招商国企改革主题混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

招商国企改革主题混合型证券投资基金基金产品资料概要更

新

编制日期：2024年6月25日

送出日期：2024年6月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况招商国企改革主题基金简称基金代码001403混合招商基金管理有限中国银行股份有限基金管理人基金托管人公司公司基金合同生效日2015年6月29日基金类型混合型交易币种人民币运作方式普通开放式开放频率每个开放日开始担任本基金基

2024年3月28日

基金经理王宇金经理的日期证券从业日期2012年7月16日

其他-

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，把握国企改革过程投资目标

中的投资机会，力求超额收益与长期资本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票和存托凭证（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含中小企业私募债）、资产支持证券、

货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金为混合型基金，基金投资组合中股票、存托凭证占基金资产的60%-

95%，其中，投资于国企改革主题相关股票、存托凭证的比例不低于非现

投资范围

金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；任何交易日日

终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后

1招商国企改革主题混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

的规定为准，不需要再经基金份额持有人大会审议。

本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行大类资产配置，尽可能地规避证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会；其次是采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选国企改革主题中基主要投资策略

本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。具体包括：

资产配置策；股票投资策略；债券投资策略；中小企业私募债券投资策略；资产支持证券的投资策略；权证投资策略；股指期货投资策略；存托凭证投资策略。

业绩比较基准中证国有企业改革指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%

本基金是一只主动管理的混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。根据2017年7月1日施行的《证风险收益特征券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构最新的评级结果为准。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

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注：1.基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。

2.基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额

费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注

（N）

M< 100 万元 1.5% -

100 万元≤M< 200

1%-

万元

申购费（前收费）

200 万元≤M< 500

0.6%-

万元

500 万元≤M 每笔 1000 元 -

N< 7 天 1.5% -

7 天≤ N< 30 天 0.75% -

赎回费 30 天≤ N< 365 天 0.5% -

365 天≤ N< 730 天 0.25% -

730 天≤ N 0% -

注：基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。

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（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费年费率：1.20%基金管理人和销售机构

托管费年费率：0.20%基金托管人

销售服务费-销售机构

审计费用年费用金额：20000.00元会计师事务所

信息披露费年费用金额：120000.00元规定披露报刊

指数许可使用费-指数编制公司

《基金合同》生效后与基金

相关的律师费、基金份额持

有人大会费用、基金的证券

交易费用、基金的银行汇划

费用、基金相关账户的开户

及维护费用等费用，以及按其他费用相关服务机构照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。费用类别详见本基金《基金合同》

及《招募说明书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；

2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份

额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

-1.49%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

一）本基金特定风险如下：

1、本基金作为混合型基金，在投资管理中会至少维持60%的股票、存托凭证投资比例，

具有对股票市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

同时，本基金的重点投资对象是发生及拟发生改革的国有企业公司股票和存托凭证，精选国企改革主题股票和存托凭证中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市

公司的股票和存托凭证，这种股票和存托凭证评估方式具有一定的主观性，存在投资的拟发

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生改革的企业最终未推行改革措施、已发生改革的企业业绩不达预期等不确定性，造成本基金净值波动。

2、股指期货等金融衍生品投资风险

金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。

股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

3、中小企业私募债券投资风险

基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

4、存托凭证的投资风险

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；

因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存

托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

二）本基金面临的其他风险如下：

1、证券市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；

（4）上市公司经营风险；（5）购买力风险；

2、流动性风险，主要包括：（1）基金申购、赎回安排；（2）拟投资市场、行业及资

产的流动性风险评估；（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施；（4）实施备用的流动

性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响；

3、信用风险；

4、管理风险；

5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；

6、其他风险，主要包括：（1）操作风险；（2）技术风险；（3）法律风险；（4）其他风险。