国投资本股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：600061证券简称：国投资本
国投资本股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业总收入3533838359.60-19.8010249686240.65-20.09
营业收入601913368.80-7.641297763397.99-24.97归属于上市公司股东
830221201.1212.152080938207.65-14.29
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益825819426.7213.842056258814.35-13.57的净利润
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经营活动产生的现金
不适用不适用25905847688.86不适用流量净额基本每股收益（元/
0.1318.180.32-13.51
股）稀释每股收益（元/
0.129.090.32-8.57
股）
加权平均净资产收益增加0.11减少0.82个
1.594.02率（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产287698327405.51280114026649.862.71归属于上市公司股东
54096552671.3453026858711.842.02
的所有者权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币年初至报告期末非经常性损益项目本期金额说明金额
非流动性资产处置损益，包括已计
2199840.414319226.86
提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国
家政策规定、按照确定的标准享554432.302906357.05
有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值
3985042.4118567567.46
准备转回
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企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发
生的一次性费用，如安置职工的支出等
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入
-1144204.01-6711307.60和支出其他符合非经常性损益定义的损益
55432.3014810595.07
项目
减：所得税影响额1445665.148319488.12
少数股东权益影响额（税后）-196896.13893557.42
合计4401774.4024679393.30
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
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项目名称变动比例（%）主要原因主要为年初至报告期末子公司的
营业收入_年初至报告期末-24.97大宗商品销售收入减少主要为年初至报告期末子公司的
营业成本_年初至报告期末-24.00大宗商品销售成本减少归属于上市公司股东的净主要为本报告期子公司投资业务
12.15
利润_本报告期收入增加归属于上市公司股东的净主要为年初至报告期末利息收
-14.29
利润_年初至报告期末入、手续费及佣金收入减少归属于上市公司股东的扣主要为本报告期子公司投资业务
除非经常性损益的净利润_13.84收入增加本报告期归属于上市公司股东的扣主要为年初至报告期末利息收
除非经常性损益的净利润_-13.57
入、手续费及佣金收入减少年初至报告期末
基本每股收益（元/股）_主要为本报告期归属于上市公司
18.18
本报告期股东的净利润增加
基本每股收益（元/股）_主要为年初至报告期末归属于上
-13.51年初至报告期末市公司股东的净利润减少
稀释每股收益（元/股）_主要为本报告期归属于上市公司
9.09
本报告期股东的净利润增加
稀释每股收益（元/股）_主要为年初至报告期末归属于上
-8.57年初至报告期末市公司股东的净利润减少
附：主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元币种：人民币变动比例项目名称2024年9月30日2023年12月31日主要原因
（%）主要为子公司债券投资业务规模
交易性金融资产90477108675.1064539427161.1840.19增加
衍生金融资产1636632865.962424078892.61-32.48主要为子公司期权公允价值变动主要为子公司债券逆回购规模减
买入返售金融资产7721907830.4723189344530.93-66.70少主要为子公司存续期限在一年内
一年内到期的非流动资产2376604550.456354792522.12-62.60的债券投资减少主要为子公司部分项目到期收回
发放贷款和垫款1388411014.952212248291.59-37.24资金主要为子公司计入其他权益工具
其他权益工具投资2287103343.89540457839.55323.18投资的股票投资规模增加主要为子公司同业拆入资金余额
拆入资金19735272140.4714978638964.4331.76增加主要为子公司债券正回购规模增
卖出回购金融资产款30659099497.3211284101485.67171.70加
应付短期融资款5723688299.5712630284955.26-54.68主要为子公司应付短期公司债券
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减少主要为母公司本年新增国投财务
长期借款3202858333.33500504166.67539.93长期借款
应付债券29489783525.4743206076606.25-31.75主要为子公司公司债券规模减少
2024年第三季度2023年第三季度变动比例
项目名称主要原因
（1-9月）（1-9月）（%）投资收益（损失以“-”号主要为子公司金融资产投资已实
1863423027.70566641344.70228.85
填列）现损益增加公允价值变动收益（损失主要为子公司金融资产投资公允
309788926.20877117214.26-64.68以“-”号填列）价值减少经营活动产生的现金流量主要为子公司购买金融资产支付
25905847688.86-16320840881.29/
净额的现金净额减少主要为子公司发行公司债券收到筹资活动产生的现金流量
-30760228559.4111612406709.81/的现金减少以及偿还债务支付的净额现金增加
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数88688无总数（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份状数量数量态国家开发投资集团有限公
国有法人267403445041.620无0司中国证券投资者保护基金
国有法人115566674017.990无0有限责任公司中国国投国际贸易有限公
国有法人2572400914.000无0司中国证券金融股份有限公
其他1921150152.990无0司深圳市资本运营集团有限
国有法人923391981.440无0公司国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国
其他835443091.300无0
新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）
香港中央结算有限公司其他615392990.960无0
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诺德基金－兴业银行－上
其他607594930.950无0海建工集团投资有限公司中铁二十二局集团有限公
国有法人564505870.880无0司中国工商银行股份有限公
司－华泰柏瑞沪深300交
其他491776440.770无0易型开放式指数证券投资基金
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种数量类国家开发投资集团有限公人民币
26740344502674034450
司普通股中国证券投资者保护基金人民币
11556667401155666740
有限责任公司普通股中国国投国际贸易有限公人民币
257240091257240091
司普通股中国证券金融股份有限公人民币
192115015192115015
司普通股深圳市资本运营集团有限人民币
9233919892339198
公司普通股国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国人民币
8354430983544309
新央企运营（广州）投资普通股基金（有限合伙）人民币香港中央结算有限公司6153929961539299普通股
诺德基金－兴业银行－上人民币
6075949360759493
海建工集团投资有限公司普通股中铁二十二局集团有限公人民币
5645058756450587
