证券代码：832735证券简称：德源药业公告编号：2024-069
江苏德源药业股份有限公司
2024年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间2021年1月21日，江苏德源药业股份有限公司（以下简称“公司”、“德源药业”）收到中国证监会下发的《关于核准江苏德源药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]182号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过17476550股新股（含行使超额配售选择权所发新股），该批复自核准发行之日起12个月内有效。2021年2月19日，公司完成向不特定合格投资者公开发行股票1519.70万股并在精选层挂牌交易，公司股票交易方式由做市转让变更为连续竞价，募集资金总额27810.51万元，扣除发行费用后募集资金净额为25363.33万元；2021年2月3日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具天健验[2021]47号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。
2021年3月20日，经公司与主承销商确认，使用超额配售选择权发行股票数
量167.00万股，募集资金3056.10万元。2021年3月22日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具天健验[2021]124号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资金已经全部缴付到位。
本次发行，公司共向不特定合格投资者公开发行的股票数量为1686.70万股（行使超额配售选择权），募集资金总额为30866.61万元，扣除发行费用后募集资金净额为28419.43万元。
1/13（二）募集资金使用情况及当前余额
1、募集资金以前年度使用金额
截至2023年12月31日，公司使用募集资金18432.59万元，其中发行费用
2447.18万元，原料药和制剂生产综合基地项目一期工程7930.96万元，研发中心
建设项目785.67万元，药品研发项目1754.38万元，超募资金补充流动资金5514.40万元，其中超募补流使用的资金中包含超募资金利息收入扣除银行手续费的净额
94.97万元。
2、募集资金报告期内使用金额
报告期内，公司使用募集资金8493.65万元，其中原料药和制剂生产综合基地项目一期工程5718.57万元，药品研发项目2775.09万元，其中药品研发项目使用的资金中包含募集资金利息收入扣除银行手续费的净额315.14万元。
3、募集资金期末余额
截至2024年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元专户银行账号账户类别募集资金存储余额招商银行股份有限公
518900014010111募集资金专户53940578.48
司连云港分行交通银行股份有限公
327006000013000071925募集资金专户0
司连云港分行中国民生银行股份有限公司连云港分行营632672391募集资金专户0业部
合计53940578.48
注:公司在中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部、交通银行股份有限公司连云港分行设立的募集
资金专项账户中的资金已按照规定及披露用途全部使用完毕，公司分别于2022年2月9日、2024年6月6日完成对该募集资金专用账户的注销。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者2/13的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储管理，
并对募集资金的使用执行严格的审批程序以保证专款专用。
2021年2月，公司联同保荐机构开源证券股份有限公司分别与招商银行股份
有限公司连云港分行、交通银行股份有限公司连云港分行、中国民生银行股份有
限公司南京分行签订《募集资金专户三方监管协议》。
公司在中国民生银行股份有限公司连云港分行营业部、交通银行股份有限公
司连云港分行分别设立的募集资金专户资金已按规定及披露用途使用完毕，并及时注销专户。公司与开源证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司南京分行、交通银行股份有限公司连云港分行签订的《募集资金专户三方监管协议》相应终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
截至2024年6月30日，公司不存在以自筹资金预先投入公开披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的情形。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2024年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托委托理产品名称委托理委托理委托理收益预计年
3/13方名财产品财金额财起始财终止类型化收益
称类型（万元）日期日期率
德源药保本浮动“蕴通财富”7天周期型结构性2021年52024年1
830.00浮动1.25%
业收益型存款（二元看涨）月19日月18日
德源药保本浮动“蕴通财富”7天周期型结构性2023年112024年3
2500.00浮动1.25%
业收益型存款（二元看涨）月22日月27日招商银行点金系列看跌两层区间德源药保本浮动2024年22024年224天结构性存款（产品代码：2000.00浮动2.80%业收益型月5日月29日NNJ02899）招商银行点金系列看跌两层区间德源药保本浮动2024年32024年323天结构性存款产品说明书（产2000.00浮动2.80%业收益型月6日月29日品代码：NNJ02971）招商银行点金系列看跌两层区间德源药保本浮动2024年42024年421天结构性存款产品说明书（产4000.00浮动2.70%业收益型月2日月23日品代码：NNJ03244）
德源药保本浮动“蕴通财富”7天周期型结构性2024年42024年5
800.00浮动1.25%
业收益型存款（二元看涨）月10日月11日招商银行智汇系列进取型看跌两德源药保本浮动2024年42024年4层区间7天结构性存款产品说明3000.00浮动2.46%业收益型月23日月30日书（产品代码：TF240402）招商银行智汇系列看跌两层区间德源药保本浮动2024年52024年523天结构性存款产品说明书（产3000.00浮动2.70%业收益型月8日月31日品代码：FNJ00104）
注：1.公司与上述产品受托方不存在关联关系;
2.“蕴通财富”7天周期型结构性存款（二元看涨）理财产品单个投资期一般为7天，支取方式分为预约
支取和实时支取，公司选择实时支取。公司2021年使用闲置募集资金申购“蕴通财富”7天周期型结构性存
款（二元看涨）830.00万元，分别于2021年赎回130.00万元，2022年赎回210.00万元，2023年赎回240.00万元，2024年赎回250.00万元。
3.公司以闲置募集资金进行委托理财的产品类型仅有保本型结构性存款，不存在其他类型委托理财产品。
4/13公司于2023年3月29日分别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案并经公司2022年年度股东大会审议通过；公司于2024年3月28日分别召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案并经公司2023年年度股东大会审议通过。
上述公司两次分别以闲置募集资金进行现金管理，是为进一步提高公司资金的使用效率，最大限度发挥资金的使用效益。公司在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，拟使用闲置募集资金购买银行保本型产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月，在不超过审议额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
报告期内，公司循环滚动使用闲置募集资金购买理财产品17550.00万元，收益为29.12万元。截至2024年6月30日，理财产品已全部赎回，且不存在质押理财产品的情形。
（五）超募资金使用情况
公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动资金的议案》，该议案并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。
截至2022年2月9日，公司超募资金已按规定及披露用途使用完毕，超募资金账户已注销。公司实际使用超募资金5514.40万元用于补充流动资金，其中包含超募资金利息收入扣除银行手续费的净额94.97万元，不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。
（六）募集资金使用的其他情况
1、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换
公司于2021年3月29日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，该议案并经公司2020年年度股东大会审议通过。为加
5/13快公司银行承兑汇票的周转速度，降低资金使用成本，公司拟在募集资金投资项
目实施期间，使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目中的部分项目，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。
报告期内，公司使用银行承兑汇票支付“原料药和制剂综合基地项目一期工程”款项4230.24万元，并已完成募集资金等额置换。
2、研发中心建设项目延期
公司于2023年3月29日分别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。在募投项目实施主体、募集资金投资用途、规模不发生变更的情况下，公司根据“研发中心建设项目”的实施进度，将其预计可达到使用状态的日期由2023年2月调整至2026年2月。
公司将“研发中心建设项目”尚未投入使用部分的募集资金全部用于“药品研发项目”，并经公司2023年第二次临时股东大会审议通过议案，具体内容详见本报告“变更募集资金用途的资金使用情况-药品研发项目”。
3、原料药和制剂生产综合基地项目一期工程延期
公司于2023年10月20日分别召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。在募投项目实施主体、募集资金投资用途、投资规模不发生变更的情况下，公司根据“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”的实施进度，将其预计可达到使用状态的日期由2023年12月调整至2024年12月。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
（一）原料药和制剂生产综合基地项目一期工程
公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，该议案并经公司
2021年第二次临时股东大会审议通过。公司将原用于“固体制剂车间扩建改造项目二期工程”的募集资金全部用于“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”。
截至2024年6月30日，公司原料药和制剂生产综合基地项目一期工程具体投入情况如下：
6/13单位：万元
承诺募集资金实际投入募集报告期投入差异金额实际投资项目差异原因
投资总额(1)资金总额(2)资金总额(3)=(1)-(2)原料药和制剂项目建设
生产综合基地18000.0013649.525718.574350.48中项目一期工程
公司变更募集资金用途前，以自有资金3148.00万元购买原料药和制剂生产综合基地项目一期工程所在地的土地使用权，以自有资金508.12万元投入该项目建设。截至2024年8月16日，原料药和制剂生产综合基地一期工程的土建施工和全部关键设备的招投标及采购工作已完成，目前正在进行生产设备的安装工作。
该项目预计于2024年12月完成设备安装、调试并开展相关试生产工作。
（二）药品研发项目
公司于2023年10月20日分别召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，该议案并
经公司2023年第二次临时股东大会审议通过。公司将“研发中心建设项目”尚未投入使用的募集资金全部用于“药品研发项目”。
截至2024年6月30日，公司药品研发项目具体投入情况如下：
单位：万元报告期投承诺募集资金实际投入募集差异金额实际投资项目入资金总差异原因
投资总额(1)资金总额(2)(3)=(1)-(2)额募集资金利
药品研发项目4214.334529.462775.09-315.14息收入
截至2024年6月6日，药品研发项目已完成募集资金投入，后续效益反映在公司整体的经济效益中，无法单独核算。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定使用募集资金，及时、准确、真实、
7/13完整的披露了相关信息，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在募集资金被
