三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600031证券简称：三一重工

三一重工股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：千元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年上年同期年初至报告上年同期项目本报告期减变动幅度同期增减变期末

(%)动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后

营业收入19152505160253221604035319.405789066555522201555470494.22归属于上市公司股东

129520264745165917296.4948679664047535406820719.66

的净利润归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益1502002365816365816310.594627834422928142292819.42的净利润经营活动产生的现金

不适用不适用不适用不适用1237523550618194915786151.74流量净额

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本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年上年同期年初至报告上年同期项目本报告期减变动幅度同期增减变期末

(%)动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后

基本每股收益（元/股）0.15330.07660.078595.290.57570.47850.480919.71

稀释每股收益（元/股）0.15330.07660.078595.290.57570.47850.480919.71

加权平均净资产收益增加0.88增加0.95

1.800.900.926.996.026.04率（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末增上年度末

本报告期末减变动幅度(%)调整前调整后调整后

总资产149900465151202320151202320-0.86归属于上市公司股东

7091154868039937680399374.22

的所有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明

主要系本公司2023年第四季度发生同一控制下企业合并，按照会计准则要求予以追溯。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:千元币种:人民币年初至报告非经常性损益项目本期金额说明期末金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备

7821559062

的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享71791301099

有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公-459503-227864允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益委托他人投资或管理资产的损益52340205303除上述各项之外的其他营业外收入和支出2183121963

减：所得税影响额-33351109455

少数股东权益影响额（税后）48259976

合计-206800240132

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

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（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

归属于上市公司股东的净利润_本主要系销售收入增长及期间费用率下降影

96.49报告期响。

基本每股收益_本报告期95.29同上

稀释每股收益_本报告期95.29同上

加权平均净资产收益率_本报告期增加0.88个百分点同上

主要系本期销售收入增长、期间费用率下降归属于上市公司股东的扣除非经

310.59及应收应付往来与外币货币资金因汇率变

常性损益的净利润_本报告期动产生的汇兑损益影响。

主要系经营利润增加、采购付款减少及下属

经营活动产生的现金流量净额_年

151.74子公司三一汽金与三一融资租赁的净回款

初至报告期末增加。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数6970430数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有限质押、标记或冻结情况持股比股东名称股东性质持股数量售条件股

例(%)份数量股份状态数量

三一集团有限公司境内非国有法人248008825729.260质押422627942

香港中央结算有限公司其他6148351057.250未知

梁稳根境内自然人2358405172.780无

中国证券金融股份有限公司国有法人2333492592.750无

中国工商银行－上证50交易

其他1199008841.410无型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司

－华泰柏瑞沪深300交易型其他1143280751.350无开放式指数证券投资基金

全国社保基金一零三组合其他770000000.910无中国建设银行股份有限公司

－易方达沪深300交易型开

其他757486860.890无放式指数发起式证券投资基金

全国社保基金一一四组合其他706557640.830无

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中央汇金资产管理有限责任

国有法人642389460.760无公司

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量三一集团有限公司2480088257人民币普通股2480088257香港中央结算有限公司614835105人民币普通股614835105梁稳根235840517人民币普通股235840517中国证券金融股份有限公司233349259人民币普通股233349259

中国工商银行－上证50交易

119900884人民币普通股119900884

型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司

－华泰柏瑞沪深300交易型114328075人民币普通股114328075开放式指数证券投资基金全国社保基金一零三组合77000000人民币普通股77000000中国建设银行股份有限公司

－易方达沪深300交易型开

75748686人民币普通股75748686

放式指数发起式证券投资基金全国社保基金一一四组合70655764人民币普通股70655764中央汇金资产管理有限责任

64238946人民币普通股64238946

公司

上述股东关联关系或一致行前10名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存动的说明在关联关系或属于一致行动人。

前10名股东及前10名无限

截止2024年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为50000000股，报告售股东参与融资融券及转融期内未发生变动。

通业务情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

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（二）财务报表合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：三一重工股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日

流动资产：

货币资金1700055118071827结算备付金拆出资金118760303286交易性金融资产1056842410848936衍生金融资产182884334063应收票据502149306049应收账款2626370924164729应收款项融资303729365819预付款项814838751869应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款29088303010898

其中：应收利息应收股利1004270买入返售金融资产存货2049964619767762

其中：数据资源合同资产8188667102持有待售资产一年内到期的非流动资产1082787112004314其他流动资产83134637636657流动资产合计9838674097633311

非流动资产：

发放贷款和垫款17256403038115债权投资其他债权投资长期应收款1261909112535520长期股权投资23815312400912其他权益工具投资891361970897其他非流动金融资产279001310913投资性房地产124262139416固定资产2271489123453240在建工程13516081366933生产性生物资产