司普通股中国工商银行股份有限公
司－华泰柏瑞沪深300交人民币
4917764449177644
易型开放式指数证券投资普通股基金
上述股东关联关系或一致前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股东，行动的说明中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况期末转融通
期初普通账户、信用期初转融通出借股期末普通账户、信用出借股份且股东名称（全账户持股份且尚未归还账户持股尚未归还
称）比例比例比例数量比例数量合计数量合计数量合计
（%）（%）（%）合计（%）中国工商银行股份有限公司
－华泰柏瑞沪
192178440.31037000.0016491776440.7700
深300交易型开放式指数证券投资基金
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日
流动资产：
货币资金73409894790.0362633536691.45
结算备付金31086302009.1532089831360.80拆出资金
交易性金融资产90477108675.1064539427161.18
衍生金融资产1636632865.962424078892.61应收票据
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应收账款856462530.71802227126.75应收款项融资
预付款项293781756.20179382622.06
融出资金36427612752.7841913613481.93
存出保证金2718634663.443395069033.03应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2707598472.373142954636.73
其中：应收利息
应收股利44024083.0326034736.82
买入返售金融资产7721907830.4723189344530.93
存货37550293.2338553778.98
其中：数据资源合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产2376604550.456354792522.12
其他流动资产78380524.63866152458.57
流动资产合计249828471714.52241568964297.14
非流动资产：
发放贷款和垫款1388411014.952212248291.59
债权投资436571213.06217606281.94
其他债权投资17562824062.2318239746005.20长期应收款
长期股权投资2319059501.602285391745.32
其他权益工具投资2287103343.89540457839.55
其他非流动金融资产4913831097.365671260973.96
投资性房地产344732499.3198613250.72
固定资产1412214248.911762424137.16
在建工程178424903.49154762624.31生产性生物资产油气资产
使用权资产828236558.43873327992.02
无形资产914760669.10953437180.76
其中：数据资源
开发支出4010526.003037326.00
其中：数据资源
商誉4598942255.024598942255.02
长期待摊费用96509368.89124485046.78
递延所得税资产584224428.75809321402.39其他非流动资产
非流动资产合计37869855690.9938545062352.72
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资产总计287698327405.51280114026649.86
流动负债：
短期借款558143321.3516969100.09向中央银行借款
拆入资金19735272140.4714978638964.43
交易性金融负债8053058864.358948708762.57
衍生金融负债858283421.361144570458.98应付票据
应付账款220643218.19212859838.07预收款项
合同负债149521120.23224498519.89
卖出回购金融资产款30659099497.3211284101485.67吸收存款及同业存放
代理买卖证券款86044174869.5773142685290.37
代理承销证券款72310000.004240000.00
应付职工薪酬2008790358.382293858887.03
应交税费279890420.41329417240.32
其他应付款14052443648.6515679644182.73
其中：应付利息
应付股利4986301.3722177534.25应付手续费及佣金
应付短期融资款5723688299.5712630284955.26应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债25435000238.5035629479773.92其他流动负债
流动负债合计193850319418.35176519957459.33
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3202858333.33500504166.67
应付债券29489783525.4743206076606.25
其中：优先股永续债
租赁负债549500723.53595987138.24长期应付款
长期应付职工薪酬82756340.4382810775.43
预计负债9473293.979539557.76
递延收益1955272.852061825.29
递延所得税负债314721292.62386429088.17
其他非流动负债2108206.682108206.68
非流动负债合计33653156988.8844785517364.49
负债合计227503476407.23221305474823.82
9/15国投资本股份有限公司2024年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6425311953.006425307597.00
其他权益工具3201589847.153151593533.31
其中：优先股
永续债2499528301.892449528301.89
资本公积18331077888.5618331036474.22
减：库存股185373302.3135069046.44
其他综合收益96377272.06150425550.77专项储备
盈余公积644869766.89644869766.89
一般风险准备5717542799.705682893940.84
未分配利润19865156446.2918675800895.25归属于母公司所有者权益（或股东权
54096552671.3453026858711.84
益）合计
少数股东权益6098298326.945781693114.20
所有者权益（或股东权益）合计60194850998.2858808551826.04负债和所有者权益（或股东权
287698327405.51280114026649.86
益）总计
公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：刘婧茹合并利润表
2024年1—9月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入10249686240.6512825937312.48
其中：营业收入1297763397.991729675065.87
利息收入3526816937.874477841168.32已赚保费
手续费及佣金收入5425105904.796618421078.29
二、营业总成本9222986976.7610643974930.92
其中：营业成本1295738102.401704927755.58
利息支出2371969162.432832099998.74
手续费及佣金支出927112921.39940053074.73退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加39962626.3952343637.46
业务及管理费4199550624.054658380167.84
10/15国投资本股份有限公司2024年第三季度报告
销售费用
管理费用44115970.6133559379.19
研发费用14805489.3877262496.99
财务费用329732080.11345348420.39
其中：利息费用340343795.33346714225.60
利息收入10676503.831609678.19
加：其他收益17716952.1291372066.76投资收益（损失以“-”号填
1863423027.70566641344.70
列）
其中：对联营企业和合营企业的
120143811.17103467561.24
投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填380913.76
6025851.84
