深交所：本周对近期严重异常波动的“胜通能源”“锋龙股份”进行重点监控

【深交所：本周对近期严重异常波动的“胜通能源”“锋龙股份”进行重点监控】财联社1月9日电，深交所在深市监管动态中表示，本周共对201起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期严重异常波动的“胜通能源”“锋龙股份”进行重点监控；共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

上交所：本周对*ST正平、*ST亚振、国晟科技、航天动力、天普股份等波动幅度较大的股票进行重点监控

【上交所：本周对*ST正平、*ST亚振、国晟科技、航天动力、天普股份等波动幅度较大的股票进行重点监控】财联社1月9日电，2025年12月29日至2026年1月9日，上交所对196起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对*ST正平、*ST亚振、国晟科技、航天动力、天普股份等波动幅度较大的股票进行重点监控，对36起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

自然人赵伟内幕交易获利近180万 被证监会没一罚三

【自然人赵伟内幕交易获利近180万 被证监会没一罚三】财联社1月9日电，证监会发布行政处罚决定书，2024年5月29日至6月27日，赵伟实际控制多个他人证券账户集中买入相关公司股票，内幕信息公开后全部卖出，共获利1,766,238.99元。证监会认为，赵伟上述行为构成内幕交易行为。证监会决定：没收赵伟违法所得1,766,238.99元，并处以5,298,716.97元罚款。

上交所：对英集芯及时任董秘吴任超予以监管警示

【上交所：对英集芯及时任董秘吴任超予以监管警示】财联社1月7日电，上交所科创板公司管理部发布关于对深圳英集芯科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定。 经查明，深圳英集芯科技股份有限公司于2026年1月6日在上证E互动平台回复投资者提问时，提到公司已涉足脑机接口芯片领域，推出的IPA1299芯片专用于人体生物电信号的高精度测量，可适用于脑电信号采集等脑机接口相关场景，已量产出货，性能参数可媲美海外头部芯片产品。经监管督促，公司于1月7日早间披露《关于上证E互动平台有关问题回复的说明公告》

财联社1月6日电，上交所对英集芯下发关于该公司E互动回复内容的监管工作函。

财联社1月6日电，上交所对英集芯下发关于该公司E互动回复内容的监管工作函。

加大供给 中证指数公司2025年发布超360只指数

【加大供给 中证指数公司2025年发布超360只指数】财联社1月5日电，中证指数公司2025年加大指数供给力度，全年新发布指数数量超360只。具体来看，一是优化宽基指数布局，持续丰富中证宽基衍生策略指数体系，完善了以中证A500为代表的A系列特色宽基指数化投资生态；发布上证科创板综合指数、上证580指数，完善上证380指数，构建起“上证50、上证180、上证380和上证580”的上证旗舰宽基指数体系。二是聚焦国家战略前沿，围绕人工智能、机器人、数字经济等关键领域，发布主题指数超220条。三是丰富

南京中院就金通灵证券虚假陈述特别代表人诉讼案件依法作出一审先行判决 证监会回应

【南京中院就金通灵证券虚假陈述特别代表人诉讼案件依法作出一审先行判决 证监会回应】财联社12月31日电，证监会有关部门负责人答记者问。记者问：近日，南京中院就金通灵证券虚假陈述特别代表人诉讼案件依法作出一审先行判决。作为监管机构，如何看待这次诉讼？证监会答：金通灵案是继康美药业案、泽达易盛案后又一单适用特别代表人诉讼程序作出实体审判结果的证券虚假陈述责任纠纷案件。有关案件有效发挥了特别代表人诉讼以“明示退出、默示加入”的方式，一揽子代表广大投资者低成本集约化维护权益、化解矛盾纠纷的制度功能，也使

北交所就《北京证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》 公开征求意见

【北交所就《北京证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》 公开征求意见】财联社12月31日电，北交所就《北京证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》 公开征求意见。《挂牌规则》是北交所私募债券的基础业务规则，对私募债券的挂牌转让、信息披露、自律监管、投资人权益保护等方面进行规定，主要内容包括：一是明确私募债券的挂牌转让要求，包括挂牌转让条件及挂牌业务办理流程。二是明确私募债券的信息披露要求，督促发行人、增信主体及中介机构严格履行信息披露义务。三是强化债券持有人权益保护，对私募债券发行人的偿债保障义务

深交所：本周对近期严重异常波动的“嘉美包装”“嘉美转债”进行重点监控

【深交所：本周对近期严重异常波动的“嘉美包装”“嘉美转债”进行重点监控】财联社12月31日电，深交所公告，12月29日至12月31日，共对119起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期严重异常波动的“嘉美包装”“嘉美转债”进行重点监控；上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

上交所就修订主板和科创板股票上市规则及规范运作指引公开征求意见

【上交所就修订主板和科创板股票上市规则及规范运作指引公开征求意见】财联社12月31日电，上交所就修订主板和科创板股票上市规则及规范运作指引公开征求意见。本次规则修订主要包括两方面内容：一是，落实证监会《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》的要求，建立董秘聘任、履职、解聘全流程监管体系，进一步完善董秘履职保障，引导董秘更好履职，充分发挥董秘在信息披露事务办理、公司治理、内外部沟通协调等方面的作用，推动提高上市公司质量。二是，根据证监会《上市公司治理准则》细化董事、高管相关规定，完善董事、高管

