国投证券股份有限公司

资产负债表

国投证券股份有限公司会01表

单位:国投证券股份有限公司2024年12月31日金额单位:人民币元资产行期末余额年初余额负债和股东权益行次期末余额年初余额

资产:41负债:35

货币资金247,30330,738,563,732.95短期借款360.000.00

其中:客户资金存款344.89628,693,058,901.50应付短期融资款3714,639,060,844.6412,126,337,010.04

结算备付金414414,297,158,166.6215,717,923,716.71拆入资金3813,002,434,146.2214,778,613,408.87

其中:客备付金5249,747,971.128,588,446,710.78内部往来390.000.00

拆出资金160.000.00内部清算资金400.000.00

融出资金746,134,209,438.3141,331,502,002.87交易性金融负债414,652,387,045.016,265,863,408.98

衍生金融资产8461,216,030.301,833,616,458.15以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债420.000.00

存出保证金92,100,467,245.753,153,969,926.00衍生金融负债43266,364,124.791,053,011,462.77

内部往来100.000.00卖出回购金融资产款4434,890,491,820.9111,255,779,973.73

内部清算资金110.000.00代理买卖证券款4554,982,369,775.7335,730,147,417.66

应收款项12288,954,597.25759,218,035.36代理承销证券款460.004,240,000.00

合同资产130.000.00应付职工薪酬471,198,065,255.961,235,793,528.39

买入返售金融资产144,864,261,922.1720,887,994,570.26应交税费48704,652,014.6893,657,728.74

持有待售资产150.000.00应付款项497,781,750,995.2312,482,061,258.95

金融投资:16合同负债505,088,186.48137,035,766.58

交易性金融资产1780,265,251,042.6458,237,132,222.53持有待售负债510.000.00

债权投资180.000.00预计负债5210,465,972.849,539,557.76

其他债权投资1914,894,855,213.7322,402,604,043.07长期借款530.000.00

其他权益工具投资203,415,890,681.87536,622,608.62应付债券5446,802,747,284.0567,221,078,630.34

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产210.000.00其中:优先股550.000.00

可供出售金融资产220.000.00永续债560.000.00

持有至到期投资230.000.00租赁负债57576,817,292.97695,435,840.76

长期股权投资248,483,780,536.968,448,591,278.18递延所得税负债580.000.00

拨付所属资金250.000.00其他负债591,073,036,813.431,737,228,694.98

投资性房地产26441,559,209.94206,261,301.72负债合计60180,585,731,572.94164,825,823,688.55

固定资产271,342,092,000.031,602,330,934.44股东权益:61

在建工程288,810,773.45138,981,601.70股本6210,000,000,000.0010,000,000,000.00

使用权资产29556,347,718.23680,418,473.53其他权益工具630.000.00

无形资产30812,658,245.19825,427,752.52其中:优先股640.000.00

商誉3121,072,700.9421,072,700.94永续债650.000.00

递延所得税资产32650,480,221.58515,324,359.34上级拨入资金660.000.00

其他资产331,924,852,673.032,726,602,159.53资本公积6716,084,231,011.9816,084,231,011.98

0.00减:库存股680.000.00

0.00其他综合收益69354,341,761.90230,361,148.19

0.00盈余公积703,837,419,561.213,605,458,707.06

0.00一般风险准备716,705,301,649.656,241,282,206.77

0.00未分配利润7210,700,629,360.329,777,001,115.87

0.00股东权益合计7347,681,923,345.0645,938,334,189.87

资产总计34228,267,654,918228,267,654,9178.42负债和股东权益总计74228,267,654,918.00210,764,157,878.42

单位负责人主管会计工作负责人:会计机构负责人:

国投证券股份有限公司

利润表

国投证券股份有限公司会02表

单位:国投证券股份有限公司2024年12月金额单位:人民币元项目项目行次本月数本年累计数

一、营业总收入1877,555,696.997,575,647,035.29

利息净收入tabl- 2 127,772,951.64 932,560,247.22

其中:利息收入3356,993,909.953,956,893,880.58

利息支出4229,220,958.313,024,333,633.36

手续费及佣金净收入5449,982,732.683,502,176,510.48

其中:经纪业务手续费净收入6356,191,664.472,694,086,182.67

投资银行业务手续费净收入787,140,885.71772,825,789.16

资产管理业务手续费净收入80.000.00

投资收益(损失以“-”号填列)91,570,663,366.684,646,670,837.65

其中:对联营企业和合营企业的投资收益108,551,748.7735,189,258.78

以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的

净敞口套期收益(损失以“-”号填列)120.000.00

其他收益1310,134,310.4629,815,350.55

公允价值变动收益(损失以“-”号填列)14-1,296,148,488.90-1,624,618,908.89

汇兑收益(损失以“-”号填列)15120,030.131,121,687.69

其他业务收入1612,237,625.6582,365,819.13

资产处置收益(损失以“-”号填列)172,793,168.655,555,491.46

二、营业总支出18529,587,509.674,794,224,618.54

税金及附加1924,564,284.0162,570,132.54

业务及管理费20474,616,382.884,739,606,219.93

信用减值损失2121,916,404.25-43,701,200.61

其他资产减值损失220.001,184.62

其他业务成本238,490,438.5335,748,282.06

三、营业利润(亏损以“-”号填列)24347,968,187.322,781,422,416.75

加:营业外收入2513,275.202,456,665.32

减:营业外支出263,473,706.8520,336,727.43

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)27344,507,755.672,763,542,354.64

减:所得税费用2832,362,637.00368,396,888.72

五、净利润(净亏损以“-”号填列)29312,145,118.672,395,145,465.92

减:上交上级单位利润300.000.00

加:下级单位交来利润310.000.00

六、上交与交来后的净利润(亏损以“-”号表示)32312,145,118.672,395,145,465.92

(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)33312,145,118.672,395,145,465.92

(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)340.000.00

七、其他综合收益的税后净额35258,268,899.1948,443,689.27

(一)不能重分类进损益的其他综合收益36144,155,419.4934,267,101.66

1.重新计量设定受益计划变动额370.000.00

2.权益法下不能转损益的其他综合收益380.000.00

3.其他权益工具投资公允价值变动39144,155,419.4934,267,101.66

4.企业自身信用风险公允价值变动400.000.00

(二)将重分类进损益的其他综合收益41114,113,479.7014,176,587.61

1.权益法下可转损益的其他综合收益420.000.00

2.其他债权投资公允价值变动43106,097,335.6024,373,250.68

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额440.000.00

4.其他债权投资信用损失准备458,016,144.10-10,196,663.07

5.现金流量套期储备460.000.00

6.外币财务报表折算差额470.000.00

7.其他480.000.00

八、综合收益总额49570,414,017.862,443,589,155.19

2

单位负责主管会计工作负责人:会计机构负责人:

国投证券股份有限公司

合并资产负债表

国投证券会合01表

单位:国投备券股份有限公司(合并)2024年12月31日金额单位:人民币元资产行次期末余额年初余额负债和股东权益行次期末余额年初余额

资产:1负债:32

货币资金270,167,441,232.7260,005,529,016.59短期借款33333,876,402.1416,969,100.09

其中:客户资金存款370,006,503,399.4746,499,706,580.28应付短期融资款3414,639,060,844.6412,126,337,010.04

结算备付金92,973,609.0532,068,619,294.92拆入资金3513,002,434,146.2214,778,613,408.87

其中:客户备付金2,138,199,562.7827,869,174,304.78交易性金融负债365,182,550,273.086,283,909,371.48

拆出资金--以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债37--

融出资金746,652,403,188.3041,913,613,481.93衍生金融负债38479,910,766.701,144,570,458.98

衍生金融资产8690,334,777.712,424,078,892.61卖出回购金融资产款3935,092,681,758.4711,284,101,485.67

存出保证金92,163,096,186.443,394,801,195.13代理买卖证券款4095,374,478,967.6073,142,685,290.37

