【深圳证监局对中信证券出具警示函】财联社12月20日电，深圳证监局发布关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的

【深圳证监局对华鑫证券出具警示函】财联社12月20日电，深圳证监局发布关于对华鑫证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定，公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务相关制度未及时修订。二是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措施了解并提示风险。

【深圳证监局对招商证券出具警示函】财联社12月20日电，深圳证监局发布关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，公司在业务开展过程中，存在以下问题：一、经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。二、场外衍生品业务管理方面。制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。在交易对手方后续管理环节，未持续充分关注客户交易目

①监管对高管任职条件、备案程序有了新要求，细化“关键少数”任职条件； ②明确要求优化监管协作，减少试错成本。

①华金证券被采取责令改正的行政监管措施，要求采取有效措施加强整改； ②金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任，被采取出具警示函的行政监管措施； ③监管要求，不得由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议。

①12月24日，财联社将携手富国在上海共同举办“券商自营朋友圈沙龙”； ②多位券商自营大佬出席，畅谈对ETF配置需求； ③从财富端到自营端，财联社券商朋友圈持续扩容

【投行业务自律监管平台12月30日启用 确保全方位、高效率投行监管】财联社12月20日电，记者获悉，投行业务自律监管平台将于2024 年 12月 30 日9:00起提供服务，接受券商投行底稿目录报送、投行项目信息及人员信息报送、项目及公司负面事项报送等。此外，自律监管平台第二阶段工作将于2025 年启动，确保对投行业务全方位、高效率的监管与支持。平台的核心在于券商依据相关规范说明要求，通过证联链报送自身投行业务各类信息，并在该自律平台呈现，形成了一站式的综合管理体系。目前至少将上线五大功能，分别

【落实进一步优化融券业务机制要求 中信建投：将启用融券变相T+0交易限制功能】财联社12月20日电，中信建投12月19日在其官网发布公告称，将于12月27日启用融券变相T+0交易限制功能。同日，山西证券也发布公告称，拟于12月23日启用融券日内回转交易控制措施。据不完全梳理，除了上述两家，中信证券、南京证券、东兴证券等券商也曾发布相关公告。券商此举均旨在落实监管关于进一步优化融券业务机制的要求。最新数据显示，自9月25日起，融券余额占A股流通市值的比例长期保持在0.01%，较年初已缩水10倍，对

①中信建投公告称，拟于12月27日启用融券变相T+0交易限制功能； ②山西证券称，公司拟于12月23日启用融券日内回转交易控制措施； ③18日融券卖出额、卖出量仅是A股成交的万分之6、万分之9.2。

【监管要求规范首席经济学家、证券分析师、基金经理等的公开发声】财联社12月19日电，记者最新获悉，多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。据多方了解，有券商研究所已在内部发文，加强对分析师的管理，要求分析师要全面规范自身言行，严守执业准则，强调研报是观点的唯一标准，不要为博眼球说一些出格的话语，不要为了吸引客户、附和热点而放宽标准，不可存侥幸心理试探监管红线。有研究所合规称，目前有很多第三方机构接受买

①英虎机械、天职国际所、德邦证券及相关责任人均被上交所通报批评； ②德邦证券存在投行质控、内核部门对项目风险识别不足等问题； ③天职国际所未充分核查英虎机械会计基础工作规范性等。

①分红派息手续费新规划重点：费率减半、上限降从300万至150万； ②叠加加强中央企市值管理，高股息红利板块再爆发； ③年末配置窗口，险资已大举出手。

【2024上海市防范打击非法金融“五进”宣传系列活动走进江湾镇街道】上海市防范打击非法金融“五进”宣传系列活动之“金融可悦读·电信网络健康行——2024上海市电信网络反诈公益活动”于 12月18日在虹口区江湾镇街道举办，此次活动在上海市金融稳定协调联席会议办公室指导下，由上海市金融稳定发展研究中心、中国电信股份有限公司上海分公司、上海市虹口区服务业发展办公室以及上海市虹口区人民政府江湾镇街道办事处共同举办。 活动现场通过真实案例改编的舞台剧演绎，民警反诈讲座，详细讲解了AI 诈骗等系列新型诈骗

