林泰新材:江苏林泰新材科技股份有限公司超额配售选择权实施结果公告

证券代码：920106证券简称：林泰新材公告编号：2025-002

江苏林泰新材科技股份有限公司

超额配售选择权实施结果公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、超额配售选择权的实施情况

江苏林泰新材科技股份有限公司（以下简称“林泰新材”或“公司”）向不

特定合格投资者公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在北京证券交易所上市超额配售选择权已于2025年1月16日行使完毕。东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“主承销商”）担任本次发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商。截止2025年1月16日，东吴证券未使用超额配售股票募集资金以竞价交易方式从二级市场买入股票，公司新增发行股票数量87.75万股，由此，本次发行总股数扩大至672.75万股，发行人总股本由

3900.00万股增加至3987.75万股，发行总股数占超额配售选择权全额行使后

发行后总股本的16.87%。

本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2025年1月20日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《江苏林泰新材科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2025-001）。

二、超额配售股票和资金交付情况

林泰新材于2024年12月18日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于2025年1月16日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的87.75万股股票，已于2025年1月20日登记于东吴证券林泰新材员工参与北交所战略

1配售集合资产管理计划、东吴证券股份有限公司和深圳市中纳资本投资管理有限

公司的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2024年12月18日）起锁定，其中东吴证券林泰新材员工参与北交所战略配售集合资产管理计划所持股份锁定12个月，东吴证券股份有限公司和深圳市中纳资本投资管理有限公司所持股份锁定6个月。

2025年1月16日，东吴证券将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集

资金划付给公司。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2025 年 1 月 17 日出具了容诚验字[2025]230Z0009 号《验资报告》。

三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况

超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下所示：

2本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

一、限售流通股

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

2、本人所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；

3、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行

控股股东、

为被发现后6个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股份；

实际控制

刘健835794821.43%835794820.96%若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自人、董事长

该行为被发现后12个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股兼总经理份；

4、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在就任公司董事、高级

管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年直接或间接转让的公司股份数量不超过本人持有的公司股份总数的25%；本人

离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；

5、实际控制人刘健、宋苹苹特作出如下专项承诺：

（1）自本承诺函出具之日起至本次发行上市完成后60个月内，本

人不主动放弃发行人实际控制权，本人将在符合法律、法规、规章及规范性文件的前提下，维持和巩固本人对发行人的控制权；

3本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

（2）自林泰新材股票在北京证券交易所上市之日起60个月内，本

人及一致行动人合计控制的公司股份比例将始终不低于20%，且将通过限售、二级市场增持、协议受让其他股东股份等合法方式，保证合计控制的林泰新材股份数量始终超过其它任何单一股东及其一致行动人合计控制的林泰新材股份数量；

（3）若因本人未履行上述承诺而减持发行人股份的，由本人购回所

减持的股份；若因本人未履行相关承诺而取得不当收益的，则该等收益全部归公司所有。如因本人未履行相关承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本人将依法承担相应的法律责任。

6、关于业绩下滑，控股股东刘健，实际控制人刘健、宋苹苹作出承

诺如下：

（1）发行人上市当年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长本

人/本企业届时所持股份锁定期限24个月；

（2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月；

（3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月。

注：“届时所持股份锁定期限”是指承诺人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股份剩余的锁定期。

本人/本企业将严格履行上述承诺。如本人/本企业因违反上述承诺而获得收益的，所得收益归公司所有。如本人/本企业因未履行上述承诺给公司或者其他投资者造成损失的，将依法承担相应责任。

4本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

苏州方广二期持股5%以自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

创业投资合伙上的股东、

32784128.41%32784128.22%之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次公

企业（有限合自愿限售开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

伙）的股东

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

2、本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有公司股票无锡爱思达投的锁定期限自动延长6个月。实际控制资企业（有限26212706.72%26212706.57%3、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行人的一致合伙）为被发现后6个月内，本企业自愿限售直接或间接持有的公司股份；行动人若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后12个月内，本企业自愿限售直接或间接持有的公司股份；

4、关于业绩下滑作出承诺如下：

（1）发行人上市当年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长本

人/本企业届时所持股份锁定期限24个月；

（2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月；

5本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

（3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月。

注：“届时所持股份锁定期限”是指承诺人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股份剩余的锁定期。

无锡毓立创业自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

持股10%以

投资合伙企业17749254.55%17749254.45%之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次公上的股东（有限合伙）开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市上海玉轮资产

之日起6个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本自愿限售管理合伙企业16557914.25%16557914.15%

人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购的股东（有限合伙）该部分股份。

深圳可可松一自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

号创业投资合之日起6个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本自愿限售

16175134.15%16175134.06%伙企业（有限人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购的股东合伙）该部分股份。

自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市持股5%以苏州邦盛赢新

之日起6个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本上的股东、创业投资企业15974234.10%15974234.01%

