①江苏证监局对东海证券采取责令改正行政监管措施，公司总裁杨明及一位投资经理被警示； ②上周以来，海通证券、中信证券、东吴证券相继被立案，华西证券更是被暂停保荐资格6个月。

【2024“全国ETF投资大赛”今日开启报名】财联社4月18日电，今年恰逢国内ETF市场成立20周年，为推广ETF投资知识、传播指数投资理念，由财联社主办，国金证券协办，景顺长城、摩根资产管理、易方达、富国、国泰、鹏华、博时等众多基金公司共同参与的2024“全国ETF投资大赛”于4月18日开启报名，5月8日到9月30日正式开赛。投资者即日起可通过财联社App、国金佣金宝App进行报名，报名参赛即可参与答题活动，答对可获得领取最高88.88元现金红包机会，挑战ETF实盘赛事更有机会赢得多种好礼。2

【国投证券回应“员工涉老鼠仓”：尚不掌握相关情形 高度重视投资者保护和内控工作】 近日有消息称，国投证券有员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。国投证券相关负责人告诉记者，近期有监管机构曾到我司进行现场工作，具体工作内容和相关结论，我司尚不掌握，没有可以进一步提供的具体信息。我司高度重视投资者权益保护工作和内控管理工作，严格执行国家各项法律法规要求和行业标准，积极配合监管机构相关工作，严格要求员工遵守证券从业人员各项管理规定，对于违反法律法规和损害投资者权益的行为，一经查实我司

【券商股快速拉升 国盛金控涨停】财联社4月18日电，国盛金控涨停，国信证券、华鑫股份、华林证券、西部证券、海通证券、申万宏源等跟涨。今年以来，券商板块上市公司频频宣布回购股份，回购股份传达出券商管理层对于未来发展的信心和对公司价值的认可。

【广东证监局组织召开证券公司风险管理座谈会】财联社4月17日电，广东证监局近日组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议，部分公司负责人围绕风险管理文化建设、风控体系构建及信息系统优化等主题进行座谈交流。广东证监局有关负责人在会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平。一是要持续优化风险文化管理理念，加强稳健的风险文化建设，落实全面风险与全员合规管理要求，主动适应“严监严管”要求。二是要持续完善全面风险管理体系，构建全覆

①新规显示，回购金额可以纳入现金分红金额计算，近日东方财富、国金证券、湘财股份和华泰证券等券商股披露回购进程； ②2024年以来至少有10家上市券商及主体公布了股份回购计划以及最新进展； ③回购新规促进热情，2024年以来有1373家公司公布预案。

①不宜简单因市值规模小归结为小微盘范畴，北交所更体现公司本身的创新能力和成长潜力； ②北交所“深改19条”各项举措持续推进，市场生态的完善会带来公司估值的显著提升； ③北证50指数目前调整至近3年历史低位，向上修复潜力较大。

【券商股震荡反弹 首创证券冲击涨停】财联社4月15日电，首创证券冲击涨停，信达证券涨超5%，光大证券、西部证券、长江证券、招商证券、方正证券、浙商证券等跟涨。消息面上，深圳往返中山低空物流商业化航线12日正式启动。开源证券研报表示新“国九条”强调券商将功能性放到首位，投行和财富管理能力建设是未来重点，稳慎有序发展期货和衍生品市场，券商业务重心或再次倾斜轻资本业务。

【湘财证券：新“国九条”指引证券业做优做强 中小券商应打造差异化核心竞争力】财联社4月14日电，国务院日前印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，这是资本市场第三个“国九条”。湘财证券认为，新“国九条”从融资端、投资端、交易端、投资者保护等诸多方面提出要求，其深度和广度前所未有。从市场的角度看，此次新“国九条”提出的推动中长期资金入市、大幅提升权益类基金占比、建立ETF快速审批通道、加大退市监管力度等措施将有助于推动资本市场的稳定与健康发展，进一步提振投资者信心。湘财证券表

①证监会发布重磅新规，就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见； ②《规定》要求规范上市券商融资行为，还要求上市券商对薪酬激励制度、公司治理体制进行优化； ③《规定》还细化了与风险控制指标相关的信息披露规定，并增加了有关“股东回报”的内容。

①江苏省证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施； ②年内投行业务违规遭罚券商多达13家，违规遭罚保代等人员多达33人以上。

①海通证券公告，公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。 ②中信证券公告，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案。

【涉中核钛白定增违规交易 中信证券回应相关事项】今日，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。告知书提及：因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。公告称，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。经向中信证券了解，立

①监管部门深化退市制度改革，资本市场正加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局； ②上市司司长郭瑞明称，退市监管的原则是“应退尽退”，没有也不应该预设数量； ③新“国九条”、证监会《关于严格执行退市制度的意见》出台，沪深北交易所三箭齐发强化落地，加大“壳公司”出清力度的需要。

①系列配套文件以及征求意见主要体现在更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益； ②证监会将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角； ③调整上市发行财务指标、程序化交易全面监管、引导上市券商高质量发展均是业界关注所在。

①资本市场“1+N”政策体系建立，交易所火速出台配套业务规则； ②六大重点看上市、分红、减持、退市等资本市场基础性制度安排新举措。

①将对过度占用系统资源的高频交易等行为，将收取更多费用，实行差异化收费； ②北向交易也纳入监管范围； ③在受访人士看来，加强程序化交易监管凸显了维护市场公平，有利于保护投资者特别是中小投资者利益。

【证监会：督促证券公司端正经营理念 把功能性放在首要位置】财联社4月12日电，证监会就《科创属性评价指引（试行）》等6项制度规则向社会公开征求意见。证监会表示，证券公司监管方面，主要是修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，旨在通过加强监管，发挥上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用。重点包括：督促公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业；发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和