应收款项10841,314,650.331,255,494,689.37代理承销证券款41-4,240,000.00

合同资产11--应付职工薪酬421,547,901,737.641,653,718,225.32

买入返售金融资产125,556,038,686.1122,814,233,328.05应交税费43864,653,793.21152,868,702.60

持有待售资产13--应付款项448,745,884,899.4212,722,297,290.67

金融投资:14合同负债4543,948,260.02220,934,832.29

交易性金融资产1583,640,112,941.3557,952,117,269.23持有待售负债46--

债权投资16-8,477,733.00预计负债4710,465,972.849,539,557.76

其他债权投资1719,239,974,686.3725,244,186,259.09长期借款48--

其他权益工具投资183,419,812,087.27540,457,839.55应付债券4946,802,747,284.0567,221,078,630.34

计入当期损益的金融资产19--其中:优先股50--

可供出售金融资产20--永续债51--

持有至到期投资21--租赁负债52668,588,242.81794,995,884.43

长期股权投资22628,594,000.11669,461,537.55递延所得税负债53193,731,640.70266,763,834.54

投资性房地产23339,721,821.9198,613,250.72其他负债542,374,106,650.103,536,122,216.15

固定资产241,458,254,875.911,724,860,838.52负债合计55225,357,021,639.64205,359,745,299.60

在建工程258,810,773.45138,981,601.70股东权益:56

使用权资产26652,400,470.54785,110,739.29股本5710,000,000,000.0010,000,000,000.00

无形资产27839,265,385.88852,267,379.43其他权益工具58--

商誉28145,186,637.97145,186,637.97其中:优先股59--

递延所得税资产29763,662,622.69604,103,162.75永续债60--

其他资产301,405,966,469.072,203,912,343.07资本公积6115,853,994,670.7515,853,994,670.75

减:库存股62--

其他综合收益63531,962,334.36356,064,612.79

盈余公积643,837,419,561.213,605,458,707.06

一般风险准备657,083,749,194.106,596,812,524.89

未分配利润6614,141,217,703.1213,072,030,675.38

归属于母公司所有者权益合计6751,448,343,463.5449,484,361,190.87

少数股东权益68--

股东权益合计6951,448,343,463.5449,484,361,190.87

资产总计31276,805,365,103.18254,844,106,490.47负债和股东权益总计70276,805,365,103.18254,844,106,490.47

单位负责人:主管会计工作负责人:会计机构负责人:

国投证券股份有限公司

合并利润表

国投证券会合02表

单位:国投证券股份有限公司人合开2024年12月金额单位:人民币元项目 7P 本月数 本年累计数

一、营业总收入11,229,566,484.8010,776,949,669.18

利息净收入2179,816,263.381,490,356,845.17

其中:利息收入23413,364,136.784,539,085,881.96

利息支出-4233,547,873.403,048,729,036.79

手续费及佣金净收入5513,478,696.694,175,915,503.42

其中:经组业务手续费净收入6386,990,534.523,022,173,836.97

投资银行业务手续费净收入797,285,399.93816,100,596.38

资产管理业务手续费净收入822,836,274.61292,937,552.67

投资收益(损失以“-”号填列)91,777,236,906.435,269,748,899.65

其中:对联营企业和合营企业的投资收益10-15,093,742.729,749,698.15

以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)11--

净敞口套期收益(损失以“-”号填列)12--

其他收益1310,148,865.1641,672,693.47

公允价值变动收益(损失以“-”号填列)14-1,701,949,820.58-2,279,546,339.09

汇兑收益(损失以“-”号填列)15-3,435,135.408,617,475.36

其他业务收入16448,493,634.002,059,589,222.37

资产处置收益(损失以“-”号填列)175,777,075.1210,595,368.83

二、营业总支出181,086,314,026.807,715,999,993.20

税金及附加1925,906,599.6668,644,970.44

业务及管理费20595,778,099.505,478,693,095.51

信用减值损失2143,677,037.91174,006,695.98

其他资产减值损失221,409,822.392,384,491.08

其他业务成本23419,542,467.341,992,270,740.19

三、营业利润(亏损以“-”号填列)24143,252,458.003,060,949,675.98

加:营业外收入2516,078.102,506,592.72

减:营业外支出264,785,719.6523,479,210.07

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)27138,482,816.453,039,977,058.63

减:所得税费用28-21,833,566.65476,355,583.09

五、净利润(净亏损以“-”号填列)29160,316,383.102,563,621,475.54

(一)按所有权归属分类30160,316,383.102,563,621,475.54

归属于母公司所有者的净利润31160,316,383.102,563,621,475.54

少数股东损益32--

(二)按经营持续性分类33160,316,383.102,563,621,475.54

持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)34160,316,383.102,563,621,475.54

终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)35--

六、其他综合收益的税后净额36274,701,720.77100,360,797.13

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额37274,701,720.77100,360,797.13

(一)不能重分类进损益的其他综合收益38144,152,693.4234,320,459.59

1.重新计量设定受益计划变动额39--

2.权益法下不能转损益的其他综合收益40--

3.其他权益工具投资公允价值变动41144,152,693.4234,320,459.59

4.企业自身信用风险公允价值变动42--

(二)将重分类进损益的其他综合收益43130,549,027.3566,040,337.54

1.权益法下可转损益的其他综合收益44--

2.其他债权投资公允价值变动45110,424,437.9534,305,058.57

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额46--

4.其他债权投资信用损失准备477,976,755.19-7,671,454.91

5.现金流量套期储备487,296,049.52-

6.外币财务报表折算差额494,851,784.6939,406,733.88

7.其他50--

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额51--

七、综合收益总额52435,018,103.872,663,982,272.67

归属于母公司所有者的综合收益总额53435,018,103.872,663,982,272.67

归属于少数股东的综合收益总额54--

八、每股收益:55

(一)基本每股收益56

(二)稀释每股收益57

4

单位负责人主管会计工作负责人:会计机构负责人:

其他

证券公司净资本计算表

编制单位:国投证券股份有限公司2024年12月31日单位:人民币元期末余额扣减比例年初余额期末余额备注

净资产45,938,334,189.8747,681,923,345.06/45,938,334,189.8747,681,923,345.06

减:优先股及永续次级债等20.000.00100%0.000.00

减:资产项目的风险调整合计25315,394,781,596.2914,330,487,275.24/15,210,688,316.2814,002,616,076.53

存出保证金43,153,969,926.002,100,467,245.75/2,969,876,645.991,772,596,047.04

履约保证金543,072,247.2741,999.2210%4,307,224.734,199.92

期货(期权)保证金62,965,569,421.261,772,591,847.12100%2,965,569,421.261,772,591,847.12

其他存出保证金70.000.00/0.000.00

长期股权投资88,710,189,525.958,795,558,414.33100%8,710,189,525.958,795,558,414.33

投资性房地产、固定资产、在建工程91,947,573,837.861,792,461,983.42100%1,947,573,837.861,792,461,983.42

其他101,583,048,306.481,641,999,631.74100%1,583,048,306.481,641,999,631.74

减:或有负债的风险调整合计111,800,000,000.001,800,000,000.00/1,800,000,000.001,800,000,000.00

对外担保金额及担保承诺121,800,000,000.001,800,000,000.00100%1,800,000,000.001,800,000,000.00

其他或有负债130.000.00100%0.000.00

加:中国证监会认定或核准的其他调整项目合计140.000.00/0.000.00

母公司提供的担保承诺150.000.00100%0.000.00

项目160.000.00/0.000.00

减:中国证监会认定或核准的其他调整项目合计170.000.00/0.000.00

所有权受限等无法变现的资产(如被冻结)180.000.00100%0.000.00

项目190.000.00/0.000.00

核心净资本2028,743,552,593.5831,551,436,069.82/28,927,645,873.5931,879,307,268.53

加:附属净资本2122,116,856,958.1811,181,874,311.53/3,984,505,715.502,096,579,076.57

借入的次级债(含永续次级债)2222,116,856,958.1811,181,874,311.53/3,984,505,715.502,096,579,076.57

中国证监会认定或核准的其他调整项目230.000.00/0.000.00

净资本2432,912,151,589.0933,975,886,345.10/32,912,151,589.0933,975,886,345.10

附1:期末或有事项25

附2:其他需要特别说明的事项26

备注27

注释

1.期货(期权)保证金是指已被股指期货、国债期货、商品期货、股票(股指)期权、商品期权等合约占用的交易保证金.

2.固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产.

3.其他资本扣除项包活商誉、递延所得税资产、无形资产、待转承销费用、抵债资产、长期待摊费用等其他资产,例如购买固定资产等长期资产的预付款项等.持有的金融资产

承租业务使用权资产不扣减净资本.

4.对外担保金额不包括公司为自身负债提供的反担保.担保承诺指对控股证券业务子公司提供的担保承诺.按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失额高者扣除.

5.对于证券公司在债券承销过程中设置定向转让条款,约定投资者有权在一定时间内,将持有的部分或金部债券转让给承销商的,以及证券公司为境外持牌子公司融资提供的担

保涉及的或有事项净资本扣除额在本行填列.

6.指由中国证监会认定或核准的可计入核心净资本或需从核心净资本中扣除的项目.

7.附属净资本不得超过核心净资本.

8.次级债计入净资本的具体比例参照中国证监会的相关规定.

9.指由中国证监会认定或核准的可计入附属净资本的项目,包括优先股、应急可转债等.

10.净资本为核心净资本和附属净资本之和.

11.计算净资本时,需要计提资产减值准备的项目,以扣减资产减值准备后的净额作为计算基础；无须计提资产减值准备的项目,以其账面余额作为计算基础.

12.证券公司对境外非持牌子公司融资提供担保、且相关融资金额最终未计入附属持牌公司负债的、应在本表的基础上,对相关融资金额参照“对外担保金额”100(即%扣减净

资本)进行模拟测算,将相关测算结果报送中国证监会,并抄报住所地派出机构.

法定代表人:主管会计工作负责人:会计机构负责人: