华胜天成:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会审计委员会2023年度履职情况报告

作为北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计

委员会委员，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》、公司《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，勤勉尽责地履行审计委员会的职责和义务，审慎认真地行使公司、股东和董事会所赋予的权利，对公司董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。现就2023年度履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况公司董事会审计委员会由3名委员组成。经公司第七届董事会第一次会议审议通过，选举独立董事尤立群、赵进延、董事连旭组成第七届董事会审计委员会。审计委员会召集人由具有会计专业资格的独立董事尤立群担任，符合中国证监会、上海证券交易所和公司的相关规定。公司于2024年2月5日完成了第八届董事会的换届选举工作，并经公司第八届董事会第一次会议审议通过，选举独立董事王雪春、谭铭洲及董事连旭组成第八届董事会审计委员会。审计委员会召集人由具有会计专业资格的独立董事王雪春担任，符合中国证监会、上海证券交易所和公司的相关规定。

二、董事会审计委员会2023年度会议召开情况

2023年度，审计委员会召开了四次正式会议，全体委员会委员亲自出席了全部会议。具体情况如下：

会议名称会议时间会议主要内容会议审议通过如下议案：一、《关于2022年度财务报审计委员会2023

年第一次会议2023年4月18日告审计工作安排及关键审计事项》

二、《与治理层沟通函》

会议审议通过如下议案：《2022年度财务报表》、

2023年4月26日《董事会审计委员会2022年度履职情况报告》、审计委员会2023

《公司2022年度内部自我控制评价报告》、《关于

年第二次会议续聘会计师事务所的议案》、《2023年第一季度财务报告》、关于《2022年度决算报告》的议案审计委员会2023会议审议通过如下议案：《公司2023年半年度财务

年第三次会议2023年8月24日报告》审计委员会2023会议审议通过如下议案：《公司2023年第三季度报

年第四次会议2023年10月25日告》

三、董事会审计委员会2023年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

审计委员会与致同会计师事务所（特殊普通合伙）讨论和沟通了审计范围、

审计计划、审计方法，在其审计过程中未发现重大事项。审计委员会认为，致同会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务时恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，按计划如期为公司出具的2023年度财务报告和内部控制审计报告客观、公正地反映了公司当期的财务状况、经营成果和内部控制规范情况。

（二）指导内部审计工作

2023年，审计委员会认真指导公司内部审计工作，督促和检查公司内部审

计机构各项工作的执行情况，保证了公司内部审计部门有效运作，审计委员会认为公司内部审计工作不存在重大问题。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会听取了公司2023年经营情况、重大事项进展情况汇报，并审阅了公司的财务报告，针对年度财务报告审计工作积极与公司内部审计部门、年审注册会计师进行了充分沟通和协调，认为财务报告能够公允反映公司的财务状况、经营成果及现金流量。审计委员会重点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，认为公司财务报告不存在重大会计差错更正、重大会计估计变更、导致非标准无保留意见审计报告的事项，同时认为不存在与公司财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。审计委员会认为公司财务报告具备真实性、完整性和准确性。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易

所有关规定的要求，建立了较为完善的公司内部控制制度。审计委员会审阅了公司《内部控制评价报告》，以及致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告，认为公司的内部控制运作情况符合相关规定要求，公司股东大会、董事会、监事会以及管理层实际运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通

为实现公司管理层、公司内部审计部门与致同会计师事务所（特殊普通合伙）

的良好沟通和审计工作的顺利开展，审计委员会在听取了各方的意见后，积极进行了相关协调工作，保证了审计工作顺利完成。

（六）对公司关联交易事项的审核

2023年，公司关联交易事项符合公司的实际经营和未来发展的需要，符合

公司及全体股东的利益。在关联交易的审议过程中，关联董事均进行了回避表决。

四、总体评价

在2023年的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保有足够的时间和精力完成工作职责，切实履行了审计委员的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并对促进公司的内部控制管理起到了积极作用。

2024年，审计委员会将继续恪尽职守，密切关注公司外部审计、内部控制建