时代新材:独立董事提名人声明与承诺（田明）

独立董事提名人声明与承诺

提名人株洲时代新材料科技股份有限公司董事会,现提名田

明为株洲时代新材料科技股份有限公司第十届董事会独立董事

候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作

经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况.被提名人已

同意出任株洲时代新材料科技股份有限公司第十届董事会独立

董事候选人(参见该独立董事候选人声明).

提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与株洲时代

新材料科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,

具体声明并承诺如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、

行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、

财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验.

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训

证明材料.

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章

的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;

(二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证

券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和

条件的相关规定;

(三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定;

(四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形.

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父

母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐

妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配

偶的父母等);

(二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是

上市公司前10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女;

(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股

东单位或者在上市公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、

子女;

(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的

人员及其配偶、父母、子女;

(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单位

及其控股股东、实际控制人任职的人员;

(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附

属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限

于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报

告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人;

(七)最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员;

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.

四、独立董事候选人无下列不良纪录:

(一)最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机

关刑事处罚的;

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的:

(三)最近36个月内受到证券交易所公开遣责或3次以上

通报批评的;

(四)存在重大失信等不良记录:

(五)上海证券交易所认定的其他情形.

五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲

自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股

东大会予以解除职务的人员.

六、包括株洲时代新材料科技股份有限公司在内,被提名人

兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家,被提名人在株洲

时代新材料科技股份有限公司连续任职未超过六年.

七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资

格的情况.

被提名人已经通过株洲时代新材料科技股份有限公司第九

届董事会提名委员会资格审查,本提名人与被提名人不存在利害

关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系.

本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指号

第1号一一规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确

认符合要求.

本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假

陈述或误导成分,本提名人完全明自作出虚假声明可能导致的后

果.

特此声明.

提名人:株洲时代新材料科技股份有限

(盖章

2024年10月2

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