人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购自愿限售（有限合伙）该部分股份。的股东6本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市苏州君实协立

之日起6个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本自愿限售创业投资有限15957004.09%15957004.00%

人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购的股东公司该部分股份。

自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

之日起6个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本自愿限售李运佩15727624.03%15727623.94%

人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购的股东该部分股份。

持股10%以

镇江君舜协立自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市上股东、无

创业投资中心15419243.95%15419243.87%之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次公锡毓立的（有限合伙）开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份一致行动人

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

无锡鎏泰企业实际控制

2、本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低

管理合伙企业5993161.54%5993161.50%人的一致于发行价。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘（有限合伙）行动人价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。

3、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行7本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

为被发现后6个月内，本企业自愿限售直接或间接持有的公司股份；

若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后12个月内，本企业自愿限售直接或间接持有的公司股份；

4、关于业绩下滑作出承诺如下：

（1）发行人上市当年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长本

人/本企业届时所持股份锁定期限24个月；

（2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月；

（3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月。

注：“届时所持股份锁定期限”是指承诺人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股份剩余的锁定期。

持股5%以南京邦盛聚源自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市上股东邦

创业投资合伙之日起6个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本盛赢新的

1808520.46%1808520.45%

企业（有限合人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购一致行动伙）该部分股份。人、自愿限售的股东8本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

2、本人所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收公司副总盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，经理、董事沈建波774010.20%774010.19%则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票会秘书、财的锁定期限自动延长6个月；务负责人

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在就任公司董事、高级

管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年直接或间接转让的公司股份数量不超过本人持有的公司股份总数的25%；本人

离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

2、本人所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收范今华655180.17%655180.16%盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，公司董事则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在就任公司董事、高级

管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年直接或间接转让的公司股份数量不超过本人持有的公司股份总数的25%；本人9本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

3、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行

为被发现后6个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股份；

实际控制

宋苹苹250000.06%250000.06%若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自人、董事

该行为被发现后12个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股份；

4、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在就任公司董事、高级

管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年直接或间接转让的公司股份数量不超过本人持有的公司股份总数的25%；本人

离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；

5、实际控制人刘健、宋苹苹特作出如下专项承诺：

（1）自本承诺函出具之日起至本次发行上市完成后60个月内，本

人不主动放弃发行人实际控制权，本人将在符合法律、法规、规章及规范性文件的前提下，维持和巩固本人对发行人的控制权；

10本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

（2）自林泰新材股票在北京证券交易所上市之日起60个月内，本

（3）若因本人未履行上述承诺而减持发行人股份的，由本人购回所

6、关于业绩下滑，控股股东刘健，实际控制人刘健、宋苹苹作出承

诺如下：

（1）发行人上市当年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长本

人/本企业届时所持股份锁定期限24个月；

（2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月；

（3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑50%以上的，延长

本人/本企业届时所持股份锁定期限12个月。

注：“届时所持股份锁定期限”是指承诺人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有的股份剩余的锁定期。

11本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

2、本人所持公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，公司副总骆从明200000.05%200000.05%则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票经理的锁定期限自动延长6个月；

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在就任公司董事、高级

管理人员时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年直接或间接转让的公司股份数量不超过本人持有的公司股份总数的25%；本人

离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。

1、自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上公司监事

袁国华100000.03%100000.03%

市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开会主席发行前直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

2、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在就任公司监事时确定

孙宁100000.03%100000.03%的任期内和任期届满后6个月内，每年直接或间接转让的公司股份公司监事数量不超过本人持有的公司股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。

东吴证券林泰本公司获得配售后将严格遵守限售期相关规定，限售期为自本次发本次发行新材员工参与行的股票在北京证券交易所上市之日起12个月，本机构不通过任何的战略配

1462500.38%5850001.47%

北交所战略配形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。限售期届满后，对获售对象/高售集合资产管配股份的减持按照中国证监会、北京证券交易所关于股份减持的有级管理人12本次发行后（超额配售本次发行后（超额配售股东名称选择权行使前）选择权全额行使后）限售期限备注数量（股）占比数量（股）占比理计划关规定进行。员与核心员工设立的专项资产管理计划本次发行

东吴证券股份本公司获得配售后将严格遵守限售期相关规定，限售期为自本次发

1170000.30%4680001.17%的战略配

有限公司行的股票在北京证券交易所上市之日起6个月，本机构不通过任何售对象

形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。限售期届满后，对获深圳市中纳资本次发行

配股份的减持按照中国证监会、北京证券交易所关于股份减持的有

本投资管理有292500.08%1170000.29%的战略配关规定进行。

限公司售对象

小计2689425568.96%2777175569.64%————

二、无限售流通股

小计1210574531.04%1210574530.36%————

合计39000000100.00%39877500100.00%————

注1：若数据尾数上存在差异，均为四舍五入所致；