518.46

现金

投资支付的现金---

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额---

支付其他与投资活动有关的现金---

投资活动现金流出小计11523.7574332.6681518.46

投资活动产生的现金流量净额113784.45-71277.60-80605.24

3、筹资活动现金流量情况

报告期内，标的公司各期筹资活动现金流量净额为66573.06万元、137916.12万元和-52648.49万元，2023年度由于经营活动流出增加，新增关联方借款以及短期银行借款用于维持经营活动的正常运作，导致筹资活动产生的现金流量上升。2024年1-7月筹资活动产生的现金流量净额为负，主要是由于偿还银行贷款所致。具体情况如下：

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

吸收投资收到的现金---

取得借款收到的现金1498.5029871.50288596.96

收到其他与筹资活动有关的现金196681.53406444.5071078.00

筹资活动现金流入小计198180.03436316.00359674.96

偿还债务支付的现金82139.73234111.83205014.44

分配股利、利润或偿付利息支付的现金12291.6119092.739992.09

支付其他与筹资活动有关的现金156397.1845195.3278095.36

筹资活动现金流出小计250828.52298399.88293101.90

筹资活动产生的现金流量净额-52648.49137916.1266573.06

四、本次交易对上市公司持续经营能力、未来发展前景、每股收益等财务指标和非财务指标的影响分析

（一）本次交易对上市公司持续经营能力的影响

172克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易前，上市公司主营业务为塑料机械业务、化工装备业务和橡胶机械业务，其中塑料机械业务的经营主体为装备卢森堡旗下的 KM 集团。本次交易拟退出合并范围的子公司为装备卢森堡。

本次交易完成后，装备卢森堡将由上市公司的全资子公司变更为参股公司，不再纳入上市公司合并报表范围，上市公司不再从事塑料机械业务，主营业务将变为化工装备业务和橡胶机械业务。未来上市公司将由天华院、中化橡机和上市公司本部组成，持续经营能力可以得到保障。因此，本次交易有利于增强上市公司持续经营能力。

本次交易完成后，上市公司将集中资源，努力提升公司的可持续经营能力和优化上市公司的资产质量，提升上市公司价值，维护中小股东利益。

（二）本次交易对上市公司未来发展前景的影响

本次交易完成后，克劳斯不再控制装备卢森堡，克劳斯的主营业务调整为化工装备业务和橡胶机械业务，上市公司将集中资源，努力提升公司的可持续经营能力和优化上市公司的资产质量，提升上市公司价值，维护中小股东利益。

（三）本次交易对上市公司当期每股收益等财务指标和非财务指标的影响

1、对主要财务指标的影响

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表

以及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易前后，上市公司主要财务指标如下：

单位：万元

2024年1-7月/2024年7月31日2023年度/2023年12月31日

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

总资产1630228.35369773.351950889.32414480.52

总负债1463350.64228192.561606987.59255203.54

净资产166877.72141580.79343901.73159276.98归属于母公司的净资

-107239.59141580.7971718.39159276.98产

营业收入526340.8898002.321160548.43199230.29

利润总额-174033.11-16082.60-266524.15-20102.29

净利润-157516.92-16019.10-270182.50-20482.81归属于母公司所有者

-163425.64-16019.10-276828.16-20482.81的净利润

173克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年1-7月/2024年7月31日2023年度/2023年12月31日

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

基本每股收益（元/股）-3.29-0.32-5.56-0.41

稀释每股收益（元/股）-3.29-0.32-5.56-0.41

如上表所示，本次交易完成后，上市公司总资产和总负债有所下降，归属于母公司股东的所有者权益有所提升，上市公司亏损将大幅减少，持续经营能力能够得到加强。

本次交易有利于提升上市公司资产质量，增强上市公司的持续经营能力。

2、对偿债能力和财务安全性的影响

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表

以及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易前后，上市公司主要偿债能力指标如下：

2024年7月31日2023年12月31日

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

资产负债率89.76%61.71%82.37%61.57%

流动比率（倍）1.341.301.141.21

速动比率（倍）0.720.910.610.89

注1：资产负债率=总负债/总资产；

注2：流动比率=流动资产/流动负债；

注3：速动比率=（流动资产-存货-预付账款）/流动负债；

本次交易完成后，上市公司2023年末、2024年7月末的资产负债率有所下降，2023年末、2024年7月末速动比率有所提升，2024年7月末流动比率保持不变，2023年末流动比率略有上升，未对公司偿债能力产生重大不利影响。通过本次交易，公司可优化资产负债结构，降低公司的投资及运营风险，有利于提升公司的财务安全性。

3、本次交易对上市公司未来资本性支出的影响

本次交易为重大资产出售，不涉及上市公司资本性支出事项，对于上市公司资本性支出无影响。

4、本次交易对上市公司职工安置方案及执行情况

本次交易不涉及职工安置方案事宜。

5、本次交易成本对上市公司的影响

174克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易涉及的税负成本由相关责任方各自承担，中介机构费用均按照市场收费水平确定，上述交易成本不会对上市公司造成重大不利影响。

（四）对关联交易的影响

根据上市公司备考审阅报告，本次交易完成后，上市公司与标的公司的关联交易情况具体如下所示：

1、采购商品/接受劳务情况

单位：万元

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度

上海克劳斯玛菲机械有限公司采购货物/接受劳务-613.82

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司采购货物/接受劳务-5.73

2、出售商品/提供劳务情况

单位：万元

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度

上海克劳斯玛菲机械有限公司提供劳务71.4193.47

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司销售商品/提供劳务-1755.30

3、关联担保情况（上市公司为担保方）

2024年1月1日至7月31日止期间的关联担保情况：

担保是否已经履行被担保方担保金额担保起始日担保到期日完毕

China National Chemical

Equipment(Luxembourg)S. à 10000.00 万

2022/6/302024/2/29是

r .l.、KRAUSS MAFFEI GROUP 欧元

GMBH

克劳斯玛菲机械（中国）有限15000.00万

2023/6/42024/6/4是

公司元人民币

如上表所示，上市公司作为担保方给标的公司及其子公司的担保均已到期解除，本次交易完成后，上市公司对标的公司不存在担保或其它信用支持情况。

截止到2023年12月31日的关联担保情况：

担保是否担保起始担保到期被担保方担保金额已经履行日日完毕

China National Chemical Equipment(Luxembourg)S. 10000.00 万欧

2022/6/302024/2/29否

à r .l.、KRAUSS MAFFEI GROUP GMBH 元

15000.00万元

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司2023/6/42024/6/4是人民币

175克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

担保是否担保起始担保到期被担保方担保金额已经履行日日完毕

China National Chemical Equipment(Luxembourg)S. 30000.00 万欧

2022/4/272023/10/9是

à r. l. 元

4、关联资金拆借

报告期内，上市公司不存在对标的公司及其子公司的资金拆借。

5、其他关联交易

单位：万元

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司利息支出52.5253.78

6、关联方应收未结算项目

单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日

项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备上海克劳斯玛菲机械有限

应收账款0.18---公司

克劳斯玛菲机械（中国）有

应收账款163.41-395.51-限公司上海克劳斯玛菲机械有限

其他应收款50.68-50.18-公司

克劳斯玛菲机械（中国）有

其他应收款--11.25-限公司

2024年7月末，上市公司存在对上海克劳斯玛菲机械有限公司其他应收款50.68万元，系克劳斯向上海克劳斯玛菲机械有限公司委派高管提供管理服务形成的其他应收款，该款项已于2024年9月支付。

7、关联方应付未结算项目

单位：万元项目名称关联方2024年7月31日2023年12月31日

应付账款 Krauss Maffei Technologies GmbH 337.50 337.50

应付账款克劳斯玛菲机械（中国）有限公司4.004.00

其他应付款克劳斯玛菲机械（中国）有限公司3781.959730.74

其他应付款上海克劳斯玛菲机械有限公司1744.001744.00

其他应付款 Krauss Maffei Technologies GmbH 5706.85 5720.82

2024年7月末，上市公司对装备卢森堡下属3家主体的其他应付款余额较高，主

要系上市公司前期使用装备卢森堡下属企业品牌费用和上市公司接受其服务产生的相关费用，目前正在清理中。前述品牌使用和服务相关安排已自2023年1月1日起终止。

176克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易完成后，上市公司及其控股子公司将避免与装备卢森堡之间发生不必要的关联交易；对于上市公司及其控股子公司与装备卢森堡之间确有必要且无法回避的

日常关联交易（预计年度发生额不超过5000万元），均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规、规章以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。

（五）出售标的资产的原因和合理性

克劳斯的主营业务包含塑料机械、橡胶机械及化工装备三个业务板块，其中塑料机械业务板块主要由其全资子公司装备卢森堡旗下 KM集团经营。KM集团在全球拥有多个生产基地，主要销售区域覆盖欧洲、北美以及亚太等地区等。近年来由于欧美高端注塑市场行情阶段性低迷，KM 集团整体新增订单有所下降，叠加地缘政治导致的欧美供应链成本高企，搬迁后新工厂产能优势未充分利用等原因影响，KM 集团毛利率不及预期，近几年出现持续亏损，严重拖累了上市公司业绩及经营发展。

本次重大资产出售置出装备卢森堡及其持有的 KM集团，是上市公司优化资产结构、提升经营质量的重要战略举措。通过置出装备卢森堡及其持有的 KM集团，公司将有效降低负债规模，改善资产负债结构，提升整体现金流状况。本次交易完成后，公司治理结构将进一步优化，管理效率将得到提升，有助于降低经营成本，提高公司整体盈利能力，提升上市公司资产质量，增强上市公司的持续经营能力。本次交易对上市公司持续经营能力不存在重大不利影响，在当前时点出售具备合理性。

（六）若本次交易顺利实施，上市公司在收购和出售标的资产过程中产生的损益情况；

1、上市公司在收购标的资产过程中产生的损益情况

2018年，上市公司、通过发行股份购买资产的方式，以60.62亿元评估值发行

468824515股股份购买装备环球持有的装备卢森堡100%股权。该次交易完成后，装

备卢森堡变为上市公司全资子公司，装备环球成为公司股东，上市公司在收购标的资产过程中不产生损益。

2、上市公司在标的资产收购后、出售前产生的损益情况

前次收购标的资产后，受外部宏观经济环境波动及内部经营情况的影响，自2019年开始标的资产的营业收入、净利润等经营基本面指标呈波动下降的趋势，净利润自

177克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2019年开始持续为负。由于上市公司100%持股标的公司，下表中标的公司亏损均全部

体现上市公司合并报表中。

标的资产2018年至2024年7月31日的经营情况如下表：

金额：人民币亿元

2024年

年度2018年2019年2020年2021年2022年2023年

1-7月

收入104.5091.8881.2279.7385.8696.4542.84

净利润2.40-1.51-2.42-2.17-16.18-27.51-15.59同时，根据《青岛天华院化学工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》、装备环球与克劳斯签订的《业绩承诺补偿协议（境外）》和《业绩承诺补偿协议之补充协议（境外）》，装备环球承诺装备卢森堡2018年、2019年以及2020年各会计年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润

不低于47581.87千欧元、47710.15千欧元、57027.92千欧元。如业绩未达到承诺最低线，根据承诺金额与实际完成金额的差额，上市公司通过回购装备环球持有的股份并注销的方式进行补偿。

由于未达到业绩承诺，上市公司2018年收购时的交易对方装备环球在2018年度、

2019年度、2020年度根据承诺应补偿股份总数为397074115股，占2018年装备环

球获取股份对价的84.70%，该等股份已由上市公司回购并注销，装备环球所持剩余股本为71750400股。装备环球应赔偿的都已赔偿完毕，已按照约定及时完整履行对应补偿措施。

3、上市公司在出售标的资产过程中产生的损益情况

截至2024年7月31日，装备卢森堡扣除永续债的归母净资产为-23.88亿元，形成了上市公司超额亏损的子公司，假设本次交易能够顺利实施，则装备卢森堡不再纳入上市公司合并范围，根据本次重组交易后上市公司预计持有的剩余股权的公允价值计算，本次重组交易处置装备卢森堡预计会产生27.65亿元处置收益，鉴于交易基于双方的特殊身份才得以发生，相关处置收益采用权益性交易的处理方式，在合并报表中列报为“资本公积”。

（七）本次交易完成后公司剩余业务的经营情况，未来发展方向和战略规划，以及改善上市公司经营和财务情况的主要措施

1、本次交易完成后公司剩余业务的经营情况

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本次交易完成后，装备卢森堡将由上市公司的全资子公司变更为参股公司，不再纳入上市公司合并报表范围，上市公司不再从事塑料机械业务，主营业务将变为化工装备业务和橡胶机械业务。未来上市公司将由天华院、中化橡机和上市公司本部组成，持续经营能力可以得到保障。因此，本次交易有利于增强上市公司持续经营能力。

2023年，天华院、中化橡机的主要经营数据如下：

单位：万元名称总资产净资产营业收入净利润

天华院320469.26106906.70168519.629827.34

中化橡机69225.728784.1330562.97434.17

2、未来发展方向和战略规划本次交易完成后，上市公司将继续围绕“立足国家战略、服务行业发展、赋能集团产业链”的战略定位，通过科技创新和稳健运营来增强内部增长和运营控制能力，加强内控、数字化和 HSE 基础，坚持高端化、智能化和绿色化发展，优化资产、产品、组织和人力资源结构，长期致力于成为行业优质的化工及新材料装备综合服务商。

天华院将继续以建设先进的化工、石化装备研究开发制造综合服务商为战略定位，始终坚持“技术领先”战略，大力实施国产化攻关提升技术水平、以市场导向推进成果转化、与客户协同打造共赢关系、多元化业务实现协同发展、品牌效应提升行业影

响力等战略举措，在确保技术和行业领先地位的同时，继续围绕新材料、新能源、节能环保领域以及化工、石化、冶金、有色金属、钢铁、煤化工等过程先进关键装备开

发研究和推广应用，不断提升企业核心竞争力。

中化橡机的发展战略目标是成为高端制造和智能制造并举的成套设备和系统服务综合提供商。中化橡机将为客户提供质量控制和一站式硫化解决方案，提升市场竞争力；加强与高校的合作，推广绿色节能技术和产品，引入智能技术以满足未来发展趋势和政策要求。

同时，为践行上市公司高质量发展，落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、证监会《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》等进一步推动资本市场高质量发展的相关政策，中国中化支持克劳斯实施本次重大资产重组，推动上市公司提升投资价值。

在2018年上市公司发行股份购买资产的重大资产重组中，为解决益阳橡机和桂林

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橡机与上市公司及其下属子公司在橡塑机械设备制造领域存在的同业竞争，化工集团和装备公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。根据上述承诺，为进一步增强上市公司橡机业务核心竞争力，中国中化支持装备公司在益阳橡机、桂林橡机扣除非经常性损益后的净利润为正且连续2年持续盈利，具备注入上市公司相应条件（包括但不限于产权清晰、资产合规完整、符合有关法律法规和监管规则等）后的1年内，在履行相应的审计评估程序，并经上市公司内部审议通过及有关部门核准或备案后，以经评估的公允价格注入上市公司，切实履行相关承诺，支持上市公司高质量发展。

3、改善上市公司经营和财务情况的主要措施

本次交易完成后，上市公司将聚焦提质增效，进一步实现化工装备业务和橡胶机械业务扩量增利；坚持创新驱动，研发新产品和突破关键技术，寻找新的利润增长点。

上市公司将加强合规和内控管理，提高审计监督，控制经营风险，确保合规经营，以改善公司的经营和财务状况。针对公司剩余两个业务板块各自面临的内外部经营形势，主要措施有：

（1）化工装备业务

天华院继续以高端化、智能化、绿色化为化工装备业务的发展目标：*一是加大

在新材料、新能源、节能环保和基础设施等领域的研发力度，推动新技术和成果的产业化，保持稳定的生产经营，如巩固大型干燥设备及成套系统、阳极保护设备、大型挤压造粒机组、废热锅炉及余热回收设备、工业炉及燃烧设备等关键技术的领先优势；

*二是根据下游产业发展变化趋势优化产品结构，重点推进聚烯烃、新材料、节能环保、新能源、高质量服务（设备监理、检验检测）等领域的市场布局和技术攻关，开展一系列重点技术的业务突破，积极关注并参与行业重点工程项目，推进各重点行业领域的市场业务增长；*三是加强成本控制，提高生产效率，优化供应链，提升产品利润率和经营效率；*四是充分发挥在手订单优势，改善现金流，减少资金占用，提高资产周转效率；*五是推进特种设备检验等新培育业务加速发展。

（2）橡胶机械业务

中化橡机将致力于智能制造的发展：*一是丰富产品体系，进一步提升产品市场竞争力。基于对橡机业务的管理整合，炼胶业务进一步做强，向工艺配方研究和特种橡胶材料方向发展；硫化业务重点攻关电硫化技术，在实心胎电磁硫化取得成果的基

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础上形成突破，开发各类型轮胎的电硫化技术并研制下一代电加热先进液压硫化机新产品。抢抓国内外轮胎需求持续向好的市场机遇，深度挖掘公司在硫化机、电控柜等优势产品经营潜力，并在炼胶、胶片部件制造、轮胎成型等橡胶机械全产业链中提升产品竞争力；*二是把握市场变化的趋势强化营销开拓，进行针对性产品布局和市场开拓：如电加热硫化机等新技术将成为新的增长点、中国企业持续向中南亚和非洲等

进行产能转移带来订单红利、存续设备改造升级带来存量订单、新能源汽车产业发展

带动半钢轮胎市场增长。*三是专注于轮胎设备的技术提升和创新，未来将增加研发投资，制造环保、智能的新设备，以适应客户需求；*四是优化业务结构，增强市场推广和售后服务，以增加市场份额和品牌影响力；*五是在管理上，通过集采降低供应链成本、通过精细管理优化生产成本、通过深化橡机业务管理整合降低管理成本。

同时，强化营运资金管控，降低存货和应收账款金额，提高效率，改善财务状况，提升产品质量和竞争力。

（八）结合本次交易尚需履行的法定程序，评估论证交易是否存在无法按计划完成交割的风险以及潜在影响

本次交易已经公司、装备香港及装备卢森堡的董事会审议通过，装备公司就本次交易已完成所涉国家发展和改革委员会境外投资报告程序。本次交易相关方签署本次交易涉及的一揽子交易协议已取得必要的内部批准和授权，待装备卢森堡及公司股东会审批通过后即可实施，预计上述程序完成后，可以按时交割。

经测算，如2024年12月31日前本次交易未能完成，上市公司预计截至2024年

12月31日的归母净资产将为负，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.3.1和

9.3.2条的规定，上市公司存在于上市公司发布2024年年报后被实施退市风险警示的风险。但如果2025年内成功完成资产交割，预计退市风险警示可以消除。

（九）本次资产出售对上市公司剩余业务开展、资产和财务等方面的影响；

本次交易前，上市公司主营业务为塑料机械业务、化工装备业务和橡胶机械业务，其中塑料机械业务的经营主体为装备卢森堡旗下的 KM集团。本次交易拟退出合并范围的子公司为装备卢森堡。本次交易完成后，克劳斯不再控制装备卢森堡，克劳斯的主营业务调整为化工装备业务和橡胶机械业务。

由于公司化工装备业务和橡胶机械业务分别由天华院、中化橡机运营，公司各业

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务板块运营相对独立，因此本次资产出售对上市公司剩余业务开展没有重大不利影响，具体情况如下：

1、技术方面的影响

截至2024年7月31日，装备卢森堡及其主要子公司在中国境内注册的商标共59项，且拥有489项在中国境外注册的注册商标；在中国境内拥有的专利共110项，且拥有525项在中国境外注册的专利；在中国境内注册的计算机软件著作权共3项。本次交易完成后，上市公司的主营业务将由塑料机械业务、化工装备业务和橡胶机械业务变为化工装备业务和橡胶机械业务，相关知识产权也将置出。交易前，上市公司塑料机械业务由装备卢森堡经营，化工装备业务由天华院经营，橡胶机械业务由中化橡机经营，装备卢森堡运行相对独立，各个业务的知识产权也各自独立，因此在本次交易完成后，装备卢森堡的有关技术将剥离出上市公司，不会影响化工装备业务和橡胶机械业务的技术的完整性及独立性。

2、资产方面的影响

截至2024年7月31日，标的公司总资产为1266613.21万元，其中流动资产为

605921.32万元、非流动资产为660691.89万元。标的公司主要资产状况如下表所示：

单位：万元

2024年7月31日

项目金额占比

货币资金93654.837.39%

应收账款110433.198.72%

存货291728.5723.03%

流动资产合计605921.3247.84%

固定资产87215.536.89%

使用权资产252974.9419.97%

无形资产114045.409.00%

商誉173638.6213.71%

非流动资产合计660691.8952.16%

资产总计1266613.21100.00%

本次交易完成前，装备卢森堡及 KM集团作为上市公司的全资子公司，具有独立法人资格，资产具备独立性。本次交易完成后，装备卢森堡及 KM 集团的相关资产将置出

182克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）公司，但由于装备卢森堡和上市公司其他业务较为独立，因此置出装备卢森堡不会影响其他业务资产的独立性及完整性。

3、人员方面的影响

为充分发挥其具备的经验及业务能力，KM 集团管理层具备一定稳定性，本次交易前，克劳斯已按照中国法律的要求建立独立运营的公司治理制度，在资产、业务、财务、人员和机构方面独立于控股股东。本次交易完成后，董事长张驰、董事李勇拟继续担任 KMG 管理委员会相关职务，并分别辞去克劳斯总经理、副总经理职务，克劳斯后续将进一步召开董事会另行选聘总经理，以确保本次交易完成后克劳斯与装备卢森堡间人员独立。根据装备环球、装备公司出具的承诺函，本次交易完成后，克劳斯在业务、资产、财务、人员和机构方面仍与控股股东及其关联方保持独立。

4、机构方面的影响

本次交易完成前，KM 集团作为独立法人资格，自主独立经营，由上市公司对 KM 集团进行规范和指导，使其遵守资本市场监管要求和上市公司整体发展战略；本次交易完成后，KM 集团继续保持其独立法人资格，机构方面与天华院、中化橡机和上市公司本部独立。

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第十节财务会计信息

一、标的资产最近两年一期财务信息

根据立信会计师出具的《审计报告》（信会师报字[2024]第 ZA14456 号），装备卢森堡最近两年一期经审计的财务报表数据如下：

（一）资产负债表

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

流动资产：

货币资金93654.8355310.0883893.85

交易性金融资产---

衍生金融资产243.672717.885302.17

应收票据778.562558.4219828.43

应收账款110433.19146656.57147649.46

应收款项融资871.901399.351672.71

预付款项31191.5427025.2225412.73

其他应收款3788.569849.52550.52

存货291728.57325656.79337603.20

合同资产54135.5663649.4031933.13

持有待售资产---

一年内到期的非流动资产---

其他流动资产19094.9517170.4124705.05

流动资产合计605921.32651993.64678551.25

非流动资产：

债权投资---

其他债权投资---

长期应收款3073.062830.863418.48

长期股权投资---

其他权益工具投资---

其他非流动金融资产---

投资性房地产6826.386933.01-

固定资产87215.53154099.61118269.91

在建工程4881.6013746.9525438.80

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项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

生产性生物资产---

油气资产---

使用权资产252974.94262857.79292175.57

无形资产114045.40243348.82264445.10

开发支出3006.6118666.9316837.95

商誉173638.62197136.98231844.88

长期待摊费用---

递延所得税资产14026.2716697.3912074.38

其他非流动资产1003.475739.2120713.78

非流动资产合计660691.89922057.55985218.85

资产总计1266613.211574051.201663770.10

流动负债：

短期借款24237.22109280.3880400.69

交易性金融负债---

衍生金融负债962.24215.851247.53

应付票据-4346.106996.50

应付账款119012.27145371.47211925.35

预收款项---

合同负债170124.59182805.49233101.93

应付职工薪酬63384.3565418.2236553.76

应交税费10154.5212443.829840.14

其他应付款19200.5118669.3888322.29

持有待售负债---

一年内到期的非流动负债18681.5421400.78380957.25

其他流动负债21174.1430564.3420264.57

流动负债合计446931.38590515.821069610.02

非流动负债：

长期借款---

应付债券---

租赁负债284347.82282913.58271916.82

长期应付款425903.04380971.10-

长期应付职工薪酬71521.0577513.7367342.97

预计负债5262.897066.526975.36

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项目2024年7月31日2023年12月31日2022年12月31日

递延收益---

递延所得税负债3245.9429986.1633763.91

其他非流动负债624.51759.20705.55

非流动负债合计790905.25779210.30380704.61

负债总计1237836.631369726.121450314.63

所有者权益：

实收资本9.159.159.15

其他权益工具267595.50261686.78-

其中：优先股---

永续债267595.50261686.78-

资本公积365608.11365608.11365608.11

减：库存股---

其他综合收益11893.6831538.9120589.57

专项储备---

盈余公积---

未分配利润-616329.87-454517.87-172751.36

归属于母公司所有者权益合计28776.57204325.08213455.47

少数股东权益---

所有者权益总计28776.57204325.08213455.47

负债和所有者权益总计1266613.211574051.201663770.10

（二）利润表

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

一、营业收入428410.92964474.61858616.44

减：营业成本342502.80824052.07704752.28

税金及附加47.08204.671014.08

销售费用76330.65140243.31128525.16

管理费用31897.6788808.4050707.88

研发费用13815.7322683.4818922.84

财务费用18005.6734024.3825686.22

其中：利息费用19488.9635158.3318242.74

利息收入546.021246.931227.92

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项目2024年1-7月2023年度2022年度

加：其他收益455.693820.411818.35

投资收益（损失以“－”号填列）28113.83--

净敞口套期收益（损失以“－”号填列）---

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-3294.01-2034.967125.46

信用减值损失（损失以“－”号填列）-3292.96-2046.62459.32

资产减值损失（损失以“－”号填列）-135557.81-126175.40-107781.07

资产处置收益（损失以“－”号填列）-144.57-

二、营业利润（亏损以“－”号填列）-167763.93-271833.71-169369.96

加：营业外收入270.18-12.97

减：营业外支出4862.239.32654.75

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-172355.97-271843.03-170011.73

减：所得税费用-16452.693277.83-8223.41

四、净利润（净亏损以“－”号填列）-155903.28-275120.86-161788.32

（一）按经营持续性分类---

持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）-152742.84-276072.60-148397.93

终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）-3160.44951.74-13390.39

（二）按所有权归属分类---归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”-155903.28-275120.86-161788.32号填列）

少数股东损益（净亏损以“-”号填列）---

五、其他综合收益的税后净额-19645.2210949.3326068.47归属于母公司所有者的其他综合收益的税后

-19645.2210949.3326068.47净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益-1486.28-5653.1613790.22

重新计量设定受益计划变动额-1486.28-5653.1613790.22

（二）将重分类进损益的其他综合收益-18158.9516602.5012278.26

现金流量套期储备--368.57

外币财务报表折算差额-18158.9516602.5011909.69

六、综合收益总额-175548.50-264171.52-135719.85

归属于母公司所有者的综合收益总额-175548.50-264171.52-135719.85

（三）现金流量表

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单位：万元

项目2024年1-7月2023年度2022年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金540925.331054506.30979460.94

收到的税费返还-4030.263658.44

收到其他与经营活动有关的现金1094.205980.913351.22

经营活动现金流入小计542019.531064517.47986470.60

购买商品、接受劳务支付的现金275356.66658962.43575343.55

支付给职工以及为职工支付的现金174985.90383507.12294641.74

支付的各项税费49601.7677551.2898744.73

支付其他与经营活动有关的现金63264.4941052.7642247.90

经营活动现金流出小计563208.801161073.591010977.92

经营活动产生的现金流量净额-21189.28-96556.11-24507.32

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金---

取得投资收益收到的现金---

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

14300.883055.06913.22

的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额111007.33--

收到其他与投资活动有关的现金---

投资活动现金流入小计125308.203055.06913.22

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

11523.7574332.6681518.46

的现金

投资支付的现金---

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额---

支付其他与投资活动有关的现金---

投资活动现金流出小计11523.7574332.6681518.46

投资活动产生的现金流量净额113784.45-71277.60-80605.24

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金---

取得借款收到的现金1498.5029871.50288596.96

收到其他与筹资活动有关的现金196681.53406444.5071078.00

筹资活动现金流入小计198180.03436316.00359674.96

偿还债务支付的现金82139.73234111.83205014.44

分配股利、利润或偿付利息支付的现金12291.6119092.739992.09

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项目2024年1-7月2023年度2022年度

支付其他与筹资活动有关的现金156397.1845195.3278095.36

筹资活动现金流出小计250828.52298399.88293101.90

筹资活动产生的现金流量净额-52648.49137916.1266573.06

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1314.641782.749882.21

五、现金及现金等价物净增加额38632.04-28134.86-28657.29

加：期初现金及现金等价物余额54073.2782208.13110865.42

六、期末现金及现金等价物余额92705.3154073.2782208.13

（四）资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

2024 年 10 月 29 日，本公司开始与 KM 集团工会组织讨论裁减员工数量的事项，

截至本报告出具日，潜在财务影响尚未确定。

2024年10月21日，本公司收到一家客户的取消订单的通知，订单金额约为1576万欧元，截至报告出具日，公司仍在与客户积极协商取消订单的赔偿及解决方案。

2024 年 8 月 30 日，INKA Allach GmbH & Co. KG 向德国慕尼黑第一地区法院提起诉讼，主张 KraussMaffei Technologies GmbH 向其承租的位于德国慕尼黑 Allach 的厂房及土地于 2024 年 1 月 31 日到期后，未按租赁协议约定返还租赁物业，要求 KMT 赔偿损失合计8098314.25欧元（约合6200.72万元），截至本报告出具日，案件尚未开庭审理。

