昆药集团股份有限公司

关于2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等有关规定，昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2024年12月31日止的《关于公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1、首次发行经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药股份有限公司公开发行股票的通知》（证监发行字[2000]149号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用公开发行的方式发行人民币普通股(A股)4000万股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币10.22元，共募集资金总额为人民币40880.00万元，扣除发行费用中的承销费用人民币820.00万元和上网发行费人民币143.08万元后的余款人民币39916.92万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2000年11月22日汇入本公司在中国建设银行云南省分行昆明市泰和分理处

开设的人民币账户内，账号为2730024086。另扣减该项目产生的相关中介费用等其他费用后，实际募股资金净额为人民币39343.00万元。上述募集资金到位情况已经云南亚太会计师事务所有限公司验证，并出具亚太验E字[2000]第47号《验资报告》。

公司通过首次发行募集的资金人民币39343.00万元，已累计使用人民币36931.02万元。经公司2007年12月27日2007年第二次临时股东大会审议通过将部分募集资金的节余资金人民币

2411.98万元，投入到复方抗疟新药ARCO高技术产业化与国际化项目，该项目预计投资人民币

5525.00万元，项目继续实施前期准备工作；除此之外，公司的首次发行募集资金项目全部投入完成。

2、增发经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2013]792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用向网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）26954177股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币25.97

第1页元/股，共募集资金总额为人民币699999976.69元，扣除承销费、保荐费人民币15300000.00元后

的募集资金人民币684699976.69元，已于2013年7月11日汇入本公司在中国建设银行股份有限公司昆明市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为53001885436051005197。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用人民币3769954.18元后公司

本次实际募集资金净额为人民币680930022.51元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所有限公司验证，出具中审亚太验[2013]020006号《验资报告》。

3、非公开发行经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2088号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用非公开发行新增股份53214133股，面值人民币1元/股，发行价格人民币23.49元/股，共募集资金总额为人民币1250000000.00元，扣除承销费、保荐费人民币7500000.00元（前期已支付人民币600000.00元）后的募集资金人民币1243100000.00元，已于2015年10月26日汇入本公司在中国银行股份有限公司昆明市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为134042351630。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用人民币3805214.13元后公司本次实际募集资金净额为人民币1238694785.87元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具中审亚太验[2015]020021号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、2013年公开发行募集资金

时间金额（元）

2013年7月11日募集资金总额699999976.69

减：发行费用19069954.18

2013年7月11日实际募集资金净额680930022.51

减：以前年度已使用金额661210515.53

截至2023年12月31日止募集资金余额19719506.98

减：本年度已使用金额19719506.98

截至2024年12月31日止募集资金余额0.002024年9月3日，公司召开十届三十一次董事会、十届二十六次监事会，审议通过《关于公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2013年公开发行股票募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司披露的2024-051号《昆药集团股份有限公司关于公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

第2页公司于2024年9月19日对存放2013年公开发行募投项目资金的专用账户（账号：531000326011121000184，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户余额人民币

34070472.08元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。公司与保荐机构、开户银行

就该事项签署的相关募集资金专户存储监管协议相应终止。具体内容详见公司披露的2024-054号《昆药集团股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》。

2、2015年非公开发行募集资金

时间金额（元）

2015年10月26日募集资金总额1250000000.00

减：发行费用11305214.13

2015年10月26日实际募集资金净额1238694785.87

减：以前年度已使用金额1238694785.87

截至2023年12月31日止募集资金余额0.00

减：本年度已使用金额0.00

截至2024年12月31日止募集资金余额0.00

注：截至2022年12月31日，该项募集资金已使用完毕。

2023年9月28日，公司召开十届十八次董事会、十届十八次监事会，审议通过《关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司披露的2023-066号《昆药集团关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

公司于2023年11月1日对存放2015年非公开发行募投项目资金的专用账户（账号：134042351630，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户余额51982972.74元已

全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。公司与保荐机构、开户银行就该事项签署的相关募集资金专户存储监管协议相应终止。具体内容详见公司披露的2023-078号《昆药集团关于注销部分募集资金专项账户的公告》。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

2013年起，为规范募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的

合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公第3页司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司章程》的规定，制订了《昆明制药集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“本管理制度”）。根据本管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

对2013年公开发行募集的资金，公司于2013年8月5日连同保荐机构招商证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司昆明城西支行、中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银

行股份有限公司昆明滇池路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

对2015年非公开发行募集的资金，公司于2015年10月28日连同保荐机构东海证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行签

订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

1、截至2024年12月31日，公司2013年公开发行募集资金无募集资金专户存续，募集资金

专户销户情况如下：

2024年9月3日，公司召开十届三十一次董事会、十届二十六次监事会，审议通过《关于公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2013年公开发行股票募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

公司于2024年9月19日对存放2013年公开发行募投项目资金的专用账户（账号：531000326011121000184，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户余额人民币

34070472.08元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。至此2013年公开发行股票募

集资金全部使用完毕。

2、截至2024年12月31日，公司2015年非公开发行募集资金无募集资金专户存续，募集资金

专户销户情况如下：

2023年9月28日，公司召开十届十八次董事会、十届十八次监事会，审议通过《关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司2015年非公开发行股票募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

公司于2023年11月1日对存放2015年非公开发行募投项目资金的专用账户（账号：134042351630，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户余额人民币51982972.74

