方盛股份:华英证券关于方盛股份使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华英证券有限责任公司

关于无锡方盛换热器股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为无锡

方盛换热器股份有限公司（以下简称“方盛股份”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规定，对方盛股份使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2022年11月14日，无锡方盛换热器股份有限公司发行普通股2100万股，

发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为6.5元/股，募集资金总额为136500000元，实际募集资金净额为123018113.22元，到账时间为2022年11月17日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为20475000元，

到账时间为2022年12月28日。

二、募集资金使用

（一）募集资金使用情况和存储情况

截至2024年11月30日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：

单位：万元募集资金计序实施累计投入募投入进度募集资金用途划投资总额

号主体集资金金额（%）（调整后）

年产20万台（套）节能高效换热

1公司12849.317410.7057.67%

系统及换热器生产基地建设项目

2研发中心建设项目公司1500.00336.8222.45%

合计14349.317747.5253.99%截至2024年11月30日，公司募集资金的存储情况如下：

账户名称银行名称账号金额（元）

无锡方盛换热器股中信银行股份有限87004.73

8110501013302092854

份有限公司公司无锡分行

无锡方盛换热器股宁波银行股份有限11325720.24

78030122000401854

份有限公司公司无锡分行无锡方盛换热器股中国银行股份有限

4910786288625912218.50

份有限公司公司无锡滨湖支行无锡方盛换热器股招商银行股份有限

51090290261090912274703.99

份有限公司公司无锡分行

合计29599647.46

截至2024年11月30日，公司正在进行的现金管理本金余额为40000000.00元。

（二）募集资金暂时闲置的原因

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现了部分闲置的情况。

三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资产品具体情况

公司拟使用不超过人民币4000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，择机购买流动性好的结构性存款、大额存单、通知存款等能够保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，任意时点进行现金管理的募资资金金额不超过4000.00万元，拟投资的产品期限最长不超过12个月。本次使用闲置募集资金进行现金管理事宜自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

（二）实施方式

公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。公司使用闲置募集资金进行现金管理需严格按照相关法律法规及要求管理和使用资金，并于到期后归还至募集资金专户。

（三）投资风险与风险控制措施

1、投资风险（1）公司拟投资的理财产品风险较低，但金融市场受宏观经济的影响较大，

不排除相关投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的投资相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期；

（3）相关工作人员的操作及监控风险。

2、风险控制措施

（1）公司将严格按照《募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》等相关

规定对闲置募集资金进行现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全；

（2）公司将及时跟踪、分析相关理财产品的投向、投资进展情况，一旦发

现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施；