北京证券交易所自律监管措施决定书

北证监管执行函〔2024〕18号

关于对南京沪江复合材料股份有限公司及相关

责任主体采取自律监管措施的决定

当事人：

南京沪江复合材料股份有限公司（以下简称沪江材料），注册地址：江苏省南京市江宁区秣陵街道工业集中区蓝霞路10号。

章育骏，董事长。

詹璇，董事会秘书。

孙斯兰，财务总监。

经查明，沪江材料存在以下违规事实：

一、超期限使用募集资金进行现金管理

-1-沪江材料于2022年3月22日召开临时股东大会，审议通过公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用最高额度不超过10600万元的闲置募集资金进行现金管理

相关议案，有效期为股东大会审议通过之日起12个月内。前述期限届满后，公司仍存在使用闲置募集资金进行现金管理的行为，直至2024年8月28日补充履行审议程序及信息披露义务，期间最高余额8580万元。

二、未及时披露使用募集资金进行现金管理进展自《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（以下简称《持续监管指引第9号》）2023年9月

28日发布生效后，公司未按规定及时披露使用闲置募集资金进

行现金管理进展情况，期间最高余额6050万元。

沪江材料未按规定履行审议程序及信息披露义务，在超出决议有效期后继续使用募集资金进行现金管理，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（2023年8月4日发布，以下简称《上市规则》）第2.3.3条的规定；未按规定及时披露现金

管理进展情况，违反了《持续监管指引第9号》第十四条的规定，构成募集资金使用及信息披露违规。

董事长章育骏作为上市公司的主要负责人，董事会秘书詹璇作为上市公司信息披露事务、股东大会和董事会会议筹备事项的

具体负责人，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市规则》-2-第1.5条的规定，对公司第一、二项违规行为负有责任。

财务总监孙斯兰作为操作闲置募集资金进行现金管理事项

的具体负责人，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市规则》

第1.5条的规定，对公司第一项违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实及情节，根据《上市规则》第11.3条的规定，本所作出如下决定：

对沪江材料、章育骏、詹璇、孙斯兰采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当充分重视上述问题，按照国家法律、法规，本所《上市规则》及相关规定，认真履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时，规范公司治理、诚实守信、规范运作。

特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，本所将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，本所将记入证券期货市场诚信档案数据库。

沪江材料应当于收到本决定书之日起两个交易日内，在指定信息披露平台公布收到本决定书的相关情况。

北京证券交易所监管执行部

2024年11月28日