索 引 号bm56000001/2025-00002121 分 类

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名 称关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

文 号 主 题 词

关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

西南证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条；《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款；《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）第十三条。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2025年2月8日

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