列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以
309788926.20877117214.26“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-99718114.22-88802193.47
填列）资产减值损失（损失以“-”号-973484.07-9930314.29
填列）资产处置收益（损失以“-”号
4319226.86157365.82
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）3121636712.243624543717.18
加：营业外收入2470701.411786456.40
减：营业外支出9182009.0111699101.95四、利润总额（亏损总额以“-”号填
3114925404.643614631071.63
列）
减：所得税费用643881984.25695166704.53
五、净利润（净亏损以“-”号填列）2471043420.392919464367.10
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以2471043420.392919464367.10“-”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
2080938207.652427782862.22（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”
390105212.74491681504.88号填列）
11/15国投资本股份有限公司2024年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额-152397137.06197777313.57
（一）归属母公司所有者的其他综合
-152397137.06197777313.57收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收
-146167754.3150027876.85益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
-146167754.3150027876.85变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-6229382.75147749436.72
（1）权益法下可转损益的其他综
15033161.9118427714.38
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动9460227.7693786847.67
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备-6246055.14-13421324.48
（5）现金流量套期储备-13104076.33
（6）外币财务报表折算差额-11372640.9548956199.15
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2318646283.333117241680.67
（一）归属于母公司所有者的综合收
1928541070.592625560175.79
益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总491681504.88
390105212.74
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.320.37
（二）稀释每股收益(元/股)0.320.35
公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：刘婧茹合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
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为交易目的而持有的金融资产净减少额
其他债权投资净减少额5862632636.0610138546109.30
债权投资净减少额209124536.71
其他权益工具净减少额934342839.29
销售商品、提供劳务收到的现金1499433962.952196019290.21客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金9435503521.6811698431922.36
拆入资金净增加额4769748888.893620638888.88
回购业务资金净增加额19374998011.6534761904365.28
返售业务净减少额3297290308.031043580898.96
客户贷款及垫款净减少额823837276.6416597613.17
代理买卖证券收到的现金净额12873075738.31
融出资金净减少额5528058388.36
收到的税费返还4183583.63
收到其他与经营活动有关的现金2555956819.542627531192.15
经营活动现金流入小计66024719135.7467246717656.31为交易目的而持有的金融资产净增加
22787347830.2065167649048.25
额
债权投资净增加额218964931.12
其他权益工具净增加额1281672009.95
购买商品、接受劳务支付的现金1547582513.532437898375.43客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额拆入资金净减少额
融出资金净增加额1762343819.73
代理买卖证券支付的现金净额3540072750.38
支付利息、手续费及佣金的现金1754663768.971997864264.59支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2742791371.813476493036.03
支付的各项税费664737877.471238015549.39
支付其他与经营活动有关的现金9121111143.833947221693.80
经营活动现金流出小计40118871446.8883567558537.60
经营活动产生的现金流量净额25905847688.86-16320840881.29
二、投资活动产生的现金流量：
13/15国投资本股份有限公司2024年第三季度报告
收回投资收到的现金8343434.46220002491.00
取得投资收益收到的现金166963779.31205441506.09
处置固定资产、无形资产和其他长期
64953.791972689.45
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计175372167.56427416686.54
购建固定资产、无形资产和其他长期
249706479.88495287335.28
资产支付的现金
投资支付的现金150000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计249706479.88495437335.28
投资活动产生的现金流量净额-74334312.32-68020648.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金4692983373.02669645312.64
发行债券收到的现金4499915094.3419878016377.36
发行短期融资工具收到的现金净额6939981132.0814953825037.24收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计16132879599.4435501486727.24
偿还债务支付的现金43522238317.0921002733611.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现
2958083023.052588308788.63
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金412786818.71298037617.36
筹资活动现金流出小计46893108158.8523889080017.43
筹资活动产生的现金流量净额-30760228559.4111612406709.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-10966486.4454102049.33响
五、现金及现金等价物净增加额-4939681669.31-4722352770.89
加：期初现金及现金等价物余额90261753132.8678736358172.41
六、期末现金及现金等价物余额85322071463.5574014005401.52
公司负责人：段文务主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：刘婧茹
14/15国投资本股份有限公司2024年第三季度报告
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2024年10月29日