二、本次交易完成后上市公司备考财务会计信息

根据立信会计师出具的《备考审阅报告》，按照本次交易完成后的资产架构编制的上市公司经审阅2023年12月31日、2024年7月31日的备考合并资产负债表，2023年度、2024年1-7月的备考合并利润表及其编制基础如下：

（一）备考合并财务报表编制基础本备考合并财务报表是根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》等相关规定和要求编制。

189克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本备考财务报表系假设本次重组已于2023年1月1日完成，并依据本次重组完成后的股权架构，在可持续经营的前提下，根据以下假设编制：

1、本次交易的相关议案能够获得上市公司股东会批准。

2、本备考合并财务报表是以本公司与拟置出的装备卢森堡标的资产假设本次交易

已在报告期初2023年1月1日完成，并依据本次重组完成后的构架、以持续经营为基础进行编制。

3、本备考合并财务报表是在假设本次交易已经于2023年1月1日实施完成。交易

完成后的架构于2023年1月1日已经形成并独立存在的基础上编制的，即视为2023年1月1日装备香港已完成对装备卢森堡的增资，并以本次估值报告评估的全部权益价值37658.59万元以及债权估值363459.00万元为基础，计算对装备卢森堡的持股比例。

本次交易完成后的实际的合并财务报表，则以实际交易完成增资后的会计处理为准。

4、鉴于备考财务报表之特殊编制目的，本备考合并财务报表只列示备考合并资产

负债表、备考合并利润表，并且未列报和披露母公司个别报表财务信息。备考合并财务报表的股东权益按“归属于母公司的股东权益”和“少数股东权益”列报，不再细分“股本”、“资本公积”、“盈余公积”及“未分配利润”等明细科目。

5、本次增资交易前，本公司持有装备卢森堡100%股权，根据北京中联资产集团评

估有限公司出具的相关估值报告，交易完成增资后，本公司持股比例下降为9.24%，本次交易为丧失控制权处置子公司部分股权。

6、本备考合并财务报表未考虑重组过程中所涉及的各项税费等费用和支出；未考

虑执行资产重组计划过程中发生的相关费用。

（二）备考合并资产负债表

单位：万元项目2024年7月31日2023年12月31日

流动资产：

货币资金24417.0550147.30

交易性金融资产--

衍生金融资产--

应收票据16734.8622914.65

应收账款82691.9384531.26

190克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年7月31日2023年12月31日

应收款项融资7172.3712819.96

预付款项20818.4219734.68

其他应收款1821.331655.92

存货61576.1760668.96

合同资产58251.3948376.98

持有待售资产--

一年内到期的非流动资产--

其他流动资产2027.73914.00

流动资产合计275511.27301763.71

非流动资产：

债权投资--

其他债权投资--

长期应收款--

长期股权投资3479.6519700.34

其他权益工具投资--

其他非流动金融资产--

投资性房地产283.50290.40

固定资产54162.1956392.46

在建工程1034.64441.78

生产性生物资产--

油气资产--

使用权资产71.0085.20

无形资产22005.8722355.03

开发支出56.0254.19

商誉--

长期待摊费用186.05280.25

递延所得税资产8959.348141.46

其他非流动资产4023.824975.71

非流动资产合计94262.09112716.81

资产总计369773.35414480.52

流动负债：

短期借款27448.1949377.59

交易性金融负债--

191克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年7月31日2023年12月31日

衍生金融负债--

应付票据9563.1010879.89

应付账款70112.7668077.82

预收款项51.2765.62

合同负债57198.4961847.89

应付职工薪酬287.63443.94

应交税费997.951581.71

其他应付款25610.2038267.94

持有待售负债--

一年内到期的非流动负债24.5523.17

其他流动负债20502.7819484.28

流动负债合计211796.92250049.85

非流动负债：

长期借款9500.00-

应付债券--

租赁负债38.6164.45

长期应付款708.12843.22

长期应付职工薪酬--

预计负债3861.863294.36

递延收益2281.01951.66

递延所得税负债--

其他非流动负债6.050.00

非流动负债合计16395.645153.69

负债总计228192.56255203.54

股东权益：

归属于母公司股东权益合计141580.79159276.98

少数股东权益--

股东权益总计141580.79159276.98

负债和股东权益总计369773.35414480.52

（三）备考合并利润表

192克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

项目2024年1-7月2023年度

一、营业收入98002.32199230.29

其中：营业收入98002.32199230.29

利息收入--

已赚保费--

手续费及佣金收入--

二、营业成本98541.22194183.11

减：营业成本78742.37161601.63

利息支出--

手续费及佣金支出--

退保金--

赔付支出净额--

提取保险责任准备金净额--

税金及附加797.731622.18

销售费用1882.263357.64

管理费用10086.8114583.80

研发费用6339.9611172.50

财务费用692.091845.37

其中：利息支出1026.861985.64

利息收入282.64396.50

加：其他收益1300.253010.94

投资收益（损失以“－”号填列）-14405.46-25228.19

汇兑损益（损失以“－”号填列）--

净敞口套期收益（损失以“－”号填列）--

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）--

信用减值损失（损失以“－”号填列）-1419.271655.66

资产减值损失（损失以“－”号填列）-502.65-1363.86

资产处置收益（损失以“－”号填列）-67.20

三、营业利润-15566.03-16811.07

加：营业外收入72.1363.93

减：营业外支出588.703355.15

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-16082.60-20102.29

减：所得税费用-63.51380.52

193克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目2024年1-7月2023年度

五、净利润(净亏损以“－”号填列)-16019.10-20482.81

（一）按经营持续性分类：--

1、持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-16019.10-20482.81

2、终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--

（二）按所有权归属分类：--

1、归属于母公司股东的净利润（净亏损以“－”号填列）-16019.10-20482.81

2、少数股东损益（净亏损以“－”号填列）--

六、其他综合收益的税后净额-1815.221011.72

(一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额-1815.221011.72

1、不能重分类进损益的其他综合收益-137.33-522.35

（1）重新计量设定受益计划变动额--

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益-137.33-522.35

（3）其他权益工具投资公允价值变动--

（4）企业自身信用风险公允价值变动--

2、将重分类进损益的其他综合收益-1677.891534.07

（1）权益法下可转损益的其他综合收益-1677.891534.07

（2）其他债权投资公允价值变动--

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额--

（4）其他债权投资信用减值准备--

（5）现金流量套期储备--

（6）外币财务报表折算差额--

（7）其他--

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--

七、综合收益总额-17834.32-19471.10

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-17834.32-19471.10

（二）归属于少数股东的综合收益总额--

八、每股收益：--

（一）基本每股收益（元/股）-0.32-0.41

（二）稀释每股收益（元/股）-0.32-0.41

194克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第十一节同业竞争和关联交易

一、本次交易对上市公司同业竞争的影响

（一）本次交易前后上市公司同业竞争的情况

本次交易完成后，克劳斯不再控制装备卢森堡，克劳斯的主营业务调整为化工装备业务和橡胶机械业务。

1、装备卢森堡的同业竞争情况

2016 年 4 月，中国中化通过装备卢森堡实施非同一控制下收购并取得了 KM 集团

100%股权，2018年12月，克劳斯取得装备卢森堡100%股权，在前述交易的相关公告中，克劳斯曾披露 KM 集团在塑料机械设备领域与克劳斯子公司天华院存在同业竞争，主要体现在单螺杆挤出机方面。天华院的单螺杆挤出机一直用于非石化类型的中小型单螺杆挤出机（如管道防腐、物理回收），2018年克劳斯取得装备卢森堡100%股权时，KM 集团的单螺杆挤出机在上述领域也有一定应用；为应对市场变化和客户需求，近年来，KM 集团的单螺杆挤出机业务已逐渐退出上述领域，而主要应用于石化企业的大型单螺杆挤出机。

截至本报告书出具日，天华院与 KM 集团独立开展业务，其单螺杆挤出机仅名称相同，业务实质存在本质区别，未产生直接利益冲突，不构成实质性的竞争关系，其产品在主要用途、主要客户、规格、单价及主要原料材质等方面存在较大差异，具体情况如下：

单螺杆挤

天华院 KM 集团出机对比

非石化类型的中小型单螺杆挤出机，如管道防腐、主要用途石化企业的大型单螺杆挤出机物理回收

1、管道防腐：工程公司等，单螺杆挤出机挤出来

主要客户塑料片，缠在钢管上做防腐大型石化企业

2、物理回收：中小型资源再利用回收客户中小型，一般口径 200mm 以内、产能 5 万吨/年 大型，一般口径 2000mm 以上、产规格

以内能5万吨/年以上

主要原料 防腐：高密度聚乙烯 HDPE；塑料物理回收：聚

高压聚乙烯 LDPE、EVA 等材质酯

装备卢森堡和天华院在历史沿革方面相互独立，在业务、资产、财务、机构等层面相互独立，克劳斯不存在利用其股东地位导致装备卢森堡或天华院单方或互相让渡商业

195克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

机会、输送利益或违反相关法律法规损害克劳斯及其中小股东利益的情形；装备卢森堡

与天华院之间未产生直接利益冲突，不构成实质性的竞争关系。

2、装备环球的同业竞争情况

装备环球为控股型企业，其主营业务为投资管理，与克劳斯不存在同业竞争。

3、装备公司的同业竞争情况

克劳斯子公司中化橡机主营业务为橡胶机械业务，主要产品包括硫化机；装备公司下属的益阳橡机和桂林橡机在轮胎硫化设备方面与克劳斯及其下属公司存在同业竞争。

鉴于益阳橡机和桂林橡机尚不具备注入克劳斯的条件，为解决上述同业竞争问题，装备公司已于2018年与克劳斯签署股权托管协议，将装备公司持有的益阳橡机和桂林橡机100%股权委托克劳斯管理，并承诺在满足益阳橡机、桂林橡机扣除非经常性损益后的净利润为正且2年内能够持续盈利、具备注入上市公司条件（包括但不限于产权清晰、资产合规完整、符合有关法律法规和监管规则等）的情况下经履行审计评估等相关程序，以经评估的公允价格将托管股权注入克劳斯。

截至本报告书出具日，益阳橡机和桂林橡机尚不符合注入克劳斯的条件，仍由克劳斯托管；除上述情形外，装备公司及其控制的除克劳斯外的其他企业与克劳斯不存在同业竞争。

（二）关于避免同业竞争的承诺

装备环球、装备公司于2024年12月13日就避免与克劳斯同业竞争作出如下承诺：

1、装备环球

（1）为避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下属企业产生

同业竞争，本公司承诺：在作为上市公司的控股股东期间，本公司不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动；本公司亦将促使本公司直接或间接控制的其他企业不在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动。

196克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（2）为了更有效地避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下

属企业之间产生同业竞争，本公司还将采取以下措施：*通过董事会或股东会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与上市公司及其下属企业相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；*如本公司及本公司直接或间接控制的其他企业存在与上市公司及其下属企业相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下属企业产生同业竞争，本公司应于发现该业务机会后立即通知上市公司，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司直接或间接控制的其他企业的条件优先

提供予上市公司及其下属企业；*如本公司直接或间接控制的其他企业出现了与上市公

司及其下属企业相竞争的业务，本公司将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给上市公司及其下属企业或作为出资投入上市公司及其下属企业。

（3）上述承诺期限为自本承诺函出具之日起至本公司不再为上市公司控股股东之时为止。

2、装备公司

“（1）本公司所控制的益阳橡胶塑料机械集团有限公司（以下简称“益阳橡机”）和桂林橡胶机械有限公司（以下简称“桂林橡机”）与上市公司及其下属子公司在橡塑

机械设备制造领域存在同业竞争关系。鉴于益阳橡机、桂林橡机尚不具备注入上市公司的条件，为解决上述同业竞争问题，本公司已与上市公司签署股权托管协议，将本公司持有的益阳橡机、桂林橡机100%股权（“托管股权”）委托上市公司管理，并向上市公司支付托管费用。同时，为彻底解决上述同业竞争问题，本公司计划在益阳橡机、桂林橡机扣除非经常性损益后的净利润为正且连续2年持续盈利，并且具备注入上市公司相应条件（包括但不限于产权清晰、资产合规完整、符合有关法律法规和监管规则等）

后的1年内，在履行相应的审计评估程序，并经上市公司内部审议通过及有关部门核准或备案后，以经评估的公允价格将托管股权注入上市公司。本公司承诺将积极推动解决益阳橡机、桂林橡机存在的对其注入上市公司构成实质障碍的各项问题。

（2）为避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下属企业产生

同业竞争，本公司进一步承诺：在作为上市公司的控股股东期间，本公司不会在中国境

197克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动；本公司亦将促使本公司直接或间接控制的其他企业不在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于收购、投资、提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对上市公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动。

（3）为了更有效地避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下

属企业之间产生同业竞争，本公司还将采取以下措施：*通过董事会或股东会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与上市公司及其下属企业相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；*如本公司及本公司直接或间接控制的其他企业存在与上市公司及其下属企业相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本公司直接或间接控制的其他企业与上市公司及其下属企业产生同业竞争，本公司应于发现该业务机会后立即通知上市公司，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司直接或间接控制的其他企业的条件优先

提供予上市公司及其下属企业；*如本公司直接或间接控制的其他企业出现了与上市公

司及其下属企业相竞争的业务，本公司将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给上市公司及其下属企业或作为出资投入上市公司及其下属企业。

（4）上述承诺期限为自本承诺函出具之日起至本公司不再为上市公司控股股东之时为止。”综上，装备环球、装备公司已就本次交易完成后避免同业竞争出具书面承诺，自本次交易完成之日起，该等承诺将对装备环球、装备公司具有法律约束力和强制执行力。

二、关联交易

（一）主要关联方和关联关系

装备卢森堡的主要关联方如下：

1、母公司

198克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

关联方关联关系

克劳斯玛菲股份有限公司控股股东，持有装备卢森堡100.00%的股份

2、子公司

关联方关联关系

KraussMaffei Group GmbH 子公司

KraussMaffei Technologies GmbH 子公司

KraussMaffei Automation GmbH 子公司

KraussMaffei Extrusion GmbH 子公司

Burgsmüller GmbH 子公司

PLAMAG GmbH 子公司

Krauss-Maffei Corporation 子公司

KraussMaffei Group France S.A.S. 子公司

KraussMaffei Group UK Ltd. 子公司

Krauss-Maffei Italiana S.R.L. 子公司

KraussMaffei Technologies spol. sro. 子公司

Krauss-Maffei Japan K.K. 子公司

Krauss Maffei do Brasil Ltda. 子公司

Krauss-Maffei (Schweiz) AG 子公司

KraussMaffei Korea Ltd. 子公司

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司子公司上海克劳斯玛菲机械有限公司子公司

KraussMaffei Group Benelux N.V. 子公司

KraussMaffei Group Italia S.R.L. 子公司

Krauss Maffei de Mexico S. de R.L. de CV 子公司

KraussMaffei Group South East Asia Co. Ltd. 子公司

KraussMaffei Technologies India Pvt Ltd. 子公司

KraussMaffei Russia OOO 子公司

KraussMaffei Group Andina S.A.S. 子公司

Pultrex Ltd. 子公司

KraussMaffei Group Singapore Co. Ltd. 子公司

3、其他主要关联方

199克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

其他关联方名称关联关系天华化工机械及自动化研究设计院有限公司同一母公司

中化(福建)橡塑机械有限公司同一母公司中化商业保理有限公司同一最终控制方

中化香港（集团）有限公司同一最终控制方北京橡胶工业研究设计院有限公司同一最终控制方中国化工信息中心有限公司同一最终控制方中化道达尔浙江石油销售有限公司同一最终控制方中化信息技术有限公司同一最终控制方南通中蓝工程塑胶有限公司同一最终控制方上海中化科技有限公司同一最终控制方浙江蓝天环保高科技股份有限公司同一最终控制方中化高性能纤维材料有限公司同一最终控制方

中化工程塑料（扬州）有限公司同一最终控制方中化集团财务有限责任公司同一最终控制方福建华橡自控技术股份有限公司同一最终控制方黎明化工研究设计院有限责任公司同一最终控制方南通星辰合成材料有限公司同一最终控制方中国中化控股有限公司同一最终控制方

中化工装备（香港）有限公司同一最终控制方

（二）报告期内的关联交易

根据立信会计师出具的标的公司最近两年及一期审计报告，报告期内关联交易情况如下：

1、报告期内标的公司的关联交易情况

（1）采购商品/接受劳务情况表

单位：万元

关联交易2024年1-7关联方2023年度2022年度内容月

中化(福建)橡塑机械有限公司采购商品-1701.943582.83

克劳斯玛菲股份有限公司接受服务-53.3648.05北京橡胶工业研究设计院有限公

采购商品0.47--司

中国化工信息中心有限公司接受服务5.38--

200克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

关联交易2024年1-7关联方2023年度2022年度内容月中化道达尔浙江石油销售有限公

接受服务11.96--司

中化信息技术有限公司接受服务6.25--

（2）出售商品/提供劳务情况表

单位：万元关联交易内

关联方2024年1-7月2023年度2022年度容

克劳斯玛菲股份有限公司提供服务-155.10612.85天华化工机械及自动化研究设计院有限公

销售商品-464.45515.81司

南通中蓝工程塑胶有限公司销售商品0.69881.50263.72

上海中化科技有限公司销售商品16.36176.54321.90

浙江蓝天环保高科技股份有限公司销售商品113.76--

中化高性能纤维材料有限公司销售商品17.58--

中化工程塑料（扬州）有限公司销售商品1.1912.183534.64

黎明化工研究设计院有限责任公司销售商品-0.91-

南通星辰合成材料有限公司销售商品-121.24-

（3）关联担保情况

装备卢森堡作为担保方，2022年1月1日至2024年7月31日止期间无关联担保情况。装备卢森堡作为被担保方的关联担保情况如下所示：

*2024年1-7月关联担保情况

单位：万元担保是否已担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕

克劳斯玛菲股份有限公司15000.002023/6/42024/6/4是

克劳斯玛菲股份有限公司77439.002022/6/302024/2/29是

*2023年度关联担保情况

单位：万元担保是否已经担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕

克劳斯玛菲股份有限公司235776.002022/4/272023/10/9是

克劳斯玛菲股份有限公司78592.002022/6/302024/2/29否

克劳斯玛菲股份有限公司15000.002023/6/42024/6/4否

201克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

*2022年度关联担保情况

单位：万元担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

克劳斯玛菲股份有限公司222687.002022/4/272023/10/9否

克劳斯玛菲股份有限公司74229.002022/6/302024/2/29否

克劳斯玛菲股份有限公司15000.002022/6/42023/6/4否

（4）关联方资金拆借

2024年1月1日至7月31日止期间装备卢森堡的关联资金拆借情况如下所示：

单位：万元关联方拆借金额起始日到期日说明

中化商业保理有限公司442.202024/1/312024/4/30-

中化商业保理有限公司794.572024/1/312024/7/31-

中化商业保理有限公司846.762024/1/312024/9/25-

中化商业保理有限公司2487.852024/4/302024/7/31-

中化商业保理有限公司291.082024/4/302024/9/25-

中化商业保理有限公司108.202024/4/302024/12/26-

中化集团财务有限责任公司15000.002023/3/172024/1/4-

中化集团财务有限责任公司5000.002023/3/172024/1/4-

中化香港（集团）有限公司309756.002023/10/92026/12/31-

中化工装备（香港）有限公司267595.502023/4/29实际还款日永续债

中化工装备（香港）有限公司87118.882023/12/292026/12/31-

中化工装备（香港）有限公司27103.652023/11/152025/9/18-

2023年1月1日至12月31日止期间装备卢森堡的关联资金拆借情况如下所示：

单位：万元关联方拆借金额起始日到期日说明

中化商业保理有限公司311.122023/9/262024/1/31-

中化商业保理有限公司462.942023/9/262024/4/30-

中化商业保理有限公司402.812023/9/262024/7/31-

中化商业保理有限公司1309.092023/9/262024/9/25-

中化商业保理有限公司1772.402023/10/72024/1/31-

中化商业保理有限公司1981.992023/10/72024/4/30-

202克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

关联方拆借金额起始日到期日说明

中化商业保理有限公司2499.352023/10/72024/7/31-

中化商业保理有限公司3733.822023/10/72024/9/25-

中化集团财务有限责任公司15000.002023/3/172024/1/4-

中化集团财务有限责任公司5000.002023/3/172024/1/4-

中化工装备（香港）有限公司78592.002023/5/292025/3/15-

中化工装备（香港）有限公司31436.802023/8/22025/7/15-

中化工装备（香港）有限公司32458.502023/9/72025/9/18-

中化工装备（香港）有限公司265355.952023/4/29实际还款日永续债

中化香港（集团）有限公司235776.002023/10/92026/12/31-

2022年1月1日至12月31日止期间装备卢森堡的关联资金拆借情况如下所示：

单位：万元关联方拆借金额起始日到期日说明

中化工装备（香港）有限公司51960.302019/9/252025/11/7-

中化工装备（香港）有限公司74229.002020/6/232025/10/7-

中化工装备（香港）有限公司37114.502022/9/152023/9/15-

中化工装备（香港）有限公司37114.502022/11/142023/11/14-

（5）其他关联交易

单位：万元

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度2022年度

中化商业保理有限公司利息支出228.7994.73-

中化集团财务有限责任公司利息支出2.67605.17-

中化工装备（香港）有限公司利息支出1406.491459.924922.74

中化香港（集团）有限公司利息支出8247.292635.73-

中化集团财务有限责任公司利息收入69.47182.80212.72

克劳斯玛菲股份有限公司利息收入52.5253.78-

（6）关联方应收未结算项目

单位：万元

2022年12月31

2024年7月31日2023年12月31日

日项目名称关联方账面余坏账准账面余坏账准账面余坏账额备额备额准备天华化工机械及自动化研

应收账款4.00-4.00-16.18-究设计院有限公司

203克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2022年12月31

2024年7月31日2023年12月31日

日项目名称关联方账面余坏账准账面余坏账准账面余坏账额备额备额准备

应收账款克劳斯玛菲股份有限公司8139.53-8129.16-2291.57-中化（福建）橡塑机械有限

应收账款337.50-337.50-579.42-公司南通中蓝工程塑胶有限公

应收账款--5.730.1314.90-司

应收账款上海中化科技有限公司18.480.1520.980.4419.40-南通星辰合成材料有限公

应收账款--13.700.19--司

中化工程塑料（扬州）有限

应收账款1.340.010.310.00--公司其他应收

克劳斯玛菲股份有限公司3093.28-9066.40---款天华化工机械及自动化研

预付款项----947.68-究设计院有限公司中化道达尔浙江石油销售

预付款项2.17-----有限公司

（7）关联方应付未结算项目

单位：万元

2024年7月312023年12月312022年12月31

项目名称关联方日日日

短期借款中化商业保理有限公司12473.52--中化（福建）橡塑机械有限公

应付账款163.59395.511091.95司福建华橡自控技术股份有限

应付账款0.00--公司

应付账款克劳斯玛菲股份有限公司50.6861.43-中化道达尔浙江石油销售有

应付账款1.80--限公司中化（福建）橡塑机械有限公

应付票据--464.35司天华化工机械及自动化研究

合同负债--136.23设计院有限公司黎明化工研究设计院有限责

合同负债279.00--任公司浙江蓝天环保高科技股份有

合同负债2.12--限公司

中化工程塑料（扬州）有限公

合同负债51.11--司中化高性能纤维材料有限公

合同负债-17.58-司

204克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年7月312023年12月312022年12月31

项目名称关联方日日日一年内到期

的非流动负中化工装备（香港）有限公司--136218.55债

长期应付款中化工装备（香港）有限公司115224.43142487.30-

长期应付款中化香港（集团）有限公司310678.61238483.81-

（8）资金集中管理

装备卢森堡参与和实行的资金集中管理安排的主要内容如下：装备卢森堡根据中国

中化控股有限责任公司资金归集的统一安排，与中化集团财务有限责任公司签订资金集中管理协议，将账户资金余额统一归集至财务公司账户。

（三）本次交易对上市公司关联交易的影响

本部分数据摘引自上市公司经审阅的《备考审阅报告》。存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。

1、采购商品/接受劳务情况表

单位：万元

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度

四川蓝星机械有限公司采购商品-7711.46

中国化工信息中心有限公司接受劳务0.232.30

中化商务有限公司接受劳务-34.11

中昊北方涂料工业研究设计院有限公司采购商品/接受劳务-21.16

北京橡胶工业研究设计院有限公司接受劳务4.25-

化学工业设备质量监督检验中心接受劳务-88.69

中昊晨光化工研究院有限公司采购商品-0.53

北京蓝星节能投资管理有限公司接受劳务-4.53

蓝星招标（江苏）有限公司接受劳务-1.89

中化化工科学技术研究总院有限公司接受劳务-7.55

中化信息技术有限公司接受劳务62.29351.76

中化舟山危化品应急救援基地有限公司接受劳务-28.63

上海克劳斯玛菲机械有限公司采购货物/接受劳务-613.82

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司采购货物/接受劳务-5.73

2、出售商品/提供劳务情况表

205克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度

中化工程塑料（扬州）有限公司销售商品-12.18

化学工业设备质量监督检验中心提供劳务-2413.98

中昊晨光化工研究院有限公司销售商品6.90-

江苏瑞恒新材料科技有限公司销售商品126.89643.39

蓝星安迪苏南京有限公司销售商品/提供劳务52.9748.43

江西蓝星星火有机硅有限公司提供劳务/销售商品65.301844.58

中化泉州石化有限公司提供劳务221.90479.63

华夏汉华化工装备有限公司销售商品/提供劳务-8.85

西南化工研究设计院有限公司销售商品/提供劳务0.02356.62

南通星辰合成材料有限公司销售商品-142.48

福建华橡自控技术股份有限公司销售商品0.1820.24

中化环境科技工程有限公司提供劳务-0.59

聊城鲁西化工物资有限公司销售商品10.090.72

黎明化工研究设计院有限责任公司销售商品-0.91

江苏扬农化工股份有限公司销售商品-0.28

中化云龙有限公司销售商品35.400.13

南通中蓝工程塑胶有限公司销售商品-881.50

上海中化科技有限公司销售商品-176.54

福建省三明双轮化工机械有限公司销售商品0.181.06

兰州蓝星纤维有限公司销售商品-0.03

宁夏中化锂电池材料有限公司销售商品28.0644.07

山东昌邑石化有限公司销售商品-60.00

中昊晨光（自贡）氟材料有限责任公司销售商品2.37166.76

中化能源科技有限公司销售商品-11.51

中化泉州能源科技有限责任公司销售商品-102.65

中化重庆涪陵化工有限公司销售商品-2.09

上海克劳斯玛菲机械有限公司提供劳务71.4193.47

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司销售商品/提供劳务-1755.30

埃肯硅材料（兰州）有限公司销售商品0.01-

风神轮胎（太原）有限公司销售商品/提供劳务2.34-

江苏扬农化工集团有限公司销售商品/提供劳务194.69-

太仓中化环保化工有限公司销售商品/提供劳务0.00-

206克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度

中化兴中石油转运（舟山）有限公司销售商品/提供劳务60.18-

3、关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

克劳斯受托管理/承包情况表：

单位：万元

委托方/出包方名受托终托管收益定价受托资产类型受托起始日称止日依据中国化工装备有协商终

桂林橡胶机械有限公司100%股权2018/10/12协议约定限公司止中国化工装备有益阳橡胶塑料机械集团有限公司协商终

2018/6/5协议约定

限公司100%股权止

4、关联担保情况

（1）公司作为担保方：

2024年7月31日

单位：万元担保是否已担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕

ChinaNational Chemical Equipment

(Luxembourg) S.à r.l.、KRAUSSMAFFEI 77439.00 2022/6/30 2024/2/29 是

GROUP GMBH

KraussMaffei Machinery (China) Co.