①深市上市公司利亚德董事长年报“打油诗”迅速出圈，7年作诗12首； ②对于2023年的营收下降，李军作诗称“羞愧难当，在责难逃”，并总结了五大失误。

①中资券商股续创新低，龙头券商是否较为抗跌？ ②监管趋严券商业务一季度承压明显，具体影响有多大？

【吴波因工作变动辞任中金公司总裁 董事长陈亮代行总裁职责】4月10日，中金公司发布公告表示，2023年4月10日起，因工作变动，吴波不再担任中金公司总裁、首席财务官及管理委员会成员职务。在公司聘任新任高管之前，中金公司董事长陈亮代为履行总裁职责，管理委员会成员徐翌成代为履行首席财务官职责。履历显示，今年是吴波在中金公司的第20个年头，2004年正式加入中金公司，担当过多个要职，此后升任首席财务官、总裁职务，按此前安排，最新还担任副董事长职务。中金公司在公告内表示，吴波在任职期间恪尽职守、勤勉尽责

【财联社与东方证券签署深度合作协议 共同拓展在线数字运营、投资者教育等】财联社4月10日电，今日，在上海报业集团与东方证券双方领导见证下，界面财联社董事长章茜与东方证券副总裁徐海宁签署深度合作协议，双方将围绕在线数字运营、投资者教育等领域大力拓展创新。基于智能资讯、特色投研投顾等场景，财联社已为东方证券提供了一揽子金融信息服务工具。未来，双方将借助金融科技、生成式人工智能等前沿技术，共同探索金融信息服务与证券业务的深度融合，围绕品牌传播、数字化财富管理、投资者教育等证券行业应用场景，丰富科技金融

【多家券商相继“降息” 客户保证金利率低至0.2%】财联社4月10日电，近期，渤海证券、东莞证券、爱建证券、开源证券等券商纷纷宣布，将客户保证金活期存款年利率调整为0.2%。此前，券商保证金利率已经多轮调整，利率逐步走低，从更高一点到0.25%再到0.2%。有分析人士认为，保证金账户存款利率下调对客户影响不大。一方面，因为存款利率下调幅度较小，可能是0.05个百分点；另一方面，单个客户保证金金额可能并不会很大，部分客户甚至签约了保证金理财产品。因此，综合来看，客户到手的利息减少不会太明显。不过，

【长城证券官宣新任三位副总裁 均为70后内部提拔干部】4月9日，长城证券公告称，经公司董事会决议，聘任周钟山、赵昕倩、王振为公司副总裁，任期至公司第二届董事会换届之日止。公告还显示，吴礼信辞任公司董事会秘书职务，将由新任副总裁周钟山代行职责。从履历来看，三位新副总裁较为年轻，均为70后，属于长城证券内部提拔起来的年轻高管。2024年3月至今，周钟山任长城证券党委委员、战略执行总监；2023年12月至今，赵昕倩任长城资管合规总监、首席风险官，以及2024年3月至今，任景顺长城基金管理有限公司董事；

【国投证券回应总经理变动原因】对于总经理的最新调整，国投证券回应称，近两年，公司经营业绩出现了一定波动，主要指标行业排名有所下滑。根据国投集团建议，结合事业发展需要和公司领导班子实际，经慎重研究，公司董事会决定由王苏望临时牵头负责经理层全面工作，代行总经理职责，免去王连志总经理职务。 (财联社记者 高艳云)

①边某元因控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元，被罚10万元； ②券商内部文件提到，证监会全面开展捕鼠行动，通过大数据协同查办多起从业人员违法炒股。

【券商文化建设评级指标内容调整 员工违规炒股将扣分】记者最新获悉，为做好2023年的文化建设评估工作，中证协结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化、建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，进一步明确实践评估指标相关证明材料要求，部分指标内容有新增。今年调整有若干项值得关注：一是强化对职业道德建设存在问题的重视，尤其是廉洁文化，包括公司从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察；二是新增因存在从业人员违规炒股情形，被监管部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并

【并购重组市场“春意暖” 项目数量质量双提升】财联社4月9日电，政策暖风频吹，并购重组迎来回暖。据统计，截至4月8日，年内已有超80家公司更新披露重大资产重组情况，远超去年同期。从并购方向来看，以横向整合、行业整合、多元化战略等为目的进行产业扩张整合成为主流。一名券商并购重组业务负责人表示，随着IPO监管趋严，一些企业转道并购重组赛道，市场并购意愿明显增强。监管在提高对重组估值包容性，提升并购重组政策支持的同时，也对概念炒作、借壳上市等行为进行打击，在政策积极鼓励下，可以预料，A股市场并购重组需

①证监会2024年组织、部署首发企业检查比例不低于25%，是2023年的5倍之多； ②今年监管监测审查项目资金总额为2365.01万元，同比增20.73%。

【华源证券完成增资扩股至45.76亿元】据华源证券微信公众号，华源证券近日已办理工商登记变更、监管备案等程序，顺利完成本轮增资扩股工作，注册资本由33.70亿元增至45.76亿元。此次增资单位是华源证券4家武汉市股东单位，分别是武汉开发投资有限公司、武汉光谷金融控股集团有限公司、武汉三恒投资控股集团有限公司、武汉中天昱诚商业管理有限公司，共计增资16.76亿元。华源证券相关负责人士表示，公司将以此次增资扩股为契机，坚持走差异化、特色化发展之路，加强固本强基、稳中求进，做深本土、做大规模、做出特色