浙江浙能电力股份有限公司

2024年第三次临时股东大会会议资料

二零二四年九月浙江浙能电力股份有限公司

2024年第三次临时股东大会议程

会议方式：现场会议和网络投票相结合

现场会议时间：2024年9月19日15:00

现场会议地点：浙江省杭州市西湖区文二西路803号杭州西溪宾馆集贤厅

参会人员：公司股东及股东代表，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师

会议议程：

（一）董事会秘书介绍股东出席情况；

（二）会议主持人宣布会议开始；

（三）审议议案；

（四）现场投票表决及股东发言提问；

（五）统计表决结果；

（六）宣读股东大会决议；

（七）见证律师宣读法律意见书；

（八）会议主持人宣布会议结束。议案一：关于变更财务、内控审计机构的议案

关于变更财务、内控审计机构的议案

各位股东及股东代表：

浙江浙能电力股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度会计

师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告和内部控制均出具了标

准无保留意见的审计报告。鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）因金通灵科技集团股份有限公司年报审计问题被中国证监会处以行政处罚，自2024年5月10日起暂停从事证券服务业务6个月，公司经公开招标，拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务、内控审计机构。具体如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2011-01-24

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼

首席合伙人：朱建弟

截至2023年末合伙人数量：278人

截至2023年末注册会计师人数：2533人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为693人

2023年度经审计的收入总额：50.01亿元

2023年度经审计的审计业务收入：34.15亿元2023年度经审计的证券业务收入：15.16亿元

2023年度上市公司审计客户家数：691家

2023年度上市公司审计客户主要行业：电力、热力、燃气及水生

产和供应业制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，卫生和社会工作，综合等。

2023年度上市公司审计收费总额：8.32亿元

本公司同行业上市公司审计客户家数：5家

2.投资者保护能力

截至2023年末，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲被诉（被诉讼（仲裁）事诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）结果裁）人仲裁）人件金额

金亚科尚余1000连带责任，立信投保的职业保险投资者技、周旭2014年报多万元，在足以覆盖赔偿金额，目前生效判辉、立信诉讼过程中决均已履行一审判决立信对保千里在2016

保千里、年12月30日至2017年12月14东北证2015年重组、日期间因证券虚假陈述行为对

投资者券、银信2015年报、80万元

投资者所负债务的15%承担补

评估、立2016年报

充赔偿责任，立信投保的职业保信等

险12.5亿元足以覆盖赔偿金额

3.诚信记录立信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚1次、行政处罚2次、监督管理措施28次（其中警示函24次、监管谈话4次），涉及从业人员68名。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：蔡晓丽，1998年成为注册会计师，1998年开始从事上市公司审计工作，2012年开始在立信会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2024年8月开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告数量为8个。

签字注册会计师：张文娟，2014年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计工作，2014年开始在立信会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2024年8月开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告数量为2个。

质量控制复核人：沈利刚，1999年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计工作，2004年开始在立信会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2024年8月开始为公司提供质量控制复核服务，近三年签署/复核上市公司审计报告数量为9个。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年未因执业

行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、自律处分。

3.独立性

立信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会

计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。4.审计收费经公开招标，2024年度审计服务费用为429万元（含除苏州中来光伏新材股份有限公司以外的子公司审计费用），其中财务审计费用为350万元，内控审计费用为79万元，审计费用根据审计人员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准确定。2023年度审计服务费用为469万元（含除苏州中来光伏新材股份有限公司以外的子公司审计费用），其中财务审计费用为385万元，内控审计费用为84万元。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），该所已连续为公司提供财务审计服务2年、内控审计服务1年，对公司2023年度财务报告和内部控制均出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）因金通灵科技集团股份

有限公司年报审计问题被中国证监会处以行政处罚，自2024年5月

10日起暂停从事证券服务业务6个月，公司经公开招标，拟聘请立

信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务、内控审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况公司已与前后任会计师事务所就更换会计师事务所事项进行了

充分沟通，各方已就本次变更会计师事务所及相关事宜进行确认并表示无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第

1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极沟通并做好后续相关配合工作。

本议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。