15000.002023/6/42024/6/4是

Ltd.如上表所示，上市公司作为担保方给标的公司及其子公司的担保均已到期，本次交易完成后，上市公司不会增加额外的对外部的信用支持义务。

2023年12月31日

单位：万元担保是否已被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕

ChinaNational Chemical Equipment

235776.002022/4/272023/10/9是

(Luxembourg) S.à r.l

ChinaNational Chemical Equipment

(Luxembourg) S.à r.l、KRAUSSMAFFEI 78592.00 2022/6/30 2024/2/29 否

GROUP GMBH

KraussMaffei Machinery (China) Co. Ltd. 15000.00 2023/6/4 2024/6/4 否

（2）公司作为被担保方：

2024年7月31日

207克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

单位：万元担保是否已经履行担保方担保金额担保起始日担保到期日完毕

中国化工装备有限公司15000.002022/12/312024/12/30否

2023年12月31日

单位：万元担保是否已经履行担保方担保金额担保起始日担保到期日完毕

中国化工装备有限公司15000.002022/12/312024/12/30否

中国化工装备有限公司20000.002022/3/252023/3/25是

5、关联方资金拆借

截至2024年7月31日，克劳斯未向关联方拆出资金，拆入关联方资金情况如下所示：

单位：万元关联方拆借金额起始日到期日说明

中国化工装备有限公司2600.002021/9/29实际还款日-

中国化工装备有限公司1000.002021/12/10实际还款日-

中国化工装备有限公司840.002022/2/5实际还款日-

中国化工装备有限公司800.002022/5/29实际还款日-

中国化工装备有限公司760.002022/11/9实际还款日-

中化集团财务有限责任公司2500.002023/12/122024/12/12-

中化集团财务有限责任公司5000.002024/4/112025/4/11-

中化集团财务有限责任公司500.002023/12/222024/12/12-

截至2023年12月31日，克劳斯未向关联方拆出资金，拆入关联方资金情况如下所示：

单位：万元关联方拆借金额起始日到期日说明

中化商业保理有限公司2142.722023/9/62024/6/7-

中国化工装备有限公司450.002023/3/29实际还款日-

中国化工装备有限公司1500.002023/4/12实际还款日-

中国化工装备有限公司1300.002023/4/25实际还款日-

中国化工装备有限公司1750.002023/6/6实际还款日-

中国化工装备有限公司2600.002021/9/29实际还款日-

208克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

关联方拆借金额起始日到期日说明

中国化工装备有限公司1000.002021/12/10实际还款日-

中国化工装备有限公司840.002022/2/5实际还款日-

中国化工装备有限公司800.002022/5/29实际还款日-

中国化工装备有限公司760.002022/11/9实际还款日-

中化集团财务有限责任公司2500.002023/12/122024/12/12-

中化集团财务有限责任公司4500.002023/5/222024/5/21-

中化集团财务有限责任公司500.002023/12/222024/12/12-

报告期内，上市公司不存在对标的公司及其子公司的资金拆借。

6、其他关联交易

单位：万元

关联方关联交易内容2024年1-7月2023年度

中化集团财务有限责任公司利息收入135.84348.10

中化集团财务有限责任公司利息支出146.86211.60

中国化工装备有限公司利息支出251.54396.53

中国化工装备有限公司担保费21.5856.02

中化商业保理有限公司利息支出38.3340.26

克劳斯玛菲机械（中国）有限公司利息支出52.5253.78

7、关联方应收未结算项目

单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日

项目名称关联方坏账准坏账准账面余额账面余额备备

货币资金中化集团财务有限责任公司17041.42-32234.27-

应收账款化学工业设备质量监督检验中心1039.1326.081844.2247.74

应收账款沧州大化股份有限公司232.2516.68232.856.30

应收账款福建华橡自控技术股份有限公司20.910.4620.910.01

应收账款蓝星工程有限公司190.6976.43190.6966.02

应收账款中化泉州石化有限公司196.584.48102.362.78

应收账款南通星辰合成材料有限公司--38.2024.50

应收账款中昊晨光化工研究院有限公司179.009.55119.502.38

应收账款江苏瑞恒新材料科技有限公司422.7110.61351.026.99

应收账款中化环境科技工程有限公司32.104.6932.103.16

209克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年7月31日2023年12月31日

项目名称关联方坏账准坏账准账面余额账面余额备备

应收账款蓝星安迪苏南京有限公司18.000.45--

应收账款风神轮胎（太原）有限公司2.830.030.180.00

应收账款兰州蓝星纤维有限公司7.087.047.087.04

应收账款北京橡胶工业研究设计院有限公司5.505.505.505.50

应收账款华夏汉华化工装备有限公司18.001.2118.001.05

应收账款德州实华化工有限公司--3.603.60

应收账款河北盛华化工有限公司--3.603.60

应收账款四川晨光工程设计院有限公司--3.003.00

应收账款昊华宇航化工有限责任公司--0.600.60

应收账款西南化工研究设计院有限公司62.484.2162.483.66

应收账款中化云龙有限公司4.000.10--

应收账款江西蓝星星火有机硅有限公司758.0019.0317.800.35

应收账款上海中化科技有限公司--20.98-

应收账款南通中蓝工程塑胶有限公司--49.81-

应收账款中化工程塑料（扬州）有限公司--0.31-

应收账款中化泉州能源科技有限责任公司75.401.8975.401.50

应收账款中化山东肥业有限公司--2.002.00

应收账款上海克劳斯玛菲机械有限公司0.18---

应收账款克劳斯玛菲机械（中国）有限公司163.41-395.51-

应收账款埃肯硅材料(兰州)有限公司17.270.43--

应收账款昊华鸿鹤化工有限责任公司39.9439.94--

应收账款江苏扬农化工集团有限公司52.501.32--鲁西化工集团股份有限公司硅化工

应收账款55.4055.40--分公司

应收账款宁夏中化锂电池材料有限公司4.980.12--

应收账款中昊黑元化工研究设计院有限公司33.330.59--

应收账款中化兴中石油转运（舟山）有限公司17.000.43--

预付款项四川蓝星机械有限公司11.90-139.80-

预付款项中化信息技术有限公司260.20-3.35-

预付款项福建华橡自控技术股份有限公司--260.20-

预付款项中昊晨光化工研究院有限公司0.50---

预付款项中国化工信息中心有限公司--3.25-

210克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年7月31日2023年12月31日

项目名称关联方坏账准坏账准账面余额账面余额备备

预付款项北京橡胶工业研究设计院有限公司2.00-0.50-

预付款项江西蓝星星火有机硅有限公司26.65-2.00-

预付款项中化商务有限公司11.90-2.00-

预付款项海洋化工研究院有限公司0.24---

预付款项化学工业设备质量监督检验中心99.48---

其他应收款中化商务有限公司49.560.5521.510.27

其他应收款中蓝长化工程科技有限公司--9.509.50

其他应收款江苏瑞恒新材料科技有限公司--0.500.07

其他应收款西南化工研究设计院有限公司--10.001.45

其他应收款上海克劳斯玛菲机械有限公司50.68-50.18-

其他应收款克劳斯玛菲机械（中国）有限公司--11.25-

合同资产中化泉州能源科技有限责任公司5.800.155.800.12

合同资产中化泉州石化有限公司116.392.83181.214.16

合同资产江西蓝星星火有机硅有限公司229.0612.951343.4637.52

合同资产西南化工研究设计院有限公司138.605.08138.583.93

合同资产江苏瑞恒新材料科技有限公司254.827.94315.726.28

合同资产南通星辰合成材料有限公司0.110.00--

合同资产中昊晨光化工研究院有限公司--59.501.18

合同资产中化环境科技工程有限公司2.100.562.100.45

合同资产化学工业设备质量监督检验中心--1000.0019.90

合同资产宁夏中化锂电池材料有限公司--19.990.40

中昊晨光（自贡）氟材料有限责任公

合同资产107.806.54170.113.39司

合同资产聊城鲁西化工物资有限公司1.140.03--

合同资产江苏扬农化工集团有限公司4.500.11--

合同资产中化兴中石油转运（舟山）有限公司3.400.09--其他非流动资

江苏瑞恒新材料科技有限公司69.791.75154.443.07产其他非流动资

江苏扬农化工集团有限公司17.500.44--产其他非流动资

蓝星安迪苏南京有限公司3.000.08--产

211克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年7月末，上市公司存在对上海克劳斯玛菲机械有限公司其他应收款50.68万元，系克劳斯向上海克劳斯玛菲机械有限公司委派高管提供管理服务形成的其他应收款，该款项已于2024年9月支付。

8、关联方应付未结算项目

单位：万元项目名称关联方2024年7月31日2023年12月31日

应付账款四川蓝星机械有限公司2460.852786.02

应付账款福建省三明双轮化工机械有限公司-66.00

应付账款华夏汉华化工装备有限公司13.9013.90

应付账款中化信息技术有限公司19.9016.14中昊北方涂料工业研究设计院有限公

应付账款-2786.02司

应付账款 KraussMaffeiTechnologiesGmbH 337.50 337.50

应付账款克劳斯玛菲机械（中国）有限公司4.004.00

其他应付款中国化工装备有限公司1333.2511955.31

其他应付款中国化工科学研究院有限公司1331.631552.61

其他应付款青岛黄海橡胶集团有限责任公司782.88782.88

其他应付款中国昊华化工集团股份有限公司-5.00

其他应付款中化信息技术有限公司-10.49

其他应付款克劳斯玛菲机械（中国）有限公司3781.959730.74

其他应付款上海克劳斯玛菲机械有限公司1744.001744.00

其他应付款 KraussMaffeiTechnologiesGmbH 5706.85 5720.82

合同负债化学工业设备质量监督检验中心-181.49

合同负债西南化工研究设计院有限公司27.57-

合同负债华夏汉华化工装备有限公司--

合同负债兰州蓝星纤维有限公司10.5010.50

合同负债江西蓝星星火有机硅有限公司24.1525.05

合同负债中化山东肥业有限公司-0.46

合同负债中化云龙有限公司2.0629.85

合同负债江苏扬农化工集团有限公司-104.87

合同负债聊城鲁西化工物资有限公司-3.03

合同负债中化高性能纤维材料有限公司-17.58

合同负债中化泉州石化有限公司376.46119.47

212克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

项目名称关联方2024年7月31日2023年12月31日

合同负债江苏瑞恒新材料科技有限公司213.34-

合同负债中昊晨光(自贡)氟材料有限责任公司9.29-

合同负债中化环境科技工程有限公司23.02-

合同负债中化商务有限公司0.04-

合同负债济南裕兴化工有限责任公司24.35-

合同负债埃肯硅材料（兰州）有限公司15.29-

合同负债沧州大化股份有限公司1022.12-

其他流动负债化学工业设备质量监督检验中心-23.59

其他流动负债西南化工研究设计院有限公司3.58-

其他流动负债兰州蓝星纤维有限公司1.361.36

其他流动负债中化云龙有限公司0.273.88

其他流动负债江西蓝星星火有机硅有限公司3.143.26

其他流动负债中化山东肥业有限公司-0.06

其他流动负债江苏扬农化工集团有限公司-13.63

其他流动负债聊城鲁西化工物资有限公司-0.39

其他流动负债中化泉州石化有限公司48.9415.53

其他流动负债中化高性能纤维材料有限公司-2.29

其他流动负债江苏瑞恒新材料科技有限公司27.73-

其他流动负债中昊晨光(自贡)氟材料有限责任公司1.21-

其他流动负债中化环境科技工程有限公司2.99-

其他流动负债中化商务有限公司0.00-

其他流动负债济南裕兴化工有限责任公司3.17-

其他流动负债埃肯硅材料（兰州）有限公司1.99-

其他流动负债沧州大化股份有限公司132.88-

2024年7月末，上市公司对装备卢森堡下属3家主体的其他应付款余额较高，主

要系上市公司前期使用装备卢森堡下属企业品牌费用和上市公司接受其服务产生的相关费用，目前正在清理中。前述品牌使用和服务相关安排已自2023年1月1日起终止。

9、资金集中管理

克劳斯根据中国中化控股有限责任公司资金归集的统一安排，与中化集团财务有限责任公司签订资金集中管理协议，将账户资金余额统一归集至财务公司账户。

213克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易完成后，上市公司及其控股子公司将避免与装备卢森堡之间发生不必要的关联交易；对于上市公司及其控股子公司与装备卢森堡之间确有必要且无法回避的

日常关联交易（预计年度发生额不超过5000万元），均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规、规章以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。

（四）关联交易相关的规范制度安排

公司已在《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》等公司治理文件中对关联交易的决策权限、关联交易的决策程序、关联交易的

回避制度、信息披露等作出了严格的规定，确保关联交易决策公允，不损害公司及中小股东利益。

1、股东会决策程序和回避制度

公司在《公司章程》中规定：股东会审议有关关联交易事项时，关联股东应当回避表决，也不得代理其他股东行使表决权，关联股东所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东在股东会审议有关关联交易事项时，应当主动向股东会说明情况，并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的，其他股东可以要求其说明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的，由出席股东会现场会议的所有其他股东适用特别决议程序投票表决是否构成关联交易和应否回避，表决前，其他股东有权要求该股东对有关情况作出说明。如有上述情形的，股东会会议记录员应在会议记录中详细记录上述情形。

2、董事会决策程序和回避制度

公司在《董事会议事规则》中规定：在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议，关联董事也不得接受非关联董事的委托。董事与董事会会议拟议事项所涉及的企业有关联关系的，该董事会会议有过半数的无关联关系董事出席即可举行；出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关议案进行表决，而应将该事项提交股东会审议。公司为关联方提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东会审议。董事与董事会会议决议审议事项有关联关系的，关

214克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

联关系董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。董事会会议就该事项所作决议须经无关联关系董事过半数同意方可通过。

3、关联交易的决策权限和信息披露

公司在《关联交易管理制度》中对关联交易决策权限做了如下安排：

“除公司为关联人提供担保外，公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的，应当由公司董事会审议并及时披露：

（一）公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在人民币30万元以上的关联交易；

（二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费

用）在人民币300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

除公司为关联人提供担保外，公司与关联人拟发生的关联交易金额（包括承担的债务和费用）在人民币3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%的，应提供经会计师事务所对交易标审计的最近一年又一期财务会计报告（会计师事务所发表的审计意见应当为标准无保留意见，审计截止日距审议相关交易事项的股东会召开日不得超过6个月），或提供资产评估机构对交易标的出具的评估报告（评估基准日距审议相关交易事项的股东会召开日不得超过一年），除应当提交董事会审议并及时公告外，还应当将该关联交易提交股东会审议。”

（五）关于规范与减少关联交易的承诺

为支持上市公司的长远发展，规范未来可能存在的关联交易，上市公司控股股东及装备公司出具如下承诺：

在本次重组完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的企业及其他关联方将尽量避免与上市公司及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避

的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规、规章以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。如违反上述承诺与上市公司及其控股子公司进行交易而给上市公司及其股东、上市公司控股子公司造成损失的，本公司将依法承担相应的赔偿责任。

215克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第十二节风险因素

投资者在评价克劳斯此次重大资产重组时，除本报告书的其他内容和与本报告书同时披露的相关文件外，还应特别认真地考虑下述各项风险因素。

一、本次交易相关风险

（一）审批风险

本次交易已由上市公司第八届董事会第十四次会议审议通过，本次交易尚需满足境内外多项条件方可完成，包括但不限于：

1、装备卢森堡股东会审议通过本次交易。

2、克劳斯股东会审议通过本次交易。

本次交易在取得上述决策和备案前不得实施。上述各项决策和备案能否顺利完成以及完成时间均存在不确定性，提请广大投资者注意相关风险。因此，若本次重组无法完成上述流程，则本次重组可能由于无法推进而取消，公司提请广大投资者注意投资风险。

（二）本次交易可能被暂停、中止或者取消的风险

本次交易存在如下被暂停、中止或取消的风险：

1、尽管上市公司制定了严格的内幕信息管理制度，在本次交易过程中积极主动进

行内幕信息管理，尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，按时登记相关内幕信息知情人信息，但仍旧难以排除有关机构或个人利用本次交易内幕信息进行内幕交易的行为，存在上市公司因涉嫌内幕的异常交易致使本次交易被暂停、中止或取消的风险。

2、在本次交易的推进过程中，市场环境可能会发生变化，从而影响本次交易的条件；此外，监管机构的审核要求也可能对交易方案产生影响。在本次交易审核过程中，交易双方可能需要根据监管机构的要求不断完善交易方案，如交易双方无法就完善交易方案的措施达成一致，本次交易存在被暂停、中止或取消的风险。

3、本次交易签署的交易协议中约定的协议生效条件和交割条件中任一条款若无法满足，则有可能导致本次交易被暂停、中止、取消或者后续步骤无法进行。

4、其他原因可能导致本次交易被暂停、中止或取消的风险。

（三）标的资产的估值风险

216克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易中，标的资产的交易价格根据符合《证券法》规定的估值机构出具的估值结果为基础，经交易双方协商确定。估值机构采用收益法和市场法对标的公司截至基准日2024年7月31日的全部股东权益进行了估值，并选用收益法估值结果作为最终估值结论。根据中联评估字出具的《估值报告》（中联评估字[2024]第4292号），截至基准日2024年7月31日，装备卢森堡全部股东权益价值估值为4863.00万欧元，并按基准日汇率中间价（100欧元=774.39元人民币）折算。交易双方以估值结论为基础，经友好协商，确定标的公司装备卢森堡全部股东权益作价为4863.00万欧元，按照2024年7月31日欧元7.7439元的汇率折算。

虽然估值机构在估值过程中能够严格按照估值的相关规定勤勉、尽职的履行义务，但仍可能出现因未来实际情况与估值假设不一致的情形，特别是出现标的公司产品市场环境发生重大改善、宏观经济出现较大波动、国家政策及行业监管发生显著变化等情况时，未来标的资产价值可能发生变化，提请投资者注意本次标的资产的估值风险。

二、本次交易后上市公司面临的风险

（一）长期股权投资减值风险

本次交易完成后，上市公司还有标的公司的股权将作为长期股权投资在上市公司的财务报表中采用权益法计量，上市公司将在之后每个资产负债表日判断相应的长期股权投资是否存在减值迹象，并相应进行减值测试。如果标的公司未来受宏观或行业不利政策、自身经营管理出现严重问题等影响导致标的公司经营业绩不断恶化、财务状况发生

重大变化，则会使得上市公司面临长期股权投资减值的风险，进而对公司的盈利情况造成不利影响，提请投资者关注该风险。

（二）因资产置出而带来的经营规模下降风险

标的公司营业收入占上市公司合并口径营业收入的比重较大。本次交易完成后，标的公司不再纳入合并范围，因而会导致上市公司营业收入体量缩小。2023年，上市公司营业收入为1160548.43万元，本次交易后备考营业收入为199230.29万元；2024年1-7月，上市公司营业收入为526340.88万元，本次交易后备考营业收入为98002.32万元。

提请投资者注意上市公司因出售资产而带来的经营规模下降风险。

（三）因资产置出而带来的主营业务结构变化风险

217克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

本次交易完成后，上市公司主营业务将由塑料机械业务、化工装备业务和橡胶机械业务三大业务板块转变为以化工装备业务和橡胶机械业务两个板块为主，上市公司主营业务结构将发生变化。上市公司未来可能存在业绩波动、利润实现未达预期的风险，提请投资者注意投资风险。

（四）本次交易完成后摊薄即期回报的风险

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表以

及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易完成后，上市公司2023年及2024年1-7月的归属于母公司所有者的净利润和基本每股收益将有所上升。后续若上市公司业务发展不达预期，则存在即期回报被摊薄的风险。

三、其他风险

（一）股票价格波动的风险股票市场投资收益与投资风险并存。股票价格的波动不仅受企业经营业绩和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。因此，股票市场价格可能出现波动，从而给投资者带来一定的风险。

本次标的公司的出售，将在一定程度上影响到上市公司的收入及利润情况，股票价格可能会出现较大波动，提请投资者注意本次交易中股票价格波动导致的投资风险。投资者在考虑投资本公司的股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。

（二）文件材料翻译准确性的风险

本次交易标的为根据卢森堡法律项下设立的有限公司，其下属企业分布于亚洲、美洲及欧洲多个区域，标的公司涉及的材料文件的原始语种存在外国语言。为方便投资者理解阅读，本报告书中涉及标的资产以及本次交易的内容均已以中文形式披露。由于境内外各地法律法规、社会文化、表达习惯等因素，翻译后的中文表述存在无法还原原语种下的表述意义的风险。因此，存在本报告书涉及文件材料翻译准确性的风险，但相关表述不会对投资者重大投资决策产生误导。

（三）不可抗力风险

218克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

上市公司不排除因政治、政策、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利影响的可能性。提请投资者关注相关风险。

219克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第十三节其他重要事项

一、本次交易完成后，上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形；上市公司是否存在为实际控制人或其他关联人提供担保的情形

上市公司资金使用或对外担保严格按照法律法规和《公司章程》的有关规定履行相

应授权审批程序并及时履行信息披露义务，本次交易完成后，上市公司不存在资金、资产被控股股东及其关联人违规占用或违规为其提供担保的情形。

二、上市公司最近12个月内资产购买或出售情况

本次重组前十二个月内，公司存在出售资产的情况。基于公司自身经营发展需要和整体战略考虑，公司于2024年1月26日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于全资子公司KM集团拟出售瑞士全资子公司Netstal及商标的议案》，同意所属全资子公司KraussMaffei Technologies GmbH将其持有的瑞士全资子公司NETSTAL Maschinen

AG 100%股权和NETSTAL商标一揽子转让给德国上市公司Krones AG，交易对价为公司价值同等金额1.7亿欧元按照股权购买协议约定的调整机制进行调整后的金额。

2024年3月28日，交易双方按照《股权购买协议》的约定顺利完成交割。交割日当日，KraussMaffei Technologies GmbH已根据《股权购买协议》约定自Krones AG收到交割价款177014985.44欧元。

三、上市公司负债结构是否合理，是否存在因本次交易大量增加负债（包括或有负债）的情况

根据上市公司2023年度经审计财务报告、未经审计的2024年1-7月合并财务报表

以及立信会计师事务所出具的《备考审阅报告》，本次交易前后，上市公司主要财务指标如下：

单位：万元

2024年7月31日2023年12月31日

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

总资产1630228.35369773.351950889.32414480.52

总负债1463350.64228192.561606987.59255203.54

220克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

2024年7月31日2023年12月31日

项目

交易前交易后（备考）交易前交易后（备考）

资产负债率89.76%61.71%82.37%61.57%

本次交易后上市公司的负债总额显著下降，2023年末由交易前的1606987.59万元下降至交易后的255203.54万元，2024年7月末由交易前的1463350.64万元下降至交易后的228192.56万元，分别降低84.12%和84.41%；2023年末和2024年7月末，上市公司资产负债率较交易前分别下降20.80%和28.05%。

本次交易，上市公司通过出售资产减免债务。能有效降低上市公司的资产负债率，有助于提升上市公司的抗风险能力和偿债能力。

四、本次交易对上市公司治理机制的影响

本次交易完成前，上市公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及规章建立了规范的法人治理机构、独立运营的公司管理体制和相关的内部控制制度。上述制度的制定与实行，保障了上市公司治理的规范性。

本次交易完成后，上市公司将继续按照有关法规及规章制度规范运作，并进一步完善公司法人治理结构，保证公司法人治理结构的运作更加符合本次交易完成后公司的实际情况，维护股东和广大投资者的利益。

五、重大事项披露前股票价格波动情况的说明上市公司于2024年8月1日披露了《克劳斯玛菲股份有限公司筹划重大资产重组暨关联交易的提示性公告》。上市公司首次披露重大资产重组事项前20个交易日期间克劳斯股价涨跌幅情况、同期上证综指（000001.SH）及证监会专用设备指数（883132.WI）

涨跌幅情况如下：

公告前第21个交易日公告前第1交易日（2024项目涨跌幅

（2024年7月3日）年7月31日）

股票收盘价（元/股）5.665.21-7.95%

上证指数（000001.SH） 2982.38 2938.75 -1.46%

证监会专用设备指数（883132.WI） 4917.61 4977.94 1.23%

剔除大盘因素影响后的涨跌幅-6.49%

剔除同行业板块影响后的涨跌幅-9.18%

221克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

克劳斯股价在上述期间内下跌7.95%，剔除同期上证综指和专用设备指数变动的影响，波动幅度分别为-6.49%和-9.18%，上市公司股价在本次交易首次公告日前20个交易日内累计涨跌幅未超过20%。

综上，克劳斯股价在本次交易首次公告日前20个交易日内剔除大盘因素或同行业板块因素影响后累计涨跌幅均未超过20%，未构成异常波动情况。

六、本次重组对中小投资者权益保护的安排

本次重组对中小投资者权益保护的安排详见本报告书“重大事项提示”之“六、本次重组对中小投资者权益保护的安排”。

七、上市公司持股5%以上股东关于本次重组的原则性意见与上市公司持股

5%以上股东及实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员的股份减持计

划

上市公司控股股东、一致行动人关于本次重组的原则性意见及其与上市公司全体董

事、监事、高级管理人员的股份减持计划详见本报告书“重大事项提示”之“四、上市公司控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见”、“五、上市公司的控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组公告之日起至实施完毕期间的股份减持计划”。

八、本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明本次交易涉及的相关方（包括公司的控股股东及其控制的机构，公司及公司董事、监事、高级管理人员，交易对方的控股股东及其控制的机构，交易对方及其董事、监事、高级管理人员/主要管理人员，为本次交易提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员）不存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近36个月内不存在因与本次交易相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。

九、本次交易完成后利润分配政策及相应安排

222克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）本次重组完成后，上市公司现金分红政策不会发生变化。上市公司仍将严格按照《公司章程》载明的股利分配政策执行，重视对投资者的合理投资回报并兼顾全体股东的整体利益和公司的可持续发展。

十、关于本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的自查情况

（一）内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况上市公司于2010年2月24日召开第四届董事会第八次会议审议通过了《克劳斯玛菲股份有限公司内幕信息知情人管理制度》并于2023年10月23日召开第八届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<克劳斯玛菲股份有限公司独立董事工作制度>等4项制度的议案》，该制度明确了内幕信息的范围、内幕信息知情人的范围、内幕信息知情人的责任和义务、内幕信息知情人登记、报送、责任追究等内容。

在筹划本次交易期间，上市公司采取了如下保密措施：

1、严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规

及规范性文件的要求，遵循公司章程及内部管理制度的规定，就本次交易采取了充分且必要的保密措施，制定了严格有效的保密制度，有效做好了股价敏感信息的保密管理工作，未出现股价敏感重大信息泄露等违规行为。

2、高度重视内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围，并及时做了内幕信息知情人登记。在本次交易过程中，对主要节点均制作了交易进程备忘录，并要求所有与会者签字保密。知晓人员严格履行了保密诚信义务，没有泄露保密信息。

3、按照上海证券交易所的要求编写、递交了交易进程备忘录、内幕信息知情人登

记表等相关材料。

4、与聘请的证券服务机构均签署了保密协议，承诺在本次交易方案未公开披露前，

协议各方均不得以任何形式将有关本次交易的相关事宜泄露给任何无关人员或第三方。

上述中介机构和经办人员，参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员等内幕信息知情人均严格遵守了保密义务。

5、督导和提示内幕信息知情人严格遵守保密制度，履行保密义务，在内幕信息依

法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。

223克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

（二）本次交易的内幕信息知情人自查情况

1、本次交易的内幕信息知情人自查期间、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：在上市公司首次公告重组

事项前六个月（2024年2月1日）至重组报告书披露前一日（2024年12月13日）期间。

2、本次交易的内幕信息知情人核查范围

本次交易的内幕信息知情人自查范围包括：

（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；

（2）装备环球及其董事；

（3）标的公司及其内幕信息知情人员；

（4）交易对方及其董事；

（5）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；

（6）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；

（7）上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满18周岁的子女）。

3、本次交易相关主体买卖股票的情况

上市公司将在相关交易方案提交股东大会审议之前，完成内幕信息知情人股票交易自查报告，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请查询自查期间内本次交易内幕信息知情人是否存在买卖股票的行为，并及时公告相关主体买卖股票的情况。

