广发证券股份有限公司

关于中国石油化工股份有限公司

2024年度持续督导报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意中国石油化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕110号），中国石油化工股份有限公司（以下简称“中国石化”或“公司”）向中国石油化工集团有限公司发行人民币普通股（A股）2390438247股，募集资金总额为11999999999.94元，募集资金净额为11987328778.90元。

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐人”）作为中国石化本次向特定对象发行 A股股票的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的规定，出具2024年度持续督导报告书。

一、保荐人自上市公司发行证券起对上市公司的持续督导工作情况序号工作内容实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐人已建立健全并有效执行了持续督

1并针对具体的持续督导工作制定相应的导制度，并制定了相应的工作计划。

工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工保荐人已与公司签订承销及保荐协议，该作开始前，与上市公司签署持续督导协

2协议明确了双方在持续督导期间的权利议，明确双方在持续督导期间的权利义和义务，并报上海证券交易所备案。

务，并报上海证券交易所备案。

保荐人通过日常沟通、定期或不定期回

通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽

3访、现场检查等方式，了解公司业务情况，

职调查等方式开展持续督导工作。

对公司开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司

2024年持续督导期内，公司未发生按有

违法违规事项公开发表声明的，应于披露

4关规定须保荐人公开发表声明的违法违

前向上海证券交易所报告，并经上海证券规情况。

交易所审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发2024年持续督导期内，公司无重大违法

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现或应当自发现之日起五个工作日内向违规情况，相关当事人无违背承诺情况。

上海证券交易所报告。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理2024年持续督导期内，保荐人督导公司

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人员遵守法律、法规、部门规章和上海证及其董事、监事和高级管理人员遵守法

1序号工作内容实施情况

券交易所发布的业务规则及其他规范性律、法规、部门规章和上海证券交易所发文件，并切实履行其所做出的各项承诺。布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司保荐人核查了2024年持续督导期间内公

治理制度，包括但不限于股东大会、董司履行《公司章程》、股东大会议事规则、

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事会、监事会议事规则以及董事、监事董事会议事规则和监事会议事规则等相

和高级管理人员的行为规范等。关制度的情况，符合相关法规要求。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金公司已建立健全内控制度，该等内控制度

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使用、关联交易、对外担保、对外投资、符合相关法规并得到了有效执行。

衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相关保荐人督促公司严格执行信息披露制度，

9文件，并有充分理由确信上市公司向上海

审阅信息披露文件及其他相关文件。

证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的其他文件进

行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所

2024年持续督导期内，保荐人对公司的报告；对上市公司的信息披露文件未进行

10信息披露文件进行了审阅，不存在应及时

事前审阅的，应在上市公司履行信息披露向上海证券交易所报告的问题事项。

义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

关注上市公司或其控股股东、实际控制

人、董事、监事、高级管理人员受到中国

2024年持续督导期内，公司及其控股股

证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处

11东、实际控制人、董事、监事、高级管理

分或者被上海证券交易所出具监管关注人员未发生该等事项。

函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。

持续关注上市公司及控股股东、实际控制

2024年持续督导期内，公司及其控股股

人等履行承诺的情况，上市公司及控股股

12东、实际控制人不存在未履行承诺的情

东、实际控制人等未履行承诺事项的，及况。

时向上海证券交易所报告。

关注公共传媒关于上市公司的报道，及时经保荐人核查，2024年持续督导期内，

13针对市场传闻进行核查。经核查后发现上

公司未发生该等情况。

市公司存在应披露未披露的重大事项或

2序号工作内容实施情况

披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予

披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相

关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记

2024年持续督导期内，公司未发生该等

14载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情情况。

形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十条规定的情形；（四）公

司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。

制定对上市公司的现场检查工作计划，明保荐人已制定现场检查工作计划，并明确

15确现场检查工作要求，确保现场检查工作

现场检查工作要求。

质量。

上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道

之日起15日内进行专项现场核查：（一）

存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、

实际控制人、董事、监事或者高级管理人2024年持续督导期内，公司不存在需要

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员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存专项现场检查的情形。

在重大违规担保；（四）资金往来或者现

金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。

2024年持续督导期内，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2持续关注公司募集资金的专户存储、募集

号——上市公司募集资金管理和使用的

17资金的使用情况、投资项目的实施等承诺监管要求》《上海证券交易所上市公司自事项。

律监管指引第1号——规范运作》等有关规定的要求。

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况保荐人对中国石化2024年度持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事

后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查。保荐人认为，中国石化已按照证券监管部门的相关规定进行信息披露，依法对外发布

3各类公告，确保各项重大信息披露及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本持续督导期内，中国石化不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的其他事项。

4（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于中国石油化工股份有限公司2024年度持续督导报告书》之签章页）

保荐代表人：

刘世杰赵鑫广发证券股份有限公司年月日

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