华鲁恒升:华鲁恒升2021年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个限售期解除限售上市公告

证券代码：600426证券简称：华鲁恒升公告编号：临2024-046

山东华鲁恒升化工股份有限公司

2021年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一

个限售期解除限售股票上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为

279999股。

本次股票上市流通总数为279999股。

*本次股票上市流通日期为2024年9月23日。

一、公司2021年限制性股票激励计划批准及实施情况

1、2021年12月22日，公司召开了第八届董事会2021年第4次临时会议和第八届监事会2021年第2次临时会议审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2021年限制性股票激励管理办法》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司监事会审议上述议案并对激励计划的激励对象名单进行核实，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。随后，公司向实际控制人华鲁控股集团有限公司上报了审核申请材料。

2、2021年12月24日，通过公司协同办公平台公示了《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》，公示时间自2021年12月24日起至2022年1月2日止，在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。监事会对拟激励对象名单及职务进行了核查。详见公司于2022年1月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2022年1月18日，公司收到实际控制人华鲁控股集团有限公司《关于山东华鲁恒升化工股份有限公司实施2021年限制性股票激励计划的的批复》（华鲁控股发[2022]3号），华鲁控股集团有限公司经研究并经山东省国资委备案，原则同意山东华鲁恒升化工股份有限公司实施2021年限制性股票激励计划。公司于2022年1月20日发布了《关于2021年限制性股票激励计划获得华鲁控股集团有限公司批复的公告》。

4、2022年1月21日，公司召开了第八届董事会2022年第1次临时会议和第八届监事会2022年第1次临时会议审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其草案修订稿摘要》、《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》等议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

5、2022年2月11日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于2022年2月11日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告公告》。

6、2022年2月15日，公司召开了第八届董事会2022年第2次临时会议和第八届监事会2022年第2次临时会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

7、2022年4月7日，公司发布《华鲁恒升2021年限制性股票激励计划首次授予登记结果公告》。限制性股票首次授予登记日：2022年4月1日；限制性股票首次授予登记数量：1060万股。

8、2022年8月12日，通过公司协同办公平台公示了《2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》，公示时间自2022年8月12日至2022年8月21日止，在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。

监事会对拟激励对象名单及职务进行了核查。详见公司于2022年8月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

9、2022年8月29日，公司召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第

六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

10、2022年9月27日，公司发布《华鲁恒升2021年限制性股票激励计划预留授予登记结果公告》。限制性股票预留授予登记日：2022年9月23日；限制性股票预留授予登记数量：84万股。

11、2024年3月4日，公司召开第八届董事会2024年第1次临时会议和第八届监事会2024年第1次临时会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期符合解除限售条件的议案》。公司2022年2月15日首次授予的限制性股票第一个限售期解除限售的条件已成就，首次授予的190名激励对象获授的限制性股票可进行第一个限售期解除限售暨上市，共计3533277股。公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见，北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

12、2024年3月26日，公司发布《2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售股票上市公告》，股票上市流通日期为2024年4月1日，上市流通总数为3533277股。

13、2024年6月28日，公司召开第九届董事会2024年第2次临时会议和第九届监事会2024年第1次临时会议，审议通过了《关于对公司2021年限制性股票激励计划回购价格调整及回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。因首次授予的激励对象中有两人调离公司和退休，拟回购注销上述两人尚未解除限售的限制性股票共计53334股，首次授予回购价格由17.93元/股调整为17.08元/股。

14、2024年7月19日，公司召开2024年第一次临时股东大会，表决通过了《关于对公司2021年限制性股票激励计划回购价格调整并回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。

15、2024年8月21日，公司召开第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予的限制性

股票第一个限售期符合解除限售条件的议案》。公司2022年8月31日预留授予的

限制性股票第一个限售期解除限售的条件已成就，预留授予的27名激励对象获授的限制性股票可进行第一个限售期解除限售，共计279999股。公司董事会薪酬与考核委员会表决同意；北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