十一、其他能够影响股东及其他投资者做出合理判断的、有关本次交易的所有信息

本报告书已按有关规定对本次交易的有关信息作了如实披露，除已披露事项外，无其他应披露而未披露的能够影响股东及其他投资者做出合理判断的有关本次交易的信息。

224克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第十四节独立财务顾问和法律顾问对本次交易的结论性意见

一、独立财务顾问意见

中信建投作为克劳斯的独立财务顾问，严格按照《公司法》《证券法》《重组管理办法》等法律法规的规定和中国证监会的要求，通过尽职调查和对重大资产重组报告等信息披露文件的审慎核查，并与上市公司、律师、审计机构和估值机构等经过充分沟通后，认为：

（一）本次交易符合《公司法》《证券法》《重组管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定；

（二）本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的相关规定；

（三）本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形；

（四）本次重组符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定；

（五）本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。

（六）标的资产的最终交易价格根据符合《证券法》规定的估值机构正式出具并经

过有权国资主管单位核准的估值结果，由交易双方协商确定，定价公平、合理；

（七）本次交易根据估值结果定价，选择的估值方法适当、估值假设前提合理、重要估值参数取值合理；

（八）本次交易完成后有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况、增强持

续经营能力，本次交易有利于上市公司的持续发展、不存在损害股东合法权益的问题；

（九）本次交易完成后本次交易完成后，上市公司仍将严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程的要求进一步规范管理、完善治理结构、保持健全有效的法

人治理结构，本次交易有利于上市公司继续保持健全有效的法人治理结构；

（十）本次交易所涉及的各项合同及程序合理合法，在重组各方履行本次交易的相

关协议的情况下，不存在上市公司不能及时获得相应对价的情形；

（十一）本次交易构成关联交易，本次关联交易具有必要性和合理性，本次交易程

225克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

序合法、合规，在相关各方充分履行其承诺和义务的情况下，不存在损害上市公司非关联股东利益的情形；

（十二）本次交易中独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22号）的相关规定。克劳斯除聘请独立财务顾问、法律顾问、审计机构和估值机构以外，同时聘请了 PwC 法律，除此之外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22号）的相关规定。

（十三）上市公司已依据相关法律、法规及规范性文件的规定，制定了《克劳斯玛菲股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。在本次交易中，上市公司按照《克劳斯玛菲股份有限公司内幕信息知情人管理制度》的规定，严格将内幕信息控制在规定的范围内，并执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和上市公司制度的规定。上市公司将在相关交易方案提交股东会审议之前，完成向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请查询自查期间内本次交易内幕信息知情人是否存在买卖股票的行为，本独立财务顾问将在查询完毕后补充披露查询情况。

二、法律顾问意见公司聘请上海市方达律师事务所作为本次交易的法律顾问，出具了《上海市方达律师事务所关于克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易的法律意见书》，该法律意见书结论性意见如下：

“本次交易方案的内容符合中国法律的规定；克劳斯和交易对方均具备进行本次交易的主体资格；本次交易符合《重组办法》等中国法律规定的实质条件；根据 PwC 法

律出具的法律意见书，根据装备卢森堡、装备香港、KMG 的公司章程、内部规章和适用的议事规则以及适用法律的规定，装备卢森堡、装备香港、KMG 各自签署交易协议已取得必要的内部批准和授权；交易协议对前述各方构成具有法律效力、约束力的合同

义务并可强制执行，协议内容符合适用的法律的规定；本次交易已履行截至目前所需的中国法律下的内部授权和批准，本次交易需取得本法律意见书第3.2条所述的授权和批准后方可实施。”

226克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第十五节本次交易相关证券服务机构

一、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司

法定代表人：王常青

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

电话：010-85130588

传真：010-65185227

主要经办人员：王建将、吴嘉煦、陶强

二、法律顾问上海市方达律师事务所

负责人：齐轩霆

住所：上海市石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座24楼

电话：021-22081166

传真：021-22081166

经办律师：王颖婕、戴婷婷

三、审计机构

立信会计师事务所（特殊普通合伙）

执行事务合伙人：杨志国

住所：上海市黄浦区南京东路61号四楼

电话：021-23280000

传真：021-63214580

经办注册会计师：杨宝萱、兰河鹏

四、估值机构

227克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

中联资产评估集团有限公司

法定代表人：胡智

住所：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F4 层 939 室

电话：010-88000061

传真：010-88000006

经办注册评估师：李业强、韩荣

228克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第十六节声明与承诺

一、上市公司全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺，本报告书及其摘要的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。

全体董事签字：

张驰王锋龚莉莉李勇郑智李晓旭刘雪娇马战坤孙凌玉

全体监事签字：

陈建东陈方遒朱舸

全体非董事高级管理人员签字：

张晓峰梁锋克劳斯玛菲股份有限公司年月日

229克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

二、独立财务顾问声明本公司及项目经办人员同意本报告书及其摘要中引用本公司出具的独立财务顾问报告的相关内容。

本公司及项目经办人员已对本报告书及其摘要中引用的本公司出具的独立财务顾

问报告的相关内容进行了审阅，确认本报告书及其摘要不致因上述引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。

财务顾问协办人签名：_________________________________________杨文瀚袁世吉王自义

___________________________李骁李鹏飞

财务顾问主办人签名：_______________________________________王建将吴嘉煦陶强

法定代表人或授权代表签名：______________刘乃生中信建投证券股份有限公司年月日

230克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

三、法律顾问声明本所及经办律师同意克劳斯玛菲股份有限公司在《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》（以下简称“重组报告书”）及其摘要引

用本所出具的法律意见书的相关内容，并已对重组报告书及其摘要中所引用的法律意见书的内容进行了审阅，确认重组报告书及其摘要不致因前述引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

经办律师：

王颖婕戴婷婷

单位负责人：

齐轩霆上海市方达律师事务所年月日

231克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

四、审计机构声明本所同意《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要中引用本所出具的审计报告和审阅报告内容，且所引用内容已经本所审阅，确认《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要不致因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

本声明仅供克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易项目之用，不适用于任何其他目的。

签字注册会计师：

杨宝萱兰河鹏

会计师事务所负责人：

杨志国

立信会计师事务所（特殊普通合伙）年月日

232克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

五、估值机构声明本机构及经办估值人员已阅读《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要中援引本公司出具的《中化工装备（香港）有限公司拟对其间接控股子公司 China National Chemical Equipment （Luxembourg）S.à. r.l.进行债转股所涉及的该子公司全部普通股权益价值估值项目》（中联评估字［2024］第4292 号）及《中化工装备（香港）有限公司拟以其对 China National Chemical Equipment（Luxembourg）S.à. r.l.及其下属单位所持债权进行债转股所涉及的债权估值项目》（中联评估字［2024］第4293号）专业估值结论无矛盾之处。本机构及经办估值人员对《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要

中完整准确地引用本机构出具的中联评估字［2024］第4292号估值报告及中联评估字［2024］第4293号估值报告的专业结论无异议，确认《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要不致因引用上述内容而出现

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。如本次交易申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司未能勤勉尽责的，将依法承担连带赔偿责任。

经办估值人员：

李业强韩荣

法定代表人：

胡智中联资产评估集团有限公司年月日

233克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）

第十七节备查文件

一、备查文件

（一）克劳斯关于本次重大资产重组交易的董事会决议、监事会决议；

（二）克劳斯独立董事关于本次交易的专门会议决议；

（三）克劳斯与交易对方签订的《债转股协议》等一揽子交易协议；

（四）中信建投出具的《独立财务顾问报告》；

（五）方达律师出具的《法律意见书》；

（六）立信会计师出具的《审计报告》及《备考审阅报告》；

（七）中联评估出具的《估值报告》及《估值说明》。

二、备查地点

投资者可在本报告书刊登后至本次交易完成前的每周一至周五上午9：00－11：00，

下午3：00－5：00，于下列地点查阅上述文件。

克劳斯玛菲股份有限公司

地址：北京市朝阳区北土城西路9号

电话：010-61958651

传真：010-61958777

联系人：张晓峰、杨薇

234克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）（此页无正文，为《克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》之盖章页）

克劳斯玛菲股份有限公司（盖章）年月日

235克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

附件一：装备卢森堡及其主要子公司境外自有物业序

权利人位置/地号号 面积（m

2）用途

Land register of Treuchtlingen Local Court of Wei?enburg Volume 153

1 KMT (Grundbuchband) folio 5414 parcels 1830/1 and 1820 An der 35204 生产基地

Haussteige 5 and Untere M?hrenwiesen 91757 Treuchtlingen Germany

食堂（已转租给西门子移动有Land register of Allach Local Court of Munich Volume 133 folio 55482 KMT 22772 限公司（Siemens Mobilityparcel 1202 Reinhard-von-Frank-Stra?e 16 80997 Munich GermanyGmbH））

Land register of Allach Local Court of Munich folio 8170 parcel 1024

3 KMT 44 停车场

near Reinhard-von-Frank-Stra?e 80997 Munich Germany

Land register of Allach Local Court of Munich volume 162 folio 6540

4 KMT parcels 1229/8 and 1229/6 near Ludwigsfelder Stra?e 80997 Munich 1743 街道及绿地

Germany

Land register of Allach Local Court of Munich volume 127 folio 5323

5 KMT parcels 1220/8 1220/9 1201 and 1220/10 near Krauss-Maffei-Str. and 18564 街道及绿地

near Reinhard-von-Frank-Stra?e 80997 Munich Germany

Land register of Allach Local Court of Munich volume 83 folio 3866

6 KMT parcel 1200 Reinhard-von-Frank-Stra?e 18 18a 80997 Munich 14529 房屋、绿地及仓库

Germany

Land register of Kreiensen Local Court of Einbeck folio 711 plot 2

7 Burgsmüller GmbH 2263 总部

parcel 198/5 Hainbergstra?e 1 37574 Einbeck-Kreiensen Germany

Land register of Kreiensen Local Court of Einbeck folio 496 plot 2

8 parcels 198/6 198/37 198/34 367/36 198/56 198/60 and 198/78 Burgsmüller GmbH 12306 总部

Hainbergstra?e 1 Holzmindener Stra?e 8 37574 Einbeck-Kreiensen

Germany.

9 法国 KM 5 allée des Barbanniers 92632 Gennevilliers Cedex France 1885 生产基地、办公

10 法国 KM Bellignat (France) 218 工业、车间和办公用房

236克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

附件二：装备卢森堡及其主要子公司境外租赁房产序

承租方出租方租赁房屋位置租赁面积(㎡)用途租赁期限号

2022年11月2日至2037生产场地，包括行政办公场年11月1日（到期后VGP Park München Krauss-Maffei-Strasse 1 所，用于生产机器、产品部 KMT 有权两次选择延长

1 KMT 176799

GmbH 85599 Parsdorf Germany 件、相关产品和提供配套服 租期，每次延长五年；延务长期到期后自动重复续约两年）有效期至2025年6月30Groskurt und Bielefelder Stra?e 41开发、生产和组装工具和模日（到期后自动重复续期

2 KMT Sommerkamp 49124 Georgsmarienhütte/Ha 6000

型的工业厂房1年，直到任一方提前通Immobilien Gbr rderberg Germany知终止）约463.36（含7个停Benzstra?e 21

3 KMT Marcus Meyer-Everdt 车位，单个停车位面 办公、仓库 长期

71272 Renningen Germany积约12.48平方米）

Heiligenstra?e 75 有效期至 2025 年 2 月 28

Aurelis Portfolio4 KMT 41751 Viersen-Dülken 3153 生产基地 日（到期后 KMT 有权延GmbHGermany 长租期七年）合同未具体约定面有效期至2022年3月31Oesternweg 12 33425 Verl 积，含 15 个停车位， 日，到期后可自动重复续

5 KMT Heinrich Vedder 办公、仓库

Germany 面积约合 187.2 平方 期一年，直到任一方提前米通知终止约62212.64（含508生产场地，包括用于生产机2022年8月31日至2042VGP Park Laatzen Krauss-Maffei-Strasse 16 KME 个停车位，单个停车 器、产品组件、相关产品的 年 8 月 30 日（到期后S.à.r.l. 30880 Laatzen Germany

位面积约 12.48 平方 行政办公场所，以及用于提 KME 有权两次选择延长

237克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序

承租方出租方租赁房屋位置租赁面积(㎡)用途租赁期限号

米）供配套服务的场所租期，每次延长五年；固定期限或延长期到期后自动重复续约两年）约19066.25（含612024年6月1日起租，Krauss-Maffei-Strasse 3 个停车位，单个停车 无固定期限（自 2026 年

7 KME Connox GmbH 仓库

30880 Laatzen Germany 位面积约 12.48 平方 6 月 30 日起任一方可提米）前通知终止）

Exportverpackung Lohweg 7 30559 Hanover 2023 年 6 月 1 日至 2024

8 KME 15900 物流中心

Sehnde GmbH Germany 年 12 月 31 日

2020年4月6日至2040生产场地，包括行政办公场 年 4月 5日（到期后KME约9927（含96个停Burgsmüller Schwammelwitzer Stra?e 17 所，用于生产机器、产品部 有权两次选择延长租期，

9 VGP DEU 16 S.à.r.l 车位，单个停车位面

GmbH 37574 Einbeck Germany 件、相关产品和提供配套服 每次延长五年；固定期限积约12.48平方米）务或延长期到期后自动重复续约两年）

KY Venture LLC 制造、仓储、办公、储存以

7095 Industrial Rd. 租赁期限至2030年10月

10 KMC Indianapolis 约 9061.02 及与工业设施运营相关用

Florence KY 41042 31 日

Churchman Holding 途租赁期限至2028年4月Isbell Brothers a 5959 Ford Ct. Brighton MI11 KMC 39271 生产场地 30 日（KMC 有权在 2026Michigan LLC 48116年4月底终止租赁）

Industrial warehouse number

“B” 13 Parque

FejosandaMicroindustrial Santiago I” 5 年（租赁协议于 2020

12 墨西哥 KM Inmobiliaria S.A.P.I. 907.67 办公、仓库Pirineos 515 interior 13 年 11 月 1 日签署）

de C.V.Zona Industrial Benito

Juárez Querétaro Mexico

238克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序

承租方出租方租赁房屋位置租赁面积(㎡)用途租赁期限号

Industrial plant number 28，

Microparque Industrial

Ingenierias ReunidasSantiago” Pirineos 515 1 年（租赁协议于 2024

13 墨西哥 KM del Istmo S.A. de 200 商业和工业用途interior 28 Parque Industrial 年 1 月 1 日签署）

C.V.Benito Juárez Querétaro

Mexico

Building with registration

No. 8413 located on the on

斯洛伐克 land plot No. 5049/7 2010 年 1 月 21 日起无固

14 Asseco CEIT a.s. 245.22 办公

KM registered on the Ownership 定期限

Deed No. 8597 for the

cadastral area of ?ilina

Buildings and all land plots

registered on the Ownership

斯洛伐克 TAM Properties II. 办公、工业空间装配和制 租赁期限至2031年12月

15 Deeds No. 3184 and No. 48900

KM a.s. 造、停车场地 31 日

2942 for the cadastral area of

Su?any

Warehouse and production

area – block C1_C2 D1 E1

– located on the building

with registration No. 2365 7602.48 及 4 个货车 仓库、生产区、办公、公共

斯洛伐克 BESICO MARTIN 租赁期限至 2033 年 6 月

16 located on the land plots No. 停车位、30 个汽车停 空间，码头前和车道前区

KM s.r.o. 19 日

2940/357 and No. 2940/366 车位 域，自费区

registered on the Ownership

Deed No. 4591 in the

cadastral area of Su?any

Medhi & Virginie

1年（自2021年11月11

17 法国 KM SIDI ALI MEBAREK Paris (France) 56 公寓（自然人）日起租，默认每年续租）

239克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

附件三：装备卢森堡及其主要子公司已注册商标

A. 境内商标

序申请号/注册商标名称注册人取得方式类别有效期号号

152790657克劳斯中国原始取得72021年09月07日至2031年09月06日

252783997克劳斯中国原始取得72021年08月28日至2031年08月27日

352760911克劳斯中国原始取得72021年08月28日至2031年08月27日

451330720克劳斯中国继受取得72021年08月21日至2031年08月20日

552496263克劳斯中国原始取得72021年08月14日至2031年08月13日

652482083克劳斯中国原始取得72021年08月14日至2031年08月13日

749143895克劳斯中国原始取得72021年04月07日至2031年04月06日

849121738克劳斯中国原始取得72021年04月07日至2031年04月06日

949110462克劳斯中国原始取得72021年03月28日至2031年03月27日

240克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序申请号/注册商标名称注册人取得方式类别有效期号号

104059812克劳斯中国继受取得72016年06月07日至2026年06月06日

11 G1652048 KMT 原始取得 7937 2022 年 01 月 28 日至 2032 年 01 月 28 日

12 61288813 KMT 原始取得 4 2022 年 06 月 07 日至 2032 年 06 月 06 日

13 G1554269 KMT 原始取得 7 2020 年 08 月 26 日至 2030 年 08 月 26 日

14 41449974 KMT 原始取得 17 2021 年 02 月 14 日至 2031 年 2 月 13 日

15 26758769 KMT 原始取得 17 2019 年 12 月 14 日至 2029 年 12 月 13 日

16 G1359539 KMT 原始取得 7 2017 年 06 月 01 日至 2027 年 06 月 01 日

17 G1352628 KMT 原始取得 9 2017 年 04 月 07 日至 2027 年 04 月 07 日

18 G1130209 KMT 原始取得 7 2022 年 07 月 17 日至 2032 年 07 月 17 日

19 G1130208 KMT 原始取得 7 2022 年 07 月 17 日至 2032 年 07 月 17 日

20 G1073461 KMT 原始取得 79 2021 年 03 月 01 日至 2031 年 03 月 01 日

21 G1050933 KMT 原始取得 79 2020 年 07 月 21 日至 2030 年 07 月 21 日

22 G1044278 KMT 原始取得 7 2020 年 06 月 22 日至 2030 年 06 月 22 日

23 G996801 KMT 原始取得 79111742 2019 年 02 月 25 日至 2029 年 02 月 25 日

241克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序申请号/注册商标名称注册人取得方式类别有效期号号

24 G995967 KMT 原始取得 7917 2018 年 08 月 18 日至 2028 年 08 月 18 日

25 G850134 KMT 原始取得 7 2015 年 02 月 23 日至 2025 年 02 月 23 日

26 G844043 KMT 原始取得 79 2024 年 10 月 15 日至 2034 年 10 月 15 日

27 4059811 KMT 原始取得 9 2016 年 06 月 07 日至 2026 年 06 月 06 日

28 4059810 KMT 原始取得 37 2017 年 04 月 21 日至 2027 年 04 月 20 日

29 4059809 KMT 原始取得 41 2017 年 04 月 21 日至 2027 年 04 月 20 日

30 4059808 KMT 原始取得 42 2017 年 04 月 21 日至 2027 年 04 月 20 日

31 G779048 KMT 原始取得 79374142 2021 年 10 月 30 日至 2031 年 10 月 30 日

32 1593753 KMT 原始取得 7 2021 年 06 月 28 日至 2031 年 06 月 27 日

33 1569900 KMT 原始取得 7 2021 年 05 月 14 日至 2031 年 05 月 13 日

34 9935187 KMT 原始取得 7 2024 年 05 月 28 日至 2034 年 05 月 27 日

35 10281376 KMT KME 原始取得 7 2024 年 06 月 28 日至 2034 年 06 月 27 日

36 10281377 KMT KME 原始取得 9 2023 年 02 月 14 日至 2033 年 02 月 13 日

37 10281378 KMT KME 原始取得 37 2023 年 02 月 14 日至 2033 年 02 月 13 日

38 10281379 KMT KME 原始取得 41 2023 年 08 月 28 日至 2033 年 08 月 27 日

39 10281380 KMT KME 原始取得 42 2023 年 03 月 07 日至 2033 年 03 月 06 日

KMT

40 G978163 原始取得 79374142 2017 年 11 月 21 日至 2027 年 11 月 21 日

KraussMaffei

242克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序申请号/注册商标名称注册人取得方式类别有效期号号

Berstorff GmbH

KMT

KraussMaffei

41 18668917 Berstorff GmbH 原始取得 7 2017 年 01 月 28 日至 2027 年 01 月 27 日

Netstal-Maschinen

AG

KMT

KraussMaffei

42 18668918 Berstorff GmbH 原始取得 9 2017 年 01 月 28 日至 2027 年 01 月 27 日

Netstal-Maschinen

AG

KMT KMT

KraussMaffei

43 18668920 Berstorff GmbH 原始取得 18 2017 年 01 月 28 日至 2027 年 01 月 27 日

Netstal-Maschinen

AG

KMT KMT

KraussMaffei

44 18668921 Berstorff GmbH 原始取得 21 2017 年 01 月 28 日至 2027 年 01 月 27 日

Netstal-Maschinen

AG

KMT

KMT

KraussMaffei

4518668919原始取得162017年01月28日至2027年01月27日

Berstorff GmbH

Netstal-Maschinen

AG

46 G1714177 KME 原始取得 7 2023 年 01 月 18 日至 2033 年 01 月 18 日

47 G1345358 KME 原始取得 7 2017 年 01 月 10 日至 2027 年 01 月 10 日

243克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序申请号/注册商标名称注册人取得方式类别有效期号号