元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。至此2015年非公开发行股票募集资金全部使用完毕。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

2013年募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

第4页募集资金净额68093.00本年度投入募集资金总额245.34

变更用途的募集资金总额25000.00

已累计投入募集资金总额66366.12

变更用途的募集资金总额比例36.71%截至期末截至期末截至期末累计投截至期末投募集资金本年度项目达到预承诺投资已变更项目调整后投承诺投入累计投入入金额与承诺投入进度本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资投入金定可使用状项目（含部分变更）资总额金额金额入金额的差额（%）现的效益预计效益发生重大变化总额额态日期

（1）（2）(3)=(2)-(1)(4)=(2)/(1)高技术针高技术针剂示范项目

剂示范项22000.0022000.0022000.00-20167.96-1832.0491.672014/3/13475.15是否

(注*)目小容量注对子公司西双版纳版

射剂扩产纳药业有限责任公司-2500.002500.00-2500.00-100.002015/1/7不适用不适用否项目增资扩股项目对子公司昆明制药集小容量注团金泰得药业股份有

射剂扩产-4390.004390.00-4389.74-0.2699.992014/12/30不适用不适用否限公司增加投资项目项目

(注*)小容量注Diabegone（长效降糖射剂扩产-8110.008110.00-8110.00-100.00-不适用不适用否

药）研发项目(注*)项目昆药集团股份有限公口服固体司生物医药科技园天制剂智能然植物原料药创新基

生产基地-6400.006400.00-6400.020.02100.002023/9/11不适用不适用否

地（二期-1）--化学一期建设合成原料药中试车间项目

项目(注*)

第5页昆药集团股份有限公口服固体司生物医药科技园天制剂智能然植物原料药创新基

生产基地-3600.003600.00245.341798.40-1801.6049.962024/1/8不适用不适用否

地（一期）--提取二一期建设车间中试生产线改造项目

项目(注*)中药现代中药现代化基地建设

化基地建23000.0023000.0023000.00-23000.00-100.002019/6/30注*是否

(注*)设

合计45000.0070000.0070000.00245.3466366.12-3633.883475.15未达到计划进度原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况见下“2、募集资金投资项目先期投入及置换情况”。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见下“4、购买理财产品情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用

募集资金其他使用情况见下“5、2013年募投项目情况说明”。

注* ：高技术针剂示范项目于 2014 年 3 月通过 GMP 认证，并开始正式生产，至 2019 年底，投资回收期已满。上表所列实际效益为该项目 2024 年年度所实现的利润总额。本项目产品注射用血塞通（冻干），由于公司未按照品种单独核算利润，本公司按照制定的销售政策计算该品种应承担的销售费用，按照2024年年度的管理费用、税金及附加、财务费用占当期营业收入的比例作为本期收入费用率，用本期该产品的收入金额乘以该收入费用率确定本期的管理费用、税金及附加、财务费用的金额，其他期间费用金额不大，故未作考虑。

注*：子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于2015年8月11日更名为昆药集团血塞通药业股份有限公司。

注* ：Diabegone（长效降糖药）研发项目已对外转让，详见:四、变更募投项目的资金使用情况，3、Diabegone（长效降糖药）研发项目。

第6页注*：对中药现代化基地建设项目投资已完成，该项目资金的使用情况见：三、6、6.4中药现代化基地建设项目。该项目与“中药现代化提产扩能建设项

目（二期）”同为昆中药整体搬迁项目中的一部分，收益情况合并计算，详见“2015年募集资金使用情况对照表”注*。注*：2019年变更募集资金投入，将口服固体制剂智能生产基地一期建设项目变更为昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地

（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目、昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目。项目变更情况见：三、6、6.3创新药物研发项目。截至2024年12月31日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目已

累计支出人民币6400.02万元。生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目已累计支出人民币1798.40万元。该项目合计投入人民币8198.42万元，尚余人民币1801.58万元，使用募集资金投入已达81.98%。

生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目已于2023年9月11日取得——昆高建消验字【2023】第16号“昆明高新技术产业开发区规划建设局——建设工程消防验收意见书”；生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目已于

2024年1月8日取得——昆高建消验字【2024】第01号“昆明高新技术产业开发区规划建设局——建设工程消防验收意见书”。

注*：公司于2018年11月8日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的预案》，董事会、监事会同意公司将2013年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，项目结项后的结余募集资金人民币10636632.45元（包含募投项目结余人民币2600.00元及截至2018年11月8日的利息与理财收益人民币10634032.45元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，该募集资金专户余额为人民币0元。

注*：公司于2024年9月3日召开十届三十一次董事会、十届二十六次监事会，审议通过《关于公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2013年公开发行股票募集资金投资项目整体结项，同时，项目结项后的结余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，本事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意的意见。公司于2024年9月19日对存放2013年公开发行募投项目资金的专用账户（账号：531000326011121000184，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该募集资金专户余额为人民币0元。

第7页2015年募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金净额123869.48本年度投入募集资金总额0

