证券代码：835179证券简称：凯德石英公告编号：2024-100

北京凯德石英股份有限公司

关于调整2023年股权激励计划限制性股票回购价格

及预留授予价格的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

北京凯德石英股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月4日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年股权激励计划限制性股票回购价格及预留授予价格的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《持续监管指引第3号》”）、

《2023年股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关

规定及公司2023年第二次临时股东大会授权，鉴于公司已实施2023年年度权益分派，对公司2023年股权激励计划限制性股票回购价格及预留授予价格进行调整。现将相关内容公告如下：

一、审议及表决情况

1、2023年12月11日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了

《关于公司<2023年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案《》关于公司<2023年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司关联董事张忠恕、张凯轩、于洋、陈强回避表决。上述事项已经公司第三届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。

独立董事张娜、崔保国、刘志弘作为征集人就公司2023年第二次临时股东大会审议

的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。同日，公司召开第三届监事

会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023年股权激励计划（草案）>的议案》

《关于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2023年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》

以及《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》等相关议案。关联监事王笑波回避表决。公司监事会对本次激励计划的相关事项发表同意意见。

2、2023年12月12日至2023年12月21日，公司对本次激励计划首次授予激

励对象及拟认定核心员工的名单通过北京证券交易所官网及公司内部渠道向全体员

工进行公示并征求意见。截止公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象及拟认定核心员工名单提出的异议。具体内容详见公司于2023年12 月 22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《北京凯德石英股份有限公司监事会关于2023年股权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-108）和《北京凯德石英股份有限公司监事会关于拟认定核心员工的核查意见》（公告编号：2023-109）。

3、2023年12月28日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2023年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股权激励计划有关事项的议案》等议案。关联股东已回避表决。

2024年1月2日，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了《北京凯德石英股份有限公司关于 2023 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-004）。

4、2024年1月4日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会

第十八次会议，审议通过了《关于向2023年股权激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对2023年股权激励计划首次授予事项进行了核查并发表了同意的意见。上述事项已经公司第三届独立董事专门会议第二次会议审议通过。

5、2024年12月4日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司<2023年股权激励计划预留部分授予的激励对象名单>的议案》《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》以及《关于调整2023年股权激励计划限制性股票回购价格及预留授予价格的议案》。公司关联董事张忠恕、张凯轩、于洋、陈强、关联监事王笑波回避表决。上述事项已经公司第四届独立董事专门会议第二次会议审议通过，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。

二、本次调整事由及方法

1、调整事由

公司2023年年度权益分派方案已获2024年4月29日召开的2023年年度股东

大会审议通过，公司2023年年度权益分派方案为：以公司股权登记日应分配股数74751515股为基数（应分配总股数等于股权登记日总股本75000000股减去回购的股份248485股，根据《公司法》等规定，公司持有的本公司股份不得分配利润），向参与分配的股东每10股派1.000000元人民币现金。公司2023年年度权益分派已于2024年5月23日实施完毕。

2、调整方法及调整价格

（1）限制性股票回购价格

根据此次权益分派方案，按总股本折算的每股现金红利=参与分配的股份数量*（每10股分红金额÷10）÷总股本=74751515（*1÷10）÷75000000=0.0996687。

此次权益分派实施后，我们对限制性股票的回购价格进行了调整，根据《激励计划》的规定，调整公式为：

P＝P0-V=10.14-0.0996687≈10.04

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格。

经派息调整后，P仍须不低于 1元。

根据上述规定，限制性股票回购价格调整为10.04元/股。（2）限制性股票预留授予价格根据此次权益分派方案，按总股本折算的每股现金红利=参与分配的股份数量*（每10股分红金额÷10）÷总股本=74751515*（1÷10）÷75000000=0.0996687。

此次权益分派实施后，我们对预留部分限制性股票授予价格进行了调整，根据《激励计划》的规定，调整公式为：

P＝P0-V=10.14-0.0996687≈10.04

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。

经派息调整后，P仍须不低于 1元。

根据上述规定，预留股份的授予价格调整为10.04元/股。

三、本次调整事项对公司的影响

本次调整事项符合《管理办法》《上市规则》《持续监管指引第3号》以及公

司《激励计划》等相关规定，决策审批程序合法、合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见鉴于公司2023年年度权益分派方案已获2024年4月29日召开的2023年年度

股东大会审议通过，并于2024年5月23日实施完毕。根据公司《激励计划》的相关规定及2023年第二次临时股东大会决议的授权，对本激励计划限制性股票的回购价格及预留授予价格进行调整。

监事会认为：本次调整事项符合《管理办法》《上市规则》《持续监管指引第3号》及公司《激励计划》等相关规定，决策审批程序合法、合规，不存在损害上

市公司及全体股东利益的情形，同意公司本次调整2023年股权激励计划限制性股票回购价格及预留授予价格。

五、法律意见书的结论意见

北京国枫律师事务所认为：公司就本次价格调整事项已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》《持续监管指引第3号》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

六、独立财务顾问报告的结论性意见独立财务顾问认为：截至报告出具日，凯德石英本次股权激励计划调整限制性股票回购价格及预留授予价格相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》《监管指引第3号》及本激励计划的相关规定。

七、备查文件目录

《北京凯德石英股份有限公司第四届董事会第二次会议决议》

《北京凯德石英股份有限公司第四届监事会第二次会议决议》《北京凯德石英股份有限公司监事会关于公司2023年股权激励计划预留授予相关事项的核查意见》《北京国枫律师事务所关于北京凯德石英股份有限公司2023年股权激励计划调整限制性股票回购价格及预留授予价格的法律意见书》《天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司2023年股权激励计划调整限制性股票回购价格及预留授予价格之独立财务顾问报告》北京凯德石英股份有限公司董事会

2024年12月5日