48 G1174493 KME 原始取得 7 2023 年 07 月 25 日至 2033 年 07 月 25 日

49 G1145969 KME 原始取得 7 2022 年 12 月 11 日至 2032 年 12 月 11 日

50 G1110816 KME 原始取得 7 2022 年 02 月 20 日至 2032 年 02 月 20 日

51 6201231 KME 原始取得 7 2020 年 01 月 14 日至 2030 年 01 月 13 日

52 6201470 KME 原始取得 9 2020 年 03 月 14 日至 2030 年 03 月 13 日

53 6201230 KME 原始取得 37 2020 年 03 月 28 日至 2030 年 03 月 27 日

54 3375943 KME 原始取得 9 2024 年 03 月 21 日至 2034 年 03 月 20 日

55 3375944 KME 原始取得 16 2024 年 09 月 28 日至 2034 年 09 月 27 日

56 G713398 KME 原始取得 7916374142 2019 年 03 月 31 日至 2029 年 03 月 31 日

57 G671544 KME 原始取得 7 2016 年 12 月 21 日至 2026 年 12 月 21 日

58 254185 KME 原始取得 7 2016 年 06 月 30 日至 2026 年 06 月 29 日

59 257484 KME 原始取得 7 2016 年 07 月 30 日至 2026 年 07 月 29 日

B. 境外商标

244克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

1 BlueboX 巴西 KMT 912572264 有效

2 DECOFORM 欧盟 KMT 000683375 有效

3 PETFORM 欧盟 KMT 000966119 有效

4 POLYSET 欧盟 KMT 001211879 有效

5 DUROSET 欧盟 KMT 001279009 有效

6 SILCOSET 欧盟 KMT 001373844 有效

7 RIM-Star 欧盟 KMT 001427699 有效

8 KRAUSS-MAFFEI 欧盟 KMT 002185924 有效

9 KM 欧盟 KMT 002185973 有效

10 SkinForm 欧盟 KMT 004076543 有效

11 ClassiX 欧盟 KMT 006263776 有效

12 EX 欧盟 KMT 006319073 有效

13 MX 欧盟 KMT 006319081 有效

14 CX 欧盟 KMT 006319099 有效

15 BluePower 欧盟 KMT 007345879 有效

16 CleanForm 欧盟 KMT 008920563 有效

17 ColorForm 欧盟 KMT 008948374 有效

18 FiberForm 欧盟 KMT 009389081 有效

245克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

19 GX 欧盟 KMT 009704164 有效

20 GuideX 欧盟 KMT 010628022 有效

21 GearX 欧盟 KMT 010628345 有效

22 Quick Switch (Bild) 中国台湾 KMT 01107821 有效

23 Quick Switch (Bild) 中国台湾 KMT 01163461 有效

24 Quick Switch (Bild) 中国台湾 KMT 01163567 有效

25 Quick Switch 中国台湾 KMT 01262053 有效

26 RimStar Flex 欧盟 KMT 012766581 有效

27 KRAUSS-MAFFEI 中国台湾 KMT 01428368 有效

28 PX 欧盟 KMT 014369912 有效

29 BlueboX 欧盟 KMT 015918287 有效

30 RimStar X 欧盟 KMT 015919327 有效

31 SealStar 欧盟 KMT 015952931 有效

32 iPul 欧盟 KMT 016221871 有效

33 MaXecution 欧盟 KMT 017242561 有效

34 We put the U into ExtrUsion 欧盟 KMT 017891881 有效

35 Polymore 欧盟 KMT 018048520 有效

36 Agile 欧盟 KMT 018056885 有效

37 socialProduction 欧盟 KMT 018127565 有效

246克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

38 Polymore (Bildmarke) 欧盟 KMT 018127567 有效

39 DCIM 欧盟 KMT 018207753 有效

40 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 欧盟 KMT 018464919 有效

41 liveCare 欧盟 KMT 018534600 有效

42 produceNow 欧盟 KMT 018682671 有效

43 pioneer 欧盟 KMT 018700289 有效

44 KRAUSS-MAFFEI 马来西亚 KMT 05006055 有效

45 KRAUSS-MAFFEI 马来西亚 KMT 05006056 有效

46 KRAUSS-MAFFEI 马来西亚 KMT 05006057 有效

47 KRAUSS-MAFFEI 马来西亚 KMT 05006058 有效

48 KRAUSS-MAFFEI 马来西亚 KMT 05006059 有效

49 liveCare 巴西 KMT 1 652 048 有效

50 liveCare 加拿大 KMT 1 652 048 有效

51 liveCare 英国 KMT 1 652 048 有效

52 liveCare 印度 KMT 1 652 048 有效

53 liveCare 俄罗斯联邦 KMT 1 652 048 有效

54 liveCare 土耳其 KMT 1 652 048 有效

55 pioneer 巴西 KMT 1 702 321 有效

56 pioneer 加拿大 KMT 1 702 321 有效

247克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

57 pioneer 英国 KMT 1 702 321 有效

58 pioneer 印度 KMT 1 702 321 有效

59 pioneer 土耳其 KMT 1 702 321 有效

60 produceNow 加拿大 KMT 1 705 809 有效

61 produceNow 英国 KMT 1 705 809 有效

62 socialProduction 加拿大 KMT 1206618 有效

63 PENTAMIX 美国 KMT 1959871 有效

64 Quick Switch 澳大利亚 KMT 1024685 有效

65 Quick Switch (Bild) 澳大利亚 KMT 1034341 有效

66 CleanForm 国际注册 KMT 1044278 有效

67 ColorForm 国际注册 KMT 1050933 有效

68 ColorForm 日本 KMT 1050933 有效

69 ColorForm 韩国 KMT 1050933 有效

70 FiberForm 国际注册 KMT 1073461 有效

71 FiberForm 韩国 KMT 1073461 有效

72 GX 国际注册 KMT 1086228 有效

73 KRAUSS-MAFFEI 墨西哥 KMT 1120631 有效

74 GuideX 国际注册 KMT 1130208 有效

75 GuideX 俄罗斯联邦 KMT 1130208 有效

248克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

76 GuideX 韩国 KMT 1130208 有效

77 GearX 国际注册 KMT 1130209 有效

78 GearX 俄罗斯联邦 KMT 1130209 有效

79 GearX 韩国 KMT 1130209 有效

80 RIM-Star 美国 KMT 1179845 有效

81 ColorForm 墨西哥 KMT 1194339 有效

82 ColorForm 墨西哥 KMT 1221626 有效

83 BlueboX 印度 KMT 1352628 有效

84 BlueboX 国际注册 KMT 1352628 有效

85 BlueboX 日本 KMT 1352628 有效

86 BlueboX 墨西哥 KMT 1352628 有效

87 BlueboX 俄罗斯联邦 KMT 1352628 有效

88 iPul 国际注册 KMT 1359539 有效

89 iPul 日本 KMT 1359539 有效

90 iPul 俄罗斯联邦 KMT 1359539 有效

91 iPul 韩国 KMT 1359539 有效

92 MaXecution 印度 KMT 1400920 有效

93 MaXecution 印度尼西亚 KMT 1400920 有效

94 MaXecution 国际注册 KMT 1400920 有效

249克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

95 MaXecution 日本 KMT 1400920 有效

96 MaXecution 韩国 KMT 1400920 有效

97 MaXecution 瑞士 KMT 1400920 有效

98 MaXecution 泰国 KMT 1400920 有效

99 MaXecution 越南 KMT 1400920 有效

100 Polymore 波黑联邦 KMT 1500474 有效

101 Polymore 国际注册 KMT 1500474 有效

102 Polymore 黑山共和国 KMT 1500474 有效

103 Polymore 挪威 KMT 1500474 有效

104 Polymore 俄罗斯联邦 KMT 1500474 有效

105 Polymore 塞尔维亚 KMT 1500474 有效

106 Polymore 瑞士 KMT 1500474 有效

107 Polymore 土耳其 KMT 1500474 有效

108 Polymore 乌克兰 KMT 1500474 有效

109 Agile 澳大利亚 KMT 1505148 有效

110 Agile 白俄罗斯 KMT 1505148 有效

111 Agile 加拿大 KMT 1505148 有效

112 Agile 哥伦比亚 KMT 1505148 有效

113 Agile 印度 KMT 1505148 有效

250克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

114 Agile 印度尼西亚 KMT 1505148 有效

115 Agile 国际注册 KMT 1505148 有效

116 Agile 以色列 KMT 1505148 有效

117 Agile 日本 KMT 1505148 有效

118 Agile 俄罗斯联邦 KMT 1505148 有效

119 Agile 韩国 KMT 1505148 有效

120 Agile 泰国 KMT 1505148 有效

121 Agile 土耳其 KMT 1505148 有效

122 Agile 乌克兰 KMT 1505148 有效

123 Agile 越南 KMT 1505148 有效

124 Polymore (Bildmarke) 波黑联邦 KMT 1527747 有效

125 Polymore (Bildmarke) 国际注册 KMT 1527747 有效

126 Polymore (Bildmarke) 黑山共和国 KMT 1527747 有效

127 Polymore (Bildmarke) 挪威 KMT 1527747 有效

128 Polymore (Bildmarke) 俄罗斯联邦 KMT 1527747 有效

129 Polymore (Bildmarke) 塞尔维亚 KMT 1527747 有效

130 Polymore (Bildmarke) 瑞士 KMT 1527747 有效

131 Polymore (Bildmarke) 土耳其 KMT 1527747 有效

132 Polymore (Bildmarke) 乌克兰 KMT 1527747 有效

251克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

133 DCIM 加拿大 KMT 1554269 有效

134 DCIM 国际注册 KMT 1554269 有效

135 DCIM 日本 KMT 1554269 有效

136 DCIM 墨西哥 KMT 1554269 有效

137 DCIM 韩国 KMT 1554269 有效

138 Multinject 奥地利 KMT 164435 有效

139 socialProduction 巴西 KMT 1650856 有效

140 socialProduction 英国 KMT 1650856 有效

141 socialProduction 印度 KMT 1650856 有效

142 socialProduction 印度尼西亚 KMT 1650856 有效

143 socialProduction 国际注册 KMT 1650856 有效

144 socialProduction 日本 KMT 1650856 有效

145 socialProduction 墨西哥 KMT 1650856 有效

146 socialProduction 摩洛哥 KMT 1650856 有效

147 socialProduction 韩国 KMT 1650856 有效

148 socialProduction 土耳其 KMT 1650856 有效

149 liveCare 国际注册 KMT 1652048 有效

150 liveCare 墨西哥 KMT 1652048 有效

151 liveCare 摩洛哥 KMT 1652048 有效

252克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

152 liveCare 韩国 KMT 1652048 有效

153 liveCare 瑞士 KMT 1652048 有效

154 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 澳大利亚 KMT 1661817 有效

155 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 巴西 KMT 1661817 有效

156 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 加拿大 KMT 1661817 有效

157 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 英国 KMT 1661817 有效

158 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 印度 KMT 1661817 有效

159 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 国际注册 KMT 1661817 有效

160 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 日本 KMT 1661817 有效

161 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 墨西哥 KMT 1661817 有效

162 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 俄罗斯联邦 KMT 1661817 有效

163 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 韩国 KMT 1661817 有效

164 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 瑞士 KMT 1661817 有效

165 pioneer 国际注册 KMT 1702321 有效

166 pioneer 墨西哥 KMT 1702321 有效

167 pioneer 韩国 KMT 1702321 有效

168 pioneer 瑞士 KMT 1702321 有效

169 produceNow 国际注册 KMT 1705809 有效

170 produceNow 墨西哥 KMT 1705809 有效

253克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

171 CleanForm 印度 KMT 1986077 有效

172 Multinject 美国 KMT 2157368 有效

173 DECOFORM 美国 KMT 2277288 有效

174 DUROSET 美国 KMT 2753472 有效

175 SILCOSET 美国 KMT 2889459 有效

176 KRAUSS-MAFFEI 美国 KMT 2952114 有效

177 Quick Switch (Bild) 南非 KMT 2003/19110 有效

178 Quick Switch (Bild) 南非 KMT 2003/19111 有效

179 Quick Switch (Bild) 南非 KMT 2003/19112 有效

180 LFI-PUR 西班牙 KMT 2007267 有效

181 KRAUSS-MAFFEI 南非 KMT 2009/00061 有效

182 KRAUSS-MAFFEI 南非 KMT 2009/00062 有效

183 KRAUSS-MAFFEI 南非 KMT 2009/00063 有效

184 KRAUSS-MAFFEI 南非 KMT 2009/00064 有效

185 KRAUSS-MAFFEI 南非 KMT 2009/00065 有效

186 Multinject 英国 KMT 2066169 有效

187 FiberForm 印度 KMT 2117047 有效

188 KRAUSS-MAFFEI 泰国 KMT 263812 有效

189 KRAUSS-MAFFEI 泰国 KMT 263820 有效

254克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

190 SkinForm 美国 KMT 3068444 有效

191 POLYSET 美国 KMT 3134576 有效

192 KM 美国 KMT 3211989 有效

193 BluePower 美国 KMT 3750040 有效

194 KRAUSS-MAFFEI 德国 KMT 30118348 有效

195 IMC 德国 KMT 302 29 616 有效

196 KM-Quick Switch 德国 KMT 30253102 有效

197 KRAUSS-MAFFEI 中国香港 KMT 302701214 有效

198 SpinForm 德国 KMT 304 70 268 有效

199 KRAUSS-MAFFEI 泰国 KMT 31780 有效

200 KRAUSS-MAFFEI 泰国 KMT 32374 有效

201 KRAUSS-MAFFEI 泰国 KMT 32735 有效

202 PENTAMIX 日本 KMT 3303432 有效

203 PENTAMIX 意大利 KMT 362020000167698 有效

204 LFI-PUR 韩国 KMT 379431 有效

205 LFI-PUR 德国 KMT 39532127 有效

206 Multinject 德国 KMT 39540122 有效

207 DECOFORM 德国 KMT 39729049 有效

208 GX 美国 KMT 4110783 有效

255克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

209 FiberForm 美国 KMT 4123643 有效

210 LFI-PUR 日本 KMT 4051212 有效

211 KRAUSS-MAFFEI 菲律宾 KMT 4-2009-000367 有效

212 POLYSET 日本 KMT 4437449 有效

213 POLYSET 瑞士 KMT 472176 有效

214 PX 美国 KMT 5144575 有效

215 iPul 美国 KMT 5.393.701 有效

216 Quick Switch 日本 KMT 5163080 有效

217 PENTAMIX Benelux 联盟 KMT 562663 有效

218 GearX 美国 KMT 6213737 有效

219 DCIM 美国 KMT 6331238 有效

220 GuideX 美国 KMT 6375193 有效

221 pioneersClub - Wort-/Bildmarke 美国 KMT 6938351 有效

222 liveCare 美国 KMT 6938332 有效

223 socialProduction 美国 KMT 6976436 有效

224 Agile 美国 KMT 6110239 有效

225 PENTAMIX 意大利 KMT 690236 有效

226 pioneer 美国 KMT 7251350 有效

227 produceNow 美国 KMT 7251374 有效

256克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

228 LFI-PUR 意大利 KMT 755372 有效

229 KRAUSS-MAFFEI 韩国 KMT 7787 有效

230 KRAUSS-MAFFEI 白俄罗斯 KMT 779 048 有效

231 KRAUSS-MAFFEI 土耳其 KMT 779 048 有效

232 KRAUSS-MAFFEI 克罗地亚 KMT 779048 有效

233 KRAUSS-MAFFEI 捷克 KMT 779048 有效

234 KRAUSS-MAFFEI 爱沙尼亚 KMT 779048 有效

235 KRAUSS-MAFFEI 匈牙利 KMT 779048 有效

236 KRAUSS-MAFFEI 国际注册 KMT 779048 有效

237 KRAUSS-MAFFEI 日本 KMT 779048 有效

238 KRAUSS-MAFFEI 拉脱维亚 KMT 779048 有效

239 KRAUSS-MAFFEI 立陶宛 KMT 779048 有效

240 KRAUSS-MAFFEI 黑山共和国 KMT 779048 有效

241 KRAUSS-MAFFEI 挪威 KMT 779048 有效

242 KRAUSS-MAFFEI 波兰 KMT 779048 有效

243 KRAUSS-MAFFEI 罗马尼亚 KMT 779048 有效

244 KRAUSS-MAFFEI 俄罗斯联邦 KMT 779048 有效

245 KRAUSS-MAFFEI 塞尔维亚 KMT 779048 有效

246 KRAUSS-MAFFEI 新加坡 KMT 779048 有效

257克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

247 KRAUSS-MAFFEI 新加坡 KMT 779048 有效

248 KRAUSS-MAFFEI 新加坡 KMT 779048 有效

249 KRAUSS-MAFFEI 新加坡 KMT 779048 有效

250 KRAUSS-MAFFEI 新加坡 KMT 779048 有效

251 KRAUSS-MAFFEI 瑞士 KMT 779048 有效

252 KRAUSS-MAFFEI 乌克兰 KMT 779048 有效

253 KRAUSS-MAFFEI 越南 KMT 779048 有效

254 KM 克罗地亚 KMT 779049 有效

255 KM 爱沙尼亚 KMT 779049 有效

256 KM 匈牙利 KMT 779049 有效

257 KM 国际注册 KMT 779049 有效

258 KM 拉脱维亚 KMT 779049 有效

259 KM 立陶宛 KMT 779049 有效

260 KM 黑山共和国 KMT 779049 有效

261 KM 挪威 KMT 779049 有效

262 KM 波兰 KMT 779049 有效

263 KM 罗马尼亚 KMT 779049 有效

264 KM 塞尔维亚 KMT 779049 有效

265 KM 瑞士 KMT 779049 有效

258克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

266 POLYSET 澳大利亚 KMT 815757 有效

267 PENTAMIX 巴西 KMT 818118776 有效

268 Quick Switch (Bild) 墨西哥 KMT 820946 有效

269 Quick Switch (Bild) 墨西哥 KMT 827125 有效

270 SpinForm 巴西 KMT 827211821 有效

271 SILCOSET 澳大利亚 KMT 829839 有效

272 Quick Switch (Bild) 墨西哥 KMT 830648 有效

273 FiberForm 巴西 KMT 830982140 有效

274 FiberForm 巴西 KMT 830982167 有效

275 Quick Switch (Bild) 国际注册 KMT 837274 有效

276 Quick Switch (Bild) 俄罗斯联邦 KMT 837274 有效

277 Quick Switch (Bild) 瑞士 KMT 837274 有效

278 SkinForm 国际注册 KMT 844043 有效

279 PETFORM 澳大利亚 KMT 849918 有效

280 SpinForm 欧盟 KMT 850134 有效

281 SpinForm 国际注册 KMT 850134 有效

282 KRAUSS-MAFFEI 澳大利亚 KMT 874868 有效

283 PENTAMIX 法国 KMT 94540978 有效

284 LFI-PUR 法国 KMT 96607678 有效

259克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

285 Multinject 法国 KMT 96618841 有效

286 KRAUSS-MAFFEI 墨西哥 KMT 978338 有效

287 KRAUSS-MAFFEI 墨西哥 KMT 978339 有效

288 EcoPac 欧盟 KMT 995 967 有效

289 EcoPac 俄罗斯联邦 KMT 995 967 有效

290 EcoPac 国际注册 KMT 995967 有效

291 EcoPac 瑞士 KMT 995967 有效

292 BluePower 国际注册 KMT 996801 有效

293 BluePower 俄罗斯联邦 KMT 996801 有效

294 RIM-Star 德国 KMT DE 1001393 有效

295 PENTAMIX 德国 KMT DE 2070769 有效

296 KM 德国 KMT DE 30118350 有效

297 EcoPac 德国 KMT DE 302008027456 有效

298 Krauss-Maffei (alt) 德国 KMT DE 302009062812 有效

299 Economiser 德国 KMT DE 302010011466 有效

300 KraussMaffei 德国 KMT DE 302015049921 有效

301 Quick Switch (Bild) 德国 KMT DE 30356445 有效

302 SkinForm 德国 KMT DE 30422775 有效

303 EX 德国 KMT DE 30460706 有效

260克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

304 CoverForm 德国 KMT DE 30758359 有效

305 KRAUSS-MAFFEI 印度尼西亚 KMT IDM000113760 有效

306 KRAUSS-MAFFEI 印度尼西亚 KMT IDM000113761 有效

307 KRAUSS-MAFFEI 印度尼西亚 KMT IDM000113762 有效

308 KRAUSS-MAFFEI 印度尼西亚 KMT IDM000114456 有效

309 KRAUSS-MAFFEI 印度尼西亚 KMT IDM000114457 有效

310 SkinForm 俄罗斯联邦 KMT IR 844043 有效

311 SkinForm 瑞士 KMT IR 844043 有效

312 SkinForm 土耳其 KMT IR 844043 有效

313 SILCOSET 瑞士 KMT P 476.492 有效

314 SpinForm 加拿大 KMT TM698967 有效

315 KM 加拿大 KMT TMA 668600 有效

316 KRAUSS-MAFFEI 加拿大 KMT TMA603724 有效

317 AX 加拿大 KMT TMA809061 有效

318 KRAUSS-MAFFEI 英国 KMT UK00003377644 有效

319 SpinForm 英国 KMT UK00800850134 有效

320 EcoPac 英国 KMT UK00800995967 有效

321 DECOFORM 英国 KMT UK00900683375 有效

322 KRAUSS-MAFFEI 英国 KMT UK00902185924 有效

261克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

323 KM 英国 KMT UK00902185973 有效

324 KM-Quick Switch 英国 KMT UK00902913036 有效

325 Quick Switch (Bild) 英国 KMT UK00903223071 有效

326 Quick Switch 英国 KMT UK00903625639 有效

327 SkinForm 英国 KMT UK00904076543 有效

328 EX 英国 KMT UK00906319073 有效

329 BluePower 英国 KMT UK00907345879 有效

330 FiberForm 英国 KMT UK00909389081 有效

331 GX 英国 KMT UK00909704164 有效

332 GuideX 英国 KMT UK00910628022 有效

333 GearX 英国 KMT UK00910628345 有效

334 RimStar Flex 英国 KMT UK00912766581 有效

335 BlueboX 英国 KMT UK00915918287 有效

336 Agile 英国 KMT UK00918056885 有效

337 PINCONVERT 欧盟 KME 000289165 有效

338 ScrewCon 欧盟 KME 002724706 有效

339 KM-Quick Switch 欧盟 KME 002913036 有效

340 Quick Switch (Bild) 欧盟 KME 003223071 有效

341 Quick Switch 欧盟 KME 003625639 有效

262克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

342 BERSTORFF 中国台湾 KME 00617134 有效

343 UltraFeed 欧盟 KME 010356897 有效

344 SCHAUMEX 欧盟 KME 010981637 有效

345 SCHAUMTANDEX 欧盟 KME 011593126 有效

346 BERSTORFF (chin. Schriftzeichen) 中国台湾 KME 01520987 有效

347 EdelweissCompounding 欧盟 KME 015692429 有效

348 purity glycoLine 欧盟 KME 018742185 有效

349 purity glycoLine 加拿大 KME 1 714 177 有效

350 purity glycoLine 印度 KME 1 714 177 有效

351 UltraFeed 国际注册 KME 1110816 有效

352 UltraFeed 日本 KME 1110816 有效

353 UltraFeed 瑞士 KME 1110816 有效

354 SCHAUMEX 国际注册 KME 1145969 有效

355 SCHAUMEX 日本 KME 1145969 有效

356 SCHAUMEX 俄罗斯联邦 KME 1145969 有效

357 SCHAUMEX 韩国 KME 1145969 有效

358 SCHAUMEX 瑞士 KME 1145969 有效

359 SCHAUMTANDEX 印度 KME 1174493 有效

360 SCHAUMTANDEX 国际注册 KME 1174493 有效

263克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

361 SCHAUMTANDEX 日本 KME 1174493 有效

362 SCHAUMTANDEX 俄罗斯 KME 1174493 有效

363 SCHAUMTANDEX 韩国 KME 1174493 有效

364 SCHAUMTANDEX 瑞士 KME 1174493 有效

365 EdelweissCompounding 印度 KME 1345358 有效

366 EdelweissCompounding 国际注册 KME 1345358 有效

367 EdelweissCompounding 日本 KME 1345358 有效

368 EdelweissCompounding 俄罗斯 KME 1345358 有效

369 EdelweissCompounding 韩国 KME 1345358 有效

370 EdelweissCompounding 瑞士 KME 1345358 有效

371 EdelweissCompounding 土耳其 KME 1345358 有效

372 purity 国际注册 KME 1710320 有效

373 purity glycoLine 国际注册 KME 1714177 有效

374 purity glycoLine 日本 KME 1714177 有效

375 purity glycoLine 墨西哥 KME 1714177 有效

376 BERSTORFF (Bild) 美国 KME 2488656 有效

377 STIFTCONVERT 欧盟 KME 282020 有效

378 BERSTORFF (alt) 奥地利 KME 336678 有效

379 BERSTORFF (alt) Benelux 联盟 KME 336678 有效

264克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

380 BERSTORFF (alt) 法国 KME 336678 有效

381 BERSTORFF (alt) 德国 KME 336678 有效

382 BERSTORFF (alt) 匈牙利 KME 336678 有效

383 BERSTORFF (alt) 国际注册 KME 336678 有效

384 BERSTORFF (alt) 意大利 KME 336678 有效

385 BERSTORFF (alt) 黑山共和国 KME 336678 有效

386 BERSTORFF (alt) 摩洛哥 KME 336678 有效

387 BERSTORFF (alt) 葡萄牙 KME 336678 有效

388 BERSTORFF (alt) 罗马尼亚 KME 336678 有效

389 BERSTORFF (alt) 塞尔维亚 KME 336678 有效

390 BERSTORFF (alt) 西班牙 KME 336678 有效

391 BERSTORFF (alt) 瑞士 KME 336678 有效

392 BERSTORFF 澳大利亚 KME 341980 有效

393 SCHAUMTANDEX 美国 KME 4619106 有效

394 BERSTORFF 阿尔及利亚 KME 410791 有效

395 BERSTORFF 奥地利 KME 410791 有效

396 BERSTORFF Benelux 联盟 KME 410791 有效

397 BERSTORFF 捷克 KME 410791 有效

398 BERSTORFF 埃及 KME 410791 有效

265克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

399 BERSTORFF 法国 KME 410791 有效

400 BERSTORFF 匈牙利 KME 410791 有效

401 BERSTORFF 国际注册 KME 410791 有效

402 BERSTORFF 意大利 KME 410791 有效

403 BERSTORFF 列支敦士登 KME 410791 有效

404 BERSTORFF 摩纳哥 KME 410791 有效

405 BERSTORFF 黑山共和国 KME 410791 有效

406 BERSTORFF 摩洛哥 KME 410791 有效

407 BERSTORFF 葡萄牙 KME 410791 有效

408 BERSTORFF 罗马尼亚 KME 410791 有效

409 BERSTORFF 圣马力诺 KME 410791 有效

410 BERSTORFF 塞尔维亚 KME 410791 有效

411 BERSTORFF 斯洛伐克 KME 410791 有效

412 BERSTORFF 西班牙 KME 410791 有效

413 BERSTORFF 瑞士 KME 410791 有效

414 ULTRA TORQUE 奥地利 KME 671544 有效

415 ULTRA TORQUE Benelux 联盟 KME 671544 有效

416 ULTRA TORQUE 捷克 KME 671544 有效

417 ULTRA TORQUE 法国 KME 671544 有效

266克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

418 ULTRA TORQUE 英国 KME 671544 有效

419 ULTRA TORQUE 国际注册 KME 671544 有效

420 ULTRA TORQUE 意大利 KME 671544 有效

421 ULTRA TORQUE 瑞士 KME 671544 有效

422 purity glycoLine 美国 KME 7404158 有效

423 BERSTORFF (Bild) 西班牙 KME 713 398 有效

424 BERSTORFF (Bild) 奥地利 KME 713398 有效

425 BERSTORFF (Bild) Benelux 联盟 KME 713398 有效

426 BERSTORFF (Bild) 保加利亚 KME 713398 有效

427 BERSTORFF (Bild) 捷克 KME 713398 有效

428 BERSTORFF (Bild) 丹麦 KME 713398 有效

429 BERSTORFF (Bild) 埃及 KME 713398 有效

430 BERSTORFF (Bild) 芬兰 KME 713398 有效

431 BERSTORFF (Bild) 法国 KME 713398 有效

432 BERSTORFF (Bild) 英国 KME 713398 有效

433 BERSTORFF (Bild) 匈牙利 KME 713398 有效

434 BERSTORFF (Bild) 国际注册 KME 713398 有效

435 BERSTORFF (Bild) 意大利 KME 713398 有效

436 BERSTORFF (Bild) 黑山共和国 KME 713398 有效

267克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

437 BERSTORFF (Bild) 挪威 KME 713398 有效

438 BERSTORFF (Bild) 波兰 KME 713398 有效

439 BERSTORFF (Bild) 葡萄牙 KME 713398 有效

440 BERSTORFF (Bild) 罗马尼亚 KME 713398 有效

441 BERSTORFF (Bild) 俄罗斯 KME 713398 有效

442 BERSTORFF (Bild) 塞尔维亚 KME 713398 有效

443 BERSTORFF (Bild) 斯洛伐克 KME 713398 有效

444 BERSTORFF (Bild) 斯洛文尼亚 KME 713398 有效

445 BERSTORFF (Bild) 瑞典 KME 713398 有效

446 BERSTORFF (Bild) 瑞士 KME 713398 有效

447 PLANETCALANDER 奥地利 KME 713529 有效

448 PLANETCALANDER 捷克 KME 713529 有效

449 PLANETCALANDER 法国 KME 713529 有效

450 PLANETCALANDER 英国 KME 713529 有效

451 PLANETCALANDER 国际注册 KME 713529 有效

452 PLANETCALANDER 意大利 KME 713529 有效

453 ScrewCon 澳大利亚 KME 929638 有效

454 PINCONVERT 德国 KME DE 2023209 有效

455 ULTRA TORQUE 德国 KME DE 39628498 有效

268克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

456 UT 德国 KME DE 39628500 有效

457 BERSTORFF (Bild) 德国 KME DE 39832694 有效

458 PLANETCALANDER 德国 KME DE 39860425 有效

459 BERSTORFF (alt) 德国 KME DE 539682 有效

460 BERSTORFF AUMA 德国 KME DE 865128 有效

461 SCHAUMEX 德国 KME DE 891622 有效

462 BERSTORFF 德国 KME DE 922791 有效

463 BERSTORFF (alt) 英国 KME UK00000910685 有效

464 PINCONVERT 英国 KME UK00900289165 有效

465 ScrewCon 英国 KME UK00902724706 有效

466 UltraFeed 英国 KME UK00910356897 有效

467 SCHAUMEX 英国 KME UK00910981637 有效

468 SCHAUMTANDEX 英国 KME UK00911593126 有效

469 EdelweissCompounding 英国 KME UK00915692429 有效

470 KraussMaffei Berstorff 欧盟 KMT KMBerstorff 005976675 有效

471 Trendgineering 欧盟 KMT Netstal-Maschinen AG KME 014286181 有效

472 M.I.N.D. 欧盟 KMT Netstal-Maschinen AG KME 017892085 有效

473 KRAUSS-MAFFEI 印度 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 1214141 有效

474 KRAUSS-MAFFEI 印度 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 1214142 有效

269克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序号商标名称国家/地区申请人/注册人注册号状态

475 KRAUSS-MAFFEI 印度 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 1239194 有效

476 LFI-PUR 英国 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 2050692 有效

477 KraussMaffei Berstorff 美国 KMT KMBerstorff 3763312 有效

478 KraussMaffei Berstorff 英国 KMT KMBerstorff 3393316 有效

479 KraussMaffei Berstorff 澳大利亚 KMT KMBerstorff 978163 有效

480 KraussMaffei Berstorff 埃及 KMT KMBerstorff 978163 有效

481 KraussMaffei Berstorff 国际注册 KMT KMBerstorff 978163 有效

482 KraussMaffei Berstorff 日本 KMT KMBerstorff 978163 有效

483 KraussMaffei Berstorff 黑山共和国 KMT KMBerstorff 978163 有效

484 KraussMaffei Berstorff 俄罗斯 KMT KMBerstorff 978163 有效

485 KraussMaffei Berstorff 塞尔维亚 KMT KMBerstorff 978163 有效

486 KraussMaffei Berstorff 瑞士 KMT KMBerstorff 978163 有效

487 KraussMaffei Berstorff 德国 KM Technologies GmbH (alt) KME DE 30739923 有效

488 Trendgineering 英国 KMT KM HighPerformance KME UK00914286181 有效

489 M.I.N.D. 英国 KMT KM HighPerformance KME UK00917892085 有效

270克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

附件四：装备卢森堡及其主要子公司已授权专利

A. 境内专利序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号一种电磁驱动的注射结构及

1 ZL202322628262.X 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2023 年 09 月 26 日 2024 年 04 月 16 日

注塑机

2 摆动装置及注塑机 ZL202322054015.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2023 年 08 月 01 日 2024 年 02 月 23 日

3 支撑装置及注塑机 ZL202322007633.2 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2023 年 07 月 27 日 2024 年 03 月 01 日

4 一种模具的运输车 ZL202321957629.6 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2023 年 07 月 24 日 2023 年 12 月 22 日

5 一种注射机构及注塑机 ZL202321655191.6 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2023 年 06 月 27 日 2023 年 11 月 14 日

一种挤出机螺杆尾端密封装

6 ZL202222822638.6 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2022 年 10 月 26 日 2023 年 01 月 24 日

置及同向双螺杆挤出机一种热塑性有机纤维板一体

7 ZL202210952063.1 克劳斯中国 发明 专利权维持 2022 年 08 月 09 日 2024 年 06 月 25 日

成型设备一种位于模具分型面的产品

8 ZL202210952071.6 克劳斯中国 发明 专利权维持 2022 年 08 月 09 日 2024 年 06 月 14 日

成型区域外的片材固定机构

9 一种带泄压保护的料筒机构 ZL202220165854.5 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2022 年 01 月 21 日 2022 年 08 月 26 日

10 注塑机合模单元的液压回路 ZL202123209304.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2021 年 12 月 20 日 2022 年 06 月 14 日

11 注塑机液压系统的冷却机构 ZL202123000409.8 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2021 年 12 月 02 日 2022 年 06 月 14 日

注塑机液压动力泵室泄露在

12 ZL202122999314.5 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2021 年 12 月 02 日 2022 年 06 月 10 日

线监测装置一种喷嘴中心距可调的双注

13 ZL202023066363.5 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 12 月 18 日 2021 年 09 月 03 日

射单元装置及注塑机设备

271克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号一种液压合模机构的性能测

14 ZL202023023360.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 12 月 16 日 2021 年 09 月 03 日

试机构

15 一种喷嘴接触力的控制装置 ZL202023022013.9 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 12 月 16 日 2021 年 09 月 03 日

16 门窗框切割装置、生产线 ZL202022765002.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 11 月 25 日 2021 年 08 月 06 日

一种滚筒驱动装置及轮胎胶

17 ZL202022620468.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 11 月 13 日 2021 年 07 月 16 日

片在线检测设备

18 拉挤成型系统 ZL202022573157.7 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 11 月 09 日 2021 年 08 月 06 日

一种注射单元支撑旋转装置

19 ZL202022533808.X 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 11 月 05 日 2021 年 09 月 03 日

及注塑设备

20 一种橡胶制件旋转切割装置 ZL202022535958.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 11 月 05 日 2021 年 07 月 16 日

21 一种复合板的翻转装置 ZL202022488427.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 11 月 02 日 2021 年 07 月 16 日

