证券代码：870299证券简称：灿能电力公告编号：2024-046

南京灿能电力自动化股份有限公司

关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会

江苏监管局行政监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况相关文书的全称：《江苏证监局关于对南京灿能电力自动化股份有限公司、章晓敏、林宇、翟宁、刘静采取出具警示函措施的决定》〔2024〕185号

收到日期：2024年10月17日

生效日期：2024年10月15日

作出主体：中国证监会及其派出机构江苏监管局

措施类别：行政监管措施警示函（涉嫌）违法违规主体及任职情况：

姓名/名称类别具体任职/关联关系南京灿能电力自动化股上市公司或其子公司上市公司份有限公司

章晓敏控股股东、实际控制人、董事长董监高

林宇控股股东、实际控制人、董事、总经理董监高

翟宁董监高董事会秘书、副总经理

刘静董监高财务负责人涉嫌违法违规事项类别：

未及时履行审议程序和信息披露义务。

二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

2023年11月16日南京灿能电力自动化股份有限公司（以下简称公司）董

事会、监事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过8000万元进行现金管理。2024年5月16日至2024年7月1日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额为9500万元，超过授权额度。公司未及时履行审议程序和信息披露义务。

（二）处罚/处理依据及结果：

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，以下简称《信披办法》)第三条第一款和《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》(证监会令第189号)第十条第一款的规定。公司董事长章晓敏、总经理林宇、董事会秘书翟宁、财务总监刘静未按照《信披办法》第四条的规定履行忠实

勤勉义务，对公司违规行为负有主要责任。

根据《信披办法》第五十二条的规定，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）决定对公司、章晓敏、林宇、翟宁、刘静采取出具

警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人应当强化合法合规意识，加强对证券法律法规的学习，杜绝上述违规行为再次发生。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

上述行政监管措施不会影响公司的正常经营，不会对公司的经营活动产生重大不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

上述行政监管措施不会对公司的财务方面产生重大不利影响。（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。

四、应对措施或整改情况

公司及相关责任人对江苏证监局采取的措施高度重视，充分吸取教训，加强对相关法律法规的学习，严格按照法律法规和业务规则履行信息披露义务，进一步完善公司治理机制，诚实守信、勤勉尽责、规范运作，提高公司及相关责任主体合规意识和风险意识，强化信息披露质量，杜绝类似问题再次发生，切实维护公司和全体股东的利益。

五、备查文件目录《江苏证监局关于对南京灿能电力自动化股份有限公司、章晓敏、林宇、翟宁、刘静采取出具警示函措施的决定》〔2024〕185号南京灿能电力自动化股份有限公司董事会

2024年10月18日