证监会：IPO“一查就撤”等市场乱象得到根本扭转

【证监会：IPO“一查就撤”等市场乱象得到根本扭转】财联社2月6日电，证监会最新通报了2025年首发企业现场检查情况，这是近年来监管首次披露这一情况。从全年检查情况看，新受理企业申报质量进一步提升。截至2025年底，16家随机抽取企业都未撤回发行上市申请，其中7家企业已通过交易所上市委审核。市场各方对现场检查工作的认识更加清晰、预期更加明确，“一查就撤”等市场乱象得到根本扭转。（财联社记者 林坚）

深交所：本周对近期股价异常波动的“嘉美包装”“锋龙股份”进行重点监控

【深交所：本周对近期股价异常波动的“嘉美包装”“锋龙股份”进行重点监控】财联社2月6日电，2026年2月2日至2026年2月6日，深交所共对233起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价异常波动的“嘉美包装”“锋龙股份”进行重点监控；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

2026年中国证监会省部级课题选题方向及申报指南公布

【2026年中国证监会省部级课题选题方向及申报指南公布】财联社2月6日电，根据工作需要，中国证监会现向社会公布2026年中国证监会省部级课题选题方向及申报指南。选题方向：1.新公司法下提升上市公司治理有效性、优化上市公司结构研究；2.公募基金与投资者利益绑定机制研究；3.资本市场与养老金融投资机制创新研究；4.会计师事务所资本市场执业监管研究；5.AI技术发展背景下投资者行为模式变化趋势、市场影响与监管研究；6.开放环境下我国资本市场监管能力提升研究；7.证券执法领域共同违法问题研究；8.推动中

上交所发行承销违规行为监管（2026年修订）公布 完善违规量罚认定情形

【上交所发行承销违规行为监管（2026年修订）公布 完善违规量罚认定情形】财联社2月6日电，《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（2026年修订）》发布，并自发布之日起施行。本次修订在保持《发行承销违规行为监管指引》基本体例不变的基础上，对部分条款进行了针对性补充和完善。主要修订内容如下：一是完善监管原则和整改要求。在总则部分明确实施自律管理措施“坚持分类处置、精准监管、科学问责”的原则，做到过罚相当。同时，进一步明确监管对象被采取措施后相关自查整改要求。二是

财联社2月6日电，上交所发布关于熊猫金控股份有限公司业绩预告有关事项的监管工作函。

财联社2月6日电，上交所发布关于熊猫金控股份有限公司业绩预告有关事项的监管工作函。

财联社2月6日电，上交所就*ST太和业绩预告相关事项下发监管工作函。

财联社2月6日电，上交所就*ST太和业绩预告相关事项下发监管工作函。

“爱理财的小羊”蚂蚁财富账号、抖音账号被永封

【“爱理财的小羊”蚂蚁财富账号、抖音账号被永封】财联社2月5日电，财联社记者获悉，今日晚间，深陷基金公司违规销售的大V“爱理财的小羊”在蚂蚁财富账号、抖音账号被平台永久禁言。该大V在抖音平台拥有超过430万粉丝，在蚂蚁财富的账号粉丝数也超过百万。今日上午，“爱理财的小羊”在蚂蚁财富社区账号搜索已经不再显示，晚间被永久禁言。今日上午，“爱理财的小羊”在蚂蚁财富社区的账号已无法通过搜索显示，至晚间，该账号被正式永久禁言。此次封禁与日前监管部门通报的一起基金销售违规事件相关。某基金产品单日申购量超百亿

财联社2月5日电，上交所就红豆股份控股股东股份司法冻结相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，控股股东及实际控制人。

财联社2月5日电，上交所就红豆股份控股股东股份司法冻结相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，控股股东及实际控制人。

财联社2月4日电，上交所对沃格光电及有关责任人予以监管警示，“商业航天”“脑机接口”相关信息发布不准确、不完整，风险提示不充分，可能对投资者决策产生误导。

财联社2月4日电，上交所对沃格光电及有关责任人予以监管警示，“商业航天”“脑机接口”相关信息发布不准确、不完整，风险提示不充分，可能对投资者决策产生误导。

财联社2月4日电，上交所对天龙股份资产收购事项下发二次问询函。

财联社2月4日电，上交所对天龙股份资产收购事项下发二次问询函。

财联社2月4日电，上交所就*ST观典业绩预告相关事项下发监管工作函。

财联社2月4日电，上交所就*ST观典业绩预告相关事项下发监管工作函。

财联社2月4日电，上交所就*ST正平2025年业绩预告相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，董事，高级管理人员，中介机构及其相关人员。

财联社2月4日电，上交所就*ST正平2025年业绩预告相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，董事，高级管理人员，中介机构及其相关人员。

财联社2月3日电，上交所就良品铺子控股股东收到执行通知书相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，董事，高级管理人员，控股股东及实际控制人。

财联社2月3日电，上交所就良品铺子控股股东收到执行通知书相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，董事，高级管理人员，控股股东及实际控制人。

财联社2月3日电，上交所就*ST春天2025年业绩预告相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，董事，监事，高级管理人员，控股股东及实际控制人，中介机构及其相关人员。

财联社2月3日电，上交所就*ST春天2025年业绩预告相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，董事，监事，高级管理人员，控股股东及实际控制人，中介机构及其相关人员。

上交所对*ST岩石及有关责任人予以监管警示

【上交所对*ST岩石及有关责任人予以监管警示】财联社2月3日电，上交所发布关于对上海贵酒股份有限公司（A股证券简称：*ST岩石）及有关责任人予以监管警示的决定。经查明，公司董事会秘书长期空缺，自2024年9月12日至今，一直由时任副董事长代行董事会秘书职责。前期，我部向公司发出规范运作建议书，督促公司依规及时聘任董事会秘书，但截至目前，公司仍未完成董事会秘书的聘任工作。责任人方面，公司时任副董事长陈琪、朱诺代行公司董事长职责，作为公司主要负责人，未能勤勉尽责，及时推进选聘公司董事会秘书相关工作，

上交所对聚石化学及有关责任人予以监管警示

【上交所对聚石化学及有关责任人予以监管警示】财联社2月3日电，上交所发布关于对广东聚石化学股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定，聚石化学收入核算不准确，信息披露不准确、关联交易披露存在遗漏、内控治理不规范，上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4 条、第5.1.2条、第5.1.3条，《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.4.2条等相关规定。

上交所：对国科军工及时任董秘邓卫勇予以监管警示

【上交所：对国科军工及时任董秘邓卫勇予以监管警示】《科创板日报》2日讯，上交所科创板公司管理部发布关于对江西国科军工集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定：近期市场对商业航天等相关概念高度关注，公司发布相关信息尤其应当注意审慎、准确，避免对投资者产生误导。该公司回复投资者提问的内容未能准确反映公司在商业航天领域的业务发展、产品定型、经营业绩等情况，也未就研发不确定性等情况充分提示风险，信息披露不准确、不完整，风险提示不充分。上交所科创板公司管理部作出如下监管措施决定：对国科军工及时任董事

多重风险高悬 一批*ST公司拉响退市风险“警报”

【多重风险高悬 一批*ST公司拉响退市风险“警报”】财联社2月2日电，伴随2025年度业绩预告密集发布，一批上市公司拉响退市风险“警报”。据步统计，近期，已有*ST观典、*ST岩石、*ST精伦、*ST春天等多家*ST公司发布公告，提示投资者关注退市风险。其中，*ST岩石、*ST精伦已明确触及财务类退市指标，预计2025年年报披露后终止上市。*ST太和等公司的财务指标则暂时“踩线达标”，但会计师均不能确定其2025年扣除后的营业收入超过3亿元，仍存在退市风险隐患。业内人士认为，自退市新规发布实施以

财联社1月30日电，市场监管总局公布4起直播电商领域典型案例，成都快购被罚超2600万。

财联社1月30日电，市场监管总局公布4起直播电商领域典型案例，成都快购被罚超2600万。

财联社1月30日电，上交所发布关于广州汽车集团股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函。

财联社1月30日电，上交所发布关于广州汽车集团股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函。

上交所就*ST海华2025年业绩预告相关事项下发监管工作函

【上交所就*ST海华2025年业绩预告相关事项下发监管工作函】财联社1月30日电，上交所就青海华鼎实业股份有限公司2025年业绩预告相关事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司，董事，监事，高级管理人员，中介机构及其相关人员。

北交所本周对15起证券异常交易行为采取自律监管措施

【北交所本周对15起证券异常交易行为采取自律监管措施】财联社1月30日电，从北交所了解到，1月26日至1月30日，北交所继续将退市风险警示股票“*ST云创”（920305）列为重点监控股票；对15起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。

财联社1月30日电，上交所就广东原尚物流股份有限公司2025年业绩预告下发问询函。

财联社1月30日电，上交所就广东原尚物流股份有限公司2025年业绩预告下发问询函。

财联社1月30日电，上交所就禾信仪器业绩预告事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司。

财联社1月30日电，上交所就禾信仪器业绩预告事项下发监管工作函，涉及对象：上市公司。

财联社1月30日电，田中精机收到深交所监管函。

财联社1月30日电，田中精机收到深交所监管函。

监管通报某基金公司违规销售：责令改正并暂停新发 追究总经理等相关负责人责任

【监管通报某基金公司违规销售：责令改正并暂停新发 追究总经理等相关负责人责任】财联社1月30日电，近日监管发布机构监管通报称，某基金公司管理的基金产品单日申购量超百亿，涉嫌违规销售，经核查，基金公司与不具备基金销售业务资格和基金从业资格的互联网“大V”开展营销合作，向其支付大额广告费，以互联网“大V”在平台上预告某日(将)大额购入D基金公司的A产品为噱头，利用互联网“大V”的流量和影响力鼓动投资者跟进购买A产品，诱导风险承受能力不匹配的投资者购买中高风险产品。经查，公司未对投资者充分揭示风险，投