【申万宏源董事长刘健：我国经济长期向好的支撑条件和基本趋势没有变】财联社12月17日电，申万宏源党委书记、董事长刘健12月17日在申万宏源2025资本市场投资年会上表示，四季度以来我国经济呈现积极的边际变化，政策效果逐步显现。制造业PMI已连续三个月改善，房地产市场正在筑底企稳，10月以来商品房销售面积和金额同比降幅持续缩窄，市场成交活跃度明显回暖，特别是一线城市二手房网签数量已达近年新高。地方债务风险也随着一揽子地方化债方案的推出得到了有效控制。从长期来看，我国经济长期向好的支撑条件和基本趋势

①东兴证券、广发证券、华西证券、光大证券、国海证券5家券商同时披露了重大诉讼公告，并要求承担连带赔偿责任，具体赔偿金额尚未确定； ②监管部门强化对财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为的立体化追责，提高违法成本，提升监管威慑力。

①海通证券旗下基金公司上报股东变更材料； ②券商并购大势所趋，公募牌照影响几何？

【平安证券全面升级平安30财富管理服务体系】日前，平安证券在“立当下·赢未来”年度投资策略报告会暨平安30财富管理品牌发布一周年仪式上，带了全面升级的平安30财富管理服务体系，该体系根据投资者需求不同，将投资者分为股类交易型、理财配置型、超高净值投资者和企业家，针对不同类型的投资者，打造平安30股票，平安30投顾、平安30公募、平安30私募及企业家综合服务等多元方案，适配各类投资需求。投资者可根据自己能够投入的精力，选择自己做、请教练或者委托定制的服务方案。据了解，今年以来，平安30投顾服务新签

【上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查】财联社12月16日电，记者获悉，上交所组织券商开展12月的自查工作，包括客户交易行为、两融业务、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务等，督促券商查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。其中程序化交易自查事项，包括是否对可能严重影响市场价格和流动性的程序化交易指令加强监控，及时识别、管理和报告客户涉嫌异常交易的行为；两融业务包括融券持续管理工作是否到位，针对融券后大宗买入、定增等情形，是否开展持续核查，核查覆盖面是否全面等，是否针对融券“T+0”交易行为开展监控，是否对融券“T+0”进行前端控制；投行业务方面，主承销商是否勤勉尽责，是否通过承销费用分成、签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排，诱导投资者或向投资者输送不正当利益，是否将投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况等纳入薪酬收入的考虑因素等等。交易所将择机安排抽查，对自查工作不到位、不客观的，将采取相应的自律管理措施。（财联社记者 毕陆）

财政部日前召开的会议强调，明年要实施更加积极的财政政策，确保财政政策持续用力、更加给力。这是党中央从战略和全局高度，审时度势、综合考量作出的重大决策部署，既锚定高质量发展目标任务，又充分考虑当前面临的机遇挑战；既加强超常规逆周期调节，又提高宏观调控的前瞻性、针对性、有效性。

【陕投集团：加快推进“西部+国融”相关决策程序和手续办理】财联社12月13日电，据陕西投资集团官方消息，12月8日，陕投集团党委书记、董事长李元到国融证券北京总部出席西部证券、国融证券管理层座谈会，陕投集团党委委员、西部证券党委书记、董事长徐朝晖陪同。对于西部证券并购国融证券，李元表示，陕投集团将高度重视，全力支持和协调西部证券并购工作顺利推进，在全面尽调、依法依规的前提下，加快推进相关决策程序和手续办理。他强调，西部证券要紧密协同，加快推动后续各项工作，尽早取得证监会核准，实现股权的平稳交割。