变更用途的募集资金总额——

已累计投入募集资金总额125000.00（注*）

变更用途的募集资金总额比例——截至期末累计投项目可行募集资金本年度截至期末截至期末投入项目达到预定是否达

已变更项目(含调整后投资截至期末承诺入金额与承诺投本年度实现性是否发

承诺投资项目承诺投资投入金累计投入进度（%）可使用状态日到预计

部分变更)总额投入金额(1)入金额的差额的效益生重大变

总额额金额(2)(4)=(2)/(1)期效益

(3)=(2)-(1)化收购北京华方收购北京华方

科泰100%股25333.0025333.0025333.00-25333.00-1002015/9/24不适用不适用否

科泰100%股权权中药现代化提中药现代化提

产扩能建设项产扩能建设项48989.3248989.3248989.32-48989.32-1002019/6/3013326.70是否

目（二期）目（二期）补充流动资金补充流动资金50677.6850677.6850677.68-50677.68-100-不适用不适用否

合计125000.00125000.00125000.00-125000.00-100-13326.70未达到计划进度原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况见下“2、募集资金投资项目先期投入及置换情况”。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见下“3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见下“4、购买理财产品情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用

募集资金其他使用情况见下“6、2015年募投项目情况说明”。

注* ：中药现代化提产扩能建设项目（二期）于2018年9月25号通过GMP认证，2018年10月开始部分生产，2019年11月全部完成搬迁，上表

第8页所列实际效益为该项目2024年年度实现的利润总额。该项目2022年年度共投入人民币11584400元，其中，募集资金投入人民币279177.25元，募集

资金理财收益投入人民币11305222.75元（募集资金承诺投资总额为扣除发行费用前）截止2022年12月31日，本项目需投入的募集资金已全部支付完毕。

2023年9月28日经公司十届十八次董事会、十届十八次监事会审议通过《关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，详见公告2023-066号《昆药集团关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，本事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意的意见。公司于2023年11月1日对存放2015年非公开发行募投项目资金的专用账户（账号：134042351630，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户余额51982972.74元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。

第9页2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2.1截至2013年7月31日，公司2013年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金

额为人民币143015229.11元，具体情况如下：

单位：人民币万元自筹资金预先投入金额序号项目名称项目总投资占总投资比例建设投资研究试验费合计

1高技术针剂示范项目25798.419597.93-9597.9337.20%

2小容量注射剂扩产项目22950.24----

3创新药物研发项目9657.73-568.33568.335.88%

4中药现代化基地建设33011.264135.26-4135.2612.53%

合计91417.6413733.19568.3314301.522013年8月5日，公司召开了七届十一次董事会及七届五次监事会，分别审议通过了《关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金人民币143015229.11元进行置换。保荐机构和独立董事于2013年8月5日发表了同意意见，并于2013年8月6日进行了公告。

中审亚太会计师事务所有限公司对本公司截至2013年7月31日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆明制药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中审亚太鉴【2013】第020043号）。

2.2截至2015年10月26日，本公司2015年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资

金额为人民币25333.00万元，具体情况如下：

单位：人民币万元序号项目名称项目总投资自筹资金预先投入金额占总投资比例

1收购北京华方科泰100%股权25333.0025333.00100%

2中药现代化提产扩能建设项目（二期）48989.32--

3补充流动资金50677.68--

合计125000.0025333.0020.27%2015年11月2日，公司召开了八届一次董事会及八届一次监事会，分别审议通过了《关于以非公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金人民币25333.00万元进行置换。保荐机构和独立董事发表了同意意见，并于2015年11月3日进行了公告。

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2015年10月26日以自筹资金预先投入第10页募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（中审亚太鉴[2015]020053号）。

3、闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司于2018年1月24日经公司八届四十六次董事会、八届二十五次监事会决议，分别审议通过了《关于使用2015年非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用2015年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金人民币20000万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定及公司《募集资金管理制度》的要求合规使用上述募集资金。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，独立董事、监事会和保荐机构已发表同意意见，全文刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

截至2019年1月14日，公司已将上述用于临时性补充流动资金的闲置募集资金人民币20000万元全部归还至公司募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况进行公告，通知了公司的保荐机构及保荐代表人。

第11页4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

单位：人民币万元期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

1有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险4.60%24000.002013/8/152013/11/1390天-

品支行

中国银行股份有限投资于国债、央行票

2公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.30%15000.002013/8/152013/11/1390天-

行行债券和农发债招商银行股份有限

3公司昆明滇池路支结构性存款保本浮动收益同业存款极低风险3.70%6000.002013/8/152013/11/1592天-

行中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

4有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险5.15%24000.002013/11/142014/3/27132天-

品支行

中国银行股份有限投资于国债、央行票

5公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.90%15000.002013/11/182014/3/28130天-

行行债券和农发债

中国银行股份有限投资于国债、央行票

6公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.90%18000.002014/3/312014/6/1070天-

行行债券和农发债

中国银行股份有限投资于国债、央行票

7公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.10%19000.002014/6/112014/8/1464天-

行行债券和农发债

第12页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额中行昆明高中国银

投资于国债、央行票行股份有限公司昆

8“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.20%17000.002014/8/142014/10/1360天-

明市高新支行新支行债券和农发债行

中国银行股份有限投资于国债、央行票

9公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.20%15000.002014/10/152014/12/1662天-

行行债券和农发债

中国银行股份有限投资于国债、央行票

10公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.60%11000.002014/12/172015/3/1891天-

行行债券和农发债中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

11有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险4.80%25000.002014/4/12014/5/2958天-

品支行中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

12有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险4.00%25000.002014/7/42014/8/2047天-

品支行中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

13有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险4.35%21000.002014/8/222014/11/2494天-

