华创云信数字技术股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600155证券简称：华创云信

华创云信数字技术股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第八次会议审议通过，公司全体董事、监事均出席会议，对本报告均无异议。

公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人张小艾及会计机构负责人（会计主管人员）曲溪保证季度

报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度

动幅度(%)(%)

营业收入705115913.4223.862189959791.624.89归属于上市公司股东的

60347182.27223.51107875461.25-67.62

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净92699902.76384.08137831680.90-57.26利润经营活动产生的现金流

不适用不适用1886585271.4115.21量净额

基本每股收益（元/股）0.03200.000.05-66.67

稀释每股收益（元/股）0.03200.000.05-66.67

加权平均净资产收益率增加0.20减少1.17个

0.300.54

（%）个百分点百分点

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本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产57416258417.2051750270958.2110.95归属于上市公司股东的

19830908523.0419758502088.300.37

所有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）全资子公司华创证券的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本12646652617.0113623285951.34

净资产15983318413.0515681071751.81

风险覆盖率(%)239.99275.60

资本杠杆率(%)31.0931.74

流动性覆盖率(%)333.78641.92

净稳定资金率(%)147.36145.79

净资本/净资产（%）79.1286.88

净资本/负债（%）56.5864.57

净资产/负债（%）71.5174.32

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）7.715.94

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）168.43144.09融资（含融券）的金额/净资本(%)36.2141.64

（三）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产-297507.9064599.25减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、

1590803.352032491.86

按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期

保值业务外，非金融企业持有金融资产和

40375.55-7181.03

金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益单独进行减值测试的应收款项减值准备

681370.72681370.72

转回非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的

一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响

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非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额

因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用

对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产

-43795404.22-43795404.22生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支

-1045258.85-3789428.94出

其他符合非经常性损益定义的损益项目2235.935903025.83

减：所得税影响额-10899534.28-10164016.33

少数股东权益影响额（税后）428869.351209709.45

合计-32352720.49-29956219.65

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

归属于上市公司股东的净利润_本报告期223.51归属于上市公司股东的扣除非经常性损

384.08本报告期内，公司权益投资收益增

益的净利润_本报告期加，信用减值损失计提减少。

基本每股收益_本报告期200.00

稀释每股收益_本报告期200.00

归属于上市公司股东的净利润_年初至报受证券市场影响，公司经纪业务、-67.62

告期末信用业务收入减少，信用减值损失归属于上市公司股东的扣除非经常性损同比增加。同时，公司今年3月末-57.26

益的净利润_年初至报告期末并表思特奇，因电信运营商等主要基本每股收益_年初至报告期末-66.67客户项目验收结算集中在第四季度，其收入与利润主要体现在第四稀释每股收益_年初至报告期末-66.67季度。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数75166不适用总数（如有）

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前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有质押、标记或冻结情持股比限售条况股东名称股东性质持股数量

例(%)件股份股份数量数量状态境内非国

新希望化工投资有限公司1209436035.350冻结4500000有法人境内非国质押118636365

上海杉融实业有限公司1186364285.250有法人冻结41455000境内非国

南方希望实业有限公司1115241634.930无0有法人

贵州现代物流产业（集团）

国有法人1080073754.780质押53750000有限责任公司

中国贵州茅台酒厂（集团）

国有法人897813113.970无0有限责任公司

贵州盘江精煤股份有限公司国有法人715737963.160无0深圳市前海禾丰正则资产管

理有限公司－禾丰多元投资其他605488002.680无0二期私募证券投资基金深圳市前海企翔投资实业有境内非国

517241372.290无0

限公司有法人

中意资管－工商银行－中意

资产－卓越枫叶36号资产其他517241372.290无0管理产品

华创阳安股份有限公司－第

其他494137302.190无0三期员工持股计划

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量新希望化工投资有限公司120943603人民币普通股120943603上海杉融实业有限公司118636428人民币普通股118636428南方希望实业有限公司111524163人民币普通股111524163

贵州现代物流产业（集团）

108007375人民币普通股108007375

有限责任公司

中国贵州茅台酒厂（集团）

89781311人民币普通股89781311

有限责任公司贵州盘江精煤股份有限公司71573796人民币普通股71573796深圳市前海禾丰正则资产管

理有限公司－禾丰多元投资60548800人民币普通股60548800二期私募证券投资基金深圳市前海企翔投资实业有

51724137人民币普通股51724137

限公司

中意资管－工商银行－中意

资产－卓越枫叶36号资产51724137人民币普通股51724137管理产品

华创阳安股份有限公司－第

49413730人民币普通股49413730

三期员工持股计划

上述股东关联关系或一致行上述前十名股东中，新希望化工投资有限公司、南方希望实业有限动的说明公司存在一致行动关系，构成一致行动人。

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前十名股东中回购专户情况截止本报告期末，公司回购专用证券账户持有股份78234868股，说明占公司总股本的3.46%。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融不适用

