证券代码：833580证券简称：科创新材公告编号：2024-057
洛阳科创新材料股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]744号”文《关于同意洛阳科创新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》，洛阳科创新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方
式向不特定合格投资者发行人民币普通股（A 股）2300 万股，发行价格为每股4.6元。截至2022年6月13日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2300 万股，募集资金总额 105800000.00 元，扣除承销费、保荐费6075471.70元，以及其他发行费用2444142.21元后，实际募集资金净额为人民币97280386.09元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]第2-00042号和大信验字[2022]第2-00056号验资报告。
（二）2024年6月30日截止募集资金使用和余额情况
截至2024年6月30日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元项目金额
募集资金总额105800000.00
减：保荐承销费6075471.70
募集资金到账金额99724528.30
减：其他发行费用2444142.21
实际募集资金净额97280386.09
减：募投项目累计使用金额36009499.47
其中：置换自筹资金预先投入募投项目21477879.29
使用募集账户支付的募投项目款14531620.18
减：手续费659.33
加：购买理财产品收益1540635.24
加：存款利息收入1543134.77
募集资金余额64353997.30
减：期末持有未到期的理财产品金额30000000.00
2024年6月30日募集资金专户余额34353997.30
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
公司已按根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》等法律法规和相关规定的要求制定了《洛阳科创新材料股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储管理制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定该管理制度经公司第三届董事会第十六次
会议及2022年年度股东大会审议通过。（二）募集资金在专项账户的存储情况公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与川财证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）、招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督核查公司募集资金的使用、存放和管理情况，三方监管协议得到了切实履行。
截至2024年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额具体如下：
账户名称银行名称账号金额（元）洛阳科创新材料股份有限招商银行洛阳分行营
37990045401063934353997.30
公司业部
合计--34353997.30
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司严格按照《募集资金管理制度》以及公开发行说明书的承诺使用募集资金。本年度募集资金的实际使用情况详见《募集资金使用情况对照表》（附表1）募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司于2022年8月5日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会
第九次会议、2022年8月23日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计23639002.60元，其中：置换自筹资金预先投入募投项目金额为
21477879.29元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况2023年8月14日公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过2000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截止2024年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为0元。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理委托方委托理财产品名财金额委托理财委托理财预计年化收益类型名称产品类型称（万起始日期终止日期收益率元）
兴业银银行理财洛阳科10002024年22024年5保本浮动2.61%行股份产品创新材月2日月13日收益型有限公料股份司洛阳有限公分行司101天封闭式产品
光大银银行理财2024年10002024年22024年3保本浮动2.43%行股份产品挂钩汇月5日月5日收益型有限公率对公司西苑结构性支行存款定
制第二期产品
56
光大银银行理财2024年10002024年32024年4保本浮动2.48%行股份产品挂钩汇月8日月8日收益型有限公率对公司西苑结构性支行存款定
制第三期产品
130
招商银银行理财招商银30002024年42024年7保本浮动2.61%行股份产品行智汇月11日月11日收益型有限公系列看司洛阳跌两层分行区间91天结构性存款
2023年8月14日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币5000万元部分闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。
公司投资品种的选择条件为：优选本金安全的理财产品、定期存款、通知
存款或结构性存款等产品，拟投资的产品安全性高、流动性好，期限最长不超过12个月，不影响募集资金投资计划正常进行。
公司不存在质押上述理财产品的情况。截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金的尚未到期的现金管理产品为3000万元。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会
第十三次会议，并于2023年9月5日召开了2023年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》。为了应对市场需求变化，提高募集资金使用效率，将募投项目由年产1.6万吨冶炼洁净钢用功能复合材料建设项目变更为年产6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线项目，变更后拟投资金额为73673735.21元。
变更募集资金投资项目的资金使用情况表详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
在2024年募集资金专户使用进行自查过程中，发现用于募集资金专户在
5月20日支付给青岛海和石墨有限公司的货款83000.00元在5月22日结算
时应退还公司多余货款332元入上述募集资金专户，实际退回了公司的一般银行结算户。该事项发生的主要原因是因财务人员工作疏忽导致，公司财务人员已在发现问题后于6月27日将多余货款332元转回募集资金专户进行管理。
公司针对上述发生的情况对相关人员工作上出现的纰漏予以警告批评，对于公司的财务总监要求进一步加强其自身监管责任，要求公司财务人员、重要岗位高管不断加强对募集资金管理制度的学习、时刻保持严谨的工作态度，坚决贯彻并严格执行募集资金管理制度。
六、备查文件
（一）《洛阳科创新材料股份有限公司第四届董事会第二次会议决议》
（二）《洛阳科创新材料股份有限公司第四届监事会第二次会议决议》（三）《洛阳科创新材料股份有限公司第四届董事会审计委员会第二次临时会议决议》洛阳科创新材料股份有限公司董事会
2024年8月15日附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的
97280386.09本报告期投入募集资金总额7211056.66募集资金）
变更用途的募集资金总额73673735.21
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额36009499.47
75.73%
总额比例项目可截至期末投项目达到是否已变更是否达行性是
调整后投资总本报告期投入截至期末累计入进度（%）预定可使
募集资金用途项目，含部到预计否发生
额（1）金额投入金额（2）(3)＝用状态日分变更效益重大变
(2)/(1)期化
年产1.6万吨冶是25608108.410.0025608108.41100.00%2023年8不适用不适用炼洁净钢用功能月14日
复合材料年产6000吨新能否73673735.217211056.6610401391.0614.12%2024年12不适用不适用源电池材料用碳月31日化硅复合材料生产线
合计-99281843.627211056.6636009499.47----募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否不适用需要调整（分具体募集资金用途）可行性发生重大变化的情况说明不适用
公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》。为了应对市场需求用途）变化，提高募集资金使用效率，将募投项目由年产1.6万吨冶炼洁净钢用功能复合材料建设项目变更为年产6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线项目，变更后拟投资金额为73673735.21元。
公司于2022年8月5日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会募集资金置换自筹资金情况说明议、2022年8月23日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计
23639002.60元，其中：置换自筹资金预先投入募投项目金额为21477879.29元。
公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三使用闲置募集资金次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议暂时补充流动资金情况说明案》，同意公司使用不超过2000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至
2024年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为0元。
2023年8月14日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三
次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币5000万元部分闲置募集资金购买理财产品，在上述额使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明度范围内资金可以循环滚动使用。投资的期限最长不超过12个月。报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理取得收益为394554.1元，累计获得现金管理收益1540635.24元。截至报告期末，公司使用闲置募集资金的尚未到期的现金管理产品为3000万元。
超募资金投向无用超募资金永久补充流动资金无
或归还银行借款情况说明附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：元截至期末是否变更后的项变更后项目拟截至期末实际项目达到预本年度本年度实际投投资进度达到目可行性是变更后的项目对应的原项目投入募集资金累计投入金额定可使用状实现的
入金额(%)预计否发生重大
总额（1）（2）态日期效益
(3)=(2)/(1)效益变化
年产6000吨新能源电池材料用年产1.6万吨冶炼洁净钢不适
73673735.217211056.6610401391.0614.122024/12/31不适用否
碳化硅复合材料生产线用功能复合材料用
合计73673735.217211056.6610401391.06
公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，并于2023年9月5日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司变更募变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）集资金用途的议案》。为了应对市场需求变化，提高募集资金使用效率，将募投项目由年产1.6万吨冶炼洁净钢用功能复合材料建设项目变更为年产6000吨新能源电池材料用碳化
硅复合材料生产线项目，变更后拟投资金额为73673735.21元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