品支行中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

14有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险4.15%10000.002014/11/272015/2/2691天-

品支行中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

15有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险4.20%10000.002015/3/22015/6/191天-

品支行

第13页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额

中国银行股份有限投资于国债、央行票

16公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险4.70%11000.002015/3/192015/6/30103天-

行行债券和农发债中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

17有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险2.70%10000.002015/6/42015/9/795天-

品支行

中国银行股份有限投资于国债、央行票

18公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险3.30%8000.002015/7/12015/10/899天-

行行债券和农发债中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

19有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险3.00%10000.002015/9/92015/12/890天-

品支行

中国银行股份有限投资于国债、央行票

20公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险3.30%4000.002015/10/102015/12/3182天-

行行债券和农发债

中国银行股份有限投资于国债、央行票

21公司昆明市高新支“按期开放”保本保收益据、国开债、进出口极低风险3.50%48900.002015/11/102016/2/23105天-

行行债券和农发债中国建设银行股份

“乾元”保本型理财产

22有限公司昆明城西保本浮动收益同业存款极低风险3.50%10000.002015/12/112016/2/2576天-

品支行招商银行股份有限人民币一年期

23公司昆明滇池路支日日盈分级策略型保本极低风险定期存款基准10000.002015/11/11随时支取-

行利率+1.65%

第14页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额招商银行股份有限人民币一年期

24公司昆明滇池路支日日盈分级策略型保本极低风险定期存款基准30000.002015/11/12随时支取-

行利率+1.65%

国债、央票、国开

25中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.50%48900.002015/11/102016/2/23105天-

农发债

“乾元”保本型理财产

26建行昆明城西支行保本浮动收益同业存款极低风险3.50%10000.002015/12/112016/2/2576天-

品

国债、央票、国开

27中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.00%2000.002016/1/112016/3/1766天-

农发债

国债、央票、国开

28中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.10%35000.002016/2/232016/8/25184天-

农发债

国债、央票、国开

29中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险2.90%13900.002016/2/232016/5/2592天-

农发债

“乾元”保本型理财产

30建行昆明城西支行保本浮动收益同业存款极低风险3.00%11000.002016/3/72016/6/792天-

品

国债、央票、国开

31中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险2.90%13900.002016/5/252016/8/2491天-

农发债

“乾元”保本型理财产

32建行昆明城西支行保本浮动收益同业存款极低风险3.00%11000.002016/6/162016/9/1389天-

品

第15页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额

国债、央票、国开

33中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险2.70%45000.002016/8/252016/12/26123天-

农发债

国债、央票、金融

34建行昆明城西支行“乾元-周周利“保本浮动收益极低风险2.58%11000.002016/10/112016/12/2877天-债、短融、企业债等

国债、央票、国开

35中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.30%46000.002016/12/272017/2/2460天-

农发债

国债、央票、金融

36建行昆明城西支行“乾元-众享“保本浮动收益极低风险3.80%11000.002016/12/302017/4/13104天-债、短融、企业债等

国债、央票、国开

37中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.30%45000.002016/12/272017/2/2460天-

农发债

国债、央票、国开

38中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.30%1000.002016/12/282017/2/2459天-

农发债

国债、央票、金融

39建行昆明城西支行“乾元-众享“保本浮动收益极低风险3.80%11000.002016/12/302017/4/13104天-债、短融、企业债等

国债、央票、国开

40中行昆明高新支行“按期开放”保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.10%26000.002017/2/242017/3/3034天-

农发债

41中银国际证券收益宝10号保本保收益补充公司营运资金极低风险4.25%10000.002017/3/152017/4/1228天-

国债、央票、国开中银保本按期开放理

42中行昆明高新支行保本保收益债、进出口行债券和极低风险3.30%26000.002017/4/12017/4/1717天-

财农发债

第16页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额中银保本全球智选理

43中行昆明高新支行保本浮动收益挂钩澳元兑美元极低风险3.60%26000.002017/4/182017/7/1790天-

财

国债、央票、金融

44建行昆明城西支行“乾元-众享“保本浮动收益极低风险3.90%11000.002017/4/172017/7/1990天-债、短融、企业债等中银保本全球智选理

45中行昆明高新支行保本浮动收益挂钩澳元兑美元极低风险3.70%23000.002017/7/172017/9/2671天-

财中国建设银行云南分

国债、央票、金融

46建设银行行“乾元”保本型人民保本浮动收益极低风险3.80%3000.002017/9/72017/12/690天-

债、短融、企业债等币

中银保本理财-人民币

47中国银行保本浮动收益挂钩澳元兑美元极低风险3.80%19000.002017/9/272017/12/2589天-

全球智选

中银保本理财-人民币国债、央票、金融

48中国银行保本浮动收益极低风险3.40%4000.002017/9/262017/10/1721天-

按期开放债、短融、企业债等货币市场及固定收益

49交通银行蕴通财富日增利保本保收益极低风险4.90%10000.002017/11/302018/5/30181天-

工具

中国建设银行云南分国债、央票、金融

50建设银行保本浮动收益极低风险3.60%3000.002017/12/122018/4/16125天-

行“乾元”112期债、短融、企业债等

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

51中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.90%18000.002017/12/272018/3/3093天-

按期开放农发债

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

52中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.85%20000.002018/1/172018/4/275天-