一种断条检测装置及双螺杆

22 ZL202022465713.9 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 10 月 30 日 2021 年 09 月 03 日

挤出机设备

测试组件、测试方法以及注塑

23 ZL202011123730.2 克劳斯中国 发明 专利权维持 2020 年 10 月 20 日 2022 年 08 月 12 日

机的制造方法

24 一种管材切割用万能夹具 ZL202022323502.1 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 10 月 19 日 2021 年 05 月 25 日

注塑机、模具高度调整方法以

25 ZL202011098479.9 克劳斯中国 发明 专利权维持 2020 年 10 月 14 日 2022 年 06 月 10 日

及模具高度调整组件

26 一种吹干装置 ZL202022118451.9 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 09 月 24 日 2021 年 06 月 01 日

一种踏板开关组件的压力调

27 ZL202022052109.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 09 月 18 日 2021 年 04 月 02 日

节装置

一种改性工程塑料PA粒子生

28 ZL202021937945.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 09 月 08 日 2021 年 06 月 22 日

产用脱水装置

29 一种抽芯用油路块组件 ZL202021937395.5 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 09 月 08 日 2021 年 05 月 25 日

272克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号一种真空泵汽水分离器及真

30 ZL202021855600.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 08 月 31 日 2021 年 05 月 25 日

空泵装置

31 一种真空调节阀 ZL202021855588.6 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 08 月 31 日 2021 年 05 月 25 日

32 一种移模油缸测试装置 ZL202021840117.8 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 08 月 28 日 2021 年 06 月 22 日

一种具有耐磨铜片的曲肘连

33 ZL202021833860.0 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 08 月 28 日 2021 年 06 月 01 日

杆机构一种油路块组件及液压动力

34 ZL202021840073.9 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 08 月 28 日 2021 年 06 月 01 日

设备一种螺杆抽取装置及挤出设

35 ZL202021838591.7 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 08 月 28 日 2021 年 06 月 01 日

备

36 一种侧向抽真空装置 ZL202021840119.7 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2020 年 08 月 28 日 2021 年 06 月 01 日

窄且深的大直径圆环槽测量

37 ZL201721703508.3 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 12 月 10 日 2018 年 10 月 30 日

工具橡胶轮胎生产线表面预吹干

38 ZL201721703505.X 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 12 月 10 日 2018 年 10 月 30 日

装置

39 一种行星切割装置 ZL201721703503.0 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 12 月 10 日 2018 年 08 月 07 日

40 定位传动一体式切边设备 ZL201721703513.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 12 月 10 日 2018 年 08 月 07 日

41 一种密封测试装置 ZL201721703502.6 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 12 月 10 日 2018 年 07 月 06 日

42 开模安全报警装置 ZL201721522390.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 11 月 15 日 2018 年 07 月 06 日

模架小车单元的独立程序系

43 ZL201721522388.7 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 11 月 15 日 2018 年 07 月 06 日

列化全气控系统

44 一种模芯气动控制单元 ZL201721521862.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 11 月 15 日 2018 年 07 月 06 日

一种刷体快速更换的模架清

45 ZL201721422764.5 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 10 月 31 日 2018 年 10 月 30 日

扫装置

273克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号一种上模架可打开至超过重

46 ZL201721422794.6 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 10 月 31 日 2018 年 09 月 11 日

心位置的外部换模站一种从外部持续供给的环形

47 线压缩空气和热水媒供给系 ZL201721424073.9 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 10 月 31 日 2018 年 08 月 07 日

统

48 一种模具定位及锁定装置 ZL201721427253.2 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 10 月 31 日 2018 年 08 月 07 日

一种带角度调节的模架支撑

49 ZL201721422781.9 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2017 年 10 月 31 日 2018 年 07 月 06 日

机构定位传动一体式中心切割设

50 ZL201620066517.5 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2016 年 01 月 22 日 2016 年 08 月 31 日

备

51 模块化安装的合模机 ZL201620066954.7 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2016 年 01 月 22 日 2016 年 08 月 17 日

塑料管材生产线水汽吹干装

52 ZL201620065666.X 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2016 年 01 月 22 日 2016 年 07 月 06 日

置

53 冰箱发泡夹具宽度调节装置 ZL201620067590.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2016 年 01 月 22 日 2016 年 06 月 29 日

注塑机平行控制系统调试模

54 ZL201620066915.7 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2016 年 01 月 22 日 2016 年 06 月 22 日

具

55 一种注塑机机座 ZL201620066879.4 克劳斯中国 实用新型 专利权维持 2016 年 01 月 22 日 2016 年 06 月 22 日

56 用于注射成型机的控制装置 ZL201080019727.4 克劳斯中国 发明 专利权维持 2010 年 04 月 29 日 2015 年 04 月 08 日

57 具有冷却机构的密封装置 ZL202080059791.9 KME 发明 专利权维持 2020 年 8 月 25 日 2024 年 1 月 5 日

具有连续变化的叠片宽度的

58 ZL202080019281.9 KME 发明 专利权维持 2020 年 2 月 11 日 2023 年 7 月 25 日

叠片块

59 用于校准装置的叠片块 ZL201980093720.8 KME 发明 专利权维持 2019 年 11 月 26 日 2023 年 6 月 13 日

带有位于内部的冷却的挤出

60 ZL201980053728.1 KME 发明 专利权维持 2019 年 8 月 27 日 2022 年 11 月 1 日

装置

274克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号用于在没有力分流情况下产

61 ZL201980041150.8 KME 发明 专利权维持 2019 年 6 月 18 日 2022 年 9 月 6 日

生连接的装置和方法具有连续变化的叠片分隔部

62 ZL202080019170.8 KME 发明 专利权维持 2020 年 2 月 13 日 2022 年 5 月 31 日

的叠片块

63 具有叠片贯穿部的叠片块 ZL202080019279.1 KME 发明 专利权维持 2020 年 2 月 13 日 2022 年 5 月 27 日

64 具有错开的叠片的叠片块 ZL202080019280.4 KME 发明 专利权维持 2020 年 2 月 13 日 2022 年 5 月 27 日

具有侧向错开的叠片的叠片

65 ZL202080019296.5 KME 发明 专利权维持 2020 年 2 月 13 日 2022 年 5 月 24 日

块

挤出机螺杆、具有挤出机螺杆

66 的挤出装置以及用于塑料塑 ZL201880039968.1 KME 发明 专利权维持 2018 年 5 月 30 日 2021 年 12 月 21 日

化的方法带有至少一个孔板的挤出装

67 ZL201980021316.X KME 发明 专利权维持 2019 年 4 月 8 日 2021 年 7 月 20 日

置

68 多重挤压机机头 ZL201580055253.1 KME 发明 专利权维持 2015 年 11 月 9 日 2019 年 7 月 30 日

具有经开槽的进料系统的单

69 ZL201380019627.5 KME 发明 专利权维持 2013 年 4 月 18 日 2017 年 11 月 24 日

螺杆挤出机用于生产空心塑料型材的设

70 ZL201180028706.3 KME 发明 专利权维持 2011 年 6 月 20 日 2016 年 8 月 3 日

备和方法用于反应式注塑机的喷嘴单

71 元以及用于制造塑料件的方 ZL201880017943.1 KMT 发明 专利权维持 2018 年 3 月 1 日 2024 年 6 月 28 日

法用于填充状态的方法及设备

72 ZL202080035907.5 KMT 发明 专利权维持 2020 年 4 月 28 日 2024 年 6 月 4 日

和注射成型机/挤出机单元用于反应塑料的被润滑的混

73 合装置和反应塑料的生成方 ZL202080068720.5 KMT 发明 专利权维持 2020 年 10 月 7 日 2024 年 3 月 19 日

法

275克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号用于尤其在改进恒定的模具填充方面运行注塑成型机的

74 ZL201980068130.X KMT 发明 专利权维持 2019 年 9 月 30 日 2023 年 5 月 5 日

方法和用于实施该方法的注塑成型机带有具有用于流体的通道的

75 ZL201980019309.6 KMT 发明 专利权维持 2019 年 2 月 14 日 2023 年 4 月 4 日

分度轴的注塑成型机用于制造纤维增强的增塑剂

76 ZL201980046905.3 KMT 发明 专利权维持 2019 年 7 月 31 日 2023 年 4 月 4 日

的方法和设备优选用于对塑料构件去毛刺

77 ZL201780055848.6 KMT 发明 专利权维持 2017 年 9 月 12 日 2022 年 12 月 30 日

和/或清洁的工具用于制造反应塑料的装置和

78 ZL201880097057.4 KMT 发明 专利权维持 2018 年 10 月 31 日 2022 年 12 月 20 日

方法

79 加热装置 ZL201980018101.2 KMT 发明 专利权维持 2019 年 4 月 11 日 2022 年 11 月 8 日

80 塑化单元 ZL201980046911.9 KMT 发明 专利权维持 2019 年 7 月 18 日 2022 年 11 月 8 日

用于注塑成型机的塑化单元

81 ZL201980007582.7 KMT 发明 专利权维持 2019 年 4 月 17 日 2022 年 11 月 8 日

的螺杆的止逆流阀

82 用于制造复合件的方法 ZL201880094764.8 KMT 发明 专利权维持 2018 年 10 月 31 日 2022 年 11 月 8 日

用于对注射成型模具进行变

83 ZL201880048428.X KMT 发明 专利权维持 2018 年 7 月 9 日 2022 年 4 月 5 日

模温调温的方法和设备

84 注射成型机-闭合单元系统 ZL201880034922.0 KMT 发明 专利权维持 2018 年 5 月 16 日 2022 年 3 月 8 日

具有纤维供应装置的用于制

85 造含纤维的塑料熔体的单螺 ZL201880060402.7 KMT 发明 专利权维持 2018 年 9 月 6 日 2022 年 2 月 22 日

杆塑化单元

86 用于制造塑料成型件的方法 ZL201880069305.4 KMT 发明 专利权维持 2018 年 11 月 5 日 2022 年 1 月 14 日

87 用于制造具有半成品的成型 ZL201780060973.6 KMT 发明 专利权维持 2017 年 8 月 3 日 2021 年 11 月 2 日

276克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号件的方法和装置用于塑化螺杆的剪切件和单

88 ZL201880064244.2 KMT 发明 专利权维持 2018 年 9 月 18 日 2021 年 10 月 29 日

螺杆塑化单元用于制造纤维增强的塑料成

89 ZL201780059119.8 KMT 发明 专利权维持 2017 年 7 月 18 日 2021 年 3 月 12 日

型件的注射成型机用于熔融可熔塑料材料的熔

90 融设备和方法、用于混合反应 ZL201680027176.3 KMT 发明 专利权维持 2016 年 5 月 25 日 2020 年 12 月 22 日

性塑料组分的方法

91 具有涂层装置的注射成型机 ZL201680058012.7 KMT 发明 专利权维持 2016 年 10 月 5 日 2020 年 10 月 27 日

具有用于存储文本信息和/或

92 图像信息的数据存储器的注 ZL201680061464.0 KMT 发明 专利权维持 2016 年 8 月 5 日 2020 年 8 月 25 日

塑机

93 用于运行注塑成型机的方法 ZL201680034986.1 KMT 发明 专利权维持 2016 年 7 月 19 日 2020 年 8 月 25 日

具有支柱的注射成型机的闭

94 ZL201580073261.9 KMT 发明 专利权维持 2015 年 12 月 17 日 2020 年 6 月 2 日

合单元用于冰柜的发泡装置以及相

95 ZL201680024666.8 KMT 发明 专利权维持 2016 年 5 月 18 日 2020 年 2 月 14 日

关的发泡方法用于在注射成型过程中确定

96 能注射成型的物料的实际体 ZL201680051961.2 KMT 发明 专利权维持 2016 年 10 月 5 日 2019 年 10 月 29 日

积的方法注塑成型机的模具填充过程

97 ZL201480055048.0 KMT 发明 专利权维持 2014 年 10 月 2 日 2018 年 4 月 24 日

的过程控制方法用于评估注塑模具的工艺技

98 ZL201480056346.1 KMT 发明 专利权维持 2014 年 10 月 14 日 2017 年 10 月 27 日

术特性的方法用于与最终轮廓相符地制造

99 ZL201480039875.0 KMT 发明 专利权维持 2014 年 7 月 25 日 2017 年 8 月 29 日

可承受高机械负荷的塑料构

277克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

序专利名称专利号专利权人专利类型状态申请日授权公告日号件的方法

100 用于制造塑料成形件的方法 ZL201180038416.7 KMT 发明 专利权维持 2011 年 9 月 14 日 2017 年 7 月 21 日

101 组分输送喷嘴 ZL201380036590.7 KMT 发明 专利权维持 2013 年 6 月 28 日 2017 年 7 月 7 日

用于对成形件进行涂层的方

102 ZL201280048348.7 KMT 发明 专利权维持 2012 年 10 月 1 日 2016 年 11 月 9 日

法用于塑料加工机器的闭合单

103 ZL201280026865.4 KMT 发明 专利权维持 2012 年 5 月 21 日 2016 年 2 月 24 日

元的导向装置的导向座具有分布式控制和调节器的

104 ZL201180038419.0 KMT 发明 专利权维持 2011 年 8 月 24 日 2015 年 4 月 29 日

转台式注塑机

105 用于注射成型机的合模单元 ZL201080026744.0 KMT 发明 专利权维持 2010 年 7 月 8 日 2014 年 11 月 12 日

用于对注射成型模具进行变

106 ZL200980133097.0 KMT 发明 专利权维持 2009 年 8 月 24 日 2013 年 11 月 20 日

温调温的方法和装置

107 用于制造注塑成型件的方法 ZL200810175003.3 KMT 发明 专利权维持 2008 年 10 月 24 日 2013 年 8 月 28 日

用于制造多组分塑料成型件

108 ZL200780005492.1 KMT 发明 专利权维持 2007 年 4 月 3 日 2013 年 3 月 27 日

的方法和设备

微管道管子卷绕机、双工位卷

KMT Graewe

绕机、用于微管道-塑料空管

109 ZL201480045219.1 GmbH 发明 专利权维持 2014 年 8 月 20 日 2019 年 3 月 12 日

子的加工系统和用于卷绕这

Maschinenbau种管子的方法

用于监视挤出机或注塑机的 KMT Sikora

110 ZL201880077891.7 发明 专利权维持 2018 年 10 月 24 日 2022 年 3 月 29 日

技术 AG

B. 境外专利

278克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

1 KME Sealing Device With Cooling Function 2020/8/25 US 17/636085 2024/7/23 12042973 美国

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

2 KME 2019/8/27 202117005626 2024/1/31 505576 印度

KüHlung

US 11858192

3 KME Sealing Device 2020/8/25 US 17/636072 2024/1/2 美国

B2

4 KME Lamella Block With Offset Lamellae 2020/2/13 17/428465 2023/11/7 11806911 B2 美国

欧洲统一

5 KME Abdichtvorrichtung 2020/8/25 EP 20761799.4 2023/10/11 EP 4025407 B1

专利

6 KME Abdichtvorrichtung 2020/8/25 EP 20761799.4 2023/10/11 EP 4025407 B1 欧洲

7 KME Extrusion Device Having Internal Cooling 2019/8/27 US 17/269050 2023/10/3 11772316 B2 美国

Dispositivo De Extrus?o Com Pelo Menos Uma BR1120200184 BR1120200184

8 KME 2019/4/8 2023/9/29 巴西

Placa Perfurada 58-6 58-6

9 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 德国

10 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 欧洲

11 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 英国

12 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 意大利

13 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 荷兰

14 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 奥地利

15 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 瑞士

16 KME Lamellenblock Mit Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705911.4 2023/5/31 EP 3921137 B1 土耳其

279克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

17 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 德国

Lamellenteilung

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

18 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 欧洲

Lamellenteilung

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

19 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 英国

Lamellenteilung

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

20 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 意大利

Lamellenteilung

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

21 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 荷兰

Lamellenteilung

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

22 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 奥地利

Lamellenteilung

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

23 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 瑞士

Lamellenteilung

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

24 KME 2020/2/13 EP 20705907.2 2023/5/10 EP 3921134 B1 土耳其

Lamellenteilung

25 KME Lamella Block With Laterally Offset Lamellae 2020/2/13 17/434907 2023/5/9 11642826 B2 美国

26 KME Fin Block For A Calibrating Device 2019/11/26 17/428500 2023/5/2 11639019 美国

Lamella Block With Continuously Varied Lamella

27 KME 2020/2/13 17/434844 2023/5/2 11639017 美国

Division

DE DE

Vorrichtung Und Verfahren Zum Schneiden Eines

28 KME 2022/11/16 102022130333. 2023/4/27 102022130333 德国

Streifens Aus Deformierbarem Material

0 B3

29 KME Fin Block With Continuously Varied Fin Width 2020/2/11 17/434364 2023/2/28 11590681 B2 美国

280克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Tyre Strip Extrusion Apparatus For Producing

10-2017-70363

30 KME Tread And/Or Side Strips For Tyres And Method 2016/5/18 2023/2/17 10-2502584 韩国

75

For Producing A Tread Or Side Strip Of A Tyre

31 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 德国

32 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 欧洲

33 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 英国

34 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 意大利

35 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 荷兰

36 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 奥地利

37 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 瑞士

38 KME Lamellenblock FüR Eine Kalibriereinrichtung 2019/11/26 EP 19809800.6 2023/2/1 EP 3921132 土耳其

Extruder Screw Extrusion Device With Extruder

39 KME Screw And Method For Plasticizing A Plastic 2018/5/16 107116562 2022/12/21 I787269 中国台湾

Material

Einschneckenextruder Mit Einem Genuteten 8279/DELNP/2

40 KME 2013/4/18 2022/11/14 411355 印度

Einzugssystem 014

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

41 KME 2019/8/27 EP 19759364.3 2022/10/12 EP 3846999 德国

KüHlung

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

42 KME 2019/8/27 EP 19759364.3 2022/10/12 EP 3846999 欧洲

KüHlung

281克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

43 KME 2019/8/27 EP 19759364.3 2022/10/12 EP 3846999 意大利

KüHlung

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

44 KME 2019/8/27 EP 19759364.3 2022/10/12 EP 3846999 荷兰

KüHlung

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

45 KME 2019/8/27 EP 19759364.3 2022/10/12 EP 3846999 奥地利

KüHlung

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

46 KME 2019/8/27 EP 19759364.3 2022/10/12 EP 3846999 瑞士

KüHlung

Extrusionsvorrichtung Mit Innenliegender

47 KME 2019/8/27 EP 19759364.3 2022/10/12 EP 3846999 土耳其

KüHlung

Vorrichtung Zum Erzeugen Eines Hohlen 10850/DELNP/

48 KME 2011/6/20 2022/8/30 405129 印度

Kunststoffprofiles 2012

49 KME Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 意大利

50 KME Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 荷兰

51 KME Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 瑞士

52 KME Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 B1 意大利

53 KME Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 B1 荷兰

54 KME Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 B1 瑞士

55 KME Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 意大利

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

56 KME 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 意大利

Lamellenbreite

282克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

57 KME Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 荷兰

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

58 KME 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 荷兰

Lamellenbreite

59 KME Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 瑞士

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

60 KME 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 瑞士

Lamellenbreite

Extruder Screw Extrusion Device With Extruder

US 11376779

61 KME Screw And Method For Plasticizing A Plastic 2018/5/30 16/622340 2022/7/5 美国

B2

Material

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

62 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2019/11/7 EP 19801523.2 2022/4/27 EP 3880428 德国

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

63 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2019/11/7 EP 19801523.2 2022/4/27 EP 3880428 B1 欧洲

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

64 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2019/11/7 EP 19801523.2 2022/4/27 EP 3880428 意大利

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

65 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2019/11/7 EP 19801523.2 2022/4/27 EP 3880428 奥地利

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

66 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2019/11/7 EP 19801523.2 2022/4/27 EP 3880428 瑞士

Plastifizieren Eines Kunststoffes

283克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit DE DE

67 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2017/6/22 102017113836. 2022/4/21 102017113836 德国

Plastifizieren Eines Kunststoffes 6 B4

Extruder Screw Extrusion Device Having An

68 KME Extruder Screw And Method For Plasticizing A 2019/11/7 US 17/292100 2022/3/15 US 11273420 美国

Plastic

Method For Producing A Tread And Tread 10-2019-70141

69 KME 2017/11/8 2022/1/13 10-2352731 韩国

Production Device 60

(PCT)

70 KME Multiple Extrusion Press Head 2015/11/9 10-2017-70127 2021/10/7 10-2312823 韩国

47

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

71 KME 2019/4/8 2020-558020 2021/9/15 6945084 日本

Lochplatte

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

72 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2018/5/30 EP 18728143.1 2021/9/8 EP 3642005 德国

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

73 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2018/5/30 EP 18728143.1 2021/9/8 EP 3642005 欧洲

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

74 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2018/5/30 EP 18728143.1 2021/9/8 EP 3642005 意大利

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

75 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2018/5/30 EP 18728143.1 2021/9/8 EP 3642005 荷兰

Plastifizieren Eines Kunststoffes

284克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

76 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2018/5/30 EP 18728143.1 2021/9/8 EP 3642005 奥地利

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

77 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2018/5/30 EP 18728143.1 2021/9/8 EP 3642005 瑞士

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extruderschnecke Extrusionsvorrichtung Mit

78 KME Extruderschnecke Sowie Verfahren Zum 2018/5/30 EP 18728143.1 2021/9/8 EP 3642005 土耳其

Plastifizieren Eines Kunststoffes

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

79 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 德国

Lochplatte

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

80 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 欧洲

Lochplatte

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

81 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 法国

Lochplatte

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

82 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 意大利

Lochplatte

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

83 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 荷兰

Lochplatte

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

84 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 波兰

Lochplatte

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

85 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 罗马尼亚

Lochplatte

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

86 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 斯洛伐克

Lochplatte

285克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

87 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 西班牙

Lochplatte

Extrusion Device Having At Least One Perforated

88 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 捷克

Plate

Extrusionsvorrichtung Mit Wenigstens Einer

89 KME 2019/4/8 EP 19716883.4 2021/7/21 EP 3774276 土耳其

Lochplatte

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

90 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 德国

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

91 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 德国

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

92 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 欧洲

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

93 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 欧洲

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

94 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 法国

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

95 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 法国

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

286克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

96 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 意大利

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

97 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 意大利

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

98 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 荷兰

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

99 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 荷兰

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

100 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 波兰

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

101 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 波兰

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

102 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 罗马尼亚

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

103 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 罗马尼亚

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

287克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

104 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 斯洛伐克

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

105 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 斯洛伐克

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

106 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 西班牙

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

107 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 西班牙

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Tire Strip Extrusion Apparatus For Manufacturing

Treads Or Side Walls For Tires And

108 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 捷克

Manufacturing Method Treads Or Side Walls For

Tires

Method For Producing A Tread Strip And A Strip

109 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 捷克

Manufacturing Device

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

110 KME 2016/5/18 EP 16724618.0 2021/4/28 EP 3288741 土耳其

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

Verfahren Zum Herstellen Eines Laufstreifens Und

111 KME 2017/11/8 EP 17800474.3 2021/4/28 EP 3548254 土耳其

Laufstreifen-Herstellvorrichtung

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

112 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 德国

Eines Schlauchs

288克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

113 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 欧洲

Eines Schlauchs

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

114 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 法国

Eines Schlauchs

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

115 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 意大利

Eines Schlauchs

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

116 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 荷兰

Eines Schlauchs

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

117 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 波兰

Eines Schlauchs

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

118 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 罗马尼亚

Eines Schlauchs

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

119 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 斯洛伐克

Eines Schlauchs

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

120 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 西班牙

Eines Schlauchs

Hose Extrusion Head And Method For Producing

121 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 捷克

A Hose

Schlauchspritzkopf Und Verfahren Zum Herstellen

122 KME 2015/2/25 EP 15706241.5 2021/4/21 EP 3116701 土耳其

Eines Schlauchs

Wearing Body For Receiving A Twin Screw For 10-2016-70105

123 KME 2014/9/2 2021/2/17 10-2219179 韩国

Extruding Meltable Material 06

289克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Reifenstreifen-Extrusionsvorrichtung Zum

DE DE

Herstellen Von Lauf- Und/Oder Seitenstreifen

124 KME 2015/6/2 102015108707. 2020/7/30 102015108707 德国

FüR Reifen Und Verfahren Zum Herstellen Eines

3 B4

Lauf- Oder Seitenstreifens Eines Reifens

DE DE

Vorrichtung Und Verfahren Zum Herstellen Einer

125 KME 2018/6/27 102018115468. 2020/7/30 102018115468 德国

Verbindung Ohne Kraftnebenschluss

2 B4

126 KME Mehrfach-Strangpresskopf 2015/11/9 2017-524454 2020/6/9 6714590 日本

Mehrfach-Strangpresskopf Sowie DE DE

127 KME Laufprofil-Herstellvorrichtung Zum Herstellen 2014/11/21 102014117068. 2020/4/23 102014117068 德国

Von Laufprofilen Von Fahrzeugreifen 7 B4

993/DELNP/20

128 KME Einschneckenextruder 2009/7/7 2020/2/7 331547 印度

11

129 KME Mehrfach-Strangpresskopf 2015/11/9 EP 15797624.2 2019/4/17 EP 3221117 德国

130 KME Mehrfach-Strangpresskopf 2015/11/9 EP 15797624.2 2019/4/17 EP 3221117 B1 欧洲

131 KME Mehrfach-Strangpresskopf 2015/11/9 EP 15797624.2 2019/4/17 EP 3221117 土耳其

Extruderschnecke Extruder Und Verfahren Zum

132 KME 2012/8/31 EP12756686.7 2018/10/31 EP 2750857 德国

Herstellen Einer Extruderschnecke

Gummistrang-Herstellanlage Mit

133 KME 2017/2/1 EP 17154101.4 2018/9/12 EP 3208067 德国

Dickenmessvorrichtung

Verschlei?k?rper Zur Aufnahme Einer DE DE

134 KME Doppelschnecke Zur Extrusion Von 2013/9/26 102013110671. 2018/5/24 102013110671 德国

Schmelzf?higem Material 4 B4

290克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verschlei?k?rper Zur Aufnahme Einer

135 KME Doppelschnecke Zur Extrusion Von 2014/9/2 14761308.7 2018/3/21 EP 3049232 德国

Schmelzf?higem Material

136 KME Schneckenelement 2007/3/21 EP 07711985.7 2016/3/16 EP 2001650 德国

Einschneckenextruder Mit Einem Genuteten

137 KME 2013/4/18 EP 13722692.4 2016/2/17 EP 2838704 德国

Einzugssystem

Einschneckenextruder Mit Einem Genuteten

138 KME 2013/4/18 EP 13722692.4 2016/2/17 EP 2838704 意大利

Einzugssystem

Einschneckenextruder Mit Einem Genuteten

139 KME 2013/4/18 EP 13722692.4 2016/2/17 EP 2838704 荷兰

Einzugssystem

Einschneckenextruder Mit Einem Genuteten

140 KME 2013/4/18 EP 13722692.4 2016/2/17 EP 2838704 奥地利

Einzugssystem

Einschneckenextruder Mit Einem Genuteten

141 KME 2013/4/18 EP 13722692.4 2016/2/17 EP 2838704 土耳其

Einzugssystem

DE DE

Extruder Und Verfahren Zum Herstellen Eines

142 KME 2011/9/1 102011112148. 2015/12/24 102011112148 德国

Extruders

3 B4

143 KME Einschneckenextruder 2009/7/7 09780264.9 2015/11/25 EP 2328737 B1 欧洲

144 KME Einschneckenextruder 2009/7/7 09780264.9 2015/11/25 EP 2328737 B1 意大利

145 KME Einschneckenextruder 2009/7/7 09780264.9 2015/11/25 EP 2328737 B1 荷兰

146 KME Einschneckenextruder 2009/7/7 09780264.9 2015/11/25 EP 2328737 B1 奥地利

147 KME Einschneckenextruder 2009/7/7 09780264.9 2015/11/25 EP 2328737 B1 瑞士

291克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

148 KME Einschneckenextruder 2009/7/7 09780264.9 2015/11/25 EP 2328737 B1 土耳其

149 KME Single Screw Extruder 2009/7/7 13/058637 2015/10/13 9156201 美国

Device For Producing A Hollow Plastic Profile

150 KME And Method For Generating A Hollow Plastic 2011/4/29 100115018 2015/9/21 I 500495 中国台湾

Profile

DE

DE

151 KME Schlauchspritzkopf 2014/3/14 102014103521. 2015/5/7 德国

102014103521

6

152 KME Device For Generating A Hollow Plastic Profile 2011/6/20 13/704927 2014/6/24 8758661 美国

Vorrichtung Zum Erzeugen Eines Hohlen

153 KME 2011/6/20 11725775.8 2014/3/19 EP 2588293 德国

Kunststoffprofiles

Vorrichtung Zum Erzeugen Eines Hohlen

154 KME 2011/6/20 11725775.8 2014/3/19 EP2588293 意大利

Kunststoffprofiles

Vorrichtung Zum Erzeugen Eines Hohlen

155 KME 2011/6/20 11725775.8 2014/3/19 EP2588293 荷兰

Kunststoffprofiles

Vorrichtung Zum Erzeugen Eines Hohlen

156 KME 2011/6/20 11725775.8 2014/3/19 EP2588293 奥地利

Kunststoffprofiles

Vorrichtung Zum Erzeugen Eines Hohlen

157 KME 2011/6/20 11725775.8 2014/3/19 EP2588293 土耳其

Kunststoffprofiles

158 KME Single-Screw Extruder 2009/6/19 098120538 2013/12/1 I 417183 中国台湾

DE

DE

159 KME Einschneckenextruder 2008/8/20 102008038529. 2009/11/5 德国

102008038529

292克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Spritzeinheit FüR Das 欧洲统一

