证券代码：920019证券简称：铜冠矿建公告编号：2024-092
铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司（以下简称“铜冠矿建”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2024年11月9日行使完毕。天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发
行的保荐机构（主承销商），为本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市之日起30个自然日内，天风证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格4.33元/股，在初始发行规模5066.67万股的基础上新增发行股票数量760.00万股，由此发行总股数扩大至5826.67万股，发行人发行后总股本增加至21026.67万股，发行总股数占发行后总股本的27.71%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2024年11月12日在北交所网站（http://www.bse.cn/）披露的《铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2024-090）。
二、超额配售股票和资金交付情况
1铜冠矿建于2024年10月11日在北交所上市，超额配售选择权已于2024年
11月9日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的760.00万股股票，
已于2024年11月13日登记于中信证券资管铜冠矿建员工参与北交所战略配售
集合资产管理计划、铜冠投资（上海）有限公司、天风证券股份有限公司的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）中，中信证券资管铜冠矿建员工参与北交所战略配售集合资产管理计划所获配的股份限售期为12个月，其余战略配售股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北交所上市之
日（2024年10月11日）起开始计算。
2024年11月11日，保荐机构（主承销商）将行使超额配售选择权新增股
票所对应的募集资金划付给公司。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于2024年11月11日出具了容诚验字〔2024〕
230Z0119 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
本次发行后（超额配售选本次发行后（超额配售择权行使前）选择权全额行使后）股东名称限售期限备注数量持股数量持股
（股）比例（股）比例
一、限售流通股
1、自北交所上市之
日起锁定12个月。
2、发行人股票在北
京证券交易所上市之日起后六个月内如发行人股票连续20个控股股铜陵有色金交易日的收盘价均低东；持股
属集团控股7926885839.11%7926885837.70%于发行价，或者自北
10%以上
有限公司京证券交易所上市六股东个月期末收盘价低于发行价，则本企业直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月。
1、自北交所上市之
铜陵有色金
日起锁定12个月。持股10%属集团股份3000010814.80%3000010814.27%
2、发行人股票在北以上股东
有限公司京证券交易所上市之
2日起后六个月内如发
行人股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者自北京证券交易所上市六个月期末收盘价低于发行价，则本企业直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月。
自北交所上市之日起
胡彦华12765950.63%12765950.61%自愿限售锁定36个月自北交所上市之日起
阮成兴12765950.63%12765950.61%自愿限售锁定36个月自北交所上市之日起
郭传胜10212760.50%10212760.49%自愿限售锁定36个月
1、自北交所上市之
日起锁定36个月。
2、发行人股票在北
京证券交易所上市之日起后六个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者自北京证券交易所上市六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月。
董事、总
王卫生10212760.50%10212760.49%3、本人担任发行人经理
董事/高级管理人员
职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的
25%，并且在卖出后
六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；
在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。
自北交所上市之日起
夏中胜10212760.50%10212760.49%自愿限售锁定36个月
3自北交所上市之日起
韩天恩7752410.38%7752410.37%自愿限售锁定36个月自北交所上市之日起
张传余7752410.38%7752410.37%自愿限售锁定36个月自北交所上市之日起
朱从宽6591870.33%6591870.31%自愿限售锁定36个月
1、自北交所上市之
日起锁定36个月。
2、发行人股票在北
京证券交易所上市之日起后六个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者自北京证券交易所上市六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月。
董事、副
漳立永6545450.32%6545450.31%3、本人担任发行人总经理
董事/高级管理人员
职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的
25%，并且在卖出后
六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；
在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。
1、自北交所上市之
日起锁定36个月。
2、发行人股票在北
京证券交易所上市之日起后六个月内如发行人股票连续20个
唐燕林4851060.24%4851060.23%交易日的收盘价均低总工程师
于发行价，或者自北京证券交易所上市六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限
4届满后自动延长六个月。
3、本人担任发行人
董事/高级管理人员
职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的
25%，并且在卖出后
六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；
在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。
1、自北交所上市之
日起锁定36个月。
2、发行人股票在北
京证券交易所上市之日起后六个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者自北京证券交易所上市六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月。副总经张弛4294000.21%4294000.20%3、本人担任发行人理、安全
董事/高级管理人员总监
职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的
25%，并且在卖出后
六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；
在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。
51、自北交所上市之
日起锁定36个月。
2、发行人股票在北
京证券交易所上市之日起后六个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者自北京证券交易所上市六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月。副总经刘国泽4294000.21%4294000.20%3、本人担任发行人理、董事
董事/高级管理人员会秘书
职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的
25%，并且在卖出后
六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；
在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。
1、自北交所上市之
日起锁定36个月。
2、发行人股票在北
京证券交易所上市之日起后六个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者自北京证券交易所上市六
姚玲3133460.15%3133460.15%个月期末收盘价低于职工董事发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月。
3、本人担任发行人
董事/高级管理人员
职务期间，每年转让的股份不得超过本人
6直接或间接持有的发
行人股份总数的
25%，并且在卖出后
六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；
在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。
1、自北交所上市之
日起锁定36个月。
2、本人担任发行人
监事期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的
25%，并且在卖出后
王惠蓉858800.04%858800.04%六个月内不再买入，职工监事买入后六个月内不再卖出发行人的股份；
在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。
现有其他股自北交所上市之日起
3250667016.04%3250667015.46%自愿限售
东锁定36个月中信证券资管铜冠矿建本次发行员工参与北自北交所上市之日起
12009000.59%24018001.14%的战略配
交所战略配锁定12个月售对象售集合资产管理计划铜冠投资本次发行自北交所上市之日起（上海）有31491001.55%62982003.00%的战略配锁定6个月限公司售对象本次发行天风证券股自北交所上市之日起
32500001.60%65000003.09%的战略配
份有限公司锁定6个月售对象
小计15960000078.75%16720000079.52%--
二、无限售流通股
小计4306670021.25%4306670020.48%--
合计202666700100.00%210266700100.00%--
7注1：上表中股份比例数值为保留2位小数，若出现各分项数值之和与合计数尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
注2：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发
行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）包括战略投资者延期交付部分股票数量。
注3：发行人不存在表决权差异安排的情况。
特此公告。
铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司董事会
2024年11月14日8（本页无正文，为《铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司超额配售选择权实施结果公告》之盖章页）铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司年月日
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