创兴资源:北京市中伦（上海）律师事务所关于上海创兴资源开发股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

北京市中伦（上海）律师事务所

关于上海创兴资源开发股份有限公司

2023年年度股东大会的

法律意见书

二〇二四年五月北京市中伦（上海）律师事务所关于上海创兴资源开发股份有限公司

2023年年度股东大会的

法律意见书

致：上海创兴资源开发股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和中国证券监督

管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他有关规范性文件的规定，北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派钟洋律师、程平律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事项出具法律意见。

本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现

行法律、法规和规范性文件以及现行《上海创兴资源开发股份有限公司章程》发表法律意见。

本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见。

本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其它文件一并报送上海证券交易所审查并予以公告。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，就本次

2法律意见书

股东大会的有关事宜出具如下法律意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

2024年4月30日，公司董事会在中国证监会指定信息披露网站及上海证券交易所网站上刊登了《上海创兴资源开发股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》，通知公司全体股东召开本次股东大会。会议通知包括召开会议的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等。

2024年5月11日，公司董事会在中国证监会指定信息披露网站及上海证券交易所网站上刊登了《上海创兴资源开发股份有限公司关于2023年年度股东大会变更会议地址的提示性公告》，公告告知因办公地址变更，决定将本次股东大会现场会议召开地点调整为：杭州市上城区九和路325号物产天地中心2幢3楼。除此之外，本次股东大会召开时间、审议议案内容等有关事项不变。

根据本所律师的验证，本次股东大会现场会议于2024年5月20日15:30在公司办公地址杭州市上城区九和路325号物产天地中心2幢3楼召开；本次股东大会公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司全体股东提供网络

形式的投票平台，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

本次股东大会的召开公告在本次股东大会召开十五日前发布，本次股东大会的召开按照公告和通知的时间、地点、方式进行。

本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和公司章程的规定。

二、关于召集人及出席本次股东大会人员的资格本次股东大会的召集人为公司董事会。

3法律意见书

出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共1名，代表股份101664147股，占公司总股本的比例为23.90%，为2024年5月14日收盘后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。

出席本次股东大会现场会议的还有公司董事、监事及其他高级管理人员。

鉴于本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，因此在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为相关出席会议股东符合资格。

经验证，本所律师认为本次股东大会召集人及上述出席本次股东大会现场会议人员的资格符合国家有关法律、法规和公司章程的规定。

根据公司提供的上证所信息网络有限公司提供之数据，参加本次股东大会网络投票的股东共6名，代表股份2139348股，占公司总股本的比例为0.50%。