二、公司2021年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除条件达成情况公司解除限售条件符合解除限售条件的情况

（一）公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司未发生所列情形。

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；激励对象未发生所列情形。

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）证监会认定的其他情形。

未满足上述第（一）条规定的，本计划即终止，所有激励对象获授的全部未解除限售的限制性股票均由公司按授予价格和回购时股票市场价格(董事会审议回购前1个交

易日公司股票的收盘价，下同)的孰低值予以回购并注销；

某一激励对象未满足上述第（二）条规定的，该激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格的孰低值予以回购并注销。

（三）公司业绩考核要求：

激励计划授予的限制性股票，在解除限售期的三个会计年度中，分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩

（1）根据山东和信会计考核目标作为激励对象的解除限售条件。

师事务所（特殊普通合伙）本计划首次及预留授予的限制性股票第一次解除限售

和信审字（2023）第000342

的业绩条件为：

号审计报告，2022年，公司解除限售期业绩考核条件实现营业收入为

1、以2020年营业收入为基础，2022

30245283380.30元，较

年营业收入增长率不低于80%，且不

2020年营业收入增长

低于同行业平均水平、同行业分位

130.62%，超过了增长率80%

值高于公司2020年实际分位值水

第一个解除的目标值，且不低于同行业平。

限售期54.61%平均水平；该营业收

2、2022年税前每股分红不低于0.40

入增长率同行业分位值达到元，且不低于同行业平均水平、同

87，高于2020年实际分位值

行业分位值高于公司2020年实际分

水平（27）。

位值水平。

（2）2022年公司税前每注：指标同行业分位值=（1-该指标同行业位次排名/股分红为0.80元，高于0.40同行业企业样本数）*100元的目标值且不低于同行由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列

业0.24元平均水平；公司支。

2022年税前每股分红同行业

根据中国证监会上市公司行业分类结果，选取同行业分位值为93，高于2020年实

“制造业”门类下的“化学原料及化学制品制造业”分类

际分位值水平(84)。

下的全部 A 股上市公司。在年度考核过程中同行业企业样综上，公司2022年业绩本若出现主营业务所属行业发生重大变化、重大资产重组完成达到了2021年限制性

导致经营业绩发生重大变化需要调整的，则将由公司董事股票激励计划预留授予限制会在年终考核中予以剔除。

性股票第一个解除限售期业若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标绩考核条件。

未达成，则所有激励对象当期限制性股票不可解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格的孰低值予以回购并注销。（四）个人层面考核：

激励对象个人考核按照《山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分

年度进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、一般（C）、差（D）四个档次。其中 A/B/C 为考核合格档，根据《限制性股票激励计划D 为考核不合格档，考核评价表适用于考核对象。实施考核办法》，本次预留授考核评价表予拟解除限售的27名激励对象2022年度个人绩效考考核结果合格不合格

优秀良好一般差核结果：优秀（A）27 人、标准等级

（A）（B）（C）（D）良好（B）0人、一般（C） 0

标准系数 100% 100% 70% 0 人、差（D）0人。考评结果满足预留授予第一个解锁期

个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年的个人绩效考核解锁条件。

计划解除限售额度。

若激励对象考核年度个人绩效考核为不合格或一般，公司将按照限制性股票激励计划的规定，对该激励对象限制性股票当期未解除限售额度由公司按授予价格和回购时股票市场价格的孰低值予以回购并注销。

注:公司2020年营业收入为13114959474.65元。

公司2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象的限制性股票第一个限售期解除限售条件已经成就。

三、符合2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象第一个限售期解除限售的情况本次27名激励对象解除获授的限制性股票第一个解除限售期解除总数为

279999股，本次解除限售的限制性股票数量占公司总股本的比例为0.0132%。

2021年限制性股票本次解除数

本次可解除序激励计划预留授予量占已获授职务限制性股票激励对象授予股票予限制性股