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关于湖南华升股份有限公司

2025年第一次临时股东大会

法律意见书

二O二五年一月

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湖南人和人律师事务所

关于湖南华升股份有限公司2025年第一次临时股东大会

法律意见书

致:湖南华升股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证券监督

管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及现行

有效的《湖南华升股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,湖南

人和人律师事务所(以下简称本所)接受湖南华升股份有限公司(以下简称公司

或华升股份)的委托,指派周子豪律师、涂扬律师出席公司2025年第一次临时

股东大会(以下简称本次股东大会),并对本次股东大会的相关事项进行见证.

本所律师依据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实及我国现行法

律、法规及规范性文件发表法律意见,对出具本法律意见书至关重要而义无法得

到独立证据支持的事项,本所律师依赖政府有关部门、华升股份或其他有关机构

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单位出具的证明文件作出判断

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司

提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:

一、本次股东大会的召集、召开程序

(一)本次股东大会的召集

2024年12月31日,公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开

2025年第一次临时股东大会的议案》；于2025年01月02日在上海证券交易所

网站(www.sse.com.cn)刊登了《湖南华升股份有限公司关于召开2025年第一次

临时股东大会的通知》；并于2025年01月08日在上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)刊登了《湖南华升股份有限公司2025年第一次临时股东大会

资料》.

上述通知载明了本次股东大会召开的会议召集人、投票方式、会议时间、会

议地点、会议出席对象、会议审议事项、股权登记日、登记方法、参与网络投票

的具体操作流程及联系方式等内容,确定股权登记日为2025年01月15日(周

三).

(二)本次股东大会的召开

1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开,其中:

现场会议于2025年01月20日(周一)14点30分在湖南省长沙市天心区芙

蓉中路三段420号华升大厦9楼如期召开,公司董事长刘志刚先生主持会议.

网络投票时间:网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统.通

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其他

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过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即

9:15-9:25.9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会

召开当日的9:15-15.00.

2、本次股东大会会议召开的时间、地点、参加会议的方式与本次股东大会

通知公告的内容一致；本次股东大会召开日距公告通知日已达15日以上.

本所律师认为:公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范

性文件和《公司章程》的规定

二、本次股东大会的召集人资格、出席会议人员资格

1、本次股东大会的召集人为公司董事会,具备本次股东大会召集人资格

2、根据中国证券登记结算有限责任公司提供的截至本次股东大会股权登记

日公司股票交易结束时止的股东名册,以及公司提供的本次股东大会出席人员的

股票账户卡、身份证明文件、相关股东的书面授权委托书,以及上海证券信息有

限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果,并经本

所律师的核查,出席本次股东大会的股东出席的总体情况为:1、出席会议的股东和代理人人数116

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)164,599,481

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%)40.9338

本所律师认为:公司本次股东大会召集人资格合法、有效:出席或列席本次

股东大会的股东、股东委托代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的

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资格.

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会审议的议案实行现场记名投票和网络投票相结合的表决方式

现场投票表决后,由本次股东大会推选的计票、监票人对投票表决情况进行计票

清点.网络投票表决后,上海证券交易所股东大会网络投票系统和互联网投票平

台向公司提供了本次股东大会的网络投票结果

根据本次股东大会现场投票和网络投票的合并统计结果,本次股东大会审议

通过了会议通知中列明的下述议案

一、审议通过了《关于选举张惠莲安士为公司第九届董事会非独立董事的议案》

(一)累积投票议案表决情况

1、关于选举非独立董事的议案议案序号议案名称得票数得票数占出席会议有效表决权的比例(%)是否当选

1.01关于选举张惠莲女士为公司第九届董事会非独立董事的议案162,668,77798.8270是

(二)涉及重大事项,5%以下股东的表决情况议案序号议案名称同意反对弃权

票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)

1.01关于选举张惠莲女士为公司第九届董事会非独立董事的564,46522.6223

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其他

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全国优秀律师事务所议案

本所律师认为:本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的有关规定,表决结果合法有效

四、结论意见

综上所述,本所律师认为:湖南华升股份有限公司2025年第一次临时股东

大会的召集和召开程序、会议召集人及出席会议人员资格、会议的表决方式、程

序和表决结果等,均符合我国现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有

关规定；公司2025年第一次临时股东大会通过的相关决议真实、合法、有效

本法律意见书仅用于为公司2025年第一次临时股东大会见证之目的

本所律师同意华升股份将本法律意见书作为公司2025年第一次临时股东大

会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监管部门及公司存档备查

本法律意见书正本参份,自本所盖章和见证律师签字后生效.其中:

正本壹份,呈送上海证券交易所存档备查

正本营份:交中湖南华升股份有限公司存档备查

正本意份:留存湖南人和人律师事务所存档备查

上述正本均具有同等法律效力.

(以下无正文)

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[本页无正文,为湖南人和人律师事务所《关于湖南华升股份有限公司2025年第

一次临时股东大会法律意见书》之签署页]

年

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41

负责-

张杰P

见证律师:

东

2025年01月20日