中德证券有限责任公司

关于山东汉鑫科技股份有限公司募集资金投资项目结项并将

节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”、“保荐机构”)作为山东汉鑫科

技股份有限公司(以下简称*汉鑫科技”、“公司”)向不特定合格投资者公开发行股

票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券

发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券

交易所上市公司持续监管指引第9号募集资金管理》等相关规定,对汉鑫科

技募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项发表专项意

见,具体情况如下:

一、募集资金基本情况

2021年9月27日,经中国证券监督管理委员会《关于核准山东汉鑫科技股份

有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》(证监许可(2021J3131号)

核准,并经北京证券交易所同意,公司由主承销商中德证券有限责任公司采用向

战略投资者定向配售和网上向开通合格交易权限的合格投资者定价发行相结合

的方式发行人民币普通股不超过1,012万股(含行使超额配售选择权所发新股),每

股面值1.00元,每股发行价人民币16.00元.截至2021年12月1日,公司共募集资

金161,920,000.00元,扣除承销费和保荐费6,596,000.00元后的募集资金金额为人

民币155,324,000.00元,减除其他发行费用人民币4,288,860.45元后,募集资金净

额为人民币151,035,139.55元.截止2021年12月16日,公司上述发行募集的资金

已全部到位,业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字20211000690

2021000864号和大华验字号验资报告验证确认.

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用,公司制定了《募集资金管理制度》,规定了

募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等相关具体内容.

公司已对募集资金采取了专户存储,与保荐机构中德证券有限责任公司及募集资

金专户存储的商业银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；另外,公司、全

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资子公司烟台汉为科技发展有限公司、中德证券有限责任公司和募集资金专户存

储的商业银行签订了募集资金四方监管协议,以保证专款专用.

截至2024年12月31日止,募集资金的存放情况列示如下:户名开户行名称银行账户账户类别余额(元)备注注

募集资金专用账户

山东汉鑫科技股份有限公司中国农业银行烟台高新区支行15340901040024646募集资金专户活期存款存款

山东汉鑫科技股份有限公司技术产业开发区支中国银行烟台高新行次231245116532募集资金专户活期存款

山东汉鑫科技股份有限公司招商银行股份有限公司烟台滨海支行535903040610808募集资金专户七天通知存款款

股份有限公司山东汉鑫科技股份有限公司烟台上海浦东发展银行分行14610078801000001740募集资金专户16,030,806.22活期存款

烟台汉为科技发展有限公司股份有限公司烟台上海浦东发展银行分行14610078801800001741募集资金专户活期存款

合计22,059,875.61

三、募集资金投资项目情况

截至2024年12月31日,公司募集资金使用及结余情况如下:

单位:元募投项目名称募集资金计划投资总额(调整后)累计投入募集资金年末金额待支付款项节余募集资金金额(具体金额以资金转出当日账户实际结算的存款利息金额为准)

车路协同管理及服务平台项目42,000,000.0027,182,486.381,842,634.4014,188,171.82

汉鑫科技办公与科研综合楼项目80,000,000.0075,398,138.245,909,621.080

注:节余募集资金金额包含募集资金利息收入及现金管理收益.

公司拟对以上募集资金投资项目进行结项.其中车路协同管理及服务平台项目剩余

1,842,634.40部分待支付款项金额为元,主要为部分拟使用募集资金投入的款项尚未达到

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付款期限所致.截至2024年12月31日的募集资金账户余额扣除待支付款项金额后的金额

14,188,171.82元将作为本次募投项目节余资金.汉鑫科技办公与科研综合楼项目剩余部

5,909,621.08分待支付款项金额为元,主要为部分拟使用募集资金投入的款项尚未达到付

款期限所致.截至2024年12月31日的募集资金账户余额扣除待支付款项金额后,没有节

余资金.

四、募集资金置换情况

2021年11月29日,公司召开的第二届董事会第三十二次会议、第二届监

事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资

金投资项目的议案》,同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目

及已支付发行费用的自筹资金,合计置换金额2,028.33万元.公司本次使用募集

资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜已经董事会、监事会审议通过,独立

董事已发表明确同意的独立意见,大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以

自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证,并出具了“大华核字

2021J0012169号鉴证报告.