通业务情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

（一）拟控股太平洋证券2024年1月，经公司股东大会审议通过，华创证券将在中国证监会核准太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”）股东资格后，到法院领取执行裁定书，办理股权过户手续，并拟在太平洋证券董事会换届时取得相应董事席位，成为其控股股东，推动双方资源整合，进一步提高区域影响力。

（二）控股思特奇

2024年2月，吴飞舟先生持有的北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”）1660

万股股份过户至子公司云信数网（上海）投资有限公司（以下简称“云信投资”）名下，公司及云信投资合计持有思特奇85093150股股份（占股份总数的25.69%），实现控股思特奇，双方将进一步强化人才、技术、经验和研究能力的协同整合，为实施新型数联网基础设施工程提供可靠保障，不断夯实公司数字科技板块。

（三）新增银行授信

2024年6月，公司向上海浦东发展银行股份有限公司北京分行质押持有的62984142股思特

奇股份并取得4亿元贷款。本次贷款有助于拓展公司本部银行授信渠道，进一步优化公司本部债务期限结构及融资成本。

（四）拟注销部分回购股份

2024年9月，经股东大会审议通过，公司拟注销36993765股回购股份并减少注册资本。本

次股份注销后，将提高每股收益水平，进一步提升公司投资价值，维护广大投资者利益。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

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（二）财务报表合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：华创云信数字技术股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日

资产：

货币资金9649399000.287966995530.25

其中：客户资金存款6941965827.115516424073.22

结算备付金2471298309.262354153708.10

其中：客户备付金1604791355.571381012914.69贵金属拆出资金

融出资金3235901278.793497193411.85

衍生金融资产130167568.6177568072.59

存出保证金2015105714.491964342606.86

应收款项897998830.66490008064.97应收款项融资

合同资产62167998.23

买入返售金融资产2833008251.832669242755.54持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产25237285793.0122947600327.82

债权投资1164437997.481201490599.46

其他债权投资295603028.43343784982.33

其他权益工具投资142915571.63154839298.10

长期股权投资247408209.78728719614.08投资性房地产

固定资产952232078.06299697872.03

在建工程21915273.7622382118.77

使用权资产184484565.77190102612.50

无形资产270417271.30134042231.78

其中：数据资源

商誉4100103381.923640479698.73

递延所得税资产451274817.35434218695.29

其他资产3053133476.562633408757.16

资产总计57416258417.2051750270958.21

负债：

短期借款447584410.62

应付短期融资款1591172435.243580830424.72

拆入资金1693373419.531984263763.91

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项目2024年9月30日2023年12月31日

交易性金融负债333463954.09265590304.47

衍生金融负债93507830.8113144905.63

卖出回购金融资产款10506626356.918744768524.85

代理买卖证券款9102809273.177209525634.51代理承销证券款

应付职工薪酬636580934.05667733524.15

应交税费81371333.24165491715.69

应付款项64095103.5855002769.64

合同负债75621955.156949769.40持有待售负债

预计负债78702027.8130032311.16

长期借款497151715.03

应付债券9003046140.037143183508.63

其中：优先股永续债

租赁负债183306250.79190000131.55递延收益

递延所得税负债163703292.27100450205.36

其他负债1801633896.751752649080.88

负债合计36353750329.0731909616574.55

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）2261423642.002261423642.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积15882854891.7715900852797.85

减：库存股718853958.85718853958.85

其他综合收益-16917161.89553958.54

盈余公积29574390.6829574390.68

一般风险准备1167916982.981167916982.98

未分配利润1224909736.351117034275.10

归属于母公司所有者权益（或股东权益）

19830908523.0419758502088.30

合计

少数股东权益1231599565.0982152295.36

所有者权益（或股东权益）合计21062508088.1319840654383.66

负债和所有者权益（或股东权益）总

57416258417.2051750270958.21

计

公司负责人：陶永泽主管会计工作负责人：张小艾会计机构负责人：曲溪

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合并利润表

2024年1—9月

编制单位：华创云信数字技术股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入2189959791.622087933906.71