160 KMT 2021/2/9 EP 21705446.9 2024/7/31 EP 4103385

Mehrkomponenten-Spritzgie?en 专利

Spritzeinheit FüR Das

161 KMT 2021/2/9 EP 21705446.9 2024/7/31 EP 4103385 欧洲

Mehrkomponenten-Spritzgie?en欧洲统一

162 KMT 3D Druckvorrichtung 2021/5/12 EP 21727093.3 2024/6/26 EP 4185450 B1

专利

163 KMT 3D Druckvorrichtung 2021/5/12 EP 21727093.3 2024/6/26 EP 4185450 B1 欧洲

DE DE

Werkzeug Vorzugsweise Zur Entgratung

164 KMT 2016/9/19 102016117603. 2024/6/6 102016117603 德国

Und/Oder Reinigung Von Kunststoffbauteilen

6 B4

Vorrichtung Und Verfahren Zum Mischen Von DE DE

165 KMT Zumindest Zwei Chemisch Reaktiven 2020/9/9 102020123521. 2024/5/29 102020123521 德国

Kunststoffkomponenten 6 B4

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Eines 欧洲统一

166 KMT 2019/7/31 EP 19749686.2 2024/4/3 EP 3829849

Faserverst?rkten Plastifikats 专利

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Eines

167 KMT 2019/7/31 EP 19749686.2 2024/4/3 EP 3829849 欧洲

Faserverst?rkten Plastifikats欧洲统一

168 KMT Plastifiziereinheit 2021/4/27 EP 21722787.5 2024/2/14 EP 4143001

专利

169 KMT Plastifiziereinheit 2021/4/27 EP 21722787.5 2024/2/14 EP 4143001 欧洲

170 KMT Plastifiziereinheit 2021/4/27 EP 21722787.5 2024/2/14 EP 4143001 波兰

171 KMT Plastifiziereinheit 2021/4/27 EP 21722787.5 2024/2/14 EP 4143001 西班牙

293克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

172 KMT Plastifiziereinheit 2021/4/27 EP 21722787.5 2024/2/14 EP 4143001 捷克

173 KMT Plastifiziereinheit 2021/4/27 EP 21722787.5 2024/2/14 EP 4143001 匈牙利

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

174 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 17/282923 2024/1/30 11883986 美国

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

INJECTION-MOULDING MACHINE WITH AN

10-2020-70276

175 KMT INDEX SHAFT HAVING A CHANNEL FOR A 2019/2/14 2024/1/25 10-2631316 韩国

38

Fluid

176 KMT RüCkstr?msperre 2019/4/17 17/049444 2023/11/28 11826937 B2 美国

Metodo Para Determinacion De Volumen Real De

MX/a/2018/003

177 KMT Masa Apta Para Moldeo Por Inyeccion En Proceso 2016/10/5 2023/11/23 408366 墨西哥

853

De Moldeo Por Inyeccion.Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

178 KMT 2017/8/3 16/334844 2023/10/10 11785671 B2 美国

Formteilen Mit Einem Halbzeug

Verfahren Zur Herstellung Von

179 KMT 2018/11/5 16/756939 2023/10/10 11780139 B2 美国

Kunststoff-Formteilen

Mischkopf-Schmierung Durch

180 KMT N2-Inertisierungsbaustein (FüR 2020/10/7 EP 20781593.7 2023/9/20 EP 4041514 B1 奥地利

Isolierschaum-Mischk?pfe)

Mischkopf-Schmierung Durch

181 KMT N2-Inertisierungsbaustein (FüR 2020/10/7 EP 20781593.7 2023/9/20 EP 4041514 B1 土耳其

Isolierschaum-Mischk?pfe)

294克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Mischkopf-Schmierung Durch

182 KMT N2-Inertisierungsbaustein (FüR 2020/10/7 EP 20781593.7 2023/9/20 EP 4041514 B1 匈牙利

Isolierschaum-Mischk?pfe)

Verfahren Zum üBerwachen Eines FüLlstandes

Einer ZufüHrvorrichtung Sowie Vorrichtung Zum欧洲统一

183 KMT DurchfüHren Des Verfahrens Und 2020/4/28 EP 20723071.5 2023/9/13 EP 3980240

专利

Spritzgie?maschine/Extrudereinheit Aufweisend

Eine Solche Vorrichtung

Verfahren Zum üBerwachen Eines FüLlstandes

Einer ZufüHrvorrichtung Sowie Vorrichtung Zum

184 KMT DurchfüHren Des Verfahrens Und 2020/4/28 EP 20723071.5 2023/9/13 EP 3980240 欧洲

Spritzgie?maschine/Extrudereinheit Aufweisend

Eine Solche Vorrichtung

DüSeneinheit FüR Eine Reaktionsgie?maschine

185 KMT Sowie Verfahren Zum Herstellen Eines 2018/3/1 16/490651 2023/8/8 11717985 美国

Kunststoffteiles

Spritzgie?maschine Mit Einer Einen Kanal FüR 欧洲统一

186 KMT 2019/2/14 EP 19705345.7 2023/6/7 EP 3784464 B1

Ein Fluid Aufweisenden Indexwelle 专利欧洲统一

187 KMT SCHERTEIL FüR EINE Plastifizierschnecke 2018/9/18 EP 18773148.4 2023/6/7 EP 3697591 B1

专利

Spritzgie?maschine Mit Einer Einen Kanal FüR

188 KMT 2019/2/14 EP 19705345.7 2023/6/7 EP 3784464 B1 欧洲

Ein Fluid Aufweisenden Indexwelle

189 KMT SCHERTEIL FüR EINE Plastifizierschnecke 2018/9/18 EP 18773148.4 2023/6/7 EP 3697591 B1 欧洲

Spritzgie?maschine Mit Einer Einen Kanal FüR

190 KMT 2019/2/14 EP 19705345.7 2023/6/7 EP 3784464 B1 瑞士

Ein Fluid Aufweisenden Indexwelle

295克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

METHOD FOR DETERMINING AN ACTUAL

VOLUME OF AN INJECTION-MOULDABLE 10-2018-70115

191 KMT 2016/10/5 2023/5/24 10-2538009 韩国

COMPOUND IN AN INJECTION-MOULDING 97

Process

192 KMT Plastifiziereinheit 2019/7/18 17/258223 2023/5/23 11654602 美国

193 KMT Scherteil 2018/9/18 16/651436 2023/5/2 11639016 美国

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

9970/DELNP/2

194 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 2023/4/28 430552 印度

013

Kunststoffverarbeitungsmaschine

195 KMT Spritzgie?maschinen-Schlie?einheiten-System 2018/5/16 16/615187 2023/4/25 11633895 美国

METHOD FOR OPERATING AN 10-2017-70361

196 KMT 2016/7/19 2023/4/13 10-2523046 韩国

INJECTION-MOULDING Machine 63

Verfahren Und Vorrichtung Zur Additiven DE

DE

197 KMT Herstellung Eines Bauteils Mit Einer Komplexen 2020/4/28 102020111512. 2023/3/23 德国

102020111512

Struktur 1

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

198 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 德国

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

199 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 B1 欧洲

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

296克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

200 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 法国

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

201 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 英国

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

202 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 意大利

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

203 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 荷兰

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

204 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 奥地利

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

297克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

205 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 波兰

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

206 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 瑞士

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

207 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 西班牙

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Verfahren Zum Betreiben Einer

Spritzgie?maschine Insbesondere Hinsichtlich

208 KMT Verbesserter Konstanter WerkzeugfüLlung Sowie 2019/9/30 EP 19780221.8 2023/3/15 EP 3870422 捷克

Spritzgie?maschine Zur DurchfüHrung Des

Verfahrens

Spritzgie?maschine Mit Einer Einen Kanal FüR

209 KMT 2019/2/14 17/043849 2023/1/24 11559929 美国

Ein Fluid Aufweisenden Indexwelle

PLASTIFIZIEREINHEIT SPRITZEINHEIT

210 KMT 2019/7/18 EP 19749229.1 2023/1/18 EP 3829848 德国

UND Spritzgiessmaschine

PLASTIFIZIEREINHEIT SPRITZEINHEIT

211 KMT 2019/7/18 EP 19749229.1 2023/1/18 EP 3829848 欧洲

UND Spritzgiessmaschine

298克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

212 KMT Plastifiziereinheit 2019/7/18 EP 19749229.1 2023/1/18 EP 3829848 法国

213 KMT Plastifiziereinheit 2019/7/18 EP 19749229.1 2023/1/18 EP 3829848 英国

214 KMT Plastifiziereinheit 2019/7/18 EP 19749229.1 2023/1/18 EP 3829848 意大利

215 KMT Plastifiziereinheit 2019/7/18 EP 19749229.1 2023/1/18 EP 3829848 奥地利

PLASTIFIZIEREINHEIT SPRITZEINHEIT

216 KMT 2019/7/18 EP 19749229.1 2023/1/18 EP 3829848 瑞士

UND Spritzgiessmaschine

INJECTION MOULDING MACHINE HAVING 10-2018-70120

217 KMT 2016/10/5 2023/1/5 10-2486896 韩国

A COATING Installation 10

DE DE

Verfahren Zur üBerwachung Eines

218 KMT 2021/11/3 102021128543. 2022/12/29 102021128543 德国

Hydrauliksystems

7 B3

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Eines

219 KMT 2019/7/31 17/260013 2022/12/27 11534958 美国

Faserverst?rkten Plastifikats

Foaming Apparatus For Refrigerator Cabinets And 10-2017-70348

220 KMT 2016/5/18 2022/10/12 10-2455489 韩国

Related Foaming Method 81

Method For Determining An Actual Volume Of

221 KMT An Injection-Moundable Compound In An 2016/10/5 1-2018-01836 2022/9/15 33698 越南

Injection-Moulding Process

Verfahren Und Vorrichtung Zur

222 KMT Variothermentemperierung Von 2018/7/9 16/632959 2022/9/6 11433588 美国

Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

223 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 2018/01396 2022/8/31 - 南非

Einem Spritzgie?prozess

299克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

224 KMT Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 德国

225 KMT Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 欧洲

226 KMT Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 英国

227 KMT Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 奥地利

PLASTIC INJECTION-MOLDING MACHINE

HAVING A DATA MEMORY FOR STORING 10-2018-70139

228 KMT 2016/8/5 2022/7/20 10-2424832 韩国

TEXT INFORMATION AND/OR IMAGE 69

Information

(PCT)

SYSTEM OF INJECTION-MOULDING

229 KMT 2018/5/16 10-2019-70367 2022/7/20 10-2424843 韩国

MACHINE CLOSING Units

18

230 KMT Lamellenblock Mit LamellendurchbrüChen 2020/2/13 EP 20705909.8 2022/7/20 EP 3921135 土耳其

231 KMT Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 德国

232 KMT Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 欧洲

233 KMT Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 B1 英国

234 KMT Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 B1 奥地利

235 KMT Lamellenblock Mit Seitlich Versetzten Lamellen 2020/2/13 EP 20705910.6 2022/7/13 EP 3921136 B1 土耳其

236 KMT Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 德国

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

237 KMT 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 德国

Lamellenbreite

238 KMT Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 欧洲

300克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

239 KMT 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 欧洲

Lamellenbreite

240 KMT Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 英国

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

241 KMT 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 英国

Lamellenbreite

242 KMT Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 奥地利

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

243 KMT 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 奥地利

Lamellenbreite

244 KMT Lamellenblock Mit Innentemperierung 2019/11/26 EP 19809799.0 2022/7/6 EP 3921131 土耳其

Lamellenblock Mit Kontinuierlich Variierter

245 KMT 2020/2/11 EP 20705647.4 2022/7/6 EP 3921133 土耳其

Lamellenbreite

246 KMT Heizvorrichtung 2019/4/11 EP 19717854.4 2022/6/8 EP 3784972 德国

247 KMT Heizvorrichtung 2019/4/11 EP 19717854.4 2022/6/8 EP 3784972 欧洲

248 KMT Heizvorrichtung 2019/4/11 EP 19717854.4 2022/6/8 EP 3784972 B1 法国

249 KMT Heizvorrichtung 2019/4/11 EP 19717854.4 2022/6/8 EP 3784972 B1 英国

250 KMT Heizvorrichtung 2019/4/11 EP 19717854.4 2022/6/8 EP 3784972 B1 奥地利

INJECTION BOX FOR A PULTRUSION

(PCT)

SYSTEM FOR PRODUCING

251 KMT 2018/3/20 10-2019-70287 2022/5/24 10-2403167 韩国

FIBRE-REINFORCED PLASTIC PROFILES IN

24

PARTICULAR PLASTIC Rods

301克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

INJECTION MOULDING MACHINE FOR (PCT)

252 KMT PRODUCING FIBRE-REINFORCED PLASTIC 2017/7/18 10-2019-70122 2022/5/18 10-2401052 韩国

Mouldings 05

METHOD AND DEVICE FOR PRODUCING (PCT)

253 KMT MOLDED PARTS BY MEANS OF A 2017/8/3 10-2019-70130 2022/5/18 10-2401055 韩国

SEMIFINISHED Product 20

NOZZLE UNIT FOR A REACTION MOLDING (PCT)

254 KMT MACHINE AND METHOD FOR PRODUCING 2018/3/1 10-2019-70257 2022/5/11 10-2398517 韩国

A PLASTIC PART 86

US 11318648

255 KMT Verfahren Zur Herstellung Eines Verbundteils 2018/10/31 16/972205 2022/5/3 美国

B2

Vorrichtung Und Verfahren Zum Herstellen Von

256 KMT 2018/10/31 US 17/270347 2022/4/12 US 11298852 美国

Reaktionskunststoffen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

257 KMT 2017/8/3 2019-518520 2022/3/3 7034150 日本

Formteilen Mit Einem Halbzeug

258 KMT Vorrichtung Zum Formen Eines Kunststoffbauteils 2018/10/31 EP 18803881.4 2022/2/23 EP 3846998 德国

259 KMT Vorrichtung Zum Formen Eines Kunststoffbauteils 2018/10/31 EP 18803881.4 2022/2/23 EP 3846998 欧洲

260 KMT Vorrichtung Zum Formen Eines Kunststoffbauteils 2018/10/31 EP 18803881.4 2022/2/23 EP 3846998 法国

261 KMT Vorrichtung Zum Formen Eines Kunststoffbauteils 2018/10/31 EP 18803881.4 2022/2/23 EP 3846998 英国

Dispositivo Y Metodo Para Produccion De MX/a/2021/002

262 KMT 2018/10/31 2022/2/15 390071 墨西哥

Plasticos De Reaccion. 318

263 KMT Verfahren Zur Herstellung Eines Verbundteils 2018/10/31 18796026.5 2022/2/9 EP 3814087 德国

264 KMT Verfahren Zur Herstellung Eines Verbundteils 2018/10/31 18796026.5 2022/2/9 EP 3814087 欧洲

302克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

265 KMT Verfahren Zur Herstellung Eines Verbundteils 2018/10/31 18796026.5 2022/2/9 EP 3814087 奥地利

Pultrusionsverfahren Zur Herstellung Von

266 KMT Faserverst?rkten Kunststoffprofilen Und 2018/10/2 EP 18778530.8 2022/1/26 EP 3691880 B1 英国

Pultrusionsvorrichtung

METHOD FOR CONTROLLING A MOLD

10-2016-70119

267 KMT FILLING PROCESS OF AN 2014/10/2 2022/1/26 10-2357877 韩国

94

INJECTION-MOLDING Machine

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

268 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 15/765157 2022/1/4 11213986 美国

Einem Spritzgie?prozess

Vorrichtung Und Verfahren Zum Herstellen Von

269 KMT 2018/10/31 EP 18796028.1 2021/12/8 EP 3840924 德国

Reaktionskunststoffen

Vorrichtung Und Verfahren Zum Herstellen Von

270 KMT 2018/10/31 EP 18796028.1 2021/12/8 EP 3840924 欧洲

Reaktionskunststoffen

Vorrichtung Und Verfahren Zum Herstellen Von

271 KMT 2018/10/31 EP 18796028.1 2021/12/8 EP 3840924 意大利

Reaktionskunststoffen

EINSCHNECKEN-PLASTIFIZIEREINHEIT MIT

FASERZUFüHREINRICHTUNG ZUR

272 KMT 2018/9/6 EP 18765870.3 2021/11/11 EP 3697590 德国

HERSTELLUNG EINER FASERBELADENEN

Kunststoffschmelze

EINSCHNECKEN-PLASTIFIZIEREINHEIT MIT

FASERZUFüHREINRICHTUNG ZUR

273 KMT 2018/9/6 EP 18765870.3 2021/11/11 EP 3697590 欧洲

HERSTELLUNG EINER FASERBELADENEN

Kunststoffschmelze

274 KMT Einschnecken-Plastifiziereinheit 2018/9/6 EP 18765870.3 2021/11/11 EP 3697590 B1 奥地利

303克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Foaming Apparatus For Refrigerator Cabinets And

275 KMT 2016/5/18 US 15/575762 2021/10/19 US 11148329 美国

Related Foaming Method

Vorrichtung Und Verfahren Zum Herstellen Von

276 KMT 2018/10/31 2021-510713 2021/10/13 6960557 日本

Reaktionskunststoffen

DEVICE AND METHOD FOR PRODUCING 10-2021-70086

277 KMT 2018/10/31 2021/9/23 10-2306724 韩国

REACTION Plastics 24

Injektionsbox FüR Eine Pultrusionsanlage Zur

278 KMT Herstellung Faserverst?rkter Kunststoffprofile 2018/3/20 2019131466 2021/9/22 RU 2755917 俄罗斯

Insbesondere Kunststoffst?be

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

279 KMT 2017/7/18 16/334477 2021/9/21 11123906 美国

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Verfahren Zur Herstellung Von

280 KMT 2018/11/5 EP 18800567.2 2021/9/15 EP 3710220 德国

Kunststoff-Formteilen

Verfahren Zur Herstellung Von

281 KMT 2018/11/5 EP 18800567.2 2021/9/15 EP 3710220 欧洲

Kunststoff-Formteilen

Verfahren Zur Herstellung Von

282 KMT 2018/11/5 EP 18800567.2 2021/9/15 EP 3710220 B1 法国

Kunststoff-Formteilen

Verfahren Zur Herstellung Von

283 KMT 2018/11/5 EP 18800567.2 2021/9/15 EP 3710220 B1 英国

Kunststoff-Formteilen

Verfahren Zur Herstellung Von

284 KMT 2018/11/5 EP 18800567.2 2021/9/15 EP 3710220 B1 意大利

Kunststoff-Formteilen

Verfahren Zur Herstellung Von

285 KMT 2018/11/5 EP 18800567.2 2021/9/15 EP 3710220 B1 奥地利

Kunststoff-Formteilen

304克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur Herstellung Von

286 KMT 2018/11/5 EP 18800567.2 2021/9/15 EP 3710220 B1 捷克

Kunststoff-Formteilen

VERFAHREN ZUR VARIOTHERMEN

287 KMT 2018/7/9 EP 18739510.8 2021/9/8 EP 3661720 德国

TEMPERIERUNG VON Spritzgiesswerkzeugen

VERFAHREN ZUR VARIOTHERMEN

288 KMT 2018/7/9 EP 18739510.8 2021/9/8 EP 3661720 欧洲

TEMPERIERUNG VON Spritzgiesswerkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur

289 KMT Variothermentemperierung Von 2018/7/9 EP 18739510.8 2021/9/8 EP 3661720 B1 法国

Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur

290 KMT Variothermentemperierung Von 2018/7/9 EP 18739510.8 2021/9/8 EP 3661720 B1 意大利

Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur

291 KMT Variothermentemperierung Von 2018/7/9 EP 18739510.8 2021/9/8 EP 3661720 B1 奥地利

Spritzgie?werkzeugen

VERFAHREN ZUR VARIOTHERMEN

292 KMT 2018/7/9 EP 18739510.8 2021/9/8 EP 3661720 瑞士

TEMPERIERUNG VON Spritzgiesswerkzeugen

Schmelzvorrichtung Und Verfahren Zum

Schmelzen Von Schmelzbarem Kunststoffmaterial US 11104039

293 KMT 2019/8/7 16/534748 2021/8/31 美国

Verfahren Zum Mischen Von Reaktiven B2

Kunststoffkomponenten

294 KMT Spritzgie?maschinen-Schlie?einheiten-System 2018/5/16 EP 18725194.7 2021/7/21 EP 3634713 德国

295 KMT Spritzgie?maschinen-Schlie?einheiten-System 2018/5/16 EP 18725194.7 2021/7/21 EP 3634713 欧洲

296 KMT Spritzgie?maschinen-Schlie?einheiten-System 2018/5/16 EP 18725194.7 2021/7/21 EP 3634713 B4 法国

305克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

297 KMT Spritzgie?maschinen-Schlie?einheiten-System 2018/5/16 EP 18725194.7 2021/7/21 EP 3634713 B4 意大利

298 KMT Spritzgie?maschinen-Schlie?einheiten-System 2018/5/16 EP 18725194.7 2021/7/21 EP 3634713 B4 荷兰

299 KMT Spritzgie?maschinen-Schlie?einheiten-System 2018/5/16 EP 18725194.7 2021/7/21 EP 3634713 B4 奥地利

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

300 KMT 2017/7/18 2019-517301 2021/7/15 6914325 日本

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Verfahren Zum Betreiben Einer

301 KMT 2016/7/19 15/737180 2021/7/6 US 11052591 美国

Spritzgie?maschine

Spritzgie?maschine Aufweisend Eine

302 KMT 2016/10/5 15/765675 2021/6/1 US 11020882 美国

Beschichtungsanlage

DüSeneinheit FüR Eine Reaktionsgie?maschine

303 KMT Sowie Verfahren Zum Herstellen Eines 2018/3/1 EP 18708401.7 2021/3/24 EP 3600681 德国

Kunststoffteiles

DüSeneinheit FüR Eine Reaktionsgie?maschine

304 KMT Sowie Verfahren Zum Herstellen Eines 2018/3/1 EP 18708401.7 2021/3/24 EP 3600681 欧洲

Kunststoffteiles

DüSeneinheit FüR Eine Reaktionsgie?maschine

305 KMT Sowie Verfahren Zum Herstellen Eines 2018/3/1 EP 18708401.7 2021/3/24 EP 3600681 意大利

Kunststoffteiles

DE DE

Spritzeinheit FüR Das

306 KMT 2020/2/12 102020103659. 2021/3/18 102020103659 德国

Mehrkomponenten-Spritzgie?en

0 B3

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

307 KMT 2017/8/3 EP 17755431.8 2020/12/2 EP 3527040 德国

Formteilen Mit Einem Halbzeug

306克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

308 KMT 2017/8/3 EP 17755431.8 2020/12/2 EP 3527040 欧洲

Formteilen Mit Einem Halbzeug

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

309 KMT 2017/8/3 EP 17755431.8 2020/12/2 EP 3527040 B1 法国

Formteilen Mit Einem Halbzeug

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

310 KMT 2017/8/3 EP 17755431.8 2020/12/2 EP 3527040 B1 英国

Formteilen Mit Einem Halbzeug

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

311 KMT 2017/8/3 EP 17755431.8 2020/12/2 EP 3527040 B1 意大利

Formteilen Mit Einem Halbzeug

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

312 KMT 2017/8/3 EP 17755431.8 2020/12/2 EP 3527040 B1 荷兰

Formteilen Mit Einem Halbzeug

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

313 KMT 2017/8/3 EP 17755431.8 2020/12/2 EP 3527040 B1 奥地利

Formteilen Mit Einem Halbzeug

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

314 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 2018-515871 2020/11/27 6800962 日本

Einem Spritzgie?prozess

315 KMT COMPONENT FEED Nozzle 2013/6/28 2875328 2020/8/4 2875328 加拿大

10-2015-70000

316 KMT COMPONENT FEED Nozzle 2013/6/28 2020/7/3 10-2132356 韩国

48

Spritzgie?maschine Aufweisend Eine

317 KMT 2016/10/5 EP 16775735.0 2020/6/17 EP 3362267 德国

Beschichtungsanlage

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

318 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 德国

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Spritzgie?maschine Aufweisend Eine

319 KMT 2016/10/5 EP 16775735.0 2020/6/17 EP 3362267 欧洲

Beschichtungsanlage

307克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

320 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 欧洲

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Spritzgie?maschine Aufweisend Eine

321 KMT 2016/10/5 EP 16775735.0 2020/6/17 EP 3362267 法国

Beschichtungsanlage

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

322 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 B1 法国

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Spritzgie?maschine Aufweisend Eine

323 KMT 2016/10/5 EP 16775735.0 2020/6/17 EP 3362267 意大利

Beschichtungsanlage

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

324 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 B1 意大利

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Spritzgie?maschine Aufweisend Eine

325 KMT 2016/10/5 EP 16775735.0 2020/6/17 EP 3362267 奥地利

Beschichtungsanlage

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

326 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 B1 奥地利

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

327 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 B1 波兰

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

328 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 B1 捷克

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Spritzgie?maschine Zur Herstellung Von

329 KMT 2017/7/18 EP 17740389.6 2020/6/17 EP 3523109 B1 土耳其

Faserverst?rkten Kunststoff-Formteilen

Kunststoff-Spritzgie?maschine Mit Einem

330 KMT Datenspeicher Zum Speichern Von Text- 2016/8/5 EP 16757571.1 2020/5/27 EP 3368268 德国

Und/Oder Bildinformationen

308克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Kunststoff-Spritzgie?maschine Mit Einem

331 KMT Datenspeicher Zum Speichern Von Text- 2016/8/5 EP 16757571.1 2020/5/27 EP 3368268 欧洲

Und/Oder Bildinformationen

Kunststoff-Spritzgie?maschine Mit Einem

332 KMT Datenspeicher Zum Speichern Von Text- 2016/8/5 EP 16757571.1 2020/5/27 EP 3368268 奥地利

Und/Oder Bildinformationen

Verfahren Zur Beurteilung Verfahrenstechnischer

333 KMT 2014/10/14 15/028607 2020/4/7 10611071 美国

Eigenschaften Von Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Eines DE DE

334 KMT Faserverst?rkten Plastifikats Und Verwendung Der 2018/8/3 102018118883. 2020/1/16 102018118883 德国

Vorrichtung Zur Additiven Fertigung 8 B3

Verfahren Zum Betreiben Einer

335 KMT 2016/7/19 EP 16739509.4 2019/12/25 EP 3294519 德国

Spritzgie?maschine

Verfahren Zum Betreiben Einer

336 KMT 2016/7/19 EP 16739509.4 2019/12/25 EP 3294519 欧洲

Spritzgie?maschine

Verfahren Zum Betreiben Einer

337 KMT 2016/7/19 EP 16739509.4 2019/12/25 EP 3294519 B1 意大利

Spritzgie?maschine

Verfahren Zum Betreiben Einer

338 KMT 2016/7/19 EP 16739509.4 2019/12/25 EP 3294519 B1 奥地利

Spritzgie?maschine

METHOD FOR CONTROLLING A MOLD

339 KMT FILLING PROCESS OF AN 2016/7/19 EP 16739509.4 2019/12/25 EP 3294519 捷克

INJECTION-MOLDING Machine

10-2014-70120

340 KMT METHOD FOR COATING A MOLDED Part 2012/10/1 2019/11/14 10-2047034 韩国

06

309克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur Herstellung Eines Produktes Aus

