中国联合网络通信股份有限公司
监事会议事规则
2023年年度股东大会审议通过
1中国联合网络通信股份有限公司
监事会议事规则
第一章总则第一条为了维护中国联合网络通信股份有限公司（以下简称公司）全体股东的合法权益，确保监事会有效地履行监督职能，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《中国联合网络通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。
第二条监事会向股东大会负责，根据股东大会赋予的监督职能，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督、检查和评价，并定期向股东大会报告工作。
第二章监事会的组成
第三条公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。
股东代表担任的监事由股东大会选举和罢免；职工代表担任的监事由
公司职工民主选举和罢免。监事任期为3年，可以连选连任。监事会设主席1名，监事会主席的选举产生和罢免，必须由全体监事的三分
2之二通过方为有效。监事会主席任期3年，可连选连任。
第三章监事的任职资格
第四条监事的任职资格：
（一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务；
（二）熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、法规和规章制度；
（三）熟悉和了解企业管理、财务、会计、审计、法律等方
面的专业知识，并有多年的相关工作经历；
（四）具有较强的综合分析、判断能力以及独立工作能力。
第四章监事会的职权和责任
第五条监事会依法行使下列职权：
(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
(二)检查公司财务；
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的
董事、高级管理人员提出罢免的建议；
3(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求
董事、高级管理人员予以纠正；
(五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
(六)向股东大会提出提案；
(七)依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
(八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以
聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第六条提交监事会审议的会议材料应提前发给各位监事，其
中涉及法律、合规等方面的，应事先征求公司法律顾问的意见。
监事列席董事会会议，有权对会议审议事项提出质询或建议。
第七条监事会应在年度股东大会上作有关公司过去一年的监
督专项报告，内容包括：
（一）公司财务的检查情况；
（二）公司董事、总裁、高级副总裁、董事会秘书执行有关
法律、法规和《公司章程》及股东大会决议的情况；
（三）对公司董事、总裁、高级副总裁、董事会秘书执行公司职务时诚信及勤勉尽责表现作出评价
（四）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事项。
第八条监事会行使职权时聘请律师、注册会计师等专业人员
4所发生的合理费用，由公司承担。
监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监事所在地至会议地点的异地交通费，以及会议期间的食宿费。
第九条监事会主席履行以下职责：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）组织履行监事会的职责；
（三）检查监事会决议的实施情况，向监事会报告决议的执行结果；
（四）审定、签署监事会的报告、决议和建议等重要文件；
（五）代表监事会向股东大会报告工作；
（六）《公司章程》规定的其他职责。
第十条监事应当履行的责任：
（一）依照国家法律、法规和《公司章程》，忠诚履行忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）在履行职责中违反国家法律、法规或者《公司章程》规定，给公司造成损害的，应承担相应责任；
（三）保证公司披露的信息真实、准确、完整；
（四）不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；
（五）监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；
5（六）监事必须对履行职责过程中获悉的有关资料、信息予以保密，不得泄露；
（七）《公司章程》规定的其他责任和义务。
第五章监事会议事规则
第十一条监事会会议分为定期会议和临时会议，每六个月至少召开一次会议。定期会议一般每年不少于四次，主要审议公司年度报告、半年度报告、季度报告，研究监事会工作安排和工作总结。
有下列情况之一的，应召开临时会议：
（一）监事会主席认为必要时；
（二）三分之二以上的监事联名提议时；
（三）公司已经或正在发生重大的资产流失，股东权益受到损害时；
（四）公司董事、高级管理人员违反法律、法规和公司章程，严重损害公司利益时。
第十二条监事会在通常情况下应采用现场会议方式举行。在
保障监事充分表达意见的前提下，也可以用通信方式(包括但不限于电话、传真等方式)，但会议议案须以专人送达、电子邮件、邮寄、传真中之一种方式送交每一个监事。如果监事会议案已派发给全体监事，签字同意的监事已达到作出决议的法定人数，并以一条上述方式送交董事会秘书后，该方案即成为监事会决议。
6在以通信方式召开监事会会议并作出决议后，董事会秘书应及时
将决议以书面方式通知全体监事。
第十三条监事会会议由监事会主席召开并签发会议通知，会
议通知包括举行会议的日期、地点、期限、事由、议题及发出通知的日期等。
监事会会议的通知方式包括但不限于：电子邮件、传真、挂号邮
件、专人送达或其他书面方式。
第十四条监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席会议，应书面委托其他监事代为出席并行使职权。委托书应注明委托授权事项。
监事连续三次不能亲自出席监事会议，视为不能履行职责，股东大会应予撤换。
第十五条监事会会议由监事会主席主持，监事会主席不能履
行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。在股东大会对监事会进行换届选举后，由在股东大会上获得同意票数最多的监事主持会议，选举本届监事会主席。
第十六条监事会会议在审议有关议案和报告时，可要求公司
董事、高级管理人员、内部及外部审计人员列席会议，对有关事项作必要的说明，并回答监事会所关注的问题。
第十七条监事会会议审议的议案，所有与会监事须发表赞成、反对或弃权的意见。监事会会议对所议事项，一般应作出决议。监事
7会表决采取投票或举手表决方式。监事会决议应当经半数以上监事通过。
监事会决议违反法律、法规和公司章程的规定，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对监事会决议承担责任，但表决时表示反对意见并记载于会议记录的，该监事可免除责任。
第十八条监事会会议应做好书面记录，会议记录应包括：会
议召开的日期、地点、主持与出席会议人员的姓名、会议议程、监事
发言要点、每一决议事项的表决结果。会议记录须经出席会议监事的审阅，并在会议记录上签名。
监事会会议记录作为公司主要档案妥善保存。监事会决议（包括临时监事会决议）应形成书面文件，经监事会主席签发后印发给各位监事。
第六章附则
第十九条公司应为监事会提供必要的办公经费，监事会工作中发生的经费由公司按有关财务规定列支。
第二十条本规则未尽事宜，按《公司法》、《公司章程》有关条款执行。
第二十一条本规则为公司章程的附件，自股东大会批准通过之日起施行由公司监事会负责解释。
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