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项目2024年9月30日2023年12月31日油气资产使用权资产716327779841无形资产47130754832179

其中：数据资源开发支出269263288567

其中：数据资源商誉4950049661长期待摊费用177054183981递延所得税资产33696153070315其他非流动资产131506148519非流动资产合计5151372553569009资产总计149900465151202320

流动负债：

短期借款40625554115624向中央银行借款拆入资金53225375435397交易性金融负债衍生金融负债302921237420应付票据71132035074985应付账款2102879317617741预收款项合同负债22639532177672卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬24085263017925应交税费11333981062505其他应付款959793810862339

其中：应付利息应付股利75312113986应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债23264121821450其他流动负债26688692991998流动负债合计5822910554415056

非流动负债：

保险合同准备金长期借款1541083723555728应付债券

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项目2024年9月30日2023年12月31日

其中：优先股永续债租赁负债524977550576长期应付款52515415长期应付职工薪酬6846269515预计负债165365203138递延收益24235472387473递延所得税负债919183825349其他非流动负债67147117非流动负债合计1951961027614311负债合计7774871582029367

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）84749788485740其他权益工具

其中：优先股永续债资本公积51534545250041

减：库存股147383215654

其他综合收益-1772190-1583325专项储备盈余公积39634243963424一般风险准备5924459244未分配利润5518002152080467归属于母公司所有者权益（或股东权

7091154868039937

益）合计少数股东权益12402021133016

所有者权益（或股东权益）合计7215175069172953

负债和所有者权益（或股东权益）

149900465151202320

总计

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍合并利润表

2024年1—9月

编制单位：三一重工股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入5836080256161324

其中：营业收入5789066555547049利息收入470137614275

7/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本5283033250542107

其中：营业成本4152609439702805利息支出198069294443手续费及佣金支出403314002退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加307477303536销售费用46845354557822管理费用19815971948415研发费用38509034228491

财务费用277624-507407

其中：利息费用697017775590利息收入774158703982

加：其他收益622099553337

投资收益（损失以“-”号填列）420461112687

其中：对联营企业和合营企业的投资收益690029140以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-276456-581344

信用减值损失（损失以“-”号填列）-593403-846779

资产减值损失（损失以“-”号填列）-49808-46174

资产处置收益（损失以“-”号填列）-8092-11606

三、营业利润（亏损以“-”号填列）56452714799338

加：营业外收入6940084711

减：营业外支出5576386389

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）56589084797660

减：所得税费用680044628718

五、净利润（净亏损以“-”号填列）49788644168942

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）49788644168942

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”48679664068207

8/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）110898100735

六、其他综合收益的税后净额-110132154627

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净

-97453150595额

1.不能重分类进损益的其他综合收益-1665982318

（1）重新计量设定受益计划变动额20-1

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益-62300-5833

（3）其他权益工具投资公允价值变动4562188152

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2.将重分类进损益的其他综合收益-8079468277

（1）权益法下可转损益的其他综合收益384110015

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额15642053

（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额-8619956209

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-126794032

七、综合收益总额48687324323569

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额47705134218802

（二）归属于少数股东的综合收益总额98219104767

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.57570.4809

（二）稀释每股收益(元/股)0.57570.4809

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：三一重工股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金5921007459082547客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额

9/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）向其他金融机构拆入资金净增加额客户贷款及垫款净减少额27015593520858存放中央银行和同业款项净减少额118200收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金515242621823拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还22860592212860收到其他与经营活动有关的现金22906791102981经营活动现金流入小计6712181366541069

购买商品、接受劳务支付的现金3726837243032173客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额19800向其他金融机构拆入资金净减少额1104851583600支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金204477308541支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金84290918210101支付的各项税费24019072509516支付其他与经营活动有关的现金63322465961552经营活动现金流出小计5474657861625283经营活动产生的现金流量净额123752354915786

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金61329425528390取得投资收益收到的现金32988041196986

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

232517310445

回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净

31215

额收到其他与投资活动有关的现金115230198624投资活动现金流入小计97794937265660

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

22479013427419

付的现金投资支付的现金75884855734459质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净

10/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）额支付其他与投资活动有关的现金172222396236投资活动现金流出小计100086089558114

投资活动产生的现金流量净额-229115-2292454

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金573298605647

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金2712取得借款收到的现金1974848619992549收到其他与筹资活动有关的现金477103446203筹资活动现金流入小计2079888721044399偿还债务支付的现金2782384321992330

分配股利、利润或偿付利息支付的现金27824652515052

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润275000支付其他与筹资活动有关的现金17338593147858筹资活动现金流出小计3234016727655240

