证券代码：600053证券简称：九鼎投资编号：临2024-029

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

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第九届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担法律责任。

一、会议召开情况

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届监事会

第十七会议通知于2024年9月13日以电子邮件等方式发出，会议于2024年9月19日在公司以通讯表决的方式召开。本次监事会会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由公司监事会主席葛岚女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、会议审议情况

经与会监事认真审议，以通讯表决的方式审议通过了如下议案：

（一）《关于子公司向其参股公司九泰基金管理有限公司增资暨关联交易的议案》

公司全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）拟与公司间

接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）及关联方拉

萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以下简称“拉萨昆吾”）向其参股公司九泰基金管

理有限公司（以下简称“九泰基金”）增资2000万元，其中昆吾九鼎拟出资684万元，增加注册资本410万元，增资后持股比例由26.73%变为26.99%；九鼎集团拟出资658万元，增加注册资本395万元，增资后持股比例由25.73%变为25.98%；拉萨昆吾拟出资658万元，增加注册资本395万元，增资后持股比例由25.73%变为25.98%；九泰基金股东华源证券股份有限公司（原九州证券股份有限公司）放弃本次同比例增资优先认购权。

本项议案表决情况为：2票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。关联监

1事刘玉杰回避表决。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）和指定媒体的《九鼎投资关于子公司向其参股公司九泰基金管理有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2024-030）。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事会

2024年9月20日

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