按期开放农发债

第17页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

53中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.60%10000.002018/4/92018/7/1092天-

按期开放农发债

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

54中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.30%10000.002018/4/92018/5/1536天-

按期开放农发债建行城西支行“乾国债、央票、金融

55建设银行保本浮动收益极低风险3.50%3000.002018/5/32018/8/20109天-元”75期债、短融、企业债等货币市场及固定收益

56交通银行蕴通财富结构性存款保本保收益极低风险4.95%10000.002018/6/12018/12/24206天-

工具

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

57中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.30%5000.002018/7/132018/9/352天-

按期开放农发债

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

58中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.60%5000.002018/7/132018/11/5115天-

按期开放农发债货币市场及固定收益

59交通银行蕴通财富结构性存款保本保收益极低风险4.30%10000.002018/12/252019/6/24181天-

工具

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

60中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.30%5000.002018/11/152019/2/1895天-

按期开放农发债

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

61中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.35%20000.002019/1/162019/4/1892天-

按期开放农发债

第18页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

62中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.45%5000.002019/2/272019/8/29183天-

按期开放农发债

国债、央票、国开

中银保本理财-人民币

63中国银行保本浮动收益债、进出口行债券和极低风险3.35%20000.002019/4/252019/7/2692天-

按期开放农发债

64中国银行结构性存款保本保收益同业存款极低风险3.15%18000.002019/8/22019/11/494天-

65中国银行结构性存款保本保收益同业存款极低风险3.20%15000.002019/11/72020/2/1095天-

货币市场及固定收益

67交通银行蕴通财富结构性存款保本保收益极低风险3.70%10000.002019/6/272019/9/2691天-

工具货币市场及固定收益

68交通银行蕴通财富结构性存款保本保收益极低风险3.85%10500.002019/9/302019/12/3091天-

工具

69交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益美元/欧元汇率中间价极低风险3.87%10500.002020/1/152020/4/1591天-

70中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险3.00%15000.002020/2/182020/5/2092天-

71交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益美元/欧元汇率中间价极低风险3.70%10500.002020/4/212020/7/2191天-

72中国银行结构性存款保本浮动收益美元兑瑞郎即期汇率低风险3.25%10000.002020/5/272020/8/2590天-

73交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益美元/欧元汇率中间价极低风险2.95%10000.002020/7/242020/10/2391天-

74中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险3.10%8000.002020/8/312020/10/3060天-

75交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益美元/欧元汇率中间价极低风险2.82%7000.002020/11/22021/2/393天-

76中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险3.00%5000.002020/11/52021/2/390天-

77中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.5%/4.5493%2400.002021/2/92021/5/1090天-

78中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.48%/4.565%2600.002021/2/92021/5/1191天-

第19页期末余序号发行银行理财产品名称产品性质投资方向风险评级年收益率认购金额成立日到期日天数额

79交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益美元/欧元汇率中间价极低风险2.97%7000.002021/2/92021/5/1191天-

80中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.5%/4.9448%2100.002021/5/192021/11/15180天-

81中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.48%/4.9604%2400.002021/5/192021/11/15180天-

82交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益黄金极低风险3.00%7500.002021/5/202021/8/1991天-

83交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益黄金极低风险3.02%5000.002021/8/252021/12/24121天-

84中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.48%/4.8%2520.002021/11/232022/2//2190天-

85中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.5%/4.79%2480.002021/11/232022/2//2190天-

86交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益黄金极低风险1.35/3.02/3.22%5000.002022/1/42022/4/894天-

87中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.8%/4.67%2480.002022/3/22022/8/29180天-

88中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.79%/4.68%2520.002022/3/22022/8/29180天-

89 交通银行 蕴通财富结构性存款 保本浮动收益 EUR/USD 汇率中间价 极低风险 1.35/3.02/3.22% 5000.00 2022/4/15 2022/8/26 133 天 -

90交通银行蕴通财富结构性存款保本浮动收益黄金极低风险1.35/3.0/3.2%4000.002022/9/72022/12/30114天-

91中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.5%/4.42%2480.002022/9/92022/12/29111天-

92中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.48%/4.44%2520.002022/9/92022/12/30112天-

93交通银行结构性存款保本浮动收益黄金极低风险1.7/2.95/3.15%3000.002023/4/62023/7/792天-

94中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.39/4.5%2520.002023/4/62023/7/792天-

95中国银行结构性存款保本浮动收益欧元兑美元即期汇率低风险1.4/4.49%2480.002023/4/62023/7/691天-

96交通银行结构性存款保本浮动收益黄金极低风险1.7/2.8/3.0%3000.002023/7/172023/10/1388天-

第20页前述为公司历年履行相应审批程序后使用闲置募集资金进行投资理财的情况，公司2024年未使用闲置募集资金进行投资理财。

5、将结余募集资金永久补充流动资金事项公司于2018年11月8日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的预案》，董事会、监事会同意公司将公司2013年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将项目结项后的结余募集资金人民币10636632.45元（包含募投项目结余人民币2600.00元及截至2018年11月8日的利息与理财收益人民币10634032.45元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本事项已经独立董事、保荐机构发表了明确同意的意见。截至2019年3月19日，中国建设银行股份有限公司昆明城西支行，募集资金专户53001885436051005197已经完成销户，并将结余资金人民币2600.00元，账户投资收益及利息收入人民币10648603.25元结转至建设银行昆明城西支行，账号53001895336051010409。

公司于2023年9月29日召开了十届十八次董事会、十届十八次监事会，审议通过了《关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，董事会、监事会同意公司将公司2015年非公开发行股票募集资金的投资项目结项，并将节余募集资金人民币

51729981.93元（均为募集资金利息及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久

补充流动资金，用于公司日常生产经营。本事项已经独立董事、保荐机构发表了明确同意的意见。截至2023年11月1日对存放2015年非公开发行股票募投项目资金的专用账户（账号：134042351630，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户投资收益及利息收入人

民币余额51982972.74元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。

公司于2024年9月3日召开十届三十一次董事会、十届二十六次监事会，审议通过《关于公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2013年公开发行股票募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金。本事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意的意见。2024年9月19日对存放2013年公开发行募投项目资金的专用账户（账号：531000326011121000184，账户名称：昆药集团股份有限公司）

进行了注销，该账户投资收益及利息收入人民币余额34070472.08元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。至此2013年公开发行股票募集资金全部使用完毕。

6、2013年募投项目情况说明

6.1部分募投项目地点变更第21页本公司于2014年3月12日召开七届十六次董事会，审议通过《关于部分募投项目地点变更的议案》，决定将小容量注射剂扩产项目、创新药物研发项目及中药现代化基地建设项目的建设地址变更至昆明高新技术产业开发区国家生物产业基地。公司监事会、独立董事、保荐机构分别发表了关于部分募投项目地点变更的意见，同意此次变更事项。

6.2高技术针剂示范项目项目总投资25798.41万元，其中建设投资人民币14054.53万元（其中：公用工程、质量保障体系利用公司原有设施人民币4088.66万元），铺底流动资金人民币11743.88万元。

截至2018年12月31日累计支付人民币20167.96万元，其中：项目建设投资人民币12460.49万元，铺底流动资金人民币7702.96万元，用于购买原材料；其他流动资金支出人民币4.51万元。

6.3创新药物研发项目

项目总投资人民币9657.73万元，其中建设工程费用为人民币5397.12万元，工程建设其他费用为人民币3931.99万元（其中：研究试验费人民币3280.00万元），预备费为人民币279.87万元，其他费用为人民币48.75万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通[2013]184号《关于变更昆明制药集团股份有限公司技术中心创新能力建设项目备案地址的通知》，本公司为适应市场及企业发展战略整体规划要求，将技术中心创新能力建设项目的建设地址从“昆明市呈贡七甸工业园区”变更至“昆明高新区马金铺新城产业园国家生物产业基地”，建设期从2011年至2018年顺延为2013年10月至

2020年。

截至2016年12月31日累计发生支出人民币3738.67万元，其中人民币568.33万元为研究试验费，人民币3078.00万元为马金铺7号地的地价款，人民币92.34万元为马金铺7号地的契税款。由于公司规划布局调整，项目工程建设暂未正式开展，由本公司中国银行昆明市高新支行营业部137203477550账户将人民币3738.67万元归还至本公司中国建设银行股份有限公司昆明

城西支行53001885436051005197账户。2017年7月18日，昆药集团股份有限公司2017年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投项目“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”的议案》，同意公司将2013年公开发行股票募集资金投资的“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”。2017年8月2日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于2017年8月3日将募集资金人民币10000万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称“昆药商业”）在招商银行股份有限公司昆明分行（以下简称“招商银行”）开立的账号第22页为871902967010501的募集资金专户，并由公司及昆药商业与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海证券交易所募集金管理制度（2013年修订）》规定，需要取消“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”预

先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造2025》战略、工业4.0规划，及公司内部长远发展需求，将“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”，《关于将募投项目“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”的预案》已于2017年

10月30日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司2017年第六次临时股东大会于2017年11月15日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于2017年11月21日将人民币10000万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行531000326011121000184账户，该专户仅用于昆药集团2013年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对口服固体制剂智能生产基地一期建设项

目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2019年5月22日公司九届十一次董事会审议通过，并提交公司2019年第一次临时股东大会审议通过：根据公司发展战略需求，面对现有的市场竞争形势及产品研发管线布局的需求，拟将“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”募集的公司2013年公开发行股票募集资金原定计划投资人民币10000万元变更用途，用于以下两个项目：（1）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学

合成原料药中试车间项目；（2）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基

地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表：

总投资募集资金投资自筹资金序号项目名称（万元）额（万元）（万元）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料

17029.776400.00629.77

药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料

23777.743600.00177.74

药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目

合计10807.5110000.00807.51

除原募集资金10000万元外，为实施此项目的资金缺口人民币807.51万元由公司自筹资金解决。截至2024年12月31日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目已累计支出人民币6400.02万元。生物医药科技园天然植物原料药创新

基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目已累计支出人民币1798.40万元。

6.4中药现代化基地建设项目

项目总投资人民币33011.26万元，其中建设投资人民币30703.17万元，铺底流动资金人

第23页民币2308.09万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通[2013]232号《关于昆明中药厂有限公司中药现代化提产扩能建设项目登记备案的批复》，中药现代化扩能建设项目的建设地址变更至“昆明高新区马金铺新城产业园昆明国家生物产业基地”建设期为2013年11月至2015年10月。

