广东冠赢高新技术股份有限公司

独立董事候选人声明与承诺

本人牛青山,已充分了解并同意由提名人广东冠豪高新技术

股份有限公司董事会提名为广东冠豪高新技术股份有限公司第九届

董事会独立董事候选人.本人公开声明,本人具备独立董事任职资

格,保证不存在任何影响本人担任广东冠豪高新技术股份有限公

司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下:

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、

财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验.本人在本

次提名时未获得独立董事资格证书,本人承诺将参加最近一次独

立董事资格培训,并取得独立董事资格证书.

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公

司规章的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;

(二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法)、上海证券

交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件

的相关规定;

(三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反

腐倡廉建设的意见》的相关规定;

(四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易

所规定的情形.

三、本人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女、主要社会关系(主要社会关系是指兑弟姐妹、兑弟姐的配

偶、配偶的父母、配偶的允弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母

等);

(二)直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是

上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女;

(三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股

东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女;

(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人

员及其配偶、父母、子女:

(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其备自的附

属企业有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及其

控股股东、实际控制人任职的人员;

(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附

属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于

提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上

签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人;

(七)最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员;

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.

四、本人无下列不良记录:

1.最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关形事

处罚的;

2.因涉赚证券期货违法汇署,被中国证监会立察调查或者被司

法机关立案债查,尚未有明确结论意见的;

3.最近36个月内受到证券交易所公开责或3次以上通报批评

的:

4.存在重大失信等不良记录:

5.本所认定的其他情形.

五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席

也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会子

以解除职务的人员.

六、包括广东冠豪高新技术股份有限公司在内,本人兼任独立

董事的境内上市公司数量未超过3家；本人在广东冠豪高新技术股份

有限公司连续任职未超过六年.

七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情

况.

本人已经通过广东冠豪高新技术股份有限公司第八届董事会提

名委员会资格审查,本人与提名人不存在利害关系或者可能坊得独

立履职的其他关系.

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律

监管指引第1号规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进

行核实并确认符合要求.

本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准

确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明自作出虚假声明

可能导致的后果.上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资

格和独立性.

本人承诺:在担任广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事期

间,将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上

海证券交易所业务规则的要求,接受上海证券交易所的监管,确

保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要

股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影

响.

本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,

本人将根据相关规定辞去独立董事职务.

特此声明.

声明人:

2024年12月20日