海希通讯:2024年度内部控制自我评价报告

证券代码：831305证券简称：海希通讯公告编号：2025-050

上海海希工业通讯股份有限公司

2024年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对截至

2024年12月31日（以下简称“基准日”）公司的内部控制有效性进行了评价。

一、董事会对内部控制报告真实性的声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。公司监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关

信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制有效性的结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、公司现有内部控制体系

（一）控制环境

1.组织架构

公司依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和中国证监会有关法律法

规的要求，建立了股东大会、董事会、监事会和管理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，并不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效。

按照《公司章程》的规定，股东大会的权利符合《公司法》和《证券法》的规定，股东大会每年至少召开一次，依法行使企业的经营决策权、筹资、投资、利润分配等重大事项的决策权，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。

董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制订公司经营计划和投资方案、财务预决算方案、制定基本管理制度等，对股东大会负责。

监事会对股东大会负责，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务以及行使其他由公司章程赋予的权利，公司管理层负责股东大会、董事会的各项决议、决策的实施，主持公司日常经营管理工作。

公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会审计委员会工作细则》、《内部审计制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》、《承诺管理制度》、《利润分配制度》、《董事会秘书工作细则》、《募集资金管理制度》、《对外投资融资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、

《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《舆情管理制度》等制度并全面实施。

公司根据业务情况设置了生产部、财务部、人事行政部、内部审计部、研发部、销售部、采购部、董事会秘书办公室等职能部门，各职能部门分工明确、各负其责、相互协作、相互牵制、相互监督。

2.发展战略

公司在稳步发展工业无线控制设备业务的基础上，积极推进双主业务发展战略，加快新能源业务的产业布局。在工业无线控制设备领域，进一步维护和创新销售经营模式，保持工业无线控制设备业务稳健增长。公司将继续推动“双品牌”战略，为中、高端客户提供最优化解决方案，继续推进工业无线控制设备在新行业中的应用。在新能源领域，加快推进储能等新能源业务的产业布局，寻找模组模块、光伏组件、增量配电等新能源上下游的产业机会，力求为客户提供新能源一体化解决方案。

3.人力资源

公司根据《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，对人力资源开发、人员编制、薪酬计发、福利保障、绩效管理、人员招聘离职等

事项做了明确规定，坚持以人为本，为公司今后进一步发展提供人力资源方面的保障，实现公司和员工的共同成长与发展。

4.企业文化

公司重视企业文化建设，秉承“质量为先，信誉为重，管理为本，服务为诚”的经营理念。通过一系列企业文化创建活动，积极培育具有自身特色的企业文化，引导和规范员工行为。通过企业文化的落实和有效激励措施，增强员工对企业的信心和认同感，并激发员工的工作热情。

5.社会责任

公司严格遵守国家法律法规，以诚信对待社会、合作机构和员工，用发展的成果回馈投资者、回馈客户、回馈员工、回馈社会，坚持可持续发展的道路，互惠共赢。

（二）风险评估

2024年公司各部门根据战略目标及发展思路，结合行业特点，全面系统地收

集相关信息，识别内部风险和外部风险。结合实际情况，从公司整体角度对风险进行评估，并通过采取风险防范、风险转移及风险排除等控制措施将企业风险控制在可承受的范围内。（三）公司重点控制活动

1.货币资金

公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较为严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员互相存在制约关系。同时，公司注意统筹协调资金在采购、生产、销售等各业务环节的运营，实现良性循环，节省资金成本，提升资金运营效率。

2.销售业务

公司制定了相关的销售管理制度，对产品定价、签订合同、合同履行、销售发货、发票开具和回款等环节设计了严格的控制程序，根据经营目标和实际情况适时进行调整，保障对客户的服务和管理，各关键业务流程均按制度标准执行。

3.采购业务

公司通过制定相关的采购管理制度，对采购计划审批、采购验收与结算、采购付款、供应商管理等关键业务环节做出了明确的规定，并随时掌握市场行情，采取有效管控措施，确保物资采购满足公司经营需要。公司各类采购事项的申请记录真实完整，各级审批流程执行到位。

4.关联交易

为规范关联方的交易行为，保护公司及中小股东的利益，根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，公司制定了《关联交易制度》。该制度对关联方、关联关系、关联交易、关联交易的回避与决策程序、关联交易的信息

披露作出明确的规定。该制度的有效执行，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同遵守相关的法律法规，符合公开、公平、公正的原则。

5.募集资金

公司根据中国证监会和北京证券交易所的有关规定以及相关法律法规，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、变更、监督以及募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责任追

