证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2024-048

西南证券股份有限公司

2024年第四次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年11月15日(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1.出席会议的股东和代理人人数1148

2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）4062500844

3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

61.14

份总数的比例（%）

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司在任董事8人，出席8人；

2.公司在任监事3人，出席3人；

3.公司董事会秘书出席会议；公司其他高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

议案名称：关于公司2024年前三季度利润分配预案的议案

审议结果：通过

1表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 4057442024 99.8755 4801620 0.1182 257200 0.0063

(二)累积投票议案表决情况关于增补公司第十届董事会董事的议案得票数占出席会议案是否议案名称得票数议有效表决权的序号当选比例（%）

2.01选举姜栋林先生为公司第十届董事会董事404358682199.5344是

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况同意反对弃权议案议案名称比例比例比例序号票数票数票数

（%）（%）（%）关于公司2024年

1前三季度利润分100698710799.5048016200.472572000.03

配预案的议案

三、律师见证情况

1.本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所

律师：周小茜、吕佳

2.律师见证结论意见：

公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合

法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2024年11月16日

*上网公告文件

上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年第四次临时股东大会的法律意见书

*报备文件西南证券股份有限公司2024年第四次临时股东大会决议

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