341 KMT 2009/7/20 EP 09165885.6 2019/10/23 EP 2153968 德国

Reaktiven Ausgangsstoffen

Verfahren Zur Herstellung Eines Produktes Aus

342 KMT 2009/7/20 EP 09165885.6 2019/10/23 EP 2153968 欧洲

Reaktiven Ausgangsstoffen

Verfahren Zur Herstellung Eines Produktes Aus

343 KMT 2009/7/20 EP 09165885.6 2019/10/23 EP 2153968 意大利

Reaktiven Ausgangsstoffen

Verfahren Zur Herstellung Eines Produktes Aus

344 KMT 2009/7/20 EP 09165885.6 2019/10/23 EP 2153968 奥地利

Reaktiven Ausgangsstoffen

DEVICE AND METHOD FOR OPERATING A

10-2014-70287

345 KMT MACHINE EQUIPPED WITH A HANDLING 2013/3/25 2019/9/20 10-2025930 韩国

99

Device

DüSeneinheit FüR Eine Reaktionsgie?maschine DE DE

346 KMT Sowie Verfahren Zum Herstellen Eines 2017/3/21 102017106038. 2019/9/12 102017106038 德国

Kunststoffteiles 3 B4

Vorrichtung Zum Aufbringen Eines Aus

10201700005941020170000594

347 KMT Wenigstens Zwei Komponenten Bestehenden 2017/5/31 2019/8/19 意大利

2222

Reaktiven Gemisches Auf Ein Tr?germaterial

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

348 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 比利时

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

349 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 德国

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

350 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 欧洲

Einem Spritzgie?prozess

310克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

351 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 法国

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

352 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 英国

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

353 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 意大利

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

354 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 荷兰

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

355 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 奥地利

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

356 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 波兰

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

357 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 罗马尼亚

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

358 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 瑞士

Einem Spritzgie?prozess

311克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen斯洛文尼

359 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1

亚

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

360 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 西班牙

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

361 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 捷克

Einem Spritzgie?prozess

Verfahren Zur Bestimmung Eines Realen

362 KMT Volumens Einer Spritzgie?f?higen Masse In 2016/10/5 EP 16779045.0 2019/8/14 EP 3359365 B1 土耳其

Einem Spritzgie?prozess

DE DE

363 KMT Scherteil Und Einschnecken-Plastifiziereinheit 2017/10/17 102017124091. 2019/8/1 102017124091 德国

8 B4

Mischvorrichtung Und Verfahren Zum Mischen

364 KMT 2016/5/25 16725509.0 2019/7/10 EP 3288743 德国

Von Reaktiven Kunststoffkomponenten

Mischvorrichtung Und Verfahren Zum Mischen

365 KMT 2016/5/25 16725509.0 2019/7/10 EP 3288743 欧洲

Von Reaktiven Kunststoffkomponenten

Mischvorrichtung Und Verfahren Zum Mischen

366 KMT 2016/5/25 16725509.0 2019/7/10 EP 3288743 意大利

Von Reaktiven Kunststoffkomponenten

Mischvorrichtung Und Verfahren Zum Mischen

367 KMT 2016/5/25 16725509.0 2019/7/10 EP 3288743 奥地利

Von Reaktiven Kunststoffkomponenten

TURNING PLATE INJECTION MOLDING

10-2013-70067

368 KMT MACHINE COMPRISING A DECENTRALIZED 2011/8/24 2019/4/11 10-1969896 韩国

13

CONTROL Device

312克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

369 KMT 2014/10/2 2016-519989 2019/4/5 6505090 日本

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

370 KMT 2014/10/2 15/027625 2019/4/2 10245771 美国

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

371 KMT TEST-AKTE FüR Patorg 2013/7/8 13739208.0 2019/4/1 EP 2879854 B1 意大利

372 KMT TEST-AKTE FüR Patorg 2013/7/8 13739208.0 2019/4/1 EP 2879854 B1 奥地利

GUIDE SHOE FOR A GUIDING DEVICE OF A

373 KMT PLASTIC PROCESSING MACHINE 2012/5/21 2838921 2019/3/12 2838921 加拿大

CLAMPING UNIT

Verfahren Zur Beurteilung Verfahrenstechnischer

374 KMT 2014/10/14 EP 14793030.9 2019/3/6 EP 3057760 德国

Eigenschaften Von Spritzgie?werkzeugen

Sch?umende Vorrichtung Für Kühlschr?nke Und

375 KMT 2016/5/18 EP 16725072.9 2019/3/6 EP 3302914 德国

Zugeh?rige Sch?umungsverfahren

Verfahren Zur Beurteilung Verfahrenstechnischer

376 KMT 2014/10/14 EP 14793030.9 2019/3/6 EP 3057760 欧洲

Eigenschaften Von Spritzgie?werkzeugen

Foaming Apparatus For Refrigerator Cabinets And

377 KMT 2016/5/18 EP 16725072.9 2019/3/6 EP 3302914 欧洲

Related Foaming Method

Verfahren Zur Beurteilung Verfahrenstechnischer

378 KMT 2014/10/14 EP 14793030.9 2019/3/6 EP 3057760 B1 法国

Eigenschaften Von Spritzgie?werkzeugen

Foaming Apparatus For Refrigerator Cabinets And

379 KMT 2016/5/18 EP 16725072.9 2019/3/6 EP 3302914 意大利

Related Foaming Method

Verfahren Zur Beurteilung Verfahrenstechnischer

380 KMT 2014/10/14 EP 14793030.9 2019/3/6 EP 3057760 B1 奥地利

Eigenschaften Von Spritzgie?werkzeugen

313克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur Beurteilung Verfahrenstechnischer

381 KMT 2014/10/14 EP 14793030.9 2019/3/6 EP 3057760 瑞士

Eigenschaften Von Spritzgie?werkzeugen

Schlie?einheit Einer S?ulen Aufweisenden

382 KMT 2015/12/17 EP 15813394.2 2019/2/20 EP 3253550 德国

Spritzgie?maschine

Schlie?einheit Einer S?ulen Aufweisenden

383 KMT 2015/12/17 EP 15813394.2 2019/2/20 EP 3253550 欧洲

Spritzgie?maschine

Schlie?einheit Einer S?ulen Aufweisenden

384 KMT 2015/12/17 EP 15813394.2 2019/2/20 EP 3253550 B1 意大利

Spritzgie?maschine

Schlie?einheit Einer S?ulen Aufweisenden

385 KMT 2015/12/17 EP 15813394.2 2019/2/20 EP 3253550 B1 奥地利

Spritzgie?maschine

DE DE

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

386 KMT 2008/8/29 102008064901. 2019/2/14 102008064901 德国

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

5 B3

GUIDE SHOE FOR A GUIDING DEVICE OF A

10-2014-70007

387 KMT PLASTIC PROCESSING MACHINE 2012/5/21 2018/10/25 10-1913787 韩国

81

CLAMPING UNIT

VORRICHTUNG UND VERFAHREN ZUM

BEDIENEN EINER MIT EINEM

388 KMT 2013/3/25 EP 13713134.8 2018/9/5 EP 2828056 德国

HANDHABUNGSGER?T AUSGESTATTETEN

Spritzgie?maschine

VORRICHTUNG UND VERFAHREN ZUM

BEDIENEN EINER MIT EINEM

389 KMT 2013/3/25 EP 13713134.8 2018/9/5 EP 2828056 欧洲

HANDHABUNGSGER?T AUSGESTATTETEN

Spritzgie?maschine

314克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Vorrichtung Und Verfahren Zum Bedienen Einer

390 KMT Mit Einem Handhabungsger?t Ausgestatteten 2013/3/25 EP 13713134.8 2018/9/5 EP 2828056 B1 意大利

Maschine

Vorrichtung Und Verfahren Zum Bedienen Einer

391 KMT Mit Einem Handhabungsger?t Ausgestatteten 2013/3/25 EP 13713134.8 2018/9/5 EP 2828056 B1 奥地利

Maschine

DEVICE AND METHOD FOR OPERATING AN

392 KMT INJECTION MOULDING MACHINE 2013/3/25 EP 13713134.8 2018/9/5 EP 2828056 捷克

EQUIPPED WITH A HANDLING Device

Metodo Para Control De Proceso De Llenado De MX/a/2016/004

393 KMT 2014/10/2 2018/8/22 MX358457 B 墨西哥

Molde De Maquina De Moldeo Por Inyeccion. 073

394 KMT KomponentenzufuhrdüSe 2013/6/28 14/412956 2018/8/14 10046481 美国

395 KMT ZufuhrdüSe FüR Polymere Komponenten 2013/6/28 13732905.8 2018/5/16 EP 2872304 德国

396 KMT ZufuhrdüSe FüR Polymere Komponenten 2013/6/28 13732905.8 2018/5/16 EP 2872304 欧洲

397 KMT ZufuhrdüSe FüR Polymere Komponenten 2013/6/28 13732905.8 2018/5/16 - 意大利

METHOD FOR PRODUCING A MOLDED 10-2013-70090

398 KMT 2011/9/14 2018/1/19 10-1822173 韩国

PLASTICS Part 50

Microductrohrwickler Doppelstellenwickler

Verarbeitungssystem FüR

399 KMT 2014/8/20 EP 14752882.2 2017/10/11 EP 3036183 瑞士

Microduct-Kunststoffleerrohre Und Verfahren

Zum Aufwickeln Solcher Rohre

Dispositivo Y Metodo Para Operacion De MX/a/2014/011

400 KMT 2013/3/25 2017/9/28 MX351021 B 墨西哥

Maquina Equipada Con Aparato De Manipulacion. 032

315克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

401 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 比利时

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

402 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 德国

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

403 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 欧洲

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

404 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 法国

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

405 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 英国

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

406 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 意大利

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

407 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 荷兰

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

408 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 奥地利

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

409 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 波兰

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

410 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 罗马尼亚

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

411 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 瑞士

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines 斯洛文尼

412 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine 亚

316克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

413 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 西班牙

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Method For Controlling A Mold Filling Process Of

414 KMT An Injection-Molding 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 捷克

Machine

Verfahren Zur ProzessfüHrung Eines

415 KMT 2014/10/2 EP 14781152.5 2017/9/20 EP 3055116 B1 土耳其

FormfüLlvorgangs Einer Spritzgie?maschine

Verfahren Zur Herstellung Eines

416 KMT 2011/9/14 EP 11757305.5 2017/8/16 EP 2616224 德国

Kunststoff-Formteils

Verfahren Zur Herstellung Eines

417 KMT 2011/9/14 EP 11757305.5 2017/8/16 EP 2616224 欧洲

Kunststoff-Formteils

Verfahren Zur Herstellung Eines

418 KMT 2011/9/14 EP 11757305.5 2017/8/16 EP 2616224 B1 法国

Kunststoff-Formteils

Verfahren Zur Herstellung Eines

419 KMT 2011/9/14 EP 11757305.5 2017/8/16 EP 2616224 B1 英国

Kunststoff-Formteils

Verfahren Zur Herstellung Eines

420 KMT 2011/9/14 EP 11757305.5 2017/8/16 EP 2616224 B1 意大利

Kunststoff-Formteils

Verfahren Zur Herstellung Eines

421 KMT 2011/9/14 EP 11757305.5 2017/8/16 EP 2616224 B1 奥地利

Kunststoff-Formteils

METHOD FOR PRODUCING A MOLDED

422 KMT 2011/9/14 EP 11757305.5 2017/8/16 EP 2616224 捷克

PLASTICS Part

Verfahren Zur Endkonturgetreuen Herstellung

423 KMT 2014/7/25 EP 14755785.4 2017/7/12 EP 3024638 德国

Mechanisch Hoch Belastbarer Kunststoff-Bauteile

317克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zur Endkonturgetreuen Herstellung

424 KMT 2014/7/25 EP 14755785.4 2017/7/12 EP 3024638 欧洲

Mechanisch Hoch Belastbarer Kunststoff-Bauteile

Verfahren Zur Endkonturgetreuen Herstellung

425 KMT 2014/7/25 EP 14755785.4 2017/7/12 EP 3024638 B1 法国

Mechanisch Hoch Belastbarer Kunststoff-Bauteile

Verfahren Zur Endkonturgetreuen Herstellung

426 KMT 2014/7/25 EP 14755785.4 2017/7/12 EP 3024638 B1 英国

Mechanisch Hoch Belastbarer Kunststoff-Bauteile

Verfahren Zur Endkonturgetreuen Herstellung

427 KMT 2014/7/25 EP 14755785.4 2017/7/12 EP 3024638 B1 意大利

Mechanisch Hoch Belastbarer Kunststoff-Bauteile

Verfahren Zur Endkonturgetreuen Herstellung

428 KMT 2014/7/25 EP 14755785.4 2017/7/12 EP 3024638 B1 奥地利

Mechanisch Hoch Belastbarer Kunststoff-Bauteile

Method For Producing Plastic Components Which

Have A High Mechanical

429 KMT 2014/7/25 EP 14755785.4 2017/7/12 EP 3024638 捷克

Load-Bearing Capacity With A Correct Final

Contour

(PCT)

430 KMT Control Device For An Injection Molding Machine 2010/4/29 10-2011-70292 2017/2/23 10-1711500 韩国

90

431 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 2014-535001 2017/1/27 6080855 日本

DE DE

Verfahren Zum Begrenzen Einer Maximalen

432 KMT 2012/11/16 102012111046. 2016/11/17 102012111046 德国

Leistungsaufnahme Einer Spritzgie?maschine

8 B4

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

433 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 2014-515119 2016/9/23 6008954 日本

Kunststoffverarbeitungsmaschine

318克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Device And Method For Operating A Machine US 9358712

434 KMT 2013/3/25 14/385924 2016/6/7 美国

Equipped With A Handling Device B2

435 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 14/349930 2016/3/22 9289928 美国

Einschneckenextruder Mit Einem Genuteten

436 KMT 2013/4/18 EP 13722692.4 2016/2/17 EP 2838704 欧洲

Einzugssystem

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

437 KMT 2012/10/26 EP 12787394.1 2015/9/16 EP 2771165 德国

Beschichteten Formteilen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

438 KMT 2012/10/26 EP 12787394.1 2015/9/16 EP 2771165 欧洲

Beschichteten Formteilen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

439 KMT 2012/10/26 EP 12787394.1 2015/9/16 EP 2771165 B1 法国

Beschichteten Formteilen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

440 KMT 2012/10/26 EP 12787394.1 2015/9/16 EP 2771165 B1 奥地利

Beschichteten Formteilen

441 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 德国

442 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 欧洲

443 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 B1 法国

444 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 B1 意大利

445 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 B1 奥地利

446 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 B1 波兰

447 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 B1 罗马尼亚

448 KMT Verfahren Zum Beschichten Eines Formteils 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 B1 斯洛伐克

319克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

449 KMT METHOD FOR COATING A MOLDED Part 2012/10/1 EP 12772271.8 2015/8/26 EP 2766170 捷克

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

450 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 德国

Kunststoffverarbeitungsmaschine

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

451 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 欧洲

Kunststoffverarbeitungsmaschine

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

452 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 B1 法国

Kunststoffverarbeitungsmaschine

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

453 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 B1 英国

Kunststoffverarbeitungsmaschine

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

454 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 B1 意大利

Kunststoffverarbeitungsmaschine

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

455 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 B1 荷兰

Kunststoffverarbeitungsmaschine

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

456 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 B1 奥地利

Kunststoffverarbeitungsmaschine

GUIDE SHOE FOR A GUIDING DEVICE OF A

457 KMT PLASTIC PROCESSING MACHINE 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 捷克

CLAMPING UNIT

320克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

458 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 EP 12723854.1 2015/5/20 EP 2720847 B1 匈牙利

Kunststoffverarbeitungsmaschine

Vorrichtung Zur Prozessparallelen Absaugung

459 KMT Von Bei Der Bearbeitung Eines WerkstüCks 2012/2/22 EP 12706235.4 2015/4/8 EP 2680986 德国

Anfallenden Bearbeitungsprodukten

Vorrichtung Zur Prozessparallelen Absaugung

460 KMT Von Bei Der Bearbeitung Eines WerkstüCks 2012/2/22 EP 12706235.4 2015/4/8 EP 2680986 欧洲

Anfallenden Bearbeitungsprodukten

Vorrichtung Zur Prozessparallelen Absaugung

461 KMT Von Bei Der Bearbeitung Eines WerkstüCks 2012/2/22 EP 12706235.4 2015/4/8 EP 2680986 法国

Anfallenden Bearbeitungsprodukten

Vorrichtung Zur Prozessparallelen Absaugung

462 KMT Von Bei Der Bearbeitung Eines WerkstüCks 2012/2/22 EP 12706235.4 2015/4/8 EP 2680986 英国

Anfallenden Bearbeitungsprodukten

463 KMT Kniehebel-Schlie?einheit 2010/6/14 EP 10723135.9 2015/3/11 EP 2451626 德国

464 KMT Kniehebel-Schlie?einheit 2010/6/14 EP 10723135.9 2015/3/11 EP 2451626 欧洲

465 KMT Kniehebel-Schlie?einheit 2010/6/14 EP 10723135.9 2015/3/11 EP 2451626 B1 意大利

466 KMT Kniehebel-Schlie?einheit 2010/6/14 EP 10723135.9 2015/3/11 EP 2451626 B1 奥地利

Wendeplatten-Spritzgie?maschine Mit

467 KMT 2011/8/24 EP 11749809.7 2015/3/4 EP 2608943 德国

Dezentralem Steuerungs- Und Regelger?t

Wendeplatten-Spritzgie?maschine Mit

468 KMT 2011/8/24 EP 11749809.7 2015/3/4 EP 2608943 欧洲

Dezentralem Steuerungs- Und Regelger?t

321克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Wendeplatten-Spritzgie?maschine Mit

469 KMT 2011/8/24 EP 11749809.7 2015/3/4 EP 2608943 B1 奥地利

Dezentralem Steuerungs- Und Regelger?t

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

470 KMT 2009/8/24 2011-524343 2015/2/13 5693453 日本

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

471 KMT Plastifiziereinheit 2013/12/16 A50827/2013 2014/12/15 AT 513888 B1 奥地利

FüHrungsschuh FüR Eine FüHrungsvorrichtung

472 KMT Einer Schlie?einheit Einer 2012/5/21 14/125490 2014/11/18 8888484 美国

Kunststoffverarbeitungsmaschine

DE DE

473 KMT Plastifiziereinheit 2013/2/12 102013101353. 2014/4/17 102013101353 德国

8 B3

Vorrichtung Zum Erzeugen Eines Hohlen

474 KMT 2011/6/20 11725775.8 2014/3/19 EP 2588293 欧洲

Kunststoffprofiles

Steuerungseinrichtung FüR Eine

475 KMT 2010/4/29 EP 10717132.4 2013/6/19 EP 2427319 德国

Spritzgie?maschine

Steuerungseinrichtung FüR Eine

476 KMT 2010/4/29 EP 10717132.4 2013/6/19 EP 2427319 欧洲

Spritzgie?maschine

Steuerungseinrichtung FüR Eine

477 KMT 2010/4/29 EP 10717132.4 2013/6/19 EP 2427319 B1 法国

Spritzgie?maschine

Steuerungseinrichtung FüR Eine

478 KMT 2010/4/29 EP 10717132.4 2013/6/19 EP 2427319 B1 奥地利

Spritzgie?maschine

479 KMT Schlie?einheit FüR Eine Spritzgie?maschine 2010/7/8 EP 10728721.1 2013/4/3 EP 2456607 德国

480 KMT Schlie?einheit FüR Eine Spritzgie?maschine 2010/7/8 EP 10728721.1 2013/4/3 EP 2456607 欧洲

322克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

481 KMT Schlie?einheit FüR Eine Spritzgie?maschine 2010/7/8 EP 10728721.1 2013/4/3 EP 2456607 B1 法国

482 KMT Schlie?einheit FüR Eine Spritzgie?maschine 2010/7/8 EP10728721.1 2013/4/3 EP 2456607 B1 意大利

483 KMT Schlie?einheit FüR Eine Spritzgie?maschine 2010/7/8 EP 10728721.1 2013/4/3 EP 2456607 B1 奥地利

2A A

484 KMT Vorrichtung Zur Herstellung Von Spritzgu?teilen 2008/10/22 2013/2/15 AT 506018 B1 奥地利

VORRICHTUNG ZUR EINBRINGUNG VON

485 KMT SCHWAECHUNGSSCHNITTEN IN EINE 2007/3/14 EP 07726903.3 2012/7/18 EP 2046541 德国

FOLIE ODER Haut

Device For The Insertion Of Weakening Incisions

486 KMT 2007/3/14 EP 07726903.3 2012/7/18 EP 2046541 欧洲

Into Film Or Skin

Vorrichtung Zur Einbringung Von

487 KMT 2007/3/14 EP 07726903.3 2012/7/18 EP 2046541 法国

Schw?chungsschnitten In Eine Folie Oder Haut

Vorrichtung Zur Einbringung Von

488 KMT 2007/3/14 EP 07726903.3 2012/7/18 EP 2046541 匈牙利

Schw?chungsschnitten In Eine Folie Oder Haut

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

489 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 德国

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

490 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 欧洲

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

491 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 B1 法国

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

492 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 B1 英国

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

493 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 B1 意大利

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

323克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

494 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 B1 奥地利

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

495 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 B1 波兰

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Variothermen

496 KMT 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 瑞士

Temperierung Von Spritzgie?werkzeugen

METHOD AND DEVICE FOR THE

497 KMT VARIOTHERMAL TEMPERATURE CONTROL 2009/8/24 EP 09782109.4 2012/5/30 EP 2329332 捷克

OF INJECTION Moulds

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

498 KMT 2007/4/3 EP 07727735.8 2011/6/29 EP 2004380 德国

Mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

499 KMT 2007/4/3 EP 07727735.8 2011/6/29 EP 2004380 欧洲

Mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen

Verfahren Und Vorrichtung Zur Herstellung Von

500 KMT 2007/4/3 EP 07727735.8 2011/6/29 EP 2004380 B1 奥地利

Mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen

501 KMT Formtr?ger FüR Eine Werkzeugform 2008/6/3 EP 08760411.2 2011/5/11 EP 2167298 德国

502 KMT Formtr?ger FüR Eine Werkzeugform 2008/6/3 EP 08760411.2 2011/5/11 EP 2167298 欧洲

503 KMT Formtr?ger FüR Eine Werkzeugform 2008/6/3 EP 08760411.2 2011/5/11 EP 2167298 意大利

Mischkopf Mit Kriechsperre Am

504 KMT 2006/12/12 EP 06830570.5 2010/12/8 EP 1989030 德国

Reinigungskolben

Mischkopf Mit Kriechsperre Am

505 KMT 2006/12/12 EP 06830570.5 2010/12/8 EP 1989030 欧洲

Reinigungskolben

Mischkopf Mit Kriechsperre Am

506 KMT 2006/12/12 EP 06830570.5 2010/12/8 EP 1989030 意大利

Reinigungskolben

324克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Verfahren Zum Herstellen Fl?chenartiger

507 KMT Kunststoff-Formteile Insbesondere 2002/8/14 10/789412 2010/11/2 7824597 美国

Kunststoffscheiben

DE DE

Eigenstabiles Sch?umwerkzeug Mit Mittel Zur

508 KMT 2006/2/3 102006005417. 2010/8/26 102006005417 德国

Erzeugung Eines Schlie?druckes

2 B4

DE DE

509 KMT Vorrichtung Zur Herstellung Von Spritzgu?teilen 2008/10/13 102008050994. 2010/7/15 102008050994 德国

9 B4

Mixing Head With Creep Barrier On The Cleaning

510 KMT 2006/12/12 US 12/189510 2009/9/8 US 7585103 美国

Piston

KMT Pultrusionsverfahren Zur Herstellung Von

511 Covestro Faserverst?rkten Kunststoffprofilen Und 2018/10/2 EP 18778530.8 2022/1/26 EP 3691880 B1 丹麦

Germany AG Pultrusionsvorrichtung

KMT Pultrusionsverfahren Zur Herstellung Von

512 Covestro Faserverst?rkten Kunststoffprofilen Und 2018/10/2 EP 18778530.8 2022/1/26 EP 3691880 B1 德国

Germany AG Pultrusionsvorrichtung

KMT Pultrusionsverfahren Zur Herstellung Von

513 Covestro Faserverst?rkten Kunststoffprofilen Und 2018/10/2 EP 18778530.8 2022/1/26 EP 3691880 B1 欧洲

Germany AG Pultrusionsvorrichtung

KMT Pultrusionsverfahren Zur Herstellung Von

514 Covestro Faserverst?rkten Kunststoffprofilen Und 2018/10/2 EP 18778530.8 2022/1/26 EP 3691880 B1 法国

Germany AG Pultrusionsvorrichtung

KMT Pultrusionsverfahren Zur Herstellung Von

515 Covestro Faserverst?rkten Kunststoffprofilen Und 2018/10/2 EP 18778530.8 2022/1/26 EP 3691880 B1 波兰

Germany AG Pultrusionsvorrichtung

325克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

Microductrohrwickler Doppelstellenwickler

KMT Graewe

Verarbeitungssystem FüR US 10266363

516 GmbH 2014/8/20 14/911762 2019/4/23 美国

Microduct-Kunststoffleerrohre Und Verfahren B2

Maschinenbau

Zum Aufwickeln Solcher Rohre

Microductrohrwickler Doppelstellenwickler

KMT Graewe

Verarbeitungssystem FüR

517 GmbH 2014/8/20 EP 14752882.2 2017/10/11 EP 3036183 德国

Microduct-Kunststoffleerrohre Und Verfahren

Maschinenbau

Zum Aufwickeln Solcher Rohre

Microductrohrwickler Doppelstellenwickler

KMT Graewe

Verarbeitungssystem FüR

518 GmbH 2014/8/20 EP 14752882.2 2017/10/11 EP 3036183 欧洲

Microduct-Kunststoffleerrohre Und Verfahren

Maschinenbau

Zum Aufwickeln Solcher Rohre

Microductrohrwickler Doppelstellenwickler

KMT Graewe

Verarbeitungssystem FüR

519 GmbH 2014/8/20 EP 14752882.2 2017/10/11 EP 3036183 意大利

Microduct-Kunststoffleerrohre Und Verfahren

Maschinenbau

Zum Aufwickeln Solcher Rohre

KMT Sikora Technik Zur üBerwachung Eines Extruders Bzw.

520 2018/10/24 EP 18793636.4 2021/10/13 EP 3720680 B1 德国

AG Einer Spritzgie?maschine

KMT Sikora Technik Zur üBerwachung Eines Extruders Bzw.

521 2018/10/24 EP 18793636.4 2021/10/13 EP 3720680 B1 欧洲

AG Einer Spritzgie?maschine

KMT

Lubricated Mixing Device For Reaction Plastics

522 Whirlpool 2020/10/7 EP 20781593.7 2023/9/20 EP 4041514 B1 德国

And Method For Generating Reaction Plastics

Corporation

KMT Mischkopf-Schmierung Durch

523 Whirlpool N2-Inertisierungsbaustein (FüR 2020/10/7 EP 20781593.7 2023/9/20 EP 4041514 B1 欧洲

Corporation Isolierschaum-Mischk?pfe)

326克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

申请国家/序号专利权人专利名称申请日申请号码授权日授权号码地区

KMT

Lubricated Mixing Device For Reaction Plastics

524 Whirlpool 2020/10/7 EP 20781593.7 2023/9/20 EP 4041514 B1 意大利

And Method For Generating Reaction Plastics

Corporation

KMT

Lubricated Mixing Device For Reaction Plastics

525 Whirlpool 2020/10/7 EP 20781593.7 2023/9/20 EP 4041514 B1 瑞士

And Method For Generating Reaction Plastics

Corporation

327克劳斯玛菲股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案（）修订稿）

附件五：装备卢森堡及其主要子公司境内软件著作权

序首次发表日期/开发软件名称登记号版本著作权人取得方式登记批准日期号完成日期一种能够自动根据所给资料生成所需表单的

1 2020SR1540416 V1.0 克劳斯中国 原始取得 2020 年 6 月 10 日 2020 年 11 月 04 日

软件

2 单螺杆橡胶多复合挤出机控制系统 2020SR1038653 V1.0 克劳斯中国 原始取得 2015 年 07 月 23 日 2020 年 09 月 03 日

3 双螺杆挤出机控制系统 2020SR1038189 V1.0 克劳斯中国 原始取得 2014 年 12 月 01 日 2020 年 09 月 03 日

328