利息净收入-276045443.96-210838303.59

其中：利息收入451472867.70572817914.29

利息支出727518311.66783656217.88

手续费及佣金净收入967395693.461029966774.07

其中：经纪业务手续费净收入579937882.78744324703.60

投资银行业务手续费净收入172536776.02137302245.28

资产管理业务手续费净收入78951035.9662184216.97

投资收益（损失以“-”号填列）1209103251.431008250991.56

其中：对联营企业和合营企业的投资收

-15470770.15-20191183.25益以摊余成本计量的金融资产终止

-5248.41

确认产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益8054093.9315604378.32公允价值变动收益（损失以“-”号填

31686060.50216382802.69

列）

汇兑收益（损失以“-”号填列）15876.15557065.17

其他业务收入249010653.9027774138.17

资产处置收益（损失以“-”号填列）739606.21236060.32

二、营业总支出2013162497.321604510448.49

税金及附加18934967.2415498924.46

业务及管理费1712667231.131655315225.18

信用减值损失60168492.62-69062379.52

其他资产减值损失-212479.17

其他业务成本221604285.502758678.37

三、营业利润（亏损以“-”号填列）176797294.30483423458.22

加：营业外收入85315.6738588.46

减：营业外支出48342317.561892511.15

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）128540292.41481569535.53

减：所得税费用104893241.97143408718.47

五、净利润（净亏损以“-”号填列）23647050.44338160817.06

（一）按经营持续性分类

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2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）1.持续经营净利润（净亏损以“-”号

23647050.44338160817.06

填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损

107875461.25333185548.94以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填-84228410.814975268.12

列）

六、其他综合收益的税后净额-17196277.02-13335627.46归属母公司所有者的其他综合收益的税

-17471120.43-13335627.46后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收

-13695331.85-14342740.28益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收

益

3.其他权益工具投资公允价值变动-13695331.85-14342740.28

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益-3775788.581007112.82

1.权益法下可转损益的其他综合收益39530.02

2.其他债权投资公允价值变动-3882344.53993276.99

3.金融资产重分类计入其他综合收益

的金额

4.其他债权投资信用损失准备10740.68-25694.19

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额95815.27

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后

274843.41

净额

七、综合收益总额6450773.42324825189.60

归属于母公司所有者的综合收益总额90404340.82319849921.48

归属于少数股东的综合收益总额-83953567.404975268.12

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.050.15

（二）稀释每股收益(元/股)0.050.15

公司负责人：陶永泽主管会计工作负责人：张小艾会计机构负责人：曲溪

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合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：华创云信数字技术股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金355665684.373616366.47

为交易目的而持有的金融资产净减少额1722322210.97向其他金融机构拆入资金净增加额

融出资金净减少额256574532.4777742868.76

收取利息、手续费及佣金的现金2300180760.152367388411.55

拆入资金净增加额970000000.00

回购业务资金净增加额1557921794.62

代理买卖证券收到的现金净额1882972662.66

收到其他与经营活动有关的现金396233914.981106700438.03

经营活动现金流入小计6749549349.256247770295.78

拆入资金净减少额290000000.00

为交易目的而持有的金融资产净增加额1295195634.53拆出资金净增加额返售业务资金净增加额

回购业务资金净减少额1525249461.50

代理买卖证券支付的现金净额363102471.68

支付利息、手续费及佣金的现金534453446.10472286030.60

支付给职工及为职工支付的现金1564101989.621236276389.41

支付的各项税费507271478.43578776811.31

支付其他与经营活动有关的现金671941529.16434534095.29

经营活动现金流出小计4862964077.844610225259.79

经营活动产生的现金流量净额1886585271.411637545035.99

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金412320000.00772784599.17

取得投资收益收到的现金11872880.1285120921.02

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

367358.00141878.79

收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金589414784.37

投资活动现金流入小计1013975022.49858047398.98

投资支付的现金740190000.00476939000.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产

98489939.5463411365.61

支付的现金

10/11华创云信数字技术股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金2107318.801230848.96

投资活动现金流出小计840787258.34541581214.57

投资活动产生的现金流量净额173187764.15316466184.41

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金666609997.00

发行债券收到的现金5175100000.004534750000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计5841709997.004534750000.00

偿还债务支付的现金5550498712.326793250000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金409310507.81485859630.25

其中：子公司支付给少数股东的股利、利

2455809.02

润

支付其他与筹资活动有关的现金147782863.28319821988.70

筹资活动现金流出小计6107592083.417598931618.95

筹资活动产生的现金流量净额-265882086.41-3064181618.95

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响674765.91557065.17

五、现金及现金等价物净增加额1794565715.06-1109613333.38

加：期初现金及现金等价物余额10320088741.1910226171091.90

六、期末现金及现金等价物余额12114654456.259116557758.52

公司负责人：陶永泽主管会计工作负责人：张小艾会计机构负责人：曲溪

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

华创云信数字技术股份有限公司董事会

2024年10月30日