大股东或实际控制人占用的情况。
六、备查文件
（一）《江苏德源药业股份有限公司第四届董事会第七次会议决议》；
（二）《江苏德源药业股份有限公司第四届监事会第六次会议决议》。
江苏德源药业股份有限公司董事会
2024年8月28日
8/13附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得
28419.43本报告期投入募集资金总额8493.65的募集资金）
变更用途的募集资金总额22214.33
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额24479.06
78.17%
总额比例项目可行是否已变截至期末累截至期末投入项目达到预调整后投资总额本报告期投入金是否达到性是否发
募集资金用途更项目，含计投入金额进度（%）定可使用状
（1）额预计效益生重大变
部分变更（2）(3)＝(2)/(1)态日期化原料药和制剂
2024年12
生产综合基地是18000.005718.5713649.5275.83%不适用否月31日项目一期工程研发中心建设
是785.670785.67100%不适用不适用不适用项目2024年12药品研发项目是4214.332775.094529.46107.48%不适用不适用月31日
超募资金-永久
否5419.4305514.40101.75%不适用不适用不适用补流
合计-28419.438493.6524479.06----
公司于2023年3月29日分别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。在募投项目实施主体、募集资金投资用途、投资规模不发生变更的情况下，公司根据“研发中心建设项目”的实施进度，将其预计可达到使用状态的日期由2023年2月调整至2026年2月。公募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计司将“研发中心建设项目”尚未投入使用部分的募集资金全部用于“药品研发项目”，划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划并经公司2023年第二次临时股东大会审议通过议案。
是否需要调整（分具体募集资金用途）公司于2023年10月20日分别召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。在募投项目实施主体、募集资金投资用途、投资规模不发生变更的情况下，公司根据“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”的实施进度，将其预计可达到使用状态的日期由2023年
12月调整至2024年12月。
可行性发生重大变化的情况说明截至2024年6月30日，可行性未发生重大变化。公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，该议案并经公司2021
年第二次临时股东大会审议通过，公司将原用于“固体制剂车间扩建改造项目二期工募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资程”的募集资金全部用于“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”。
金用途）
公司于2023年10月20日分别召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，该议案并经公
司2023年第二次临时股东大会审议通过，公司将“研发中心建设项目”尚未投入使用的募集资金全部用于“药品研发项目”。
截至2024年6月30日，公司不存在以自筹资金预先投入公开披露的募集资金用募集资金置换自筹资金情况说明途后，以募集资金置换自筹资金的情形。
使用闲置募集资金不适用。
暂时补充流动资金情况说明
公司于2023年3月29日分别召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明该议案并经公司2022年年度股东大会审议通过。公司于2024年3月28日分别召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案并经公司2023年年度股东大会审议通过。
上述公司两次分别以闲置募集资金进行现金管理，是为进一步提高公司资金的使用效率，最大限度发挥资金的使用效益。公司在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，拟使用闲置募集资金购买银行保本型产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月，在不超过审议额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
报告期内，公司循环滚动使用闲置募集资金购买理财产品17550.00万元，收益为29.12万元。截至2024年6月30日，理财产品已全部赎回，且不存在质押理财产品的情形。
超募资金投向补充流动资金。
公司于2021年8月12日分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于将超募资金用于补充公司流动资金的议案》，该议案并经用超募资金永久补充流动资金公司2021年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将超募资金5419.43万元用于或归还银行借款情况说明补充流动资金。
截至2022年2月9日，公司超募资金已使用完毕，并且已完成该募集资金专用账户注销。
公司于2021年3月29日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二募集资金其他使用情况说明次会议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，该议案并经公司2020年年度股东大会审议通过。为加快公司银行承兑汇票的周转速度，降低资金使用成本，公司拟在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票方式支付募集资金投资项目中的部分项目，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。
报告期内，公司使用银行承兑汇票支付“原料药和制剂综合基地项目一期工程”款项4230.24万元，并已完成募集资金等额置换。
注：1.超募资金、药品研发项目截至期末累计投入金额分别超过调整后总投资额的差额主要系使用募集资金利息导致。
2.部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成，并非计算错误。