筹资活动产生的现金流量净额-11541280-6610841

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响26988-75555

五、现金及现金等价物净增加额631828-4063064

加：期初现金及现金等价物余额814185912695771

六、期末现金及现金等价物余额87736878632707

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍母公司资产负债表

2024年9月30日

编制单位：三一重工股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日

流动资产：

货币资金777086511406110交易性金融资产333579617658衍生金融资产1951620029应收票据2929755200应收账款20442441522803应收款项融资1794925619预付款项4994054837其他应收款1328042161916

其中：应收利息应收股利10002116687

11/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

项目2024年9月30日2023年12月31日存货594872778451

其中：数据资源合同资产3560436441持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产57604514950198流动资产合计1678912121629262

非流动资产：

债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资2414249124488827其他权益工具投资830399909935其他非流动金融资产223968239253投资性房地产18284257固定资产4427046187在建工程16159617生产性生物资产油气资产使用权资产244326无形资产142656116504

其中：数据资源开发支出4519541738

其中：数据资源商誉长期待摊费用19202440递延所得税资产290372238288其他非流动资产2021935545非流动资产合计2574517726132917资产总计4253429847762179

流动负债：

短期借款599999200961交易性金融负债衍生金融负债7809729726应付票据应付账款21182751884365预收款项合同负债7476323973应付职工薪酬431014251772应交税费4783614208其他应付款1201277714967508

12/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

项目2024年9月30日2023年12月31日

其中：应付利息应付股利10121012持有待售负债一年内到期的非流动负债704932190677其他流动负债1121730842流动负债合计1607891017594032

非流动负债：

长期借款76810009683046应付债券

其中：优先股永续债租赁负债120360长期应付款长期应付职工薪酬预计负债277118336143递延收益47975855递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计796303510025404负债合计2404194527619436

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）84749788485740其他权益工具

其中：优先股永续债资本公积61319026227277

减：库存股147383215654其他综合收益241750298781专项储备盈余公积34638853463885未分配利润3272201882714

所有者权益（或股东权益）合计1849235220142743

负债和所有者权益（或股东权益）

4253429747762179

总计

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍母公司利润表

2024年1—9月

编制单位：三一重工股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

13/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业收入84902105091605

减：营业成本82640044961502税金及附加113508048销售费用7314954704管理费用426432434574研发费用205253271241

财务费用-39653-84783

其中：利息费用210051222165利息收入272539358002

加：其他收益18789778

投资收益（损失以“-”号填列）643523362063

其中：对联营企业和合营企业的投资收益10781-4226以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-72848-125018

信用减值损失（损失以“-”号填列）415768799

资产减值损失（损失以“-”号填列）-2273-1318

资产处置收益（损失以“-”号填列）-55132

二、营业利润（亏损以“-”号填列）161526-294245

加：营业外收入20441992

减：营业外支出1391815493

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）149652-307746

减：所得税费用-63264-110688

四、净利润（净亏损以“-”号填列）212916-197058

（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）212916-197058

（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

五、其他综合收益的税后净额3438150623

（一）不能重分类进损益的其他综合收益3333052207

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益-12291-1151

3.其他权益工具投资公允价值变动4562153358

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益1051-1584

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额298336

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额753-1920

7.其他

六、综合收益总额247297-146435

14/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍母公司现金流量表

2024年1—9月

编制单位：三一重工股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金90302295618474收到的税费返还37903187443收到其他与经营活动有关的现金747106931646经营活动现金流入小计914284212737563

购买商品、接受劳务支付的现金82199654224756支付给职工及为职工支付的现金895527695966支付的各项税费7660841794支付其他与经营活动有关的现金38436104036653经营活动现金流出小计130357108999169

经营活动产生的现金流量净额-38928683738394

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金51932914201054取得投资收益收到的现金34544031697531

处置固定资产、无形资产和其他长期资

19150315806

产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现

28840

金净额收到其他与投资活动有关的现金104980213998投资活动现金流入小计97166466257229

购建固定资产、无形资产和其他长期资

41275244858

产支付的现金投资支付的现金8616525768531取得子公司及其他营业单位支付的现

5700003482880

金净额支付其他与投资活动有关的现金4365089050投资活动现金流出小计19094359505319

投资活动产生的现金流量净额7807211-3248090

三、筹资活动产生的现金流量：

15/16三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）吸收投资收到的现金571198602935取得借款收到的现金1614999912200000收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计1672119712802935偿还债务支付的现金1723669912638214

分配股利、利润或偿付利息支付的现金20719321568882支付其他与筹资活动有关的现金757180612912筹资活动现金流出小计2006581114820008

筹资活动产生的现金流量净额-3344614-2017073

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-187-653

五、现金及现金等价物净增加额569542-1527422

加：期初现金及现金等价物余额7077893494455

六、期末现金及现金等价物余额12773311967033

公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

2024年10月30日