究等作了明确的规定，确保募集资金安全及依法使用，确保公司募集资金投向、募集资金使用的审批、未使用募集资金的存放和使用均不存在违规情况。

6.对外投资、融资根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，公司制定了《对外投资融资管理制度》。投资、融资管理内部控制制度的制定和有效执行规范了公司的投资、融资行为，保证了公司对外投资、融资的安全，预防了风险。

7.对外担保

公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、安全的原则，严格控制担保风险，公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定了《对外担保管理制度》，明确规定担保业务审批程序、日常管理、信息披露等环节的控制要求，确保了公司对外担保活动的内部控制有效执行，有效控制了对外担保风险，保证公司资产安全。

8.子公司管理

为实现公司的整体经营战略布局，促进公司业务健康持续发展，规范公司对各子公司的管理，强化公司对子公司的控制力，实现股东价值最大化，公司通过实施一系列的控制举措，以保障对子公司的有效管控，主要包括：人事控制、财务控制、权限控制、信息控制等。

9.财务报告

公司财务报告的编制方法、程序、内容及对外提供的审批程序均严格遵循国

家相关法规的要求，严格遵守《企业会计准则》，确保财务报告的真实完整，并按规定及时披露财务报告信息。公司科学设计财务报告内容，对财务报告所披露的信息进行有效分析，并利用这些信息满足公司经营管理决策需要。

（四）信息与沟通

公司已建立财务、业务、办公信息系统，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。公司配备了适当的人力、财力保障信息系统的正常、有效运行，加强公司运营效率和效果的同时，提升了内部信息传递的效率，信息系统整体运行稳定，状况良好，系统数据安全性得到有效保障。

（五）内部监督

公司依照相关法律法规设立监事会和董事会审计委员会，董事会审计委员会下设内部审计部，建立了内部控制监督机制，规范了内部监督的程序、方法、范围、频率。公司定期对各项内部控制进行评价，以获取其有效运行或存在缺陷的证据，并对发现的内部控制缺陷及时采取措施予以纠正和督促整改，有效保证各项制度的落实。

四、内部控制评价工作的总体情况

公司董事会十分重视建立健全内部控制体系，结合2024年度财务报表审计，董事会组织内部人员对公司截至2024年12月31日的内部控制的建立健全与执行

情况进行了检查，在此基础上出具了内部控制自我评价报告。

（一）内部控制评价的范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括公司各部门及其所属的全资子公司、控股子公司和全资或控股孙级子公司：上海海希维修服务有限公司、上海海希智能控制技

术有限公司、湖南库特智能科技有限公司、欧姆（重庆）电子技术有限公司、希

姆科技（上海）有限公司、Hysea Global Limited、海希新能源（广东）有限公司、

海希智能科技（浙江）有限公司、LogoTek Gesellschaft für Informationstechnologie

mbH、海希储能科技（山东）有限公司、赫兹（重庆）通讯技术有限公司。纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并财务报表的100%。

纳入评价范围的主要业务包括人力资源管理、资金管理、募集资金管理、担

保业务、财务报告、关联交易、委托理财、对外投资、资产管理、采购业务管理、

销售业务管理、生产管理、工程项目管理、子公司管理等。

公司关注的高风险领域主要包括资金管理、销售业务管理、生产管理、采购

业务管理、募集资金管理、工程建设管理。

公司按财政部颁布的《企业内部控制基本规范》等相关法规的要求设计与建立公司的内部控制制度与控制体系。

（二）内部控制评价的程序和方法

在自我评价工作过程中，公司全面梳理了内控规范实施范围内的业务流程和规章制度，执行风险评估程序，查找主要业务流程控制节点和风险点，执行穿行测试，验证访谈了解到的流程及相关控制点信息的真实性，制定内部控制测试评价的方法和标准，执行内部控制测试，对内部控制执行的有效性进行评价，识别内部控制设计缺陷。内部审计部门跟踪整改工作的执行情况，并对整改结果执行再测试，验证整改结果的有效性。

（三）内部控制评价的依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指

引等相关规定，结合公司相关制度、流程、指引等文件规定，组织开展内部评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的

认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1.财务报告内部控制缺陷认定标准

(1)公司确认的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

*错报金额高于或等于营业收入的10%为重大缺陷；

*错报金额高于或等于营业收入的5%，且未超过10%为重要缺陷；

*错报金额低于营业收入的5%为一般缺陷。

(2)公司确认的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

出现以下情形之一的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：