截至2016年12月31日，已累计支付该项目人民币23000.00万元，其中：土地支出为6364.04万元，建筑工程费为人民币12294.80万元，安装工程费为人民币2594.11万元，基础设施费为人民币659.43万元。本项目需投入的募集资金已全部支付完毕。

7、2015年募投项目情况说明

7.1收购北京华方科泰100%股权

本公司2014年12月26日第七届三十三次董事会、2015年1月19日2015年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司与华方医药科技有限公司签订附条件生效的股权转让合同的议案》。

2015年9月16日、2015年9月29日本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行

137203477550账户分别支付华方医药科技有限公司收购北京华方科泰医药有限公司股权款人民

币125000000.00元、128330000.00元。2015年11月6日本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行134042351630账户转入本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行137203477550

账户归还项目垫资资金人民币253330000.00元。

2015年9月24日，北京华方科泰医药有限公司100%股权已在工商行政管理局办理了过户手续，上述股权持有人已变更为本公司，北京华方科泰医药有限公司已成为本公司的全资子公司。

7.2中药现代化提产扩能建设项目（二期）

项目总投资48989.32万元，其中建设投资人民币36925.65万元，铺底流动资金人民币

12063.67万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信发[2014]283号《关于同意昆明中药厂有限公司中药现代化提产扩能建设项目备案总投资进行变更的批复》，“项目登记备案总投资变更为人民币82000.58万元”，建设期为2016年05月至2018年04月。

截至2022年12月31日，该项目累计投资金额人民币48989.32万元，其中：建筑工程费为人民币24438.86万元，安装工程费为人民币13442.89万元，本项目需投入的募集资金已全部支付完毕。

第24页四、变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表（2013年度）

单位：人民币万元变更后的变更后项目截至期末计本年度投资进度项目达到预本年度是否达项目可行实际累计投

变更后的项目对应的原项目拟投入募集划累计投资实际投（%）定可使用状实现的到预计性是否发

入金额(2)

资金总额金额(1)入金额(3)=(2)/(1)态日期效益效益生重大变化对子公司西双版纳药业有限责任公司小容量注射剂

2500.002500.00-2500.00100.002015-1-7不适用不适用否

增资扩股项目扩产项目对子公司昆明制药集团金泰得药业股小容量注射剂

4390.004390.00-4389.7499.992014-12-30不适用不适用否

份有限公司增加投资项目扩产项目小容量注射剂

Diabegone（长效降糖药）研发项目 8110.00 8110.00 - 8110.00 100.00 - 不适用 不适用 否扩产项目昆药集团股份有限公司生物医药科技口服固体制剂园天然植物原料药创新基地（二期-智能生产基地6400.006400.00-6400.02100.002023-9-11不适用不适用否

1）--化学合成原料药中试车间项目一期建设项目

昆药集团股份有限公司生物医药科技口服固体制剂

园天然植物原料药创新基地（一期）-智能生产基地3600.003600.00245.341798.4049.962024-1-8不适用不适用否

-提取二车间中试生产线改造项目一期建设项目

合计25000.0025000.00245.3423198.16

变更原因、决策程序及信息披露情况说明见后“募集资金投资项目变更情况”未达到计划进度的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

第25页昆药集团股份有限公司关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

募集资金投资项目变更情况：

本公司2014年12月16日召开的2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于将募投项目“小容量注射剂扩产项目”变更为“对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目”、

“对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目”和“Diabegone（长效降糖药）研发项目”等三个项目》的议案。该议案已经本公司保荐机构招商证券股份有限公司同意。

变更后项目的基本情况：

1、对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目

本公司2014年11月26日七届三十次董事会审议批准对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资2500万元的议案。

2014年12月17日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账

户支付西双版纳版纳药业有限责任公司增资款人民币25000000.00元。

西双版纳版纳药业有限责任公司已于2015年1月7日完成工商变更登记。

2、对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目

2014年11月19日七届二十九次董事会批准使用人民币1790万元收购小股东895万股，

占增资扩股前总股本3520万股的25.42%。2014年11月26日七届三十次董事会批准使用人民币2600万元进行增资扩股（以2014年10月31日每股净资产人民币1.30元为标准，增加2000万股，占扩股后总股本5520万股的36.23%），用于运营资金。

增加投资后，将丰富金泰得公司产品线，巩固在中成药、天然药领域的核心竞争力，增强企业抗风险的能力，为金泰得公司的可持续经营和快速发展提供有力保障。

2014年12月11日，本公司收购文山健七堂三七有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份

有限公司12.08%的股份4251629.00股，支付收购股权款人民币8503258.00元；2014年12月15日，本公司收购江苏正源药业有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有限公司12.16%的股份

4279257.00股，支付收购股权款人民币8558514.00元；2014年12月19日，本公司收购郑华秋所

持昆明制药集团金泰得药业股份有限公司1.19%的股份417792.00股，支付收购股权款人民币

835584.00元；2014年12月16日支付昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增资款人民币

26000000.00元。以上款项从本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行

53001885436051005197账户支付。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司已于2014年12月30日完成工商变更登记。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于2015年8月11日更名为昆药集团血塞通药业股份有限公司。