①主要是为了提升上市公司获得感，方便投资者搜索、交易北交所上市股票； ②先行选取一小部分股票作为切换试点，试点股票顺利完成切换并平稳运行一段时间后，再行推广至全市场存量上市公司。

【唐海清升任天风证券研究所所长 公司副总裁赵晓光全面分管研究业务与天风国际】财联社12月13日电，记者获悉，天风证券研究所副总经理唐海清将升任天风证券研究所所长。财联社独家采访赵晓光了解到，作为公司董事、副总裁，赵晓光将全面分管研究所和天风国际。本次调整来看，一方面体现天风研究所的人才梯队建设和自主培养道路的可行性，唐海清为85后，2017年加入天风研究所，是内部培训体系出身的分析师；另一方面体现公司的战略安排，赵晓光将更专注于产业协同、研究和产业资源整合、产业客户服务，为公司产业服务等业务引进

【2024年11月证券业获罚38张 经纪业务罚单最多】财联社12月13日电，上海市证券同业公会发布2024年11月券商监管处罚动态。经公开市场统计，2024年11月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件38张。从具体的处罚业务领域来看，经纪业务15张、投行业务12张、公司内部管理7张、研究业务2张及从业人员执业行为2张。（财联社记者 陈俊兰）

【创业板指跌逾1% 下跌个股近4300只】财联社12月13日电，指数走弱，创业板指下挫跌逾1%，沪指跌0.63%，深成指跌0.91%。证券、房地产、食品消费等方向跌幅居前，沪深京三市下跌个股近4300只。

①中资券商股集体拉升，机构怎么看？ ②行业多个重组事项正推进，涉及哪些公司？

【华福证券完成超47亿元增资扩股】财联社12月12日电，根据上海联合产权交易所12月12日发布的成交公告，华福证券增资扩股项目落地，此次增资共计参与主体17家，包括4家原股东单位和13家新投资人，增资主体总计出资约47.57亿元。

【证券板块持续走高 国联证券封涨停】财联社12月12日电，国联证券封涨停，此前国盛金控3连板，哈投股份、西南证券、华鑫股份、信达证券等跟涨。消息面上，12月10日晚间，国联证券发布公告称，上交所并购重组审核委员会定于2024年12月17日召开2024年第6次并购重组审核委员会审议会议，审核公司此次交易的申请。

【中证协召开证券经纪与财富管理及资产管理业务专业委员会全体会议】财联社12月11日电，中证协证券经纪与财富管理及资产管理业务专业委员会全体会议近日在北京召开。会议总结了2024年委员会重点工作开展情况，讨论了2025年工作计划。下一阶段，委员会将进一步发挥交流、议事、办事平台作用，凝聚行业共识，引导行业聚焦主责主业，充分发挥财富管理者的功能，不断提升专业服务能力，为投资者财产保值增值提供全链条服务，助力资本市场高质量发展。

【中证协召开证券经纪与财富管理及资产管理业务专业委员会全体会议】财联社12月11日电，证券经纪与财富管理及资产管理业务专业委员会全体会议12月3日在北京召开。会议强调，证券行业要专注主业、优化供给、提高价值创造能力，形成适合各类投资者需求的多样化金融产品和服务体系，落实好“五篇大文章”的战略布局；坚持以客户为中心，践行金融报国、金融为民的发展理念，正确处理好功能性和盈利性关系；主动服务国家战略需求，优化产品设计，创新服务模式，为实体经济提供更多长周期资金支持。会议总结了2024年委员会重点工作开

【2024年券商投行业务评级临近收尾 96家券商结果将出炉】财联社12月11日电，记者获悉，2024年券商投行业务质量评价工作临近收尾，96家参评券商2024年投行业务质量评价得分已经下发给各公司，券商确认后，协会将启动正式评分工作。今年9月，中证协启动了2024年券商投行业务质量评价工作，初步确定了参评券商及投行项目。根据初步统计情况，约有68家券商有望因在投行工作中支持高水平科技自立自强而获得加分。（财联社记者 林坚）