北京市嘉源律师事务所
关于北京天坛生物制品股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
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嘉源律师事务所
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致:北京天坛生物制品股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于北京天坛生物制品股份有限公司
2023年年度股东大会的法律意见书
嘉源(2024)-04-409
敬启者:
北京市嘉源律师事务所(以下简称“本所”)接受北京天坛生物制品股份有
限公司(以下简称“公司”)的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等现
行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称“法律法规”)以
及《北京天坛生物制品股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规
定,指派本所律师对公司2023年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)进
行见证,并依法出具本法律意见书.
为出具本法律意见书,本所指派律师现场见证了本次股东大会,查阅了公司
提供的与本次股东大会有关的文件和资料,并进行了必要的审查和验证.在前述
审查和验证的过程中,本所律师得到公司的如下承诺和保证:就本所认为出具本
法律意见书所必需审查的事项而言,公司已经提供了全部相关的原始书面材料、
副本材料或口头证言,该等资料均属真实、准确、完整及有效,有关复印件与原
件一致、副本与正本一致.
在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发
表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见.
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实
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天坛生物2023年年度股东大会嘉源·法律意见书
真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任
基于前述,本所律师根据相关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神,就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、2024年3月27日,公司召开第九届董事会第九次会议并决议召开本
次股东大会.本次股东大会的召集人为公司董事会.
2、2024年3月29日,公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
公告了《北京天坛生物制品股份有限公司关于召开2023年年度股东
大会的通知》(以下简称“会议通知”),该会议通知载明了会议召开的
时间、地点、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象
及会议登记方法、联系方式等事项.
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开.本次股东
大会现场会议于2024年5月29日10:00在北京市朝阳区双桥路乙2
号院会议室举行,现场会议由董事长杨汇川主持.本次股东大会的网
络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统(以下简称“网络
投票系统”)进行,股东既可以登录交易系统投票平台进行投票,也可
以登陆互联网投票平台进行投票.股东通过交易系统投票平台进行网
络投票的时间为2024年5月29日9:15-9:25,9:30-11:30,13:00
15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2024年5月
29日9:15-15:00.
本所认为,本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律法规及《公司章程》的规定
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证
明文件,以及上证所信息网络有限公司提供的统计结果,现场出席会
议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计196名,代表股份
974,007,395股,占公司享有表决权的股份总数的59.1092%(截至股
权登记日,公司总股本为1,647,809,538股).
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天坛生物2023年年度股东大会嘉源·法律意见书
2、出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明,其
中委托代理人持有书面授权委托书.通过网络投票系统参加表决的股
东,其身份由上证所信息网络有限公司进行认证.
3、本次股东大会的召集人为董事会.
4、公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会,列席本次股
东大会的其他人员为公司高级管理人员、公司法律顾问及其他相关人
员.
本所认为,现场出席本次股东大会的会议人员资格以及召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定.
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
1、本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议,会议采取现场投票和
网络投票相结合的方式进行表决,关联方回避了对关联议案的表决.
2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的
事项逐项进行了表决.公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本
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次股东大会现场会议的表决票进行清点和统计.
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3、网络投票结束后,上证所信息网络有限公司向公司提供了本次网络投
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票的投票总数和统计数.公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果.
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4、本次股东大会逐项表决并审议通过了如下议案:
(1)《2023年度董事会工作报告》:
(2)《2023年度监事会工作报告》;
(3)《2023年度报告正本及其摘要》;
(4)《2023年度财务决算报告》;
(5)《2024年度财务预算报告》;
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天坛生物2023年年度股东大会嘉源·法律意见书
(6)《2023年度利润分配及资本公积转增股本方案》;
(7)《关于申请综合授信额度的议案》;
(8)《关于续聘会计师事务所的议案》;
(9)《关于公司2023年度日常关联交易情况确认及2024年度日常关联
交易预计的议案》;
(10)《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》;
(11)《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》
(12)《关于修订<董事会议事规则>的议案》;
(13)《关于修订<独立董事制度>的议案》.
上述议案(1)至(10)、(12)、(13)为普通决议议案,应由出席股东大会
的股东(包括股东代理人)所持有效表决权过半数以上审议通过；上述议案(11)
为特别决议议案,应由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权
三分之二以上审议通过.根据统计的现场及网络投票结果,本次股东大会审议的
前述议案均获通过.
本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法
律法规及《公司章程》的规定,表决结果合法有效
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四、结论意见
综上,本所认为,公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议
人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章
程》的规定,表决结果合法有效.
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告,未经本所同意请勿用于其他任何目的.
(此页以下无正文)
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天坛生物2023年年度股东大会嘉源·法律意见书
此页无正文,系《北京市嘉源律师事务所关于北京天坛生物制品股份有限
公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页)
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北京电嘉源有师事务所负责人:颜羽
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见证律师:张汶
孙璞X
202Y年(月