第26页昆药集团股份有限公司关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

3、Diabegone（长效降糖药）研发项目

合作单位：昆明制药集团股份有限公司（以下简称“甲方”）、王庆华教授（以下简称“乙方”）、

香港医韵医药技术有限公司以下简称（“丙方”）

项目名称：Diabegone（长效降糖药）研发项目

合作方式：成立中外合资企业，注册资本人民币16300万元整，其中甲方认缴出资人民币

8313万元，占注册资本的51%，乙方认缴出资人民币4890万元，占注册资本的30%，丙方认

缴出资人民币3097万元，占注册资本的19%。

甲方出资方式及期限：甲方分三期出资，合营公司工商登记设立后1个月内，甲方应实缴出资人民币3500万元；合营公司工商登记设立后36个月内或合营公司向中国国家食品药品监督

管理总局递交药物临床申请并获得受理通知单后10个工作日内（上述条件以孰先为准），甲方应实缴出资人民币2500万元（即“第二期出资”）；合营公司向中国国家食品药品监督管理总局

提交药物临床二期总结报告备案并申请药物临床三期后一个月以内，甲方应向合营公司实缴出资人民币2313万元（即“第三期出资”）。

乙方出资方式及期限：合营公司设立登记注册后一个月内乙方应将上述出资的专利与专有技术（包括技术中的实物资产如工程菌种等）转让至合营公司名下，且该出资经各方认可的具有评估资质的评估机构评估的结果作价应不低于人民币4890万元，同时合营公司设立登记注册后三个月内，丙方应将上述出资的专有技术转让至合营公司名下，该出资经各方认可的具有评估资质的评估机构评估的结果作价应不低于人民币3097万元。

昆明银诺医药技术有限公司于2014年12月5日注册成立，注册资本16300万元整。

2014年12月17日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账

户支付昆明银诺医药技术有限公司出资款人民币3500万元。本公司于2017年4月28日至6月28日期间共计用自有资金支付昆明银诺医药技术有限公司人民币1900万元用于Diabegone（长效降糖药）研发项目，并于2017年8月21日从募集资金专户划转归还。2017年8月23日，本公司收到昆明银诺医药技术有限公司归还置换自有资金出资款人民币1900万元。本公司分别于2018年6月14日、

2018年8月21日通过募集资金账户支付昆明银诺医药技术有限公司人民币600万元、人民币2313

万元用于Diabegone（长效降糖药）研发项目。2018年11月13日，昆明银诺医药技术有限公司将人民币203万元归还至募集资金账户。2018年度实际使用募集资金支付Diabegone（长效降糖药）研发项目合计人民币2710万元。

为进一步整合公司资源，将公司研发产品管线聚焦到心脑血管、抗肿瘤、骨科、免疫等核心治疗领域，推动公司长期可持续发展，根据公司战略部署需要，公司将持有的昆明银诺医药技术

第27页昆药集团股份有限公司关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告有限公司51%的股权进行转让。银诺医药为Diabegone(长效降糖药）研发项目的实施主体，Diabegone(长效降糖药）研发项目使用募集资金投入人民币8110万元。公司整体估值人民币

32600万元，以合计人民币16626万元或等值美元的股权转让对价转让给景得(广州)股权投资合

伙企业(有限合伙)等九家公司。公司本次转让部分募集资金投资项目实施主体股权的事项已经公司九届三十二次董事会会议及2020年第五次临时股东大会审议通过，独立董事已发表明确同意意见保荐机构东海证券股份有限公司对上述事项无异议，履行了必要的决策、审议及披露程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订)》及《公司章程》等的规定。相关股权款已于2021年3月底之前全部收到并完成相关股权交割及工商登记变更手续。

4、口服固体制剂智能生产基地一期建设项目2017年7月18日，昆药集团股份有限公司2017年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投项目“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”的议案》，同意公司将

2013年公开发行股票募集资金投资的“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”。2017年8月2日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于2017年8月3日将募集资金人民币

10000万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称“昆药商业”）在招商银行股份有限公司

昆明分行（以下简称“招商银行”）开立的账号为871902967010501的募集资金专户，并由公司及昆药商业与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海证券交易所募集金管理制度（2013年修订）》规定，需要取消“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”预先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造2025》战略、工业4.0规划，及公司内部长远发展需求，将“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”，《关于将募投项目“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”的预案》已于2017年10月30日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司2017年第六次临时股东大会于2017年11月15日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于

2017年11月21日将人民币10000万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行

531000326011121000184账户，该专户仅用于昆药集团2013年公开发行股票之募集资金变更后募

投项目对口服固体制剂智能生产基地一期建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2019年5月22日公司九届十一次董事会审议通过，并提交公司2019年第一次临时股东大会审议通过：根据公司发展战略需求，面对现有的市场竞争形势及产品研发管线布局的需求，拟将

第28页昆药集团股份有限公司关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”募集的公司2013年公开发行股票募集资金原定计划

投资人民币10000万元变更用途，用于以下两个项目：（1）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目；（2）昆药集团股份有

限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表：

总投资（万募集资金投资自筹资金序号项目名称

元）额（万元）（万元）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料

17029.776400.00629.77

药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料

23777.743600.00177.74

药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目

合计10807.5110000.00807.51

除原募集资金人民币10000万元外，为实施此项目的资金缺口人民币807.51万元由公司自筹资金解决。截至2024年12月31日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目已累计支出人民币6400.02万元，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目已累计支出人民币1798.40万元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格遵守相关法律、法规及规范性文件的要求，并按照《募集说明书》中约定的条款使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

昆药集团股份有限公司董事会

2025年3月12日