证券代码：430047证券简称：诺思兰德公告编号：2024-064
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
公司自精选层挂牌以来共进行两次股票发行，截至2024年6月30日，两次股票发行基本情况如下:
（一）向不特定合格投资者公开发行公司于2020年9月30日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2473号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过5000万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。发行价格为6.02元/股，初始发行规模37000000股，行使超额配售选择权发行4126749股，合计发行41126749股，募集资金总额247583028.98元，扣除发行费用（不含税）18575400.67元后，募集资金净额为229007628.31元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选
择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G号《验资报告》。
上述募集资金已于2020年11月13日和2020年12月23日分批存入公司募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截止2023年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计
232056346.06元，另收到存款利息8916156.32元，募集资金账户余额为5867438.57元。
截止2024年6月30日，公司本期使用募集资金专户资金合计5898734.62元，另收到存款利息31350.73元，募集资金账户余额为54.68元。
截止2024年6月30日，向不特定合格投资者公开发行募集资金存放情况如下：
开户银行账户名称银行账号余额（元）北京诺思兰德生物
北京银行上地支行2000001195400003738871654.68技术股份有限公司北京诺思兰德生物
杭州银行北京分行1101040160001268555（注1）-制药有限公司
杭州银行北京分行北京诺思兰德生物1101040160001278083（注2）-技术股份有限公司
合计54.68
注1：杭州银行北京分行（账号1101040160001268555）于2024年6月注销，详见2024-055号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
注2：杭州银行北京分行（账号1101040160001278083）于2023年11月注销，详见
2023-097号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
（二）2023年度向特定对象发行公司于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2600号），核准本公司向特定对象发行人民币普通股
16106071股。发行价格为人民币14.33元/股，募集资金总额
230799997.43元，扣除发行费用（不含税）6915994.99元后，募集资金
净额223884002.44元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字(2024)000002号）。
上述募集资金已于2024年1月11日存入公司募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截止2024年6月30日，公司累计使用募集资金专户资金合计
66282398.71元，另收到存款利息1454233.08元，募集资金账户余额为
159055836.81元。截止2024年6月30日，公司募集资金存放情况如下：
开户银行账户名称银行账号余额（元）北京银行上地支北京诺思兰德生物
2000001195400013949707212373418.47
行技术股份有限公司北京农商银行永北京诺思兰德生物
顺支行龙旺庄分2000000509337（注1）10054961.61技术股份有限公司理处中信银行北京长北京诺思兰德生物
8110701012502696715（注2）46249359.21
安支行技术股份有限公司中信银行北京长北京诺思兰德生物
811070101330269670790378097.52
安支行制药有限公司
合计159055836.81
注1：北京农村商业银行股份有限公司永顺支行（2000000509337）期末余额中包含
9400000.00元通知存款。
注2：中信银行北京长安支行（8110701012502696715）期末余额中包含46.230.000.00元结构性存款。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司设立募集资金专用账户存放向不特定合格投资者公开发行股票的募集
资金及2023年向特定对象发行股票的募集资金，并分别会同中泰证券股份有限公司与北京银行上地支行、杭州银行北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与北京银行股份有限公司中关村分行、北京农村商业银行股份有限公司永顺支行龙旺庄分理处、中信银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户三方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务。
截至2024年6月30日，公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况本报告期募集资金实际使用情况详见附件。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司两次股票发行募集资金置换情况如下：
1.向不特定合格投资者公开发行
经本公司2020年12月11日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1283.96万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币1211.79万元，置换实际已支付的各项发行费用
72.17万元。
2.2023年度向特定对象发行
经本公司于2024年2月23日召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议、第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1545.84万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币1522.26万元，置换实际已支付的各项发行费用23.58万元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、向不特定合格投资者公开发行
2022年8月19日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》：
为了提高募集资金使用效率，提高闲置募集资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，拟使用额度不超过1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于向金融机构购买结构性存款产品等。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起
12个月内有效，如单笔产品的存续期超过董事会决议有效期，则决议的有效期
自动顺延至该笔交易终止之日止。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动管理。
2024年1-6月，公司向不特定合格投资者公开发行募集资金使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的情况为2023年7月前存入的7天通知存款，期初通知存款产品余额为530.00万元，截至2024年6月30日，通知存款产品余额为0.00万元，且无现闲置募集资金购买结构性存款。
2、2023年度向特定对象发行
2024年1月23日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：为了提高闲
置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币223884002.44元的闲置募集资金进行现金管理，包括向金融机构购买通知存款、结构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。
截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金存储七天通知存款余额为
940.00万元，购买结构性存款产品余额4623.00万元。
2024年1-6月，使用暂时闲置募集资金存储七天通知存款的余额情况如下：
委托方委托理产品名委托理委托理委托理收益类预计年名称财产品称财金额财起始财终止型化收益类型（万元）日期日期率北京农七天通七天通2024年
940.00不适用保本型1.35%
村商业知存款知存款2月5日银行股份有限公司永顺支行