中证协：引导证券公司向主动风控转型 提升行业风险管理水平

【中证协：引导证券公司向主动风控转型 提升行业风险管理水平】财联社12月30日电，中国证券业协会30日发布消息称，第八届中国证券业协会风险管理专业委员会首次全体会议日前在北京召开。会议讨论研究了2026年委员会重点工作。主任委员秦力通报了委员会2025年工作成果及2026年重点工作思路，并组织与会委员开展讨论。委员们一致认为，委员会应该扎实做好防风险、强监管、促高质量发展各项工作。一是持续完善自律规则体系。结合市场及行业发展新趋势、新变化，稳步推进风险管理制度修订，建立覆盖全面、层次清晰、运行高

未及时履行信息披露义务 深交所向圣元环保下发监管函

【未及时履行信息披露义务 深交所向圣元环保下发监管函】财联社12月27日电，深交所向圣元环保下发监管函，经查，根据公司披露的《关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展公告》，公司的子公司厦门金陵基建筑工程有限公司认购的私募基金产品出现重大损失，公司知悉后未及时予以披露，直至2025年12月26日才对外披露。公司董事长朱煜煊、总经理朱恒冰、董事会秘书陈文钰未能履行勤勉尽责义务。深交所要求公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

深交所：本周对近期股价严重异常波动的“胜通能源”进行重点监控

【深交所：本周对近期股价严重异常波动的“胜通能源”进行重点监控】财联社12月26日电，深交所发文称，12月22日至12月26日，共对146起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价严重异常波动的“胜通能源”进行重点监控；共对14起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

沪上券商首席被判刑 撰写研报收取18万元好处费

【沪上券商首席被判刑 撰写研报收取18万元好处费】财联社12月24日电，中国裁判文书网近日披露一则刑事判决书。上海市浦东新区人民法院对一起券商分析师受贿案作出一审判决，原东方某有限公司研究所电子行业首席分析师邹某、电新行业高级分析师程某，因犯非国家工作人员受贿罪，分别被判处有期徒刑十个月、缓刑一年，有期徒刑八个月、缓刑一年，均并处罚金十万元，二人违法所得亦被依法追缴。经法院审理查明，2023年4月，邹某、程某接受宋某甲（另案处理）的请托，利用邹某担任东方某公司研究所电子行业首席分析师的职务便利，

ST易购收到深交所监管函

【ST易购收到深交所监管函】财联社12月19日电，ST易购收到深交所监管函，经查，ST易购部分采购销售业务不符合收入确认条件，导致收入等报表科目核算与列报不准确；长期股权投资投资损益确认会计处理依据不充分、会计核算不审慎，长期股权投资减值测试不及时。ST易购的上述行为违反了相关规定。ST易购董事长、总裁任峻未能恪尽职守、履行诚实勤勉义务，违反了相关规定，对ST易购上述违规行为负有重要责任。ST易购董事会秘书、时任财务总监黄巍未能恪尽职守、履行诚实勤勉义务，违反了相关规定，对ST易购上述违规行为负

北交所本周对38起证券异常交易行为采取自律监管措施

【北交所本周对38起证券异常交易行为采取自律监管措施】财联社12月19日电，从北交所获悉，12月15日至12月19日，北交所继续将退市整理股票“广道退”（920680）和退市风险警示股票“*ST云创”（920305）列为重点监控股票，加强交易风险提示；对38起证券异常交易行为采取自律监管措施，其中对“广道退”上的异常交易行为采取自律监管措施18人次。

富泽人寿受让君康人寿保险业务获批

【富泽人寿受让君康人寿保险业务获批】财联社12月16日电，山东金融监管局今日公布信息显示，已于2025年12月4日批复同意富泽人寿受让君康人寿的保险业务，具体为双方共同签署的《保险业务转让协议》约定的转让标的，其转让行为应严格遵守有关法律法规和监管规定，不得损害投保人、被保险人和受益人的合法权益。（财联社记者 夏淑媛）

未履行信息披露义务 深交所向ST银江控股股东、实控人下发监管函

【未履行信息披露义务 深交所向ST银江控股股东、实控人下发监管函】财联社12月16日电，深交所向ST银江控股股东银江科技集团、实际控制人王辉下发监管函。监管函指出，银江科技集团有限公司作为银江技术股份有限公司控股股东，王辉作为公司实际控制人，在2024年11月至2025年6月期间与其他相关方签订《合作框架协议》及相关补充协议、《表决权委托及一致行动协议》《合作备忘录》等系列协议，银江科技集团有限公司、王辉未及时将上述情况告知公司，未履行信息披露义务。

财联社12月16日电，上交所就复星医药对外投资绿谷医药相关事项下发监管工作函，涉及对象为上市公司。

财联社12月16日电，上交所就复星医药对外投资绿谷医药相关事项下发监管工作函，涉及对象为上市公司。

财联社12月15日电，证监会核准欧力士亚洲资产管理有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准欧力士亚洲资产管理有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准富曼拓商贸私人有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准富曼拓商贸私人有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准中国银行（香港）有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准中国银行（香港）有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准爱普森资本管理有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准爱普森资本管理有限公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准伊斯投资证券股份公司合格境外投资者资格。

财联社12月15日电，证监会核准伊斯投资证券股份公司合格境外投资者资格。

深交所：本周共对155起证券异常交易行为采取了自律监管措施

【深交所：本周共对155起证券异常交易行为采取了自律监管措施】财联社12月12日电，深交所本周共对155起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。