北京市嘉源律师事务所
关于中航直升机股份有限公司
2024年第三次临时股东大会的
法律意见书
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嘉源律师事务所
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西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼
中国·北京
嘉源律师事务所
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致:中航直开机股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于中航直升机股份有限公司
2024年第三次临时股东大会的
法律意见书
嘉源(2024)-04-881
北京市嘉源律师事务所(以下简称“本所”)接受中航直升机股份有限公司
(以下简称“公司”)的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等现
行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称“法律法规”)以
及《中航直升机股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定:
指派本所律师对公司2024年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)
进行见证,并依法出具本法律意见书.
为出具本法律意见书,本所指派律师现场见证了本次股东大会,查阅了公司
提供的与本次股东大会有关的文件和资料,并进行了必要的审查和验证.在前述
审查和验证的过程中,本所律师得到公司的如下承诺和保证:就本所认为出具本
法律意见书所必需审查的事项而言,公司已经提供了全部相关的原始书面材料
副本材料或口头证言,该等资料均属真实、准确、完整及有效,有关复印件与原
件一致、副本与正本一致.
在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发
表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议察所表述的事实或数据的
真实性及准确性发表意见.
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法
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中航直升机股份有限公司2024年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任
基于前述,本所律师根据相关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神,就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、2024年11月15日,公司召开第九届董事会第四次会议并决议召开本次
股东大会.本次股东大会的召集人为公司董事会.
2、2024年11月16日,公司在指定媒体上公告了《中航直升机股份有限公
司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”),
该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东大会投票注意事
项、会议出席对象及会议登记方法、联系方式等事项.
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开.本次股东大
会现场会议于2024年12月6日9点30分在北京市朝阳区安定门外小关东里14
号中航发展大厦A座11层会议室举行,董事长间灵喜先生因出差不能现场主持
本次股东大会,经董事会半数以上董事推举,由董事徐滨主持本次股东大会.本
次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统(以下简称
“网络投票系统”)进行,股东既可以登录交易系统投票平台进行投票,也可以
登录互联网投票平台进行投票.股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间
为2024年12月6日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；股东通过互联网投票
平台进行网络投票的时间为2024年12月6日9:15-15:00.
本所认为,本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
筹法律法规及《公司章程》的规定
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明
文件,以及上海证券信息有限公司提供的统计结果,现场出席会议的股东、股东
代表以及通过网络投票的股东共计560名,代表股份480,557,472股,占公司享
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中航直升机股份有限公司2024年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
有表决权的股份总数的60.0167%(截至股权登记日,公司总股本为819,893,213
股,因哈尔滨飞机工业集团有限责任公司已作出承诺其持有的上市公司股份在交
800,706,261义持股情形消除前不具有表决权,故公司有表决权股份总数为股).
2、出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明,其中
委托代理人持有书面授权委托书.通过网络投票系统参加表决的股东,其身份由
上海证券信息有限公司进行认证.
3、本次股东大会的召集人为董事会
4、公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会,列席本次股东
大会的其他人员为公司部分高级管理人员、公司法律顾问及其他相关人员.
本所认为,现场出席本次股东大会的会议人员资格以及召集人资格符合《公M
司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定.
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三、本次股东大会的表决程序与表决结果
1、本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议,会议采取现场投票和网-
终投票相结合的方式进行表决.
2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事
项逐项进行了表决.公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大会现
场会议的表决票进行清点和统计.
3、网络投票结束后,上海证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网绪
投票的投票总数和统计数.公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果.
4、本次股东大会审议了如下议案:
(1)关于2025年度日常关联交易预计情况的议案
表决结果:同意51,022,886股,占出席会议有表决权股份总数的91.9153%:
反对4,456,343股,占出席会议有表决权股份总数的8.0278%；弃权31,500股
占出席会议有表决权股份总数的%.0.0569
51,022,886其中,中小投资者投票情况为:同意股,占出席会议的中小股东
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中航直升机股份有限公司2024年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
所持股份的91.9153%；反对4,456,343股,占出席会议的中小股东所持股份的
8.0278%；弃权31,500股,占出席会议的中小股东所持股份的0.0569%.
(2)关于与中航工业集团财务有限责任公司签署金融服务框架协议暨关联
交易的议案
表决结果:同意50,740,310股,占出席会议有表决权股份总数的91.4063%;
反对4,742,619股,占出席会议有表决权股份总数的8.5436%；弃权27,800股
占出席会议有表决权股份总数的%.0.0501
50,740,310其中,中小投资者投票情况为:同意股,占出席会议的中小股东
所持股份的91.4063%；反对4,742,619股,占出席会议的中小股东所持股份的
8.5436%；弃权27,800股,占出席会议的中小股东所持股份的0.0501%.
(3)关于修订《中航直升机股份有限公司章程)的议察
表决结果:同意479,152,672股,占出席会议有表决权股份总数的99.7076%;
反对1,377,000股,占出席会议有表决权股份总数的0.2865%；弃权27,800股,
占出席会议有表决权股份总数的%.0.0059
(4)关于变更会计师事务所的议案
表决结果:同意479,127,772股,占出席会议有表决权股份总数的99.7024%;
反对1,397,800股,占出席会议有表决权股份总数的0.2908%；弃权31,900股,
占出席会议有表决权股份总数的%.0.0068
80,959,921其中,中小投资者投票情况为:同意股,占出席会议的中小股东
所持股份的98.2647%；反对1,397,800股,占出席会议的中小股东所持股份的
1.6965%；弃权31,900股,占出席会议的中小股东所持股份的0.0388%.
上述议案1、议案2和议案4为普通决议议案,应由出席股东大会的股东(包
括股东代理人)所持有效表决权过半数通过；议案3为特别决议议察,应由出庸
股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权三分之二以上通过.根据统
计的现场及网络投票结果,本次股东大会审议的前述议案均获通过.
本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法
律法规及《公司章程》的规定,表决结果合法有效
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中航直升机股份有限公司2024年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
四、结论意见
综上,本所认为,公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议
人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章
程》的规定,表决结果合法有效.
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告,未经本所同意请初用于其他任何目的.
(此页以下无正文)
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中航直升机股份有限公司2024年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
(此页无正文,系《北京市嘉源律师事务所关于中航直升机股份有限公司2024
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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北京审嘉源律师事负责人:额羽
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见证律师:颜4
黄娜
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