五、变更募集资金用途的资金使用情况

2023年11月16日,公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十

一次会议,审议通过了《关于变更募集资金实施方式的议案》,同意公司变更募

集资金实施方式,购买实验室主要用于募投项目“车路协同管理及服务平台项目”

相关的实验研发、调试、设备存放等用途.保荐机构出具了核查意见,并于2023

年11月20日发布了《中德证券有限责任公司关于山东汉鑫科技股份有限公司变更

募集资金实施方式的核查意见》.

六、募集资金结余主要原因

1、基于谨慎性原则,公司未从募集资金支付“车路协同管理及服务平台项目”

研发人员薪酬与福利.募集资金到位后,公司严格遵守募集资金使用的有关规定,

本着专款专用、合理、有效的原则,审慎地使用募集资金.截至目前,该项目达

到预定可使用状态.在募投项目实施过程中,考虑到研发人员薪酬与福利(包含

研发人员工资、奖金、社会保险费及住房公积金等费用)若从募集资金专户中直

接支付,会出现同一公司通过不同银行账户支付人工费用的情况,不便于员工薪

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酬与福利的核算与发放及公司资金的日常管理.基于谨慎性原则,为了保证募集

资金使用管理的安全性,提高公司整体管理效率,公司研发人员薪酬与福利均以

自有资金支付.

2、公司在实施募投项目建设过程中,产格按照募集资金使用的有关规定,

谨慎使用募集资金,在保证募投项目质量的前提下,本着合理、节约、有效的原

则,通过控制项目预算及成本、有效利用多方资源等措施,合理地降低项目建设

成本和费用,节约了部分募集资金.

3、为提高募集资金的使用效率,在确保不影响募投项目建设和募集资金安

全的前提下,公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收

益,募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入.

七、节余募集资金后续使用计划及募集资金专户注销情况

鉴于公司募投项目已实施完毕,为进一步提高募集资金使用效率,公司拟将

车路协同管理及服务平台项目结项并将节余募集资金(截至2024年12月31日为

14,188,171.82元,包含利息收入,实际金额以资金转出当日专户余额为准)永久

补充公司流动资金,用于日常经营活动,有利于最大程度发挥募集资金使用效益,

符合公司实际经营发展需要,符合全体股东利益.

公司拟将权鑫科技办公与科研综合楼项目结项.

公司仍将保留上述两个项目募集资金专户,待支付款项将继续存放于募集资

金专户,按照募集资金管理的相关法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》

的规定进行监管,直至待支付款项支付完毕,后续该部分资金持续产生的利息收

入也用于永久补充流动资金,届时按要求将募集资金专户注销.

八、审议程序和意见

(一)董事会审议情况

2025年1月22日,公司召开第四届董事会审计委员会第二次会议、第四届董

事会独立董事第二次专门会议；2025年1月23日,公司召开第四届董事会第二次

会议,审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动

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资金的议案》,同意公司募集资金投资项目“车路协同管理及服务平台项目”、“汉

14,188,171.82鑫科技办公与科研综合楼项目”结项,并将节余募集资金元(含利

息收入及理财收益等,实际节余募集资金金额以划转资金日的银行结算资金余额

为准)永久补充流动资金,用于公司(含全资子公司)日常生产经营使用.该事

项尚需提交公司股东大会审议.

(二)监事会审议情况

2025年1月23日,公司召开第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于募

集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》.监事会认为:

公司募集资金投资项目“车路协同管理及服务平台项目”、“汉鑫科技办公与科研

综合楼项目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金事项符合法律法规和

公司《募集资金管理制度》相关规定,履行了必要的决策程序,有利于提高募集

资金使用效率,满足日常生产经营对资金的需求,符合公司和全体股东的利益.

九、保荐机构专项核查意见

经核查,保荐机构认为:公司本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充

流动资金的事项经公司董事会、监事会审议通过,该事项尚需提交公司股东大会

审议,符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所

股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号一募集资

金管理》等相关法律法规的要求,履行了必要的法律程序.公司本次募投项目结

项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项不存在改变或变相改变募集资金

投向或损害股东利益的情形.

综上,保荐机构对公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事

项无异议.

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(本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于山东汉鑫科技股份有限公司募集

资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页)

保存代表人:

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