独立董事候选人声明与承诺
本人张不杰,已充分了解并同意由提名人株洲时代新材料科
技股份有限公司董事会提名为株洲时代新材料科技股份有限公
司(以下简称“该公司”)第十届董事会独立董事候选人.本人
公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本
人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明如下:
一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验.
本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明
材料.
二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求:
(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;
(二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证
券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和
条件的相关规定;
(三)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管于部
辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定;
(四)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导于部在企
业兼职(任职)问题的意见》的相关规定:
(五)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
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易所规定的情形.
三、本人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的
配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的
父母等);
(二)直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该
公司前10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女;
(三)在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东
单位或者在该公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女;
(四)在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人
员及其配偶、父母、子女;
(五)与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附
属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单位及
其控股股东、实际控制人任职的人员;
(六)为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属
企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于
提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告
上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人;
(七)最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员;
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.
四、本人无下列不良纪录:
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(一)最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关
刑事处罚的;
(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;
(三)最近36个月内受到证券交易所公开遣责或3次以上
通报批评的;
(四)存在重大失信等不良记录;
(五)上海证券交易所认定的其他情形:
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大
会予以解除职务的人员.
六、包括株洲时代新材料科技股份有限公司在内,本人兼任
独立董事的境内上市公司数量未超过3家,本人在株洲时代新材
料科技股份有限公司连续任职未超过6年.
七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的
情况.
本人已经通过株洲时代新材料科技股份有限公司第九届董
事会提名委员会资格审查,本人与提名人不存在利害关系或者可
能妨碍独立履职的其他关系.
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司目
律监管指引第1号一一规范运作》对本人的独立董事候选人任职
资格进行核实并确认符合要求.
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和
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准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果.上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性.
本人承诺:在担任株洲时代新材料科技股份有限公司独立董
事期间,将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知
以及上海证券交易所业务规则的要求,接受上海证券交易所的监
管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公
司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个
人的影响.
本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的,本人将根据相关规定辞去独立董事职务.
特此声明.
声明人:
2024年10月14日
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