2024年1-6月，使用暂时闲置募集资金购买结构性存款的情况如下：
委托理委托理财委托理委托理委托方名收益类预计年化财产品产品名称金额（万财起始财终止称型收益率类型元）日期日期北京诺思共赢慧信汇
单位结英镑/兰德生物率挂钩人民2024年2024年构性存4500.00美元即2.61%技术股份币结构性存2月5日3月6日款期汇率有限公司款01715期北京诺思共赢慧信汇
单位结2024年2024年英镑/兰德生物率挂钩人民
构性存4500.003月116月11美元即2.37%技术股份币结构性存款日日期汇率有限公司款01954期
北京诺思共赢慧信汇2.30%
单位结2024年2024年欧元/兰德生物率挂钩人民
构性存4623.006月179月19美元即技术股份币结构性存款日日期汇率有限公司款03867期
北京诺思共赢慧信汇2024年2024年英镑/2.61%单位结兰德生物率挂钩人民2月5日3月6日美元即
构性存8500.00制药有限币结构性存期汇率款公司款01715期
北京诺思共赢慧信汇2024年2024年英镑/2.31%单位结兰德生物率挂钩人民3月114月10美元即
构性存9000.00制药有限币结构性存日日期汇率款公司款01956期
北京诺思单位结共赢慧信汇8800.002024年2024年澳元/2.43%兰德生物构性存率挂钩人民4月135月13美元即制药有限款币结构性存日日期汇率公司款02633期
北京诺思共赢慧信汇2024年2024年欧元/1.05%单位结兰德生物率挂钩人民6月1日6月28英镑即
构性存8900.00制药有限币结构性存日期汇率款公司款03661期
综上所述，报告期内募集资金现金管理收益实际到账合计104.00万元，公司不存在质押上述理财产品的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金用途的情况。因公司研发策略调整，2023年公司对向不特定合格投资者公开发行募投项目子项目进行了内部结构调整，详见附件1：《募集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、备查文件（一）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议》；
（二）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第十次会议决议》。北京诺思兰德生物技术股份有限公司董事会
2024年8月28日附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得
229007628.31本报告期投入募集资金总额5898734.62的募集资金）变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额237955080.68不适用总额比例截至期末投项目可行是否已变项目达到预是否达
调整后投资总额本报告期投入金截至期末累计投入进度（%）性是否发
募集资金用途更项目，含定可使用状到预计
（1）额入金额（2）(3)＝生重大变部分变更态日期效益
(2)/(1)化生物工程创新
否118560000.00477021.53124284231.57104.83%不适用不适用否药研发项目生物工程新药
否80447628.315421713.0983287501.70103.53%不适用不适用否产业化项目
补充流动资金否30000000.0030383347.41101.28%不适用不适用否合计-229007628.315898734.62237955080.68----
“生物工程创新药研发项目”受突发卫生事件及新药研发本身不确定性等因素影响，新药研发进度不及预期，截至期末实际已投入金额12428.42万元（含利息收入），实际投入进度 104.83%。公司已于 2023 年 4月调整投资计划，现阶段优先推进 NL003、募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 NL005两个重点临床阶段项目，暂停开发 NL002项目，并采取扩充临床试验医院数量、划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划建立协作医院模式、合作单位人力资源投入、导入第三方招募公司、加强内部激励和是否需要调整（分具体募集资金用途）考核机制等措施加快临床阶段项目研发进度。详见公司于2023年4月26日披露的《关于部分变更募集资金用途的公告》（公告编号：2023-028）、《关于公司部分募投项目变更及延期的公告》（公告编号：2023-030）。此次调整后，募投项目的实际进度未落后于公开披露的计划进度项目。
可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。
2023年4月26日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，同意公司暂停开发 NL002募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资项目，将优势资源优先集中投入到公司重点项目 NL003与 NL005研发。公司独立董事金用途）
及保荐机构就该事项发表了明确同意意见，并提交2022年年度股东大会审议通过。变更后 NL002项目Ⅲ期临床试验、NL003项目Ⅲ期临床试验、NL005项目 II期临床试验
拟投资金额分别为119.93万元、8022.07万元和2714.00万元，本次变更不涉及用于新募投项目，为募投项目子项目内部结构调整。详见《部分变更募集资金用途公告》（公告编号：2023-028）经本公司2020年12月11日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自募集资金置换自筹资金情况说明筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1283.96万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币1211.79万元，置换实际已支付的各项发行费用72.17万元。
使用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况说明使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明本报告期内公司无闲置募集资金购买结构性存款产品。
超募资金投向本公司无超募资金。
用超募资金永久补充流动资金本公司无超募资金。
或归还银行借款情况说明附表3：
募集资金使用情况对照表（上市公司定向发行）
单位：元
募集资金净额223884002.44本报告期投入募集资金总额66282398.71变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额66282398.71不适用总额比例截至期末投项目可行是否已变项目达到预是否达
调整后投资总额本报告期投入金截至期末累计入进度（%）性是否发
募集资金用途更项目，含定可使用状到预计
（1）额投入金额（2）(3)＝生重大变部分变更态日期效益
(2)/(1)化
药物研发项目否86528000.0041077529.2541077529.2547.47%不适用不适用否生物工程新药
否97356002.447717918.377717918.377.93%不适用不适用否产业化项目
补充流动资金否30000000.007486951.097486951.0924.96%不适用不适用否
偿还银行贷款否10000000.0010000000.0010000000.00100.00%不适用不适用否合计-223884002.4466282398.7166282398.71----募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划募投项目的实际进度未落后于公开披露的计划进度项目。
是否需要调整（分具体募集资金用途）可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资不适用金用途）
经本公司于2024年2月23日召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议、第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换募集资金置换自筹资金情况说明
预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1545.84万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币1522.26万元，置换实际已支付的各项发行费用23.58万元。
使用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况说明
2024年1月23日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议审
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币
223884002.44元的闲置募集资金进行现金管理，包括向金融机构购买通知存款、结
构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金存储七天通知存款余额为940.00万元，购买结构